投資銀行學(xué)試題與答案

1、投資銀行學(xué)試題與答案投資銀行學(xué)模擬試題及答案1中央財(cái)經(jīng)大學(xué)一、單項(xiàng)選擇題每題1分，共8分1以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是。a證券承銷b兼并與收買c不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)d資產(chǎn)管理2現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于。a北美b亞洲c南美d歐洲3依據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國(guó)的美林公司屬于。aa超大型投資銀行b大型投資銀行c次大型投資銀行d專業(yè)型投資銀行4我國(guó)證券交易中目前實(shí)行的合法托付式是a市價(jià)托付b當(dāng)日限價(jià)托付c止損托付d止損限價(jià)托付5證券交易所開頭試營(yíng)業(yè)時(shí)間a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日 d1997年底6資產(chǎn)管理所表達(dá)的關(guān)系，是資產(chǎn)全部者和投資銀行之間的關(guān)系。a托付一一代理

2、b管理一一被管理c全部一一用法 d以上都不是7中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在a1989年10月1 日 b1992 年12月1日c1992年12月19 日 d1997年底8客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是a客戶分析b市場(chǎng)分析c風(fēng)險(xiǎn)分析d形成客戶理財(cái)報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題每題2分，多項(xiàng)選擇漏選均不得分，共30分1證券市場(chǎng)由主體構(gòu)成。a證券發(fā)行者b證券投資者c管理組織者d投資銀行2投資銀行的早期進(jìn)展主要得益于。a貿(mào)易活動(dòng)的日趨活潑b證券業(yè)的興起與進(jìn)展c根底設(shè)施建立的高潮d股份公司制度的進(jìn)展3影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有。a市場(chǎng)情況b證券潛質(zhì)c承銷團(tuán)d發(fā)行方式設(shè)計(jì)4資產(chǎn)評(píng)估的方法有。a收益現(xiàn)值法b重置本錢法c

3、清算價(jià)格法d現(xiàn)行市價(jià)法5競(jìng)價(jià)方法包括的形式有。a網(wǎng)上競(jìng)價(jià)b機(jī)構(gòu)投資者法人競(jìng)價(jià)c券商競(jìng)價(jià)d市場(chǎng)詢價(jià)6投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的酬勞，根據(jù)酬勞的形式可分為。a固定比例傭金b前端手續(xù)費(fèi)c勝利酬金d合約執(zhí)行費(fèi)用7收買策略有。a中心式多角化策略b復(fù)合式多角化策略c縱向兼并策略d程度式兼并策略8以下可以參加經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有a券商b證券交易所c資金清算中心d證券投資詢問(wèn)公司9證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有a體制風(fēng)險(xiǎn)b信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)c市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)d流淌性風(fēng)險(xiǎn)10投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為存在。a投機(jī)商b自營(yíng)商c經(jīng)紀(jì)商d做市商11屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是a避重就輕的投資選擇原那么b揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略c資產(chǎn)構(gòu)造短期化的策略d多樣

4、化策略12投資銀行討論工作的效勞對(duì)象包括：a公司的進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃 b公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)決策c公司自身業(yè)務(wù)部門 d外部相關(guān)者13用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有a期貨交易 b期權(quán)交易c調(diào)換轉(zhuǎn)移 d套期保值14在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下幾種方式。a單一做市商制b多元做市商制c特許交易商制d柜臺(tái)交易商制15制定收買價(jià)格的方法有許多，目前，國(guó)際上通用的實(shí)務(wù)上的方法有。a賬面價(jià)值法b復(fù)原價(jià)值法c市場(chǎng)價(jià)值法d將來(lái)獲利復(fù)原法四、推斷題每題2分，共10分1商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的穿插是必定趨勢(shì)。2當(dāng)前我國(guó)金融體制采納的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的進(jìn)展形式。3美國(guó)的商人銀行與英國(guó)的商人銀行概念不同。4證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具

