供應商質量評審管理手冊

1、萊州卡斯凱特工貿有限公司企業(yè)標準YTE06-032-2011供應商質量評審治理方法版本：A/01主題內容與適用范圍1.1本標準規(guī)定了萊州卡斯凱特工貿有限公司對零部件供應商質量評 審的治理方法。1.2本標準適用于萊州卡斯凱特工貿有限公司對零部件供應商質量評 審的操縱和治理工作。2職責2.1采購部負責零部件供應商現(xiàn)場質量評審的歸口治理（包括工程、質保、物流的審核需求輸入）。負責產品年度、月度供應商現(xiàn)場質量評審需求的收集、匯總、安排，形成打算批準下發(fā)（包括工程、質保、物流的審核需求輸入） 。2.1.3 負責供應商現(xiàn)場質量評審的組織和實施。2.1.4 負責零部件供應商現(xiàn)場質量評審結論的公布、評審發(fā)覺問

2、題整 改結果的驗收2.1.5 負責供應商現(xiàn)場質量評審資料和記錄的歸檔及治理2.1.6 負責供應商質量審核員的培訓、資格認可的治理2.1.7 負責供應商現(xiàn)場質量評審結論的復核和批準2.2 質量保證部、工程部2.2.1 有權依照供應商質量狀況、產品開發(fā)等需要按附錄 A 格式提報 供應商現(xiàn)場質量評審需求。2.2.2 負責參與零部件供應商現(xiàn)場質量評審（須具備審核員資格） 。2.3 質量審核小組 負責編制供應商現(xiàn)場質量評審的日程打算、對供應商實施現(xiàn)場評審，編制評審報告，下達評審結論，對整個評審過程負責3 工作流程3.1 全新供應商現(xiàn)場質量評審3.1.1 全新供應商質量評審包括3.1.1.1 供應商差不多

3、情況調查表與相關資料評價。3.1.1.2 相關資料的現(xiàn)場核實。3.1.1.3 供應商現(xiàn)場質量評審。全新供應商差不多情況及相關資料的收集3.1.2.1 在進行供應商現(xiàn)場質量評審前，由采購部負責被評審供應商 差不多情況的調查及相關資料的收集，并負責對資料的真實性進行核 實，資料包括：(1) 供應商差不多情況調查表。(2) 要緊生產 / 檢測設備清單、要緊供應商名錄。(3) 營業(yè)執(zhí)照、質量認證證書(CC認證證書/體系認證)。( 4)質量手冊、工藝流程圖、質量操縱打算。( 5)要緊配套廠家及相應證明文件。( 6)國家質量檢測報告。( 7)要緊競爭對手情況及市場 / 配套份額。3.122采購部門相關資料

4、收集齊全后，按附錄 A格式填寫供應商現(xiàn)場 質量評審需求表，附供應商全套相關資料。3.1.3 全新供應商差不多情況評價3.1.3.1 由采購部負責組織物流、 質保、工程等部門人員對提交的供應 商相關資料進行初步評價，并填寫附錄 C “全新供應商資料核查表” ， 評審通過的，列入月度供應商質量評審打算。3.1.3.2 因產品改進項目所引入的全新供應商由采購部負責組織質保、 工程部門相關人員對提交的供應商相關資料進行初步評價，并填寫附 錄C “全新供應商資料核查表”。3.1.3.3 評價要緊以軟件資料為主 （包括營業(yè)執(zhí)照、 質量認證證書、 配 套經歷、裝備水平、開發(fā)能力等）以確定哪些供應商納入下一步

5、的評 審。3.1.4 供應商填報資料須在現(xiàn)場審核時核實。3.1.5 現(xiàn)場質量評審打算的下達3.1.5.1 采購部每月 28 日前對各供應商相關資料進行匯總， 統(tǒng)一編制、 下發(fā)月度評審打算。3.1.5.2 需緊急進行現(xiàn)場質量評審的，采購部需備案，作為每月度打 算的補充。3.1.6 全新供應商現(xiàn)場質量評審的實施的評審標準按“供應商現(xiàn)場質 量評審準則”（附錄 I ）執(zhí)行，現(xiàn)場評審的實施按照 、3.3 條款 的規(guī)定實施。3.1.7 全新供應商質量評審在審核現(xiàn)場只通報評審情況，不做評審結論，要求被評審供應商對評審發(fā)覺的問題清單（見附錄K）進行確 認，但不要求供應商返回供應商不合格項糾正措施單 （見附錄

