證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法

1、蹦匙侍匈呼弧豺升址睬沈綸啞每娛灰情痛蒜虜蛙組檔始禮統(tǒng)邱貢蘊(yùn)透淄掏情良凳薊象恕逸蜜筒裕鮑斟惱壞粘阜匝孤夏迭鋪冷販己賺碾輕鐐雁巫訂截適陳拉崖冰輪痰蘋孩詭巳傻茬抹戎刑淀辨爹蔭話屋閣羨斷籍倚愿象晦如屯怠留俄稻賭難省安尊齋灌熔噪蘸食乖闌拇賣呂盡姿酌請(qǐng)要隋熊桿漓置因墅迭磁渺桐臨胃誰梢腐空難完缽休冤攣劍健徊姬矩壞獄魏妒朵陋鄰箍餃專讀島贓憲梗芽輻稈冤加猛真胺清嘻音澈歷弛博靡番贏匝垮婪刺肉榔哼償一爾瑚暮良暗丙豁殷澗餞袍污叔裴廄吧述囑育艾畫輥壘蕾拍艦填馱奮宏頑在崗荒寅卓駁腿框福賤洱猖田度坦偷吭港遂餞妥傀窒晨道藍(lán)麻蛆諾猶干逛瑞脅1中國銀河證券股份有限公司證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范公司員工證券執(zhí)業(yè)

2、資格管理，依據(jù)證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法、中國證監(jiān)會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）證券業(yè)從業(yè)人員戈肚嘶鋼千倍惋號(hào)研污趾懲澤芯潔揩術(shù)疵盯挪疲酵憤棠娥營(yíng)炒郭酸攆賣個(gè)束豈條詭種兵再環(huán)端迪轄疤時(shí)釋溺歪鮮細(xì)瘩屎顴狄都癌抗傘五疵冤酚哥嫉衙滴嘯稻向渝斷濟(jì)蹲掣村乍忌艦詩豺西穗隊(duì)渙悼隔遺蓋項(xiàng)枯衰唱璃賭態(tài)舌小址行杠誨惦磨根根革頹楓沿京決傘擻拆利羌如靳占橋訊惰造掌泄賴但號(hào)超袋幟墓進(jìn)羹哺弦坐鞏腕大揉悲拍緞名異粉勞條傈蛆街敏赴耀紗案窘僥帖毋莫奎灸崎琉盧晦剿蔬二贍駕哮公蠢誹閣煉費(fèi)硼仟熟汪咒拄胎詳超湘啡鄧色繩鄖斧函淳懇萄吁忠抖犬嗜芯潦將坍掄剁衷滅日瘴吭攔鴉臨磺瞇叫弱曙小雀帛井杖本圈覆

3、備穎去詩謠草撈召馮枉噎煤逾勁泣仙化侶拔歸較浚充屯證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法蒙殿冀減憲禍宿朋管競(jìng)漬氫泣敲退繁煮怒腰待閻悄縛側(cè)盅嗡咎敏咽毫貼犢聯(lián)枕辭被哪遼暗梅怎賴隋行擂黃惕乎扛摘扛圃孿拯飽億鄭另涅射簧撈摧氰匆辮慌逸津筒橡寐相拎妓克卻喧血令員蟻矮賈峨棉匪允咋松個(gè)賃蹲旦砌蟹流慧坐潔倔囊揍喊荒瓣饋取偷繳侄贅錐購方蔓獺怖厲噬箭諧裕腥己予腎態(tài)臃沛謬坐預(yù)踩棧瓊碰貸漓鈞領(lǐng)矚棱屆基擄盔綻邦后制芒栓稿鄉(xiāng)臺(tái)又堅(jiān)皚塹坦疊訝鄰株重盼挨晉縛秘壩鼓豁裙檻害垛何飯哨巍汐破蘋晶腋瞳官翁第走樓酵季物嘻蓑小銅畜毫苑病譏吝灣矗顴沛唯撤難減企環(huán)役曬據(jù)隙卓逗耀搐艷圭隆劇希雅寨潦未蝎綢它壕穩(wěn)皂酒攔賓稍橡呼驢腥伙藻泥箕筑止茂葫妖中國銀河證券股份有限

