風險分級方法舉例---風險矩陣評價法

1、附件1風險分級方法舉例-風險矩陣評價法采用風險矩陣評價法，對每個企業(yè)開展風險分級。將事故發(fā)生的可能性和事故后果的嚴重性分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的算術(shù)乘積反映風險等級。R=L×SR是指風險度；L是指事故發(fā)生的可能性；S是指事故后果的嚴重性。一、風險分級標準1.對照危險化學(xué)品企業(yè)安全風險分級標準，確定L值和S值。（見表1、表2）2.計算L值和S值的算術(shù)乘積得出風險度R，對照風險矩陣（表3），確定風險等級。3.風險等級劃分原則：紅色風險等級（R15）；橙色風險等級（8R12）；黃色風險等級（4R6）；藍色風險等級（R<4）。二、風險等級校正在上述分級的基礎(chǔ)上，對存在

2、以下特殊情況的企業(yè)進行風險等級校正，提高風險等級：1.三年內(nèi)發(fā)生1起一般生產(chǎn)安全責任事故的，提高1個等級；三年內(nèi)發(fā)生較大以上或者發(fā)生2起一般生產(chǎn)安全責任事故的或發(fā)生重大社會影響事故的，提高兩個等級；2.列為省級以上掛牌督辦整改單位未完成隱患整改的，提高兩個等級；市級掛牌督辦未完成整改的，提高1個等級。3.一年內(nèi)受到安全生產(chǎn)行政處罰的，至少提高1個等級。4.一年內(nèi)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)行為的，提高兩個等級（例如危險化學(xué)品企業(yè)未批先建、超范圍生產(chǎn)經(jīng)營，煙花爆竹企業(yè)經(jīng)營超標產(chǎn)品、違法儲存等）。三、工作程序1.各區(qū)（開發(fā)園區(qū)）安監(jiān)局要組織指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)危險化學(xué)品企業(yè)匯總本單位風險分級標準中有關(guān)

3、評分項目，填寫危險化學(xué)品企業(yè)風險分級基本情況登記表（表4）、危險化學(xué)品企業(yè)安全風險分級信息表（表5），報送至安全生產(chǎn)監(jiān)管部門。2. 各區(qū)（開發(fā)園區(qū)）安監(jiān)局根據(jù)掌握情況，對企業(yè)上報內(nèi)容與結(jié)果進行復(fù)核，必要時進行現(xiàn)場核實。復(fù)核確定企業(yè)L、S、R值后，對存在特殊情況的進行校正，最終確定其風險等級，填入危險化學(xué)品企業(yè)安全風險分級信息表，并將復(fù)核確定的安全風險分級信息通知企業(yè)。按照“一企一檔檔定的安全將風險分級信息納入企業(yè)檔案，并匯總轄區(qū)內(nèi)企業(yè)安全風險情況，建立安全風險等級數(shù)據(jù)庫，為繪制安全風險等級分布電子圖打下基礎(chǔ)。- 8 -表1危險化學(xué)品企業(yè)安全風險分級標準 危險化學(xué)品企業(yè)事故發(fā)生的可能性L判斷準則

4、序號項目等級標準L值平均L值（四舍五入取整）123451近1年安監(jiān)部門督查檢查、許可證審查（包括專家現(xiàn)場提出的）、企業(yè)安全評價、標準化評審提出的隱患和問題次均數(shù)（隱患總數(shù)/檢查審查評價評審次數(shù)）0-34-67-910-1415222安全生產(chǎn)標準化達標等級一級二級三級已開展，但未取得證書未開展33裝置自動控制水平不涉及“兩重點一重大”企業(yè)且已實現(xiàn)自控涉及“兩重點一重大”企業(yè)且已實現(xiàn)自控不涉及“兩重點一重大”的企業(yè)且未實現(xiàn)自控涉及“兩重點一重大”裝置的溫度、壓力、液位等任一控制參數(shù)未實現(xiàn)不間斷采集1.涉及“兩重點一重大”裝置未實現(xiàn)自控的。2.一、二級重大危險源的危險化學(xué)品罐區(qū)未設(shè)置緊急停車（緊急切

