等保技術(shù)要求

1、技術(shù)測評要求(S1A1G1)等級保護(hù)一級技術(shù)類測評控制點(diǎn)(S1A1G1)類別序號測 評 內(nèi) 容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO物理安全物理訪問控制1.機(jī)房出入應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)，控制、鑒別和記錄進(jìn)入的人員。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房值守 人員，機(jī)房，機(jī)房安全管理制度，值守記錄，進(jìn)入機(jī)房的 登記記錄，來訪人員進(jìn)入機(jī)房的審批記錄。防盜竊和防破壞2.應(yīng)將主要設(shè)備放置在機(jī)房內(nèi)。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，資產(chǎn)管理員，機(jī)房設(shè)施，設(shè)備管理制度文檔，通信 線路布線文檔，報(bào)警設(shè)施的安裝測試/驗(yàn)收報(bào)告。3.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記。防雷擊4.機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置。訪

2、談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，機(jī)房設(shè)施（避雷裝置，交流電源地線），建筑防雷設(shè) 計(jì)/驗(yàn)收文檔。防火5.機(jī)房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房值守人員，機(jī)房設(shè)施，機(jī)房安全管理制度，機(jī)房防火設(shè)計(jì)/驗(yàn)收 文檔，火災(zāi)自動報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。防水和防潮6.應(yīng)對穿過機(jī)房墻壁和樓板的水管增加必要的保護(hù)措施；訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，機(jī)房設(shè)施（上下水裝置，除濕裝置），建筑防水和防 潮設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。7.應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透。防靜電8.主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，機(jī)房設(shè)施，防靜電設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。

3、溫濕度控制9.應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，機(jī)房設(shè)施，溫濕度控制設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，溫濕度記錄、 運(yùn)行記錄和維護(hù)記錄。電力供應(yīng)10.應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備。訪談，檢查。物理安全負(fù)責(zé)人，機(jī)房維護(hù)人員，機(jī)房設(shè)施（供電線路，穩(wěn)壓器，過電壓防護(hù)設(shè)備，短 期備用電源設(shè)備），電力供應(yīng)安全設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，檢查和維護(hù)記錄。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全11.應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要。訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。12.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個(gè)

4、部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要。13.應(yīng)繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖。14.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。訪問控制15.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能。訪談，檢查，測試。安全管理員，邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。16.應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級。17.應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。安全審計(jì)18.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行日志記錄。訪談，檢查，測試。審計(jì)員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。19.審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的

5、日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計(jì)相關(guān)的信息。邊界完整性檢查20.應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查。訪談，檢查，測試。安全管理員，邊界完整性檢查設(shè)備。入侵防范21.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等。訪談，檢查，測試。安全管理員，網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)22.應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別。訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。23.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制。24.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一。25.身份鑒別信息應(yīng)具有不易

6、被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換。26.應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)自動退出等措施。27.當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。主機(jī)安全身份鑒別28.應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別。訪談，檢查，測試。系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務(wù)器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)文檔。29.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換。30.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。31.當(dāng)對服務(wù)

7、器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。32.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。訪問控制33.應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問。訪談，檢查。服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務(wù)器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)文檔。34.應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離。35.應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令。36.應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。安全審計(jì)37.審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶。訪談，檢查，測試。安全審計(jì)員，服務(wù)器

8、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和重要終端操作系統(tǒng)。38.審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識和結(jié)果等。39.應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。入侵防范40.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。訪談，檢查。系統(tǒng)管理員，服務(wù)器操作系統(tǒng)。惡意代碼防范41.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫。訪談，檢查。安全管理員，服務(wù)器，終端，網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品。42.應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。資源控制43.應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄。訪談，檢查。服務(wù)器操作系統(tǒng)

9、。44.應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定。45.應(yīng)限制單個(gè)用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。應(yīng)用安全身份鑒別46.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，操作規(guī)程。47.應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識，身份鑒別信息不易被冒用。48.應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。49.應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。訪問控制50.應(yīng)提供訪問控制功能，

10、依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。51.訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作。52.應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限。53.應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。安全審計(jì)54.應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)。訪談，檢查，測試。審計(jì)員，應(yīng)用系統(tǒng)。55.應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄。56.審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。通信完整性57.應(yīng)

11、采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。訪談，檢查，測試。安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。通信保密性58.在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗(yàn)證。訪談，檢查，測試。安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，相關(guān)證明材料（證書）。軟件容錯59.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。資源控制60.當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。61.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制。62.應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會話進(jìn)行限制。數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性63.應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。訪談，檢查。系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，安全管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，相關(guān)證明性材料（如證書、檢驗(yàn)報(bào)告等）。數(shù)據(jù)保密性64.應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性。訪談，檢查，