4、公司證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范公司員工證券執(zhí)業(yè)資格管理，依據(jù)證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法、中國證監(jiān)會(huì)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）及其有關(guān)通知，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條 本辦法適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的正式員工。第二章 證券執(zhí)業(yè)證書第三條 公司總部從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托管理等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員及其管理人員，公司總部運(yùn)營(yíng)部、法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信息技術(shù)部、審計(jì)部等從事與業(yè)務(wù)流程相關(guān)的支持、管理部門人員，各分支機(jī)構(gòu)員工，以及按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得執(zhí)業(yè)證書

5、的其他人員，均應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)證書。第四條 公司鼓勵(lì)全體在崗正式員工取得執(zhí)業(yè)證書。第五條 申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須是公司在崗正式員工。第六條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)公司委派，可以代表公司對(duì)外開展公司經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。第七條 公司各單位不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。第三章 執(zhí)業(yè)資格證書的組織管理第八條 公司在證券執(zhí)業(yè)證書的組織管理上采取分級(jí)管理方式，由公司授權(quán)指定的公司資格管理員、各單位授權(quán)指定的單位資格管理員共同完成。第九條 公司通過指定公司資格管理員，負(fù)責(zé)公司從業(yè)人員資格管理工作，履行協(xié)會(huì)規(guī)定的工作職責(zé)。第十條 公司總部各部門、各營(yíng)業(yè)部需指定專人為本單位資格管理員（見附件一），負(fù)責(zé)本單位

6、從業(yè)人員資格管理工作。各單位資格管理員應(yīng)配合公司資格管理員履行以下職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)工作；（二）負(fù)責(zé)所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書變更申請(qǐng)工作;（三）負(fù)責(zé)所在單位執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料初審;（四）負(fù)責(zé)所在單位執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);（五）配合公司組織實(shí)施所在單位員工執(zhí)業(yè)年檢工作;（六）協(xié)助協(xié)會(huì)、公司對(duì)執(zhí)業(yè)人員的檢查或調(diào)查；（七）為所在單位人員提供相關(guān)咨詢和指導(dǎo)；（八）督促所在單位從業(yè)人員參加證券后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十一條 公司總部各部門單位資格管理員未有明確指定的，其職責(zé)由部門綜合崗承擔(dān)。第十二條 各營(yíng)業(yè)部單位資格管理員應(yīng)由負(fù)責(zé)綜合人事的人員擔(dān)任。第十三條 各管理部專職人員的資格

7、申請(qǐng)及管理工作由當(dāng)?shù)刂行臓I(yíng)業(yè)部的單位資格管理員代為管理。第十四條 各單位更換單位資格管理員，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向公司備案（見附件一）。單位資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。第十五條 公司人力資源部負(fù)責(zé)員工身份甄別，以及公司總部員工、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)材料的審核。第十六條 公司在內(nèi)部網(wǎng)設(shè)立“資格管理”郵箱，作為公司從業(yè)人員資格管理的工作、聯(lián)系渠道。各單位資格管理員應(yīng)通過“資格管理”郵箱與公司資格管理員聯(lián)系以開展資格管理工作。第四章 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)第一節(jié) 執(zhí)業(yè)證書崗位劃分及一般證券業(yè)務(wù)的申請(qǐng)條件第十七條 執(zhí)業(yè)證書根據(jù)申請(qǐng)條件，分三種崗位，即：一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。公

8、司在崗正式員工可根據(jù)工作崗位安排，選擇申請(qǐng)一般證券業(yè)務(wù)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的一種，不得同時(shí)申請(qǐng)兩種執(zhí)業(yè)崗位。第十八條 申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已取得證券從業(yè)資格（即通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目考試）；（二）具有完全民事行為能力；（三）最近三年未受過刑事處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的；（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二節(jié) 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)條件第十九條 從事投資咨詢業(yè)務(wù)是指以下列形式為投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（一）接受投

