114000審核檢查表-實驗室

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表受市核部門：實驗家編制人/fi期：徐培批準人/日期：張貴陵市核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢杏方法檢查結果記錄提問文件杏1閱陳檢杳4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經最高管理者批準？7v環(huán)境方針的內容環(huán)境方針是否適合于組織活動、產站或服務 的性質、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防作出 承諾，對遵守冇關環(huán)境法律、法規(guī)和英他要求 作出承諾vvv環(huán)境方針的傳達與管理如何向員工傳達的？采取了哪些方式？詢

2、問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？ 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？vvvvvv環(huán)境方針是否得到實施檢杳績效測量結果，確認方針是否得到實 施？v環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？ 最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？ 如何對環(huán)境方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？vvv注：“檢杏結果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴重不符合x （有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 1

3、4001 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件勰紘檢查4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評 價的程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要 求？vv是否對組織的活動、產品和服務屮的環(huán)境因素進行了識別是否按程序要求識別環(huán)境因索？ 是否規(guī)定了識別的范用和對象？是否有環(huán)境因素的清單？受審部門的環(huán)境因素有哪些？vvvv冇什么方法和怎樣進行環(huán)境因 素的識別是否規(guī)従了識別環(huán)境因索的方案？方法是否適宜？識別環(huán)境因素吋，收集了哪些原始資料？vvv識別環(huán)境因素應把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加

4、影響的相關方帶來 的環(huán)境因素？v7vv如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步 驟？有無重大環(huán)境因素清單？評價結果是否合理？對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補 充識別和評價？7vv7受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/h期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文（t杏1閱陳檢杳431壞境因素如何對重大環(huán)境因索的控制進 行策劃是否根據(jù)壞境因索評價結果,制定了重人壞 境因素控制措丿施計劃？對重大環(huán)境因素的控制措就有哪些？對潛

5、在重人環(huán)境因索是否制定了應急準備 和響應措施？7v7環(huán)境因素的住處能否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？vv在制定環(huán)境方針、11標和指標 時，是否考慮了重大環(huán)境因索哪些重大環(huán)境因素列入冃標和指標？其他環(huán)境因素如何控制？vvvj4.3.2法律與其他要求是否建立并保持了識別、獲得 和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識別適合木公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任 單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登 錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關 方傳達有關法規(guī)和其他要求方

6、法和職 責？vvvv適用于本公司的法規(guī)和其他要 求冇哪些受市部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和英他要求的清單？冇無 遺漏？受審部門適用的法規(guī)有哪些？vvjv注：“檢查結果記錄”欄：符合6 輕微不符合，嚴重不符合x （冇不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/h期：張貴陵審核準則:iso 1400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件酗4.3.2法律與其他要求法規(guī)信息是否及時變更市誰負責？ 做得如何？vv如何向員工和

7、其他相關方傳達 法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？ 和需要了解法律法規(guī)和-其他要求的員工血 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？vvvv本組織的守法情況及守法證 明性文件與環(huán)境因素間的對應關系過去、現(xiàn)在冇無違法？各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和 技術改造項口的環(huán)境影響評價報告、三同時驗 收報告，污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？是否識別法律法規(guī)及其他要求時考慮與因 素間的關系vvvv4.3.3冃標和指標組織是否設定了環(huán)境目標和指 標目標是否形成文件？是否經領導批準？是否分解到有關的職能和層次？7v設定目標和指標時應考慮的內 容

8、目標和指標的內容是否符合方針的要求？ b標和指標的內容是否考慮了法規(guī)和其他 要求？冃標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因 素？目標和指標的內容是否考慮了員工和相關 方的觀點？ 1=1標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？ 實現(xiàn)冃標和指標的方案是否可行，是否考慮 了技術上的總是財政及運作上的耍求？ h標和指標是否盡可能的具冇可測量性，冇 無測量目標和指標的方法vv7vv7vvv注：“檢查結果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴重不符合x （有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/h期：張貴陵審核準則:iso1400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期

9、：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問4.3.3目標和指標目標和指標的實現(xiàn)情況受審部門是否遠均有相應的目標和指標？ 目標和指標是否具體并盡可能量化？ 是否設置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標和指標的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責人？是否已向冇關人員傳達？冇關人員是否清楚？vvvvvvvvv有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得 到實現(xiàn)？vv目標和指標是否定期評審、修訂環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修

10、訂是否體現(xiàn)持續(xù)改 進？vvvv4.3.4環(huán)境管理方案是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準的？受審部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的方案？vvv環(huán)境管理方案的內容是否滿足 標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)hl標和指標的牯施、方 法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？vvvvvv注：“檢查結果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴重不符合x （有不符合時耍記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/日期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩is

11、o 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢杏方法檢杳結果記錄提問文件查閱4.3.4環(huán)境管理方案方案能否保證h標利1指標的實 現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的方案？有關人員是否參與方案的制定？vvv是否及時修訂方案什么情況下修訂方案?是否進行過修訂？vv4.4.1組織結構和職責是否明確規(guī)定了組織的組織結 構、職責、權限是否有清晰的組織結構圖？札1關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到 規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責是什么？vvv7v最高管理者的職責、權限是否明確了最高管理者的各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？vvj7