6、L）。3.1.8 全新供應商現(xiàn)場質量評審合格、按流程批準進入體系進行產品 開發(fā)時，須對現(xiàn)場質量評審中發(fā)覺的問題進行整改，在PPAP現(xiàn)場審核時進行跟蹤驗證。3.2 例行、例外現(xiàn)場質量評審3.2.1 年度打算的制定采購部在年底前依照本年度質量問題突出的、市場及生產過程千 臺故障項次指標長期排在前幾位的零部件供應商具體情況，視情況制 訂年度供應商現(xiàn)場質量評審指導性打算并應明確審核類型（見附錄 D ），由公司主管采購副總批準后下發(fā)實施。3.2.2 月度打算的制定3.2.2.1 月度供應商審核需求提報現(xiàn)供貨供應商有如下情況之一，物流部、工程部、質量保證部每月 25 日前提出現(xiàn)場質量評審需求， 填寫“供應

7、商質量評審建議表”（附錄A），報采購部，經主管經理審核后，納入月度審核打算。（1）供貨產品生產線 /生產產地 /關鍵生產設備 /生產工藝發(fā)生變更。（ 2）公司兼并 / 重組、合資。（ 3）停產半年 / 停供三個月以上。4）重大組織結構及人事變化（5）發(fā)生重大顧客投訴、生產 / 裝配過程中發(fā)生重大質量事故。（6）市場及生產過程零部件千臺故障項次月度排序突然上升、產生 異常的現(xiàn)貨供應商。3.2.3 供應商現(xiàn)場質量評審的預備3.2.3.1 評審前采購部向審核組提供如下信息：（1）供應商的地址、聯(lián)系電話、聯(lián)系人。（2）供應商概況（組織機構、人員及質量體系認證等） 。（3）供應商擬供或已供產品的生產歷史

8、及配套情況。（4）體系內供應商近期的PPM直及要緊的質量故障模式等。當以上資料或內容不齊全時，審核組有權拒絕或推遲審核。3.2.3.2 審核組長應編制供應商現(xiàn)場質量評審日程打算（見附錄F），打算應包括：（ 1）評審目的、范圍、依據、評審組成員、評審實施日期。（2）評審日程打算安排， 包括首末次會議、 評審內容、 被評審供應商 涉及部門及人員、評審時刻、評審人等。3.2.3.3 采購部在月度評審打算中應指定供應商現(xiàn)場評審組長和審核 組成員，人數(shù)為 2 人及以上1）審核組組長由具備供應商質量審核資格的人員擔任： 負責供應商 現(xiàn)場評審過程的協(xié)調、 操縱，并負責供應商現(xiàn)場質量評審打算的制訂、 評審結論

9、的確定和評審報告的編制。（2）審核小組成員由采購部與審核員所在部門協(xié)商確定， 審核員中必 須有一名從事同類零部件設計、質量或工藝背景的工程師（必要時可 外聘）。3.3 現(xiàn)場質量評審的實施3.3.1 審核小組成員依照擬評審供應商的相關資料，制定供應商現(xiàn)場質量評審日程打算（見附錄F）,并經公司總經理批準后，下發(fā)供應商 對事實上施評審。3.3.2 審核小組在對供應商實施質量評審前，由采購部向供應商下發(fā)“供應商現(xiàn)場質量評審工作聯(lián)系函”（見附件G），并附“供應商現(xiàn)場 質量審核日程打算” （見附件 F）。3.3.3 審核組組長主持召開首次會議，向供應商介紹審核組成員、本 次評審的目的、評審打算安排、評審的

10、要緊內容，需供應商配合的工 作事項等；同時向供應商簡單介紹我公司的生產經營狀況，物流、采 購、質保、技術有關的部門和職責，以及公司的采購政策、采購流程 等內容。3.3.4 按照現(xiàn)場評審打算，審核小組依照評審準則對供應商實施現(xiàn)場評審3.3.5 就評審發(fā)覺的問題與供應商要緊領導交換意見， 提出整改要求。3.3.6 質量審核員在供應商現(xiàn)場質量評審過程中必須詳實、認真地按 供應商現(xiàn)場質量評審準則 （見附錄 I ）要求打分，填寫評審記錄。3.3.7 審核組組長主持召開末次會議，向被評審供應商通報評審中發(fā) 覺的問題，并將評審發(fā)覺的問題以 評審發(fā)覺的問題清單（見附件 J） 的形式提交供應商確認（復印一份報采購部門） ，同時提出整改要求； 最終分值及評審結論不在本次會議上通報。3.3.8 供應商針對評審發(fā)覺的問題， 進行緣故分析， 并采取糾正措施，針對不合格事實填寫供應商不合格項糾正措施單（見附件K）。當 整改完成后供應商將供應商不合格項糾正措施單提交我公司采購 部。3.3.9