監(jiān)理工程師的工作特征和責(zé)任風(fēng)險

1、捉 要1分析監(jiān)理工程師的工作特征和責(zé)任風(fēng)險，強(qiáng)調(diào)認(rèn)識和防范責(zé)任風(fēng)險的重要性和緊 迫性，提出了控制責(zé)任風(fēng)險及風(fēng)險管理的方法。關(guān)鍵詞監(jiān)理；責(zé)任；風(fēng)險；防范對工程建設(shè)項目實行建設(shè)監(jiān)理制是我國工程建設(shè)領(lǐng)域中項目管理體制中的一項重大改 革。我國的建設(shè)監(jiān)理被定義為：受業(yè)主委托，對工程項目進(jìn)行全過程、全方位的監(jiān)督與管理。 我國的監(jiān)理事業(yè)經(jīng)過十多年的探索與實踐，已經(jīng)取得了迅猛發(fā)展，社會對監(jiān)理工程師的工作 成效給予了極大的希望。這種期望無疑對臨理事業(yè)的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用，但人 們對監(jiān)理的認(rèn)識也產(chǎn)生了某些偏差與謀解。如，既然工程委托了臨理，臨理工程師就應(yīng)該對 工程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題和安全問題負(fù)責(zé)任，有的業(yè)

2、主其至以工程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題或安全 問題來評價監(jiān)理工作的成效，有的業(yè)主只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的一血，而對監(jiān)理責(zé) 任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題認(rèn)識不清。眾所周知，有責(zé)任就會有風(fēng)險，認(rèn)識并防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險 已成為十分重要和緊迫的現(xiàn)實課題。一、監(jiān)理工程師的工作特征1 監(jiān)理工作是一項具有委托性的，基于自身專業(yè)技術(shù)的咨詢服務(wù)在國外，通常被稱為咨詢工程師或顧問工程師。山于監(jiān)理工程師本身專業(yè)技能水平的不 同，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同水平的監(jiān)理工程師所提供的咨詢服務(wù)質(zhì)量會有很大差 別。監(jiān)理工程師的專業(yè)技能差別表現(xiàn)在兩個方而：一是專業(yè)技術(shù)水平與工程實踐的差別；二 是本身工作協(xié)調(diào)能力的差別。監(jiān)理工程師的工作

3、能力在很人程度上體現(xiàn)在協(xié)調(diào)方而，即協(xié)調(diào) 參與工程建設(shè)的各方技術(shù)力量，使其能力得到最大程度的發(fā)揮。2. 監(jiān)理工作的成效受主觀能動性的影響較大同樣的工作可能做得很認(rèn)真，也可能做得較為馬虎。工作成效的好壞與口身的主觀能動 性有關(guān)，很難用定量指標(biāo)去衡量。監(jiān)理工程師的主觀能動性主要來白于自我約束以及業(yè)主的 支持，業(yè)主與監(jiān)理工程師的相互信任與誠意，會大大激發(fā)臨理工程師的主觀能動性。3. 監(jiān)理工作成果是集體行為的產(chǎn)物監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量與水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的，是多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技 術(shù)服務(wù)，其中總監(jiān)對監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)組織與協(xié)調(diào)水平至關(guān)重要。只有在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè) 立了人員職責(zé)分工明確、溝通渠道有效

4、的管理模式，只有整個監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效地運(yùn)行，監(jiān)理效 果才能體現(xiàn)出來。4. 監(jiān)理工作的責(zé)任巨大監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需要擔(dān)負(fù)非常巨大的責(zé)任。因為 工程項目投資巨大，和社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦發(fā)生危害，就會造成巨大的財產(chǎn) 損失和人員傷亡等重大事故。此外，工程質(zhì)量的好壞和造價的高低以及建設(shè)周期的長短都和 社會公眾利益密切相關(guān)。隨著社會的進(jìn)步和公民法律意識的增強(qiáng)，監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé) 任也在逐步增加。二、監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險從上述監(jiān)理工作的特征可以看出，監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險可歸納為：行為責(zé)任風(fēng)險, 工作技能風(fēng)險，技術(shù)資源風(fēng)險，管理風(fēng)險，社會環(huán)境風(fēng)險。1 行為責(zé)任風(fēng)險