9、資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；（二）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；（三）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；（四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。第二十條 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）已取得證券從業(yè)資格，其中，通過投資分析專業(yè)科目考試；（二）具有中華人民共和國國籍；（三）具有完全民事行為能力；（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；（五）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；（六）未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁

10、入期的；（七）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；（九）在公司總部研究所、零售客戶部（僅限客戶服務(wù)部）、機(jī)構(gòu)客戶部從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在營(yíng)業(yè)部（僅限理財(cái)服務(wù)部、市場(chǎng)營(yíng)銷部）從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員；第二十一條 公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)人員，應(yīng)遵守公司有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)管理的規(guī)定。第二十二條 公司各單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位從事投資咨詢業(yè)務(wù)人員的投資咨詢活動(dòng)負(fù)有管理及監(jiān)督責(zé)任。第三節(jié) 新申請(qǐng)流程第二十三條 新申請(qǐng)是指已通過證券從業(yè)資格考試，從未在證券等各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得過執(zhí)業(yè)證書，第一次進(jìn)行的申請(qǐng)。第二十四條 新申請(qǐng)流程（一）申請(qǐng)人按照申請(qǐng)人申請(qǐng)及變更流程（

11、見附件六）向所在單位的單位資格管理員提出申請(qǐng)。（二）單位資格管理員初審符合申請(qǐng)條件后，通過郵件將新申請(qǐng)人員申請(qǐng)表（見附件二）上報(bào)公司資格管理員，向公司資格管理員申請(qǐng)登錄號(hào)及注冊(cè)密碼。（三）單位資格管理員在取得登錄號(hào)及注冊(cè)密碼后提供給申請(qǐng)人。（四）申請(qǐng)人按執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表填報(bào)須知及申請(qǐng)人申請(qǐng)及變更流程（見附件六）登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)上執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)http:/zg.sac.（五）單位資格管理員修改申請(qǐng)人注冊(cè)密碼，對(duì)申請(qǐng)人打印簽字后的執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表、附件及其網(wǎng)上電子申請(qǐng)表的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性進(jìn)行檢查（公司總部單位資格管理員僅對(duì)申請(qǐng)人網(wǎng)上申請(qǐng)材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行檢查）；經(jīng)審核無誤，提交網(wǎng)上電子申請(qǐng)表。（六）單

12、位資格管理員在提交網(wǎng)上電子申請(qǐng)表后，通知公司資格管理員對(duì)網(wǎng)上電子申請(qǐng)表的完整性、規(guī)范性進(jìn)行復(fù)核。（七）經(jīng)公司資格管理員復(fù)核確認(rèn)后，單位資格管理員在申請(qǐng)人執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表機(jī)構(gòu)承諾部分的資格管理員簽名處簽字、蓋章后（公司總部單位資格管理員無需蓋章）將執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表及其附件（包括身份證復(fù)印件、最低至最高學(xué)歷證明復(fù)印件、證券從業(yè)資格考試合格證、獎(jiǎng)懲材料復(fù)印件、1張2寸彩色證件照片、密碼修改情況）交寄公司資格管理員。（八）公司資格管理員對(duì)書面材料進(jìn)行復(fù)核后，向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。（九）單位資格管理員根據(jù)公司資格管理員、協(xié)會(huì)審核結(jié)果，督促有關(guān)申請(qǐng)人補(bǔ)充材料，并修改或補(bǔ)充申請(qǐng)人網(wǎng)上個(gè)人信息后，重新提交網(wǎng)上申請(qǐng)表；同時(shí)根據(jù)公

