《投資意向書(shū)模板【三篇】 》

1、投資意向書(shū)模板【三篇】【股權(quán)投資意向書(shū)范本】_“投資方與_先生“創(chuàng)始人和_及其關(guān)聯(lián)方“公司，與投資方合稱“各方，特此就投資方入股公司“交易事宜簽署本投資意向書(shū)“本意向書(shū)，各方同意如下：1、在就估價(jià)及其他商業(yè)事項(xiàng)達(dá)成共同一致的前提下，投資方將直接或通過(guò)其在海外設(shè)立或控制的公司以增資的方式向公司投資_美元“投資價(jià)款。投資價(jià)款在交易完成時(shí)支付。在投資價(jià)款完全支付的根底上在員工期權(quán)發(fā)放之前，投資方占公司全部股權(quán)的_%“本輪股權(quán)。本輪投資完成后，公司所有股東就其持有的公司股權(quán)所享有的任何權(quán)利和義務(wù)均以本輪投資文件的最終規(guī)定為準(zhǔn)，并取代之前的任何規(guī)定。估值：交易前的公司估值為人*幣_(tái)；本輪投資價(jià)款全部到位

2、后匯率按us$1=￥6.25計(jì)算，公司的估值將是_。2、投資價(jià)款投資完成后，公司的董事會(huì)席位將為_(kāi)人，其中投資方在公司有一個(gè)董事席位，一個(gè)監(jiān)事席位，并有權(quán)在公司董事會(huì)下屬任何委員會(huì)中包括但不限于薪酬委員會(huì)委任一個(gè)席位；創(chuàng)始人將委任_個(gè)董事席位。3、投資架構(gòu)投資方通過(guò)其境外關(guān)聯(lián)主體以增資方式直接投資于公司，將公司改組為一家外商投資企業(yè)下稱“合資公司，日后合資公司可在適宜的情況下改制為外商投資股份，申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)a股市場(chǎng)上市。各方在此并同意，在中國(guó)法律允許并獲得公司董事會(huì)假設(shè)公司已改組為股份的，應(yīng)為股東大會(huì)通過(guò)根據(jù)情況包括投資方委派的董事或投資方同意的情況下，公司也可進(jìn)展重組為一間境外控股的公司在境外

3、股票市場(chǎng)上市，且投資方根據(jù)本意向書(shū)享有的一切權(quán)利和特權(quán)在該等境外控股公司應(yīng)繼續(xù)享有。4、保護(hù)性條款在法律法規(guī)允許的前提下，投資方作為公司股東的股東權(quán)利主要包括但不限于：1優(yōu)先購(gòu)置權(quán)：投資方對(duì)公司現(xiàn)有股東本意向書(shū)項(xiàng)下的“現(xiàn)有股東包括但不限于創(chuàng)始人以外的公司任何其他現(xiàn)有股東或其關(guān)聯(lián)方擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)置與其比例一樣的部分的權(quán)利；假設(shè)公司發(fā)行任何額外的股權(quán)、可轉(zhuǎn)換或可交換為股權(quán)的任何債券，或者可獲得任何該等股權(quán)或債券的任何購(gòu)置權(quán)、權(quán)證或者其他權(quán)利，投資方有權(quán)按照其持有股權(quán)同比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)上述新發(fā)行股權(quán)、債券或者購(gòu)置權(quán)權(quán)證等其他權(quán)利，以便保持其在公司中所持有股權(quán)比例在完全稀釋后不發(fā)生變化。2清算優(yōu)先權(quán)

4、：假如公司因?yàn)槿魏卧驅(qū)е虑逅慊蛘咄戤厾I(yíng)業(yè)“清算事件，公司的清算財(cái)產(chǎn)在按法律規(guī)定支付完法定的稅費(fèi)和債務(wù)后，按以下順序分配：-由投資方先行獲得相當(dāng)于其本輪投資價(jià)款1倍加上未分配的紅利的金額；-剩余財(cái)產(chǎn)由包括投資方在內(nèi)的各股東按持股比例進(jìn)展分配。3視同優(yōu)先清算權(quán)：假設(shè)發(fā)生公司被第三方全面收購(gòu)導(dǎo)致公司現(xiàn)有股東喪失控制權(quán)、或者公司出售大部分或全部重要資產(chǎn)的情況下，視為清算發(fā)生，投資方應(yīng)按上述清算優(yōu)先權(quán)的約定優(yōu)先獲得償付。4共同出售權(quán)：假如任何現(xiàn)有股東在將來(lái)想直接或者間接轉(zhuǎn)讓其在公司持有的股權(quán)給第三方，投資方有權(quán)要求共同出售投資方當(dāng)時(shí)擁有的相應(yīng)比例的股權(quán)；假如投資方?jīng)Q定執(zhí)行共同出售權(quán)，除非該第三方以不差