5、有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。5投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所承受客戶托付資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)答案一c d a b b a d a二abcd abcd abcd abcd abc bcd abcd abcd abc bcd abc abcd ab bc acd四、1正確2錯(cuò)誤3正確。在美國(guó)，商人銀行是指特地從事兼并、收買與某些籌資活動(dòng)的投資銀行；英國(guó)的商人銀行就是指投資銀行。4錯(cuò)誤5錯(cuò)誤，與基金公司從受益人處獲得的托付資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所承受客戶托付資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)，還可以包括股票、債券及其他有價(jià)證券。投資銀行學(xué)模擬試題及答案2中央財(cái)經(jīng)大學(xué)一、單項(xiàng)選擇題每題1分，共8分1是投

6、資銀行最根源、最根底的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。a證券承銷b兼并與收買c證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)d資產(chǎn)管理2關(guān)于投資銀行的進(jìn)展形式，以下國(guó)家采納綜合型形式的是a美國(guó)b英國(guó)c德國(guó)d日本3，中國(guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)記著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。a1982年1月b1983年1月c1984年1月d1985年1月4以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是。a發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)展前景b產(chǎn)品價(jià)格有無(wú)上升的潛在空間c投資工程的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期d發(fā)行人所處行業(yè)的進(jìn)展情況5客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是a客戶分析b市場(chǎng)分析c風(fēng)險(xiǎn)分析d

7、形成客戶理財(cái)報(bào)告6投資銀行的核心業(yè)務(wù)是。a資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b發(fā)行業(yè)務(wù)c代理業(yè)務(wù)d自營(yíng)業(yè)務(wù)7證券交易所建立于a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日d1997年底8根據(jù)并購(gòu)方式劃分，并購(gòu)可分為。a杠桿收買b要約收買c經(jīng)理層收買d協(xié)議收買二、多項(xiàng)選擇題每題2分，多項(xiàng)選擇漏選均不得分，共30分1通常的承銷方式有。a包銷b投標(biāo)承購(gòu)c代銷d贊助推銷2以下屬于投資銀行的功能的是。a媒介資金供需b構(gòu)造證券市場(chǎng)c促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合d優(yōu)化資源配置3以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是。a銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)b銀行具備有效的控約束機(jī)制c當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效d法律框架健全4投資銀行從

8、業(yè)人員的職業(yè)道德包括。a老實(shí)b守信c遵紀(jì)遵守法律d公正5新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合原那么。a投資價(jià)值原那么b原那么市場(chǎng)化原那么c風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱原那么d愛(ài)護(hù)投資者利益原那么6做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括a存貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)b流淌性風(fēng)險(xiǎn)c制度風(fēng)險(xiǎn)d信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)7投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的酬勞，根據(jù)酬勞的形式可分為。a固定比例傭金b前端手續(xù)費(fèi)c勝利酬金d合約執(zhí)行費(fèi)用8以下反收買策略中哪些是管理層反收買策略。a金降落傘b銀降落傘c錫降落傘d養(yǎng)老金降落傘9我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動(dòng)向包括a開拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)b供應(yīng)理財(cái)參謀效勞c供應(yīng)私人銀行效勞d推行規(guī)的經(jīng)紀(jì)人制度10在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下幾種方式。a單一做市商制b多元做市

9、商制c特許交易商制d柜臺(tái)交易商制11以下屬于并購(gòu)?fù)χ毙?yīng)的是。a 價(jià)值低估效應(yīng)b合理避稅效應(yīng)c股價(jià)漲升效應(yīng)d宣揚(yáng)廣告效應(yīng)12投資銀行業(yè)監(jiān)管的原那么a依法監(jiān)管原那么b合理性原那么c協(xié)調(diào)性原那么d效率原那么13影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有a發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)進(jìn)展前景因素b股票發(fā)行價(jià)格確定因素c股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇d股票承銷方式的選擇14從國(guó)際國(guó)的閱歷來(lái)看，要防和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必需發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力氣a監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用b社會(huì)中介機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的監(jiān)視作用c行業(yè)自律作用d投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我掌握作用15競(jìng)價(jià)方法包括的形式有。a網(wǎng)上競(jìng)價(jià)b機(jī)構(gòu)投資者法人競(jìng)價(jià)c券商競(jìng)價(jià)d市場(chǎng)