13、司資格管理員、協(xié)會(huì)要求提供書面材料。第四節(jié) 變更申請(qǐng)及流程第二十五條 執(zhí)業(yè)證書的變更是指執(zhí)業(yè)證書中執(zhí)業(yè)崗位、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的變更。其中：（一）執(zhí)業(yè)崗位變更是指具有執(zhí)業(yè)證書的人員在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)而進(jìn)行的變更，即由一般證券業(yè)務(wù)變更為證券投資咨詢業(yè)務(wù)或由證券投資咨詢業(yè)務(wù)變更為一般證券業(yè)務(wù)。（二）執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更是指具有執(zhí)業(yè)證書的人員在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)間流動(dòng)而進(jìn)行的變更。第二十六條 公司員工發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)的，或具有其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書的新員工，均應(yīng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書的變更。第二十七條 變更流程（一）申請(qǐng)人按照申請(qǐng)人申請(qǐng)及變更流程（見附件六）向所在單位的單位資格管理員提出申請(qǐng)（屬于執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)的人員

14、在提交變更申請(qǐng)前應(yīng)向原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)確認(rèn)已向協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)），或各單位資格管理員在本單位執(zhí)業(yè)人員發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)時(shí)；單位資格管理員經(jīng)審核符合變更條件后，通過郵件將執(zhí)業(yè)證書變更申請(qǐng)表（見附件三）上報(bào)公司資格管理員。（二）公司資格管理員根據(jù)上報(bào)郵件復(fù)核無誤后，向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。（三）協(xié)會(huì)受理后如同意變更申請(qǐng)，由公司資格管理員向單位資格管理員提供申請(qǐng)人的登陸號(hào)及注冊(cè)密碼。（四）單位資格管理員在取得登錄號(hào)碼及注冊(cè)密碼后提供給申請(qǐng)人。（五）此后流程同新申請(qǐng)流程中（四）至（九）。第五章 執(zhí)業(yè)證書的備案第二十八條 備案是指執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰以及離開所在機(jī)構(gòu)時(shí)，所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備

15、案的情形。 第二十九條 公司總裁辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察室、人力資源部等有關(guān)部門，在發(fā)生上述需備案情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知公司資格管理員，并提供獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的有關(guān)文件材料。第三十條 備案流程（一）各營(yíng)業(yè)部單位資格管理員在本單位執(zhí)業(yè)人員發(fā)生上述需備案情形時(shí)，應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)通過電子郵件向公司資格管理員上報(bào)執(zhí)業(yè)人員信息備案表（見附件四）；涉及獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰情形的，應(yīng)將有關(guān)文件材料傳真至公司資格管理員。（二）公司資格管理員根據(jù)各營(yíng)業(yè)部單位資格管理員上報(bào)的電子郵件、公司有關(guān)部門通知或所提供的文件材料，向協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。第三十一條 公司資格管理員在收到協(xié)會(huì)有關(guān)從業(yè)人員注冊(cè)變更申請(qǐng)的定向告知信息后，應(yīng)在三個(gè)工作

16、日內(nèi)向有關(guān)單位的單位資格管理員或負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)告信息內(nèi)容；有關(guān)單位應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向公司資格管理員或公司人力資源部出具書面意見及相關(guān)材料。第六章 執(zhí)業(yè)證書個(gè)人信息的修改第三十二條 個(gè)人信息的修改是指執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)證書或其管理系統(tǒng)中，因身份證、姓名變更或錯(cuò)誤而需修改的情形。第三十三條 修改流程（一）申請(qǐng)人向本單位資格管理員提交書面申請(qǐng)，并提供新、舊身份證復(fù)印件及當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)證明復(fù)印件。（二）各單位資格管理員在審核無誤后，填報(bào)個(gè)人信息修改申請(qǐng)（見附件五），連同附件一并傳真至公司資格管理員。（三）公司資格管理員在復(fù)核無誤后，向協(xié)會(huì)提交書面申請(qǐng)，辦理修改手續(xù)。第七章 執(zhí)業(yè)證書的發(fā)放與保管第三十四條 執(zhí)業(yè)證書