5、于給現(xiàn)有股東的條件購(gòu)置投資方擁有的股權(quán)，否那么現(xiàn)有股東不能轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)給該第三方。5反稀釋權(quán)利：合資公司增加注冊(cè)資本，假設(shè)認(rèn)購(gòu)新增注冊(cè)資本的第三方股東認(rèn)繳該新增注冊(cè)資本時(shí)對(duì)合資公司的投資前估值低于投資方認(rèn)購(gòu)本輪股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司投資后估值，那么投資方有權(quán)在合資公司新股東認(rèn)繳新增注冊(cè)資本前調(diào)整其在合資公司的股權(quán)比例，以使投資方本輪股權(quán)比例到達(dá)以本輪投資價(jià)款按該次新增注冊(cè)資本前對(duì)應(yīng)的公司估值所可以認(rèn)購(gòu)的比例。員工期權(quán)方案以及經(jīng)投資方同意的其他方以股份認(rèn)購(gòu)新增注冊(cè)資本認(rèn)購(gòu)價(jià)格低于投資方本輪認(rèn)購(gòu)價(jià)格的情況除外。6拖拽權(quán)：在投資方作為合資公司股東期間，假如經(jīng)投資方提出或批準(zhǔn)，有第三方?jīng)Q定購(gòu)置合資公司的全

6、部或大部分股權(quán)或資產(chǎn)，現(xiàn)有股東應(yīng)該出售和轉(zhuǎn)讓自己持有的公司股權(quán)，現(xiàn)有股東并應(yīng)促使屆時(shí)公司其他全體股東同意出售和轉(zhuǎn)讓股權(quán)。假如現(xiàn)有股東回絕出售其所持有的合資公司股權(quán)或不同意公司出售全部或大部分資產(chǎn)，導(dǎo)致第三方的股權(quán)或資產(chǎn)購(gòu)置無(wú)法進(jìn)展，同時(shí)投資方?jīng)Q定出售自己的股權(quán)或支持公司出售其全部或大部分資產(chǎn)的，應(yīng)投資方要求，現(xiàn)有股東必須以按以下公式計(jì)算的價(jià)格“一致賣出約定價(jià)格購(gòu)置投資方持有的全部公司股權(quán)。一致賣出約定價(jià)格=投資價(jià)款*1+_%nn:投資方在公司投資的年數(shù)7合格的上市：合格的上市發(fā)行是指融資額至少_元人*幣rmb_，同時(shí)公司估值至少_元人*幣rmb_，并滿足適用的證券法以及得到有關(guān)證券交易所的批準(zhǔn)

7、的公開(kāi)股票發(fā)行。8獲得信息權(quán)：在投資方作為公司股東期間，公司需要向投資方提供：a.在每一財(cái)務(wù)年度完畢后的90天內(nèi)提供審計(jì)后的年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表。b.在每個(gè)季度完畢后的30天內(nèi)提供未經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表。c.在每個(gè)月份完畢后的15天內(nèi)提供未經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)表。d.在每個(gè)財(cái)務(wù)年度完畢前的45天前提供年度合并預(yù)算。e.投資方要求提供的其它任何財(cái)務(wù)信息。所有的審計(jì)都要根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么假設(shè)公司改組為海外構(gòu)造的，投資方有權(quán)要求采用其他適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么，由一家“四大會(huì)計(jì)事務(wù)所或由一家投資方同意的合格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行。9檢查權(quán)：投資方有權(quán)檢查公司根本資料，包括查看公司和其任何和全部分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)帳簿和記錄

8、。10公司的現(xiàn)有股東不得向任何人轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押任何股權(quán)，如確須轉(zhuǎn)讓股權(quán)或質(zhì)押股權(quán)，須經(jīng)投資方同意及其委派的董事表決同意。11投資方應(yīng)該享有的其他慣例上的保護(hù)性權(quán)利，包括公司構(gòu)造或公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時(shí)投資方享有否決權(quán)等。以上保護(hù)性條款在合格的上市完成時(shí)或投資方不再作為公司股東時(shí)，自動(dòng)終止。5、員工股權(quán)期權(quán)安排公司應(yīng)以中國(guó)法律允許的方式設(shè)立員工期權(quán)制度，由全體股東向公司的尚未持有股權(quán)的管理人員“員工集合發(fā)行不超過(guò)公司基于本輪投資完成后全部稀釋后股權(quán)的_%的員工期權(quán)股權(quán)。該等股權(quán)將根據(jù)管理層的推薦及董事會(huì)的批準(zhǔn)不時(shí)地向員工集合發(fā)行。6、公司或其任何分支或附屬機(jī)構(gòu)的以下交易或事項(xiàng)，未經(jīng)投資方委派董事表決

