公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第2章外部效應(yīng)理論

1、1.第第2 2章章 外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)理論外部效應(yīng)的概念與分類 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)的糾正2.首先需要掌握：首先需要掌握：需求與供給需求與供給1. 1. 需需 求求涵義：在其它條件不變時(shí)，購(gòu)買(mǎi)者對(duì)某種物品愿意購(gòu)買(mǎi)的量與這種物品各種可能的價(jià)格之間的全部對(duì)應(yīng)關(guān)系。3.需求曲線需求曲線需求曲線在需求曲線在一般情況下一般情況下是一條是一條負(fù)斜負(fù)斜率率的曲線，的曲線，即從左上向即從左上向右下傾斜，右下傾斜，這是這是需求曲需求曲線的基本特線的基本特征征。4.（1 1）消費(fèi)者的收入）消費(fèi)者的收入（2 2）消費(fèi)者的偏好）消費(fèi)者的偏好（3 3）其它商品的價(jià)格）其它商品的價(jià)格（4 4）消費(fèi)者對(duì)商品價(jià)）

2、消費(fèi)者對(duì)商品價(jià) 格和收入前景的預(yù)期格和收入前景的預(yù)期影響需求變化的因素：影響需求變化的因素：5.2. 2. 供供 給給涵義：涵義：在其它條件不變時(shí)，某種物品的生產(chǎn)者或供給者愿意并能夠供給的量與這種物品各種可能的價(jià)格之間的全部對(duì)應(yīng)關(guān)系。6.供給曲線供給曲線供給曲線在一般情況下是一條正斜率正斜率曲線，即從左下向右上傾斜，這是供給曲線的基供給曲線的基本特征本特征。7.影響供給變化的影響供給變化的“其其 它條件它條件”主要因素：主要因素：1、生產(chǎn)要素的價(jià)格2、生產(chǎn)技術(shù)3、商品市場(chǎng)生產(chǎn)廠 商的數(shù)量4、其它商品的價(jià)格5、政府的稅收和扶 持政策6、生產(chǎn)者對(duì)商品未 來(lái)行情的預(yù)期8.3.3.市場(chǎng)均衡與均衡價(jià)格市

3、場(chǎng)均衡與均衡價(jià)格市場(chǎng)均衡市場(chǎng)均衡是指在某一段時(shí)間內(nèi) ，某一市場(chǎng)中商品的需求量正好和相同時(shí)間內(nèi)商品供給量相等。這時(shí)的商品數(shù)量叫做均衡量均衡量。這時(shí)供給雙方都能接受的價(jià)格叫做均衡價(jià)格均衡價(jià)格，即市場(chǎng)的需求價(jià)格和供給價(jià)格相等時(shí)的價(jià)格。需求曲線和供給曲線相交的點(diǎn)叫做均衡點(diǎn)均衡點(diǎn)。9.10.2.1 2.1 外部效應(yīng)的概念與分類外部效應(yīng)的概念與分類 2.1.1 外部效應(yīng)的涵義有關(guān)外部性的定義較多。外部性的“外部”是相對(duì)于市場(chǎng)體系而言的，指的是那些被排除在市場(chǎng)機(jī)制之外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品或副作用。更嚴(yán)格地說(shuō)，是在價(jià)格體系中未得到體現(xiàn)的那部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品或副作用。這些副產(chǎn)品或副作用可能是有益的，也可能是有害

4、的。另，根據(jù)薩繆爾森（1992）的定義，外部經(jīng)濟(jì)效果或外溢是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣上或市場(chǎng)交易中反映出來(lái)。11. 外部效應(yīng)（externalitiesexternalities）:市場(chǎng)活動(dòng)中沒(méi)有得到補(bǔ)償?shù)念~外的成本或額外的收益。 12.只要某一個(gè)人(或某一廠商)的效用函數(shù)所包含的變量是在另一個(gè)人(或另一個(gè)廠商)的控制之下，就存在著外部效應(yīng)。用公式表示： 則一項(xiàng)外部效應(yīng)存在。其中X1,X2,.,Xn表示由個(gè)人A所控制的活動(dòng)，Y為由個(gè)人B控制的活動(dòng)，而且B在選擇Y時(shí)，未考慮其對(duì)U的影響，或者說(shuō)，外部性是指一個(gè)團(tuán)體家庭或廠商的行為對(duì)另一團(tuán)體的效用可

5、能性曲線或生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生一定的影響，而產(chǎn)生這類影響的行為主體又沒(méi)有負(fù)相應(yīng)的責(zé)任或獲得應(yīng)有的報(bào)酬。),(1321YXXXXUUnAA13.v最早研究外部效應(yīng)的是20世紀(jì)初英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（屁古稅），庇古指出，如果存在外部經(jīng)濟(jì)的話，完全競(jìng)爭(zhēng)一般均衡將不是帕累托最優(yōu)，這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 外部正效應(yīng) 外部負(fù)效應(yīng) 公共資源問(wèn)題14. 2.1.2 2.1.2 外部效應(yīng)的分類外部效應(yīng)的分類 正的外部效應(yīng)正的外部效應(yīng)：市場(chǎng)交易活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。其核心：其核心：該產(chǎn)品或服務(wù)的私人邊際收益（私人邊際收益（MPBMPB）少于社會(huì)邊際）少于社會(huì)邊際收益（收益（