10、詢價(jià)四、推斷題每題2分，共10分1答應(yīng)制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊(cè)制的本質(zhì)是，只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定的條件，經(jīng)過(guò)肯定的注冊(cè)程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無(wú)須主管機(jī)構(gòu)的特殊批準(zhǔn)。2銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型形式的最本質(zhì)特點(diǎn)。3同時(shí)兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資銀行，可以將兩種業(yè)務(wù)穿插進(jìn)展、同時(shí)管理。4證券公司以獵取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)展不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。5資產(chǎn)管理的客戶主要是機(jī)構(gòu)投資者和某些特大型客戶答案一、a c c d a a c b二、abcd abcd abcd abcd abcdabd bcd abc abd bcabcd abcd abcd abcd ab

11、c四、1正確2正確3錯(cuò)誤4錯(cuò)誤5正確一、選擇題1以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是c 。a證券承銷b兼并與收買c不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)d資產(chǎn)管理2證券交易所開頭試營(yíng)業(yè)時(shí)間 b a1989年10月1 日b1992 年12月1日c1992年12月19 日d1997年底3證券市場(chǎng)由abcd 主體構(gòu)成。a證券發(fā)行者b證券投資者c管理組織者d投資銀行4資產(chǎn)評(píng)估的方法有abcd 。a收益現(xiàn)值法b重置本錢法c清算價(jià)格法d現(xiàn)行市價(jià)法5證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有abc a體制風(fēng)險(xiǎn)b信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)c市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)d流淌性風(fēng)險(xiǎn)6投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為bcd 存在。a投機(jī)商b自營(yíng)商c經(jīng)紀(jì)商d做市商7屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是abc a避重就輕的投資選擇原

12、那么b揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略c資產(chǎn)構(gòu)造短期化的策略d多樣化策略8用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有ab a期貨交易b期權(quán)交易c調(diào)換轉(zhuǎn)移d套期保值9a是投資銀行最根源、最根底的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。a證券承銷b兼并與收買c證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)d資產(chǎn)管理2關(guān)于投資銀行的進(jìn)展形式，以下國(guó)家采納綜合型形式的是ca美國(guó)b英國(guó)c德國(guó)d日本10投資銀行的核心業(yè)務(wù)是a。a資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b發(fā)行業(yè)務(wù)c代理業(yè)務(wù)d自營(yíng)業(yè)務(wù)12通常的承銷方式有abcd。a包銷b投標(biāo)承購(gòu)c代銷d贊助推銷13以下屬于投資銀行的功能的是abcd。a媒介資金供需b構(gòu)造證券市場(chǎng)c促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合d優(yōu)化資源配置14以下反收買策略中哪些是管理層反收

13、買策略abc。a金降落傘b銀降落傘c錫降落傘d養(yǎng)老金降落傘15從國(guó)際國(guó)的閱歷來(lái)看，要防和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必需發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力氣abcd a監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用b社會(huì)中介機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的監(jiān)視作用c行業(yè)自律作用d投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我掌握作用16.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下abcd 條件。a.股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元b.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%c.最終三年平均可安排利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息d.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限制的利率程度17.證券市場(chǎng)屬于( c ),是金融市場(chǎng)的一個(gè)重要子市場(chǎng)

14、.a.貨幣市場(chǎng)b.商品市場(chǎng)c.資本市場(chǎng)d.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)18.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有acd 。a.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、練習(xí)題1資產(chǎn)證券化的本質(zhì)是。a利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)b增加資產(chǎn)流淌性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債構(gòu)造失衡c融資者將被證券化的資產(chǎn)的將來(lái)現(xiàn)金流收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資者d以可預(yù)期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進(jìn)展融資的過(guò)程2證券投資詢問(wèn)產(chǎn)品的價(jià)值主要取決于。a原始信息本身的價(jià)值b詢問(wèn)討論人員的程度c市場(chǎng)供求關(guān)系d宏觀經(jīng)濟(jì)的影響3是指通過(guò)價(jià)格差異來(lái)獲得收益，它通常是利用證券在兩個(gè)或兩個(gè)以上的市場(chǎng)中的價(jià)格差異，同時(shí)進(jìn)展買賣，從差價(jià)中來(lái)獵取收益。a投資b套利c投機(jī)d套期保值4公司發(fā)行債券，累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的。a25b40c50d755以下行為屬于欺詐客戶的