5、斷）功能24化工安全儀表系統(tǒng)不涉及“兩重點一重大”的，完成安全儀表系統(tǒng)評估和完善工作涉及“兩重點一重大”的，完成安全儀表系統(tǒng)評估和完善工作，滿足安全功能或完整性等級要求涉及“兩重點一重大”的，設(shè)置安全儀表系統(tǒng)，但未滿足安全功能或完整性等級要求不涉及“兩重點一重大”的，未設(shè)置安全儀表系統(tǒng)涉及“兩重點一重大”的，未設(shè)置安全儀表系統(tǒng)25化工化學(xué)專業(yè)人員在負責人、安全管理人員中所占比例X；注冊安全工程師在安全生產(chǎn)管理人員中所占比例Y（注：需同時滿足所列標準，否則按X與Y的低值確定L值）X80%Y50%80%X50%50%Y30%50%X20%30%Y15%20%X015%Y0X=0Y=036企業(yè)開展風

6、險辨識、評估、分級管控情況建立風險辨識評估分級管控體系，有風險臺賬及相應(yīng)的管控措施，并能及時更新建立風險辨識評估分級管控體系，有風險臺賬和相應(yīng)管控措施，但未及時更新開展風險分級辨識，建立風險臺賬，但無相應(yīng)管控措施開展風險辨識，未建立風險臺賬，未建立管控措施未開展27企業(yè)使用隱患排查系統(tǒng)自查自改自報情況已注冊，及時自查自改自報隱患，工作積極有效已注冊，自查自改自報隱患，工作有一定有效已注冊并填報完善企業(yè)信息，未上報隱患或消極應(yīng)付已注冊但未使用和填報未注冊系統(tǒng)1表2 危險化學(xué)品企業(yè)事故發(fā)生的后果嚴重性S判斷準則序號項目等級標準S值平均S值（四舍五入取整）123451危險化學(xué)品重大危險源等級不構(gòu)成四

7、級三級二級一級322重點監(jiān)管的危險化工工藝數(shù)量012-34-5613重點監(jiān)管危險品品種數(shù)量01-23-56-91024在任一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，同時進行現(xiàn)場作業(yè)的最多人數(shù)1-23-45-67-91035涉及高危危險化學(xué)品（光氣、液氯、液氨、硝酸銨、硝酸胍）和劇毒化學(xué)品的品種數(shù)量0123426企業(yè)周邊人員密集場所或敏感場所數(shù)量0周邊500米范圍內(nèi)有1個低密度人員場所周邊500米范圍內(nèi)有居住類高密度場所或公眾聚集類高密度場所周邊500米范圍內(nèi)有1個高敏感場所、重要目標或特殊高密度場所周邊500米范圍內(nèi)有2個及以上高敏感場所、重要目標或特殊高密度場所17應(yīng)急救援能力有應(yīng)急預(yù)案，有專業(yè)應(yīng)急救援隊伍，定期演練有應(yīng)急預(yù)案，有專業(yè)應(yīng)急救援隊伍，未定期演練有應(yīng)急預(yù)案、有兼職應(yīng)急救援隊伍，定期演練有應(yīng)急預(yù)案、有兼職應(yīng)急救援隊伍，未定期演練無應(yīng)急預(yù)案、無應(yīng)急救援隊伍、未定期開展演練3注：1.低密度人員場所（人數(shù)<30人）：單個或少量暴露人員。2.居住類高密度場所（30人人數(shù)100人）：居民區(qū)、賓館、度假村等。公眾聚集類高密度場所（30人人數(shù)100人）：辦公場所、商場、飯店、娛樂場所等。3.高敏感場所：學(xué)校、醫(yī)院、幼兒園、養(yǎng)老院、監(jiān)獄等。重要目標：軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)、文物保護單位等。特殊高密度場所（人數(shù)100人）