6、MSBMSB），亦稱之為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。負(fù)的外部效應(yīng)：負(fù)的外部效應(yīng)： 市場(chǎng)交易活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來(lái)的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。其核其核心：心：該物品或服務(wù)的私人邊際成本（私人邊際成本（MPCMPC）小于社會(huì)）小于社會(huì)邊際成本（邊際成本（MSCMSC） ），亦稱之為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。15.生產(chǎn)的正外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)使其他廠商受益，如蜂農(nóng)和果農(nóng)。生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)使其他人或其他廠商利益受損，如污染。消費(fèi)的正外部效應(yīng)：某消費(fèi)者的消費(fèi)活動(dòng)使其他消費(fèi)者受益。如接種疫苗。 消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)：某消費(fèi)者的消費(fèi)活動(dòng)使其他消費(fèi)者的利益受損。如吸煙。16.2.2 2.

7、2 外部效應(yīng)與資源配置效率外部效應(yīng)與資源配置效率 由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的某種后果沒(méi)有得到市場(chǎng)的承認(rèn)，當(dāng)事者不必承擔(dān)負(fù)外部性所造成的損失，也無(wú)法從正外部性中得到報(bào)酬。這樣，該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本或私人利益與社會(huì)成本或社會(huì)利益便不一致。如造紙廠生產(chǎn)紙張的私人成本包括材料、運(yùn)輸、資本、勞動(dòng)、管理等成本。但對(duì)于整個(gè)社會(huì)，生產(chǎn)紙張的成本除了上述所有私人成本外，還包括生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的污水、廢氣對(duì)社會(huì)所造成的損失，即污染成本。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策基于私人成本和私人利益的比較。當(dāng)私人成本與社會(huì)成本不一致，或私人利益與社會(huì)利益不一致時(shí)，對(duì)于企業(yè)或個(gè)人是最優(yōu)的決策不一定是社會(huì)的最優(yōu)決策。這就是為什么在有外部效應(yīng)的

8、條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)并不能達(dá)到有效率的資源配置。17.1.1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析負(fù)的外部效應(yīng)的分析可以區(qū)別三種情況： 外部邊際成本不變外部邊際成本不變 外部邊際成本遞增外部邊際成本遞增 外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減2.2.1 2.2.1 負(fù)負(fù)的外部效應(yīng)的外部效應(yīng)與資源配置與資源配置效率效率18. 外部邊際成本不變外部邊際成本不變19. 外部邊際成本遞增外部邊際成本遞增20.外部邊際成本遞減外部邊際成本遞減外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終為零。最終為零。但這種情況發(fā)生的可能性較小。但這種情況發(fā)生的可能性較小。21.2. 2. 負(fù)的外部效應(yīng)與

9、資源配置效率負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷(xiāo)售呈現(xiàn)過(guò)多狀態(tài)。如果以MPC=MSB決定該產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量，必然導(dǎo)致資源配置過(guò)度（由A點(diǎn)決定的均衡產(chǎn)量是缺乏效率的）。22.2.2.2 2.2.2 正的外部效應(yīng)與資源配置效率正的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在正的在存在正的外部邊際效外部邊際效益時(shí)，物品益時(shí)，物品或服務(wù)的生或服務(wù)的生產(chǎn)和銷(xiāo)售呈產(chǎn)和銷(xiāo)售呈現(xiàn)不足狀態(tài)?，F(xiàn)不足狀態(tài)。121223.2.2.3 2.2.3 外部邊際效益遞減的情況外部邊際效益遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產(chǎn)量水平（在這

10、一水平上，MEB0）條件下，市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。B24.2.3 2.3 外部效應(yīng)的糾正外部效應(yīng)的糾正外部效應(yīng)的內(nèi)部化，即外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。就負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本被加記到私人邊際成本之上，從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際成本；就正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益被加記到私人邊際效益之上，從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際效益。外部效應(yīng)的內(nèi)在化過(guò)程，也就是外部效應(yīng)得以矯正、資源配置由不具有效率到具有效率的過(guò)程。25.2.3.1 2.3.1 私人部門(mén)糾正外部效應(yīng)的機(jī)制私人部門(mén)糾正外部效應(yīng)的機(jī)制 及及 其其 缺缺 陷陷