9、同意不得執(zhí)行，包括最終條款將約定于正式法律文件：1修改公司章程或者更改投資方所持有股權(quán)的任何權(quán)利或者優(yōu)先權(quán)的行為；2增加或減少公司注冊(cè)資本；3公司或其關(guān)聯(lián)方合并、分立、解散、清算或變更公司形式；4終止公司和/或其或其關(guān)聯(lián)方或分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或改變其現(xiàn)有任何業(yè)務(wù)行為；5將公司和/或其分支機(jī)構(gòu)的全部或大部分資產(chǎn)出售或抵押、質(zhì)押；6向股東進(jìn)展股息分配、利潤(rùn)分配；7公司因任何原因進(jìn)展股權(quán)回購(gòu)；8合資公司董事會(huì)人數(shù)變動(dòng)；9指定或變更公司和/或其分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)師和法律參謀；10公司現(xiàn)有股東向第三方轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押股權(quán)；11合資公司前三大股東變更；12對(duì)合資公司季度預(yù)算、年度預(yù)算、商業(yè)方案書(shū)的批準(zhǔn)與修改，包括任何資

10、本擴(kuò)大方案、運(yùn)營(yíng)預(yù)算和財(cái)務(wù)安排；上述方案和預(yù)算的報(bào)批應(yīng)在每季度開(kāi)場(chǎng)前完成；13經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算外任何單獨(dú)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣或每季度累計(jì)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣的支出合同簽署；14任何單獨(dú)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣或累計(jì)超過(guò)萬(wàn)元人*幣的對(duì)外投資，但經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算中已明確了對(duì)外投資工程的投資對(duì)象、投資方式、投資價(jià)格及條件的投資工程除外；15任何公司與股東、子公司、董事、高級(jí)管理人員及其它關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易；16任何預(yù)算外金額單獨(dú)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣或每年累計(jì)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣的購(gòu)置固定或無(wú)形資產(chǎn)的交易；17任何單獨(dú)超過(guò)_萬(wàn)元人*幣或當(dāng)年合并超過(guò)_萬(wàn)元人*幣的借款的承擔(dān)或產(chǎn)生，以及任何對(duì)另一實(shí)體或

11、人士的債務(wù)或其它責(zé)任作出的擔(dān)保；18聘請(qǐng)年度報(bào)酬超過(guò)_萬(wàn)元人*幣的雇員；19任何招致或使合資公司或其關(guān)聯(lián)公司承諾簽署重要的合資合作協(xié)議、答應(yīng)協(xié)議，或獨(dú) 家市場(chǎng)推廣協(xié)議的行動(dòng)；20任免公司ceo、總裁、coo、cfo、cto以及其他高級(jí)管理人員副總裁以上級(jí)或同等級(jí)別，或決定其薪金報(bào)酬；21設(shè)定或修改任何員工鼓勵(lì)股權(quán)安排、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算外員工或管理人員獎(jiǎng)金方案等；22除按照前述第12、13項(xiàng)已被董事會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)合同支出以及第14項(xiàng)所述經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的商業(yè)方案和預(yù)算中已明確了對(duì)外投資工程的投資對(duì)象、投資方式、投資價(jià)格及條件的投資支出外，任何金額超過(guò)_萬(wàn)元人*幣的單筆開(kāi)支；23授予或者發(fā)行任何權(quán)益證