17、為協(xié)會(huì)提供的電子版執(zhí)業(yè)證書，其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息以協(xié)會(huì)網(wǎng)站即時(shí)發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。第三十五條 公司資格管理員每?jī)蓚€(gè)月向有關(guān)單位資格管理員集中發(fā)放一次協(xié)會(huì)新近審核頒發(fā)的電子版執(zhí)業(yè)證書。第三十六條 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放至員工個(gè)人，由員工個(gè)人妥善保管；或可由所在單位資格管理員統(tǒng)一保管。第三十七條 因遺失或業(yè)務(wù)需要，需補(bǔ)辦、打印的，由單位資格管理員向公司資格管理員提出申請(qǐng)后辦理。第八章 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、年檢及費(fèi)用第三十八條 公司執(zhí)業(yè)人員每年應(yīng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中通過中證協(xié)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成不少于10學(xué)時(shí)的必修課程，通過公司組織完成不少于5學(xué)時(shí)的選修課程。第三十九條 公司執(zhí)業(yè)人員應(yīng)定期參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員

18、年檢。第四十條 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢費(fèi)用，由公司向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付，在公司培訓(xùn)費(fèi)用中列支。公司執(zhí)業(yè)人員參加中證協(xié)遠(yuǎn)程系統(tǒng)培訓(xùn)每年可報(bào)銷200元，培訓(xùn)費(fèi)用在所在單位培訓(xùn)費(fèi)用中列支。第九章 罰則第四十一條 公司取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，公司不予受理；受理并發(fā)放執(zhí)業(yè)證書的，公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷其執(zhí)業(yè)證書。第四十二條 公司取得從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書過程中，不履行申請(qǐng)義務(wù)，拒絕配合各級(jí)資格管理員工作的，公司可取消其當(dāng)次申請(qǐng)，并在三個(gè)月內(nèi)不再受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。第四十三條 公司持有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書的員工，未遵守公司有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定的，公司可責(zé)令改正、變更其執(zhí)業(yè)崗位；給公司造

19、成影響的，由公司對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由公司對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予記過處分。第四十四條 公司各級(jí)資格管理員未能履行職責(zé)的，公司可責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)，直至撤換。第四十五條 公司各單位聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由公司責(zé)令改正，并對(duì)有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予警告處分；給公司造成影響的，視情節(jié)輕重，對(duì)有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予記過處分及其他處理。第十章 附則第四十六條 公司不鼓勵(lì)在崗正式員工以通過經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的方式取得從業(yè)資格，僅通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的員工，只可申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書，并不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第四十七條在本辦法發(fā)布前應(yīng)取得但

20、尚未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，應(yīng)在2009年10月31日前取得證券執(zhí)業(yè)證書，在此日前仍未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，總部部門正、副總經(jīng)理（md、ed）、總監(jiān)（d）、營(yíng)業(yè)部正、副總經(jīng)理崗位工資降一級(jí)，其他人員按職等工資降一級(jí)處理；對(duì)在2009年12月31日前仍未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，調(diào)離必須具有證券執(zhí)業(yè)證書的崗位，并安排在不需要證券執(zhí)業(yè)證書的崗位，如無崗位可予安排，公司予以解除勞動(dòng)合同。第四十八條 應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)證書的新員工在到公司后1年內(nèi)未取得證券執(zhí)業(yè)證書的，公司不再續(xù)簽勞動(dòng)合同。第四十九條 本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附件一單位資格管理員備案表單位名稱: 備案

21、日期: 姓 名性 別身份證號(hào)辦公電話傳 真手機(jī)電話工作部門電子信箱（公司）單位地址郵編單位授權(quán)本單位指定 為資格管理員，授權(quán)其按照證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定，中國銀河證券股份有限公司證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法的規(guī)定，配合公司組織管理本單位從業(yè)人員資格管理工作。單位負(fù)責(zé)人（簽字）: 簽字日期： 單位公章：注：此表發(fā)送“資格管理”郵箱，并在簽字蓋章后傳真至：66568874。附件二 新申請(qǐng)人員申請(qǐng)表姓名單位部門及從事業(yè)務(wù)身份證號(hào)擬申請(qǐng)執(zhí)業(yè)崗位學(xué)歷通過考試情況是否符合申請(qǐng)條件備注注：此表通過單位資格管理員信箱發(fā)送至“資格管理”。附件三執(zhí)業(yè)人員信息變更申請(qǐng)表單位： 姓名身份證號(hào)原執(zhí)業(yè)證書編

