公司對外融資管理程序管理

1、看創(chuàng)置業(yè)股份有限必司BEIJING CAPITAL LAND LTD.財務治理體系文件編號：FM-TM-08版號：1.0 生效日期： 發(fā)放編號：對外融資治理程序編制 日期 審核 日期 修訂記錄修訂日期修改緣故及內(nèi)容摘要修改人審核人批準人初 稿 僅 供 內(nèi) 部 討 論2002中華財務版權所有1、目的本治理文件規(guī)范了公司通過證券市場或銀行籌集資金業(yè)務的治理要求與操作規(guī)范，明確有關部門職責，以對融資事項統(tǒng)一治理，有效操縱，保證公司融資活動符合相關法律法規(guī)，并符合成本效益原則。2、適用范圍本程序治理文件規(guī)范了公司制定融資打算、通過證券市場融資及 通過銀行信貸融資的業(yè)務過程，適用于董事會、戰(zhàn)略委員會、董

2、事長、 總裁、財務總監(jiān)、財務部、投資進展部、以及涉及資金統(tǒng)一打算的各 下屬控股子公司董事會、財務部等相關部門。如未進行特不講明，本程序治理文件內(nèi)所稱“控股子公司”均指 其資金納入公司總部資金統(tǒng)一打算治理的控股子公司。3、相關程序及文件3.1 對外擔保抵押治理規(guī)定 FM-TM-093.2 預算編制程序 FM-BM-054、職責4.1 股東大會? 審議批準公司的年度財務預算方案；? 審議批準資本性籌資打算報告 ；4.2 董事會? 審議批準公司的年度財務預算方案；? 審議批準資本性籌資打算報告 ；4.3 戰(zhàn)略委員會? 討論投資進展部提出的資本性籌資打算報告并提出修改建議；4.4 董事長（或托付代理人

3、）? 簽署銀行信貸業(yè)務審批書 、貸款展期申請書 ；? 審批貸款申請報告 、貸款展期報告 ；? 簽署貸款合同、貸款展期協(xié)議；4.5 總裁? 審核批準公司年度銀行貸款總量額度；? 審核資本性籌資打算報告 ；? 組織成立資本性籌資項目小組；? 審批銀行貸款申請報告以及貸款展期申請報告 ；? 審批付款申請；4.6 財務總監(jiān)? 審核信貸業(yè)務審批書 、貸款展期申請書 ；? 審核銀行貸款申請報告以及貸款展期申請報告 ；? 參與并監(jiān)督指導與銀行協(xié)商貸款條件的過程；?審核付款申請；4.7財務部?負責編制公司財務預算、綜合預算、資金使用打算；?制訂公司年度銀行貸款總量額度；?審核控股子公司的貸款付款申請是否符合貸

4、款合同還款打算約定；?向公司領導層提供各控股子公司銀行賬戶存款情況；?按照付款審批程序辦理轉賬業(yè)務；4.8投資進展部針對經(jīng)董事會審批的重大項目投資打算，進行所需資金籌資分析，起草資本性籌資打算報告；4.9法律合約部?審核貸款付款申請是否符合貸款合同還款打算約定；?公司總部所有貸款合同以及貸款展期協(xié)議的復印件備案；?控股子公司所有金額在 10萬元及以上的貸款合同包括其貸款展期協(xié)議的復印件備案；5、治理權限5.1首創(chuàng)置業(yè)總部統(tǒng)一安排對外融資，并由總部財務部負責制訂實施方案并進行實施治理。5.2公司資本性籌資打算報告的最終審批權人為股東大會。5.3公司總部和各控股子公司的年度貸款總額由總裁辦公會核定

5、批準。5.4公司總部和各控股子公司的信貸業(yè)務申請書、貸款展期申請 書均需通過財務總監(jiān)的審批，上述文件簽署權人為各公司的法定代 表人或托付代理人。5.5公司總部和各控股子公司所有銀行貸款申請報告以及貸款展期申 請報告，需由財務總監(jiān)和總裁審批簽字。5.6貸款合同以及貸款展期協(xié)議的簽署權人為各公司的法定代表人或 托付代理人。6、工作程序6.1融資打算治理年度銀行貸款打算步驟完成時刻涉及部門及崗位步驟講明11月份各控股子公司財務 部收到各部門編制的年度資金預算，完成公司年度資金預算 和包括銀行貸款打算在內(nèi)的年 度財務預算，提交公司總部財務 部。21月份財務部預算治理崗/資金治理崗收到各部門編制的年度資金預算，完成公司年度資金預算和包括銀行貸款打算在內(nèi)的年步驟完成時刻涉及部門及崗位步驟講明度財務預算。31月30日財務部資金治理崗將公司總部和各控股子公司提 交的銀行貸款打算平衡匯總，制 訂公司年度銀行貸款總量額度（包括公司總部銀行貸款額度 和各控股子公司銀行貸款額 度），提交財務總監(jiān)。4財務總監(jiān)/總裁辦公會逐級審核批準公司年度銀行貸 款總量額度。5財務總監(jiān)/總裁/董事會/股東會逐級審核公