12、券；24在任何證券交易市場(chǎng)的上市；25發(fā)起、解決或者和解任何法律訴訟。7、投資協(xié)議中投資者資金到位的交割條件包括不限于：1盡職調(diào)查已完成且投資方滿意；2交易獲得投資方投資委員會(huì)的批準(zhǔn)；3各方就公司將來(lái)12個(gè)月業(yè)務(wù)方案和財(cái)務(wù)預(yù)算達(dá)成共識(shí)；4公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，以及投資者的增資或其他形式投資獲得中國(guó)政府部門(mén)的批準(zhǔn)；5投資方的境內(nèi)外關(guān)聯(lián)主體已與公司及其股東簽訂增資協(xié)議、章程等正式法律文件，且法律文件簽訂后至支付投資款期間無(wú)重大不利于公司事件發(fā)生；6公司核心管理層及現(xiàn)有股東已與合資公司簽訂了正式的雇傭協(xié)議、保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)制止協(xié)議；7公司同意投資價(jià)款進(jìn)入公司設(shè)立的專門(mén)賬戶，并根據(jù)公司預(yù)算劃撥運(yùn)營(yíng)

13、資金；8公司已完成對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理的招聘，并令投資方滿意；9公司之律師出具令投資方滿意的法律意見(jiàn)書(shū)；10公司董事會(huì)、股東會(huì)以及其他需要對(duì)此次交易審批的公司相關(guān)方已經(jīng)批準(zhǔn)本次交易；8、公司現(xiàn)有股東將與投資者簽訂合資或合作協(xié)議，約定各自在合資公司中的權(quán)利、義務(wù)，現(xiàn)有股東應(yīng)在該等合資或合作協(xié)議中做出的承諾包括但不限于：1同意投資方享有本意向書(shū)包括但不限于第5條、第7條賦予其的保護(hù)性權(quán)利；2在公司上市或者投資方完全退出對(duì)公司投資前，未經(jīng)投資方書(shū)面同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押在公司持有的任何股權(quán)；3假設(shè)公司未能在本次交易交割后的五年內(nèi)含5年完成在境內(nèi)a股市場(chǎng)或境外市場(chǎng)上市，或現(xiàn)有股東嚴(yán)重違背其在正式法律文件中的

14、陳述、保證或義務(wù)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)及/或經(jīng)營(yíng)狀況惡化，那么投資方有權(quán)以按以下公式計(jì)算的價(jià)格“回購(gòu)約定價(jià)格將其所持公司本輪股權(quán)轉(zhuǎn)讓予現(xiàn)有股東，現(xiàn)有股東屆時(shí)應(yīng)配合簽署所有必要法律文件及辦理變更審批、登記手續(xù)，并按回購(gòu)約定價(jià)格支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。假設(shè)因現(xiàn)有股東未能回購(gòu)，造成投資方未能完成前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出公司，現(xiàn)有股東應(yīng)一致同意由公司回購(gòu)?fù)顿Y方股權(quán)。投資方亦有權(quán)選擇以屆時(shí)中國(guó)法律允許的其他方式退出對(duì)公司的投資，無(wú)論何種方式，現(xiàn)有股東均應(yīng)配合辦理有關(guān)退出手續(xù)并支付有關(guān)價(jià)款如適用?；刭?gòu)約定價(jià)格=投資方本輪投資價(jià)款*1+_%nn:投資方在公司投資的年數(shù)9、盡職調(diào)查：投資方將針對(duì)公司進(jìn)展盡職調(diào)查，從而評(píng)估交易的適

15、當(dāng)性。盡職調(diào)查將涵蓋但不限于資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、運(yùn)營(yíng)、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、銷售、市場(chǎng)、組織、人力資源、貿(mào)易、財(cái)務(wù)、法律、工程及物流。公司及其現(xiàn)有股東同意協(xié)助并促使調(diào)查到達(dá)盡可能全面的程度。10、交易費(fèi)用：交易費(fèi)用包括法律、審計(jì)及盡職調(diào)查等費(fèi)用，投資者可以在本次交易交割后直接從本輪投資價(jià)款中進(jìn)展扣取，前提是扣取的總費(fèi)用不應(yīng)超過(guò)_萬(wàn)美元。假如本次交易未能完成，各方需要承擔(dān)由于準(zhǔn)備本輪投資各自支出的費(fèi)用。11、保密：各方對(duì)與本次交易有關(guān)的所有事項(xiàng)，包括本意向書(shū)的簽署及其條款，以及其他方的財(cái)務(wù)、技術(shù)、市場(chǎng)、銷售、人事、稅務(wù)、法務(wù)等商業(yè)信息均應(yīng)嚴(yán)格保密，在未經(jīng)其他方書(shū)面允許之前，不得向任何第三方提供，也不得用于評(píng)估