11、 一體化一體化(Unitization)(Unitization)私人市場(chǎng)機(jī)制可通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織私人市場(chǎng)機(jī)制可通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來(lái)將外部成本或一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來(lái)將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來(lái)的收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來(lái)的效率損失。效率損失。26.2.2.產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用 產(chǎn)權(quán)（Property Rights）:對(duì)于資源排他性的選擇權(quán)利，包括所有權(quán)以及由此決定的使用權(quán)、交易權(quán)等。 科斯認(rèn)為，外部性問(wèn)題的根源在于產(chǎn)權(quán)不清晰或產(chǎn)權(quán)界定不當(dāng)。解決外部性問(wèn)題的最好辦法，是在明晰產(chǎn)權(quán)(界定并運(yùn)用法律有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán))基礎(chǔ)上，允許

12、產(chǎn)權(quán)自由交易(這樣的市場(chǎng)交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu))，這往往比政府干預(yù)更有效率。27. 交易費(fèi)用（Transaction Costs）：利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生的費(fèi)用，包括簽約前人們?cè)谑袌?chǎng)上搜尋有關(guān)信息、簽約過(guò)程的討價(jià)還價(jià)和簽約后監(jiān)督合約的覆行所需的費(fèi)用。28. 科斯定理1：在法律及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以保障自由交換的條件下，如果交易費(fèi)用為零，不管財(cái)產(chǎn)權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判或協(xié)商都會(huì)自動(dòng)使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。 科斯定理2：由于零交易費(fèi)用的世界并不存在，在交易費(fèi)用為正的世界里，不同產(chǎn)權(quán)的界定會(huì)產(chǎn)生不同的資源配置效率。科斯定理（ Coase Theorem）29. 產(chǎn)權(quán)制度是規(guī)范人們交易活動(dòng)的規(guī)則，

13、它決定了人們之間交易耗費(fèi)的成本。清晰的產(chǎn)權(quán)制度安排有利于降低交易成本，提高資源配置效率，這就使得包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度選擇對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的意義十分明顯。30. 私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)糾正外部效應(yīng)的各種機(jī)制的局限性私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)糾正外部效應(yīng)的各種機(jī)制的局限性: :主要是由兩種因素決定的： 第一，公共產(chǎn)品的問(wèn)題； 第二，高昂的交易成本。 利己的個(gè)人可能不愿意耗費(fèi)精力為公共問(wèn)題與他人交涉，而是靜觀他人交涉，自己坐享其成。人數(shù)較少時(shí)，私人交易成本較低；人數(shù)較多時(shí)，私人交易成本較高，政府干預(yù)比私人機(jī)制可能更有效。31.3.社會(huì)制裁(Social anction)即形成一種良好的社會(huì)意識(shí)或道德規(guī)范，當(dāng)當(dāng)事人的經(jīng)

14、濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)，會(huì)受到社會(huì)道德自發(fā)地譴責(zé)和抵制，使當(dāng)事人自覺(jué)停止這種侵害社會(huì)利益的行為。社會(huì)制裁實(shí)際上反映的是社會(huì)制裁實(shí)際上反映的是道德道德的力量。的力量。32.2.3.1 2.3.1 政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正 1.1.稅收稅收( (或罰款或罰款) ) 政府一般運(yùn)用矯正性的稅收矯正性的稅收來(lái)實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整。其操作辦法是：對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收，以此將征稅物品或服務(wù)的私人邊際成本提高到社會(huì)邊際成本相一致的水平，實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅矯正性的稅收的突出特點(diǎn)是其數(shù)額同外

15、部邊際成本相等。收的突出特點(diǎn)是其數(shù)額同外部邊際成本相等。33.由由B B點(diǎn)所決定的產(chǎn)量水平，符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。點(diǎn)所決定的產(chǎn)量水平，符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。34.矯正性稅收的作用矯正性稅收的作用（1）將外部邊際成本加計(jì)到私人邊際成本之上，以此增加紙張的生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將紙張的產(chǎn)量減少至社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本相等的最佳水平；（2）將部分收入從紙張生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受紙張生產(chǎn)的負(fù)的外部效應(yīng)之害的個(gè)人或廠商以及需要政府提供服務(wù)的個(gè)人或廠商。（3）將水資源的污染減少至可以容忍的水平（但不能減少至零）。35. 2. 2. 補(bǔ)補(bǔ) 貼貼 政府一般用矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在

16、化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼主要著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者按著該種物品或服務(wù)的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平，實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特點(diǎn)是其數(shù)額矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特點(diǎn)是其數(shù)額與外部邊際效益相等與外部邊際效益相等。36.圖中陰影圖中陰影YXVRYXVR部分表示增加疫苗接種者所得到的社會(huì)效部分表示增加疫苗接種者所得到的社會(huì)效益。類似的如政府發(fā)放獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金等。益。類似的如政府發(fā)放獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金等。37.矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用(1)將外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上，以此增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，并降低消費(fèi)者為其支付的凈價(jià)格，進(jìn)而將產(chǎn)量調(diào)整至社會(huì)邊際效益同社會(huì)邊際成本相等的最佳水平。(2)增加帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)消費(fèi)者所獲得的效益，從而鼓勵(lì)這類物品或服務(wù)的消費(fèi)。38.3.3.公共管制公共管制 4.4.法