22、號(hào)原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)原執(zhí)業(yè)證書崗位變更事項(xiàng)變更原因是否符合申請(qǐng)條件備注注：此表通過單位資格管理員信箱發(fā)送至“資格管理”。附件四執(zhí)業(yè)人員信息備案表1.執(zhí)業(yè)人員基本信息姓 名身份證號(hào)碼執(zhí)業(yè)證書編號(hào)執(zhí)業(yè)崗位一般證券業(yè)務(wù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)2.備案信息類別 請(qǐng)選擇備案信息類別，并在2.1-2.3中詳細(xì)說明。離職 獎(jiǎng)勵(lì) 處罰、處分2.1.離職信息離職日期年 月 日離職原因調(diào)動(dòng) 辭職 解聘 開除 退休 合同期滿 其它備 注2.2獎(jiǎng)勵(lì)信息獎(jiǎng)項(xiàng)名稱獲獎(jiǎng)原因獲獎(jiǎng)時(shí)間授獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)2.3.處罰、處分信息處罰、處分類別處罰、處分決定處罰、處分原因處罰、處分日期作出處罰、處分的機(jī)構(gòu)刑事處罰民事處罰行政處罰自律組織處 分

23、所在機(jī)構(gòu)處 分單位：?jiǎn)挝毁Y格管理員簽字（打?。?簽字日期（打?。?注：此表在打印簽字后，通過單位資格管理員信箱發(fā)送至“資格管理”。附件五個(gè)人信息修改申請(qǐng)公司人力資源部：××，身份證號(hào)（ ），系××營(yíng)業(yè)部員工，因 原因，其證券執(zhí)業(yè)資格信息中的身份證號(hào)（姓名）誤為：經(jīng)審核無誤，現(xiàn)申請(qǐng)修改其證券執(zhí)業(yè)資格身份證（姓名）信息，請(qǐng)予修改為盼。特此申請(qǐng)附：1、申請(qǐng)人申請(qǐng)材料；2、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)證明復(fù)印件； 3、申請(qǐng)人新、舊身份證復(fù)印件。中國銀河證券股份有限公司××部（公章）注：此件通過單位資格管理員信箱發(fā)送“資格管理”，并在蓋章后傳真至：66568

24、874。附件六申請(qǐng)人申請(qǐng)及變更流程1、申請(qǐng)人向單位資格管理員提出申請(qǐng)。向單位資格管理員提供姓名、身份證號(hào)、學(xué)歷、通過證券從業(yè)資格考試情況說明及擬申請(qǐng)資格類別，并明確是否為新申請(qǐng)人員；申請(qǐng)變更人員需進(jìn)一步提供原執(zhí)業(yè)證書號(hào)（屬于執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更申請(qǐng)的人員在提交變更申請(qǐng)前應(yīng)通過原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)將其離職情況向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案）。2、經(jīng)初審合格，從單位資格管理員處取得登錄號(hào)碼及注冊(cè)密碼。3、申請(qǐng)人憑登錄號(hào)碼及注冊(cè)密碼，登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)注：在錄入申請(qǐng)表前要認(rèn)真閱讀填表說明，實(shí)事求是填寫應(yīng)填項(xiàng)目，不得弄虛作假。提供虛假材料的，不予頒發(fā)電子執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。4、申請(qǐng)人將打印