5、行為責(zé)任風(fēng)險來自三個方面：一是監(jiān)理工程師超出業(yè)主委托的工作范圍，從事了自身職 責(zé)外的工作，并造成了工作上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行合同中規(guī)定的職責(zé), 在工作中發(fā)牛火職行為造成損失；三是監(jiān)理工程師市于主觀上的無意行為耒能嚴(yán)格履行職責(zé) 并造成了損失。2. 工作技能風(fēng)險監(jiān)理工程師由于他在某些方面工作技能的不足，盡管履行了合同小業(yè)主委托的職責(zé)，實 際上并未發(fā)現(xiàn)木該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患?，F(xiàn)代工程技術(shù)h新月異，新材料、新工藝層出不窮, 并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時準(zhǔn)確全而地掌握所有的相關(guān)知識和技能的，無法完全避免 這一類風(fēng)險的發(fā)牛。3. 技術(shù)資源風(fēng)險即使監(jiān)理工程師在工作中沒有行為上的過錯，仍然有可

6、能承受一些風(fēng)險。例如在混凝十 澆注的施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，并 未發(fā)現(xiàn)任何問題，但仍有可能在某些部位因震搗不夠留有缺陷。這些問題可能在施工過程中 無法發(fā)現(xiàn)，甚至在今后相當(dāng)長的吋間內(nèi)也無法發(fā)現(xiàn)。眾所周知，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露 需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法,并不對能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn), 同時，rh于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理無法對施工過程的所有部位、所有環(huán)節(jié)的問 題都能及時述行全而細(xì)致的檢查發(fā)現(xiàn)，必然需要而對一方而的風(fēng)險。4. 管理風(fēng)險明確的管理口標(biāo)，合理的組織機(jī)構(gòu)，細(xì)致的職責(zé)分工，有效的約朿機(jī)制，是監(jiān)理組織管 理的

7、基木保證。如果管理機(jī)制不健全，即使有高索質(zhì)的人才，也會出現(xiàn)這樣或那樣的問題。5. 社會環(huán)境風(fēng)險現(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分人士認(rèn)為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量 負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包 性質(zhì)，有責(zé)任為.業(yè)主提供一個質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的， 是代表業(yè)主方工作的，監(jiān)理工程師衣工程實施過程中所作的任何工作并不減少和免除承包商 的任何義務(wù)。讓監(jiān)理工程師去承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任顯然是錯誤的。建筑法第55條明 確規(guī)定：建筑工程實行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負(fù)責(zé)。第58條規(guī)定：施工企 業(yè)對工程的施工質(zhì)

8、量負(fù)責(zé)。顯而易見，承包商作為工程施工質(zhì)量的主體，必須對工程的施工 質(zhì)量負(fù)責(zé)。實踐證明，推行臨理制，可以使工程質(zhì)量更有保證，但臨理工程師的工作不能替 代承包商來擔(dān)保丄程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。監(jiān)理工程師的重要職責(zé)應(yīng)該是及時發(fā)現(xiàn)或預(yù)防 工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全隱患。因此，應(yīng)該解除監(jiān)理工程師的顧慮，人膽工 作，勇于發(fā)現(xiàn)問題，揭露問題，如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量和安全責(zé)任，其至以工 程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題來評價監(jiān)理工作的成效，則可能促使監(jiān)理工程師在工作中掩蓋、隱瞞 工程質(zhì)量問題，反而使工程留下質(zhì)量和安全隱患。果真如此，實行監(jiān)理制就毫無意義了。三、風(fēng)險管理風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)

9、險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。 風(fēng)險管理應(yīng)是一個系統(tǒng)的、完整的過程，一般也是一個循環(huán)過程。風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識 別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方而內(nèi)容。1風(fēng)險識別是風(fēng)險管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全而地識別出影響建設(shè)工程目 標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當(dāng)歸類的過程，必要時，還盂對風(fēng)險事件的后杲作出定性的佔計。2. 風(fēng)險評價風(fēng)險評價是將建設(shè)工程風(fēng)險事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。這個過程在系 統(tǒng)地識別建設(shè)工程風(fēng)險與合理地作出風(fēng)險對策決策z間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險評價的結(jié) 果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。3