16、、洽商、會(huì)談本次交易以外的任何其它用處，除非有關(guān)信息非因該方過(guò)錯(cuò)已經(jīng)在公眾領(lǐng)域公開(kāi)。12、自本意向書(shū)簽署之日起90日內(nèi)，公司或其股東不會(huì)就公司融資事宜再與任何第三方跟投方除外進(jìn)展直接或間接的討論、會(huì)談或者達(dá)成任何一樣或類似的協(xié)議或者任何其他形式的法律文件，而不管其名稱或形式如何。13、有效期：本意向書(shū)于簽署之日起180日內(nèi)有效或者由各方達(dá)成的后續(xù)協(xié)議取代，以兩者較先發(fā)生者為準(zhǔn)。14.公司現(xiàn)有股東及公司將在正式法律文件中根據(jù)盡職調(diào)查情況并按交易慣例向投資者作出陳述與保證。15、本意向書(shū)適用中國(guó)法律。假設(shè)因本意向書(shū)產(chǎn)生任何糾紛和爭(zhēng)議的，有關(guān)各方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中

17、國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)那么在北京仲裁解決。仲裁的結(jié)局是終局的，對(duì)各方均有約束力。16、本意向書(shū)的效力：本意向書(shū)替代之前投資方和公司及其股東達(dá)成的所有口頭或者書(shū)面協(xié)議。本意向書(shū)以下條款具法律約束力：第11條、第12條、第13條、第14條、第16條和第17條。本意向書(shū)其它條款不具備法律約束力。各方同意盡早開(kāi)展盡職調(diào)查及后續(xù)工作，并就盡職調(diào)查的結(jié)果進(jìn)展交易。_公司蓋章_公司蓋章法定代表人：_法定代表人：_年_月_日【投資意向書(shū)范本】甲方：_法定代表人：_住所地：_乙方投資人：_身份證號(hào)：_住址：_鑒于：一、甲方擬設(shè)立基金管理公司作為普通合伙人，與乙方共同成立有限合伙企

18、業(yè)，以該有限合伙企業(yè)為主體對(duì)_工程以下簡(jiǎn)稱“工程進(jìn)展股權(quán)投資，享受工程的收益回報(bào)。二、乙方為具有一定資產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能完全*事行為才能人，在詳細(xì)理解工程的投資方案后，有意向投資工程。經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商達(dá)成如下一致意見(jiàn)，以茲共守：第一條乙方同意對(duì)工程進(jìn)展投資，預(yù)計(jì)總投資額為￥_元大寫(xiě)人*幣：_。第二條乙方為說(shuō)明投資意向，自愿向甲方交納相當(dāng)于預(yù)計(jì)總投資額%的誠(chéng)意金，即￥_元大寫(xiě)人*幣：_。第三條乙方在本意向書(shū)生效后日內(nèi)將誠(chéng)意金匯入以下甲方指定賬戶：開(kāi)戶名：_賬號(hào)：_開(kāi)戶行：_第四條甲方應(yīng)在本意向書(shū)生效后日內(nèi)完成成立有限合伙企業(yè)的前期籌備工作，并于籌備工作完成后書(shū)面通知乙方簽訂合伙協(xié)議，乙方應(yīng)在收到

19、甲方的通知后日內(nèi)到甲方指定的地點(diǎn)簽訂合伙協(xié)議。第五條乙方應(yīng)在合伙協(xié)議生效后日內(nèi)足額交納投資款，此時(shí)乙方支付的誠(chéng)意金自動(dòng)轉(zhuǎn)為投資款。第六條假設(shè)甲方未在合同約定的時(shí)間完成有限合伙企業(yè)的前期籌備工作的，乙方有權(quán)放棄本次投資，并要求甲方全額退還乙方支付的誠(chéng)意金。第七條假設(shè)乙方已支付誠(chéng)意金并在甲方書(shū)面通知簽訂合伙協(xié)議前放棄本次投資的，甲方同意全額退還乙方支付的誠(chéng)意金；假設(shè)乙方未在意向書(shū)約定的期限內(nèi)支付誠(chéng)意金或足額交納投資款的，視為乙方放棄本次投資。第八條甲方承諾，在向乙方退還誠(chéng)意金的同時(shí)，甲方將按照%/年的利率承擔(dān)自乙方實(shí)際支付誠(chéng)意金之日至甲方實(shí)際退還誠(chéng)意金之日期間的利息。第九條本意向書(shū)未盡事宜，雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十條在履行意向書(shū)過(guò)程中雙方產(chǎn)生爭(zhēng)議的，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的雙方均有權(quán)向工程所在地人*法院提起訴訟。第十一條本意向書(shū)一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，均具同等法律效力，經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后生效。甲方：_乙