情勢變更原則特殊問題探析

1、情勢變更原則特殊問題探析摘要：情勢變更原則作為契約必守原則的例外補 充，在歷次的民法立法中均因其內涵抽象、標準不明、極易 被濫用等弊端被立法者舍棄。但隨著2008年金融危機的爆 發(fā)，經濟低迷、物價飛漲、市場變動劇烈加之政府出臺的一 系列宏觀調控的政策，使得許多合同無法依約履行。面對這 一情形，立法者意識到確立情勢變更原則的現(xiàn)實緊迫性。 2009年的合同法司法解釋二第26條首次將情勢變更原 則以司法解釋的形式確立下來。然而與該司法解釋同時出臺 的是眾多的限制性規(guī)定，實在給人一種”猶抱琵琶半遮面” 的感覺，情勢變更原則仍然存在很多特殊問題值得探討。關鍵詞：情勢變更情勢商業(yè)風險一、明確情勢變更中“情

2、勢”的范圍明確“情勢”的范圍對于情勢變更的適用具有極其重 要的作用。從情勢變更與當事人的相關性角度理解：一是情 勢變更僅與合同當事人密切相關，不會涉及到社會全體或局 部。即因合同當事人自身的原因導致當初訂立合同的基礎或 目的發(fā)生重大變化使得合同履行障礙。另一種是由于戰(zhàn)爭、 政策、金融危機等對于全體不特定人都有影響的情勢變更導 致合同無法履行或繼續(xù)履行對一方顯著不公平。王利明教授 認為所謂情勢，是指合同成立后出現(xiàn)的不可預見的情況，即“必須是影響基于社會全體或局部之情事，并不考慮原來法 律關系成立時，'為其基礎或環(huán)境之事情'”。韓世遠教授 主張情勢變更的"情勢”涉及到“當

3、時存在的法秩序、經濟 秩序、貨幣的特定購買力、通常的交易條件等特定的一般關 系（環(huán)境）?！弊罡咴涸趯贤ㄖ笇О咐M行點評時也提 出了類似的主張。由此可見，無論是在理論界還是在司法實 踐領域，情勢變更中“情勢”都是指影響社會全體或局部的 情事。例如杭州市中級人民法院受理的一樁房屋買賣糾紛。案 中被告陳甲提出解除合同的主要理由是在簽訂購房意向某 某后，其母親生病，故喪失購房資金的來源，無法繼續(xù)履 行合同。法院認為所謂情勢變更，是指合同有效成立后，因 不可歸責于雙方當事人的事由發(fā)生重大變化而使合同的基 礎動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變 更合同內容或解除合同。陳甲上述解除合同的理

4、由僅與其自 身相關，并不是影響到社會全體或局部的情事。在這一案件 中陳甲的母親重病不可以歸責于雙方當事人，也確實導致了 陳甲無法履行合同，但杭州中院認為其并不屬于情勢變更， 這正是基于上述的考慮。二、當事人對于情勢變更導致合同履行障礙存在過錯的 不適用情勢變更原則情勢變更的發(fā)生不可歸責于雙方當事人，但是情勢變更 導致合同基礎動搖或喪失，導致合同繼續(xù)履行顯失公平或合 同目的無法實現(xiàn)卻是由當事人一方的過錯造成的，則不應適 用于情勢變更原則。例如，福建省泉州市中級人民法院終審 的一則案件中，原告與某一廣告公司就一歌星的演唱會簽訂 總冠名協(xié)議，因時逢美國“911”恐怖事件的發(fā)生，該演 唱會因此不得泉州

5、市公安局批準而未能如期舉行，導致原告 已投入的廣告費用及6000元宣傳費損失。另查，豐格公司 籌辦該次演唱會并未按規(guī)定辦理相關審批手續(xù)。根據文化部 營業(yè)性演出管理條例實施細則規(guī)定，需要經過審批的演 出活動，應當辦理完審批手續(xù)后方可進行新聞宣傳、出售門 票等。被告作為專門的廣告公司有義務對于演唱會進行申 報，被告對于該案中的情勢變更導致合同目的無法實現(xiàn)的不 利結果存在過錯。法院認為該案不適用情勢變更原則?！?11”恐怖事件的發(fā)生導致演唱會不獲批準屬于情勢變 更的情況，該變更與當事人的主觀意志和客觀行為均無關 系。但是如果被告積極的履行自己的申報義務，原告不會與 其訂立合同，情勢變更就不會給原告造

6、成損失。因此，對于 情勢變更導致合同目的無法實現(xiàn)是可以歸咎于當事人的過 錯的，此處不適用于情勢變更原則，由過錯方承擔違約賠償 責任。三、情勢變更與商業(yè)風險情勢變更在司法實踐中適用的難點之一就是與商業(yè)風 險區(qū)分。人民法院要合理區(qū)分情勢變更與商業(yè)風險。商業(yè)風 險屬于從事商業(yè)活動的固有風險，諸如尚未達到異常變動程 度的供求關系變化、價格漲跌等。情勢變更是當事人在締約 時無法預見的非市場系統(tǒng)固有的風險。人民法院在判斷某種 重大客觀變化是否屬于情勢變更時，應當注意衡量風險類型 是否屬于社會一般觀念上的事先無法預見、風險程度是否遠 遠超出正常人的合理預期、風險是否可以防范和控制、交易 性質是否屬于通常的&

7、#39;高風險高收益”范圍等因素，并結合 市場的具體情況，在個案中識別情勢變更和商業(yè)風險。其中 可預見性最為重要，不僅包括預見風險的類型，也要衡量變 故的劇烈程度。如果漲幅不大則仍然屬于當事人訂約時應預 見的范圍，屬于正常商業(yè)風險。2011年最高院審理的一宗買賣合同糾紛中，原被告簽訂 合同訂購陰極銅板，后因國際金融市場大幅動蕩，引得銅的 市場價格大幅下跌，被告拒絕繼續(xù)履行余下的付款提貨義 務。最髙院認為本處為商業(yè)風險不適用情勢變更原則。2008 年全球性金融危機和國內宏觀經濟形勢變化并非完全是一 個令所有市場主體猝不及防的突變過程，而是一個逐步演變 的過程。在演變過程中，市場主體應當對于市場風

8、險存在一 定程度的預見和判斷。參照上海期貨市場銅2004年至2011 年價格走勢圖，該價格波動非為當事人在締約時無法預見的 非市場系統(tǒng)風險，應當屬于商業(yè)活動的固有風險。遠東公司 與同在公司約定參照上海期貨交易所期貨合約賣盤報價進 行定價，雙方均應當預見也有能力預見到有色金屬這種市場 屬性活潑、長期以來價格波動較大的大宗商品存在投資風 險。故本案要慎重適用情勢變更原則。四、結語情勢變更作為現(xiàn)代合同法的一項基本制度，它旨在維持 當事人之間的利益平衡，貫徹民法的公平原則，兼顧誠實信 用原則。但是在司法實踐中情勢變更原則的適用受到諸多限 制，法官對相應案件的處理，在把握認定尺度的嚴謹性上值 得商榷。要正確把握情勢變更原則的適用條件，妥善分配情 勢變更適用的法律后果，單靠理論研究是不夠的，適當?shù)囊?入判例制度，借鑒國內外已經裁判的權威案例，加強指導性 案例的引導作用。從司法實踐中總結情勢變更原則的適用規(guī) 律，對多方數(shù)據進行整理分析明確情勢變更原則的裁判標 準。完善情勢變更原則，更好的對情勢變更引起的糾紛進行 審判。參考文獻：1 姜作利英美法中"合同落空”原則j政治與法 律，199