知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)研報告 (5)

1、知識產(chǎn)權(quán)保護調(diào)研報告 進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權(quán)保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)

2、企業(yè)意識欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。 為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護狀況，市知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在xx縣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局召開了xx縣區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)負(fù)責(zé)人參加了會議。 一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權(quán)意識不強，也有

3、的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權(quán)更是不會關(guān)心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權(quán)的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。 二、

4、新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術(shù)和品牌的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術(shù)的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計的圖案，設(shè)計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)

5、的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當(dāng)競爭法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細(xì)化的、強制性的規(guī)定。 三、技術(shù)引進時未能做合理的知識產(chǎn)權(quán)界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當(dāng)時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學(xué)費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術(shù)里有專利、

6、有技術(shù)秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權(quán)的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)評估機構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進時把好關(guān)。 四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權(quán)較多，有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，其知識產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權(quán)理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過

7、程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)的管理沒有專人負(fù)責(zé)，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓(xùn)中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。 五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計人權(quán)利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必

8、然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細(xì)則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計人獎酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度（知識產(chǎn)權(quán)代理），并將員工的知識產(chǎn)權(quán)獎勵機制作為其中的一個重要部分。 六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風(fēng)險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術(shù)時，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購買具體的設(shè)備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術(shù)時不轉(zhuǎn)讓