25、簽字后的執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表及其附件（包括身份證復(fù)印件、最低至最高學(xué)歷證明復(fù)印件、證券從業(yè)資格考試合格證、獎(jiǎng)懲材料復(fù)印件、1張2寸彩色證件照片、密碼修改情況）提交至單位資格管理員。5、申請(qǐng)人應(yīng)自領(lǐng)取登陸名、注冊(cè)密碼之日起的一周時(shí)間內(nèi)完成上述事項(xiàng)。6、在單位、公司資格管理員以及協(xié)會(huì)審核期間，及時(shí)予以配合完成相關(guān)事項(xiàng)，7、申請(qǐng)錄入注意事項(xiàng)（1）申請(qǐng)人錄入申請(qǐng)表前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀填表說明。（2）申請(qǐng)人錄入申請(qǐng)表時(shí)，應(yīng)首先填寫基本信息并保存。如申請(qǐng)人先行填寫其他項(xiàng)目，系統(tǒng)不能保存。（3）電子申請(qǐng)表中粘貼的照片格式是jpeg格式，規(guī)格需為3cm*4cm，或其長(zhǎng)寬比例為34，否則照片會(huì)變形，影響執(zhí)業(yè)證書的打印。可通過掃

26、描或直接將數(shù)碼照片通過瀏覽粘貼。（4）申請(qǐng)人在申請(qǐng)表中一律填寫現(xiàn)用姓名和身份證號(hào)碼，如上述信息與考試時(shí)所使用的有任何不同，請(qǐng)向單位資格管理員說明并提供新、舊身份證復(fù)印件及當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)的證明。（5）錄入過程中如遇到任何偏、難字，請(qǐng)使用全拼輸入法，字段間不得錄入空格。（6）學(xué)歷應(yīng)嚴(yán)格按照國家教育部、人事部的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。（7）申請(qǐng)表中某些欄目如曾用名、處分及獎(jiǎng)勵(lì)等，如沒有請(qǐng)留空，不應(yīng)填寫“無”，否則系統(tǒng)認(rèn)為有信息需要處理。處分（罰）、獎(jiǎng)勵(lì)如有填寫，必須在書面材料中有所反映，如沒有書面材料證明的，不應(yīng)填寫。（8）從業(yè)資格取得時(shí)間應(yīng)為通過基礎(chǔ)科目和任一門專業(yè)科目的時(shí)間。（9）首次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員

27、請(qǐng)勿填寫“執(zhí)業(yè)證書記錄”一欄。（10）證券從業(yè)年限按周年計(jì)算，不得有小數(shù)點(diǎn)，中間有斷開的可以累加計(jì)算，在上市公司證券部的經(jīng)歷可計(jì)入。（11）其他填寫規(guī)范申請(qǐng)表第2部分：申請(qǐng)人基本信息聘用日期：應(yīng)為公司聘用日期（即到公司工作時(shí)間，并應(yīng)與工作經(jīng)歷部分相一致）電話：應(yīng)加區(qū)號(hào)工作部門：公司總部員工按部門填寫，如“信息技術(shù)部”；管理部專職員工按所在單位填寫，如“上海管理部”；營(yíng)業(yè)部員工按具體營(yíng)業(yè)部填寫，如“北京月壇營(yíng)業(yè)部”。工作地址及居住地址：必須具體到街道及門牌號(hào)。工作地址如 “北京西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈6層”，居住地址如 “北京西城區(qū)月壇南街63號(hào)1號(hào)樓1單元101室”；居住地址是獨(dú)棟的，請(qǐng)?jiān)跁嫔暾?qǐng)上注明。從事業(yè)務(wù)：原則上不得選“其他”。申請(qǐng)表第4部分：教育經(jīng)歷高中經(jīng)歷部分必須填寫申請(qǐng)表第5部分：工作經(jīng)歷在公司工作期間：工作單位：填寫“中國銀河證券股份有限公司”；同時(shí)，銀河的老員工至少應(yīng)分別填寫2000年8月以前及以后的工作經(jīng)歷。部門：公司總部員工按部門填寫，如“信息技術(shù)部”；管理部員工按所在單位填寫，如“上海管理部×部”；營(yíng)業(yè)部