10、. 風(fēng)險對策決策風(fēng)險對策決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險事件茲佳對策組合的過程。一般來說，風(fēng)險管理中所 運(yùn)用的対策有以下四種：風(fēng)險冋避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。這些對策的適用對象 各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，對不同的風(fēng)險事件選擇最適宜的風(fēng)險對策，從而形成 最佳的風(fēng)險對策組合。4. 實施決策對風(fēng)險對策所作出的決策還需要進(jìn)一步落實到具體的計劃和措施。四、責(zé)任風(fēng)險的防范機(jī)制山于以上風(fēng)險的存在，因此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師必須提高風(fēng)險意識，及時防范風(fēng) 險，保護(hù)自己的切身利益。為此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師應(yīng)做好以下工作。(1) 堅持獨(dú)立公正、獨(dú)立自主的原則監(jiān)理工程師在工程建設(shè)中必須尊重科學(xué)、尊重事實，

11、組織各方協(xié)調(diào)配合，維護(hù)有關(guān)各方 的合法權(quán)益。為使這一職能順利實施，必須堅持公正、獨(dú)立、口主的原則。只有按合同的約 定建成項目，業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的，承包商也才能實現(xiàn)口己牛產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，取得工 程款和實現(xiàn)盈利，從而使監(jiān)理工程師自身的風(fēng)險損失降低。(2) 在工程建設(shè)中實現(xiàn)權(quán)責(zé)一致監(jiān)理工程師履行其職責(zé)而從爭的監(jiān)理活動，是根據(jù)監(jiān)理有關(guān)法規(guī)和受業(yè)主的委托、授權(quán) 而進(jìn)行的。監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè) 主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作的要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商明確相應(yīng)的授權(quán)，達(dá)成共識后，明確 反映在監(jiān)理委托合同中和承包合同中。五、結(jié)束語總體而言，成功的項目風(fēng)險管理既是一

12、門藝術(shù)乂是一門科學(xué)。其重要性主要體現(xiàn)衣如卜 兩個方而：一方而，項目風(fēng)險管理有助于確定項目范圍以及最優(yōu)項目。項目風(fēng)險管理可對可 供選擇的項廿集合所具有的風(fēng)險特征進(jìn)行綜合評價，如對丁項h風(fēng)險特征的聚類分析，使得 項u組織者可在不同的臨界值范圍內(nèi)選擇項目群體；對于項1=1風(fēng)險收入的有效性評價，使得 項目組織者可以有意識地去選擇項目投入產(chǎn)出效率較高的項目，等等。項目風(fēng)險管理從風(fēng)險 的周期性、規(guī)律性、預(yù)控性等多個角度，對于項目風(fēng)險的識別機(jī)制、分散機(jī)制、分?jǐn)倷C(jī)制、 轉(zhuǎn)移機(jī)制等進(jìn)行全面的分析，從而在項目選擇范圍內(nèi)選擇出茲優(yōu)項目。另一方曲，項目風(fēng)險 管理有助于改進(jìn)已選項目的效益與效率。項目風(fēng)險管理是一個動態(tài)反

13、復(fù)、適時修正、持續(xù)改 進(jìn)的過程，因此當(dāng)風(fēng)險伴隨著項忖的推進(jìn)而出現(xiàn)時，項li風(fēng)險管理能夠不斷跟蹤風(fēng)險影響項 目運(yùn)行的軌跡，并通過有效的程序或手段進(jìn)行糾偏。比如，通過風(fēng)險識別策略對于風(fēng)險征兆 或信號進(jìn)行佇效識別，防患于未然；發(fā)揮風(fēng)險分散機(jī)制，對于多個風(fēng)險項r進(jìn)行協(xié)調(diào)控制, 充分利川項目間的協(xié)同效應(yīng)；運(yùn)川風(fēng)險分?jǐn)偛呗裕陧椖康暮献鞲鞣街畣?，通過資源共享、 要素互補(bǔ)等方式有效分?jǐn)傦L(fēng)險；運(yùn)用風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制，在必要的時候通過轉(zhuǎn)讓、出售等方式退 出項目運(yùn)作以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。此外，項目的風(fēng)險與收益在一定程度上具有正相關(guān)性，但項目風(fēng)險 同樣與項目可能遭受的損失或可能增加的成木相對應(yīng)。項目風(fēng)險管理在改進(jìn)已選項目的同 時，也是對成本損失或不確定性的降低，等于提高了項目運(yùn)行的效率與效益。參考文獻(xiàn)：1陳燕，何夕平。建設(shè)工稈監(jiān)理風(fēng)險分析與對策j山西建筑，2004年22期.2淺談監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險與防范水利科技，2007年