12、管理者代表的職責權限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持 負責？是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運 行情況？7管理者的作用管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體 系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、 技術和財務資源？提供資源的途徑是否明 確？承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績 效持續(xù)改進的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動？jv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/r期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適川參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件杏i閱4.4.1

13、組織結構和職責有關職責、權限是如何傳達到 位的各部門、各類人員的職責權限是如何傳達 的？各有關人員是否明確各自的職責權限？ 各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)環(huán) 境方針之間的關系?vvv4.4.2培訓、意識和能 力是否確定了對環(huán)境影響很大的 各類人員的能力要求對公司員工的能力要求，是否包括對教育、 培訓和經歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考 核？人員的安排是否滿足要求？vv是否建立了確定培訓需求和實 施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具 體計劃是否根據(jù)需要修訂培訓計劃應接受培訓的人員是否都經過 了培訓需求量如何確定的，是否考慮到職 責、能力、文化程度以及面臨的壞境因素的 不同情況

14、的要求？培訓的對彖是否包括所 有員工？纟fl織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？ 冇沒有進行環(huán)境方針、冃標和指標、意識、 程序的培訓？有沒有應急準備和響m要求方 面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員（包扌舌可能具有牛大 環(huán)境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行 了資格認定？對內審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？受審部門員工培訓悄況如何？vv7v77v受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果

15、記錄提問文件勰紘檢查4.4.2培訓、意識和能 力是否有效實施培訓程序和培訓 計劃是否對培訓的有效性進行了評 價？培訓記錄的管理上述重點內容的培訓是否得以實施？培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果 如何？v7v7v供方和承包方是否需要培訓？ 效果如何培訓的內容是什么？培訓的效果如何？v對從事可能產牛重大環(huán)境影響 的匚作人員是否進行了培訓，效 果如何可能產牛:重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是 否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工 件？vv774.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序？組織是否有住處交流的程序？程序中是否 對

16、住處交流的方式、內容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關方的信息交流？ 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？vvv7信息交流的記錄涉及重人環(huán)境因素的外部信息有無適當處 理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建議的記 錄？v7受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件勰紘檢查4.4.3信息交流如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán) 境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評審 結果通報組織內有有關人員的 過

17、程異常、緊急悄況下的信息如何交流是否同員工、周用居民進行過信息交流？通報纟r織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是 什么？是否將環(huán)境管理體系市核和評市結果通報 組織內所有有關人員？信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如 何通報？受審部門涉及到哪些信息交流？vvvvvv7同外部相關方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息？是否參加有關機構纟ft織的環(huán)?；顒?？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？vvv4.4.4壞境管理體系文件組織是否有文件環(huán)境管理體 系？相關文件是否齊全？文件是 書而形式還是電子形式？與環(huán)境管理體系相關的文件有多少？與受審部門相關的文件有多少？三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？電子

18、形式文件的使用是否有效？77vvvv環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 標準屮的要素并符合其要求？要 素z間相互作用關系是否給予確 定及描述？環(huán)境管理手冊的內容是否滿足iso 14(x)1 的要求？環(huán)境管理體系耍素間的邏輯關系、文件的接 口是否清楚？v7杳詢相關文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關文件的途徑？文件是否便于杳閱？v受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱4.4.5文件控制制定的文件控制程序是

19、否符合 要求程序內容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查 找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之 例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？是否規(guī)定了對壞境的運行起關鍵作用的崗 位都應得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？vvvvv7v文件的編寫、批準、發(fā)布、保 管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？所有文件是否均注明制定或修訂fi期？文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處

20、是否都使用適用文件的有效版木？文件的査找是否方便？文件的保管是否有效？vvvv7vvvv外來文件的控制是否対外來文件的收集、審查、批準、歸檔、 發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了 規(guī)定？執(zhí)行的如何？受市核部門：實驗家編制人/fi期：徐培批準人/日期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核fi期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文（t杏|閱陳檢杳4.4.5文件控制作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以 防止誤用？j4.4.6運行控制是否確定了與重人環(huán)境因素有 關的運行

21、與活動重人環(huán)境因素有哪些？與其相關的運行與確定了嗎？受審部門與重人環(huán)境因素有關的運行與活動有哪些？如何確定的？何時確定的？vvvvv77對確定了的與重人環(huán)境因素有 關的運行與活動是否進行了策劃， 是否有程序之類的規(guī)定對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行 是否制定了保持了管理程序？組織所使用的產品和服務屮已識別的重人 環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？ 是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？ 化寧品和設備入廠前是否評價？有無程 運行程序是否有運行準則z類的內容？ 對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內 容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？ 運行控制是否充分？能否達到

22、控制重人環(huán) 境因素的目的？運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操 作性.有關程序和要求是否通報供方和承包方？ 采用何種方式通報？vvv7v7vvj77777受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵市核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢杏方法檢查結果記錄提問文件杏1閱陳檢杳4.4.6運行控制運行控制程序的執(zhí)行情況員丄是否了解運行標準？實際動作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí) 行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證 明其遵守程序？是否向供方和承包

23、方通報了與他們所提供 的產品和服務有關的環(huán)境信息？vv777噪音管制車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪 聲污染源有哪些？噪聲防治設施和方法冇哪些？有無社區(qū)居民投訴？vvvv化學品管制化學晶的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學站?使用中是否存在滲漏情況？有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？是否對員工進行了關于油類及危險物質的 培訓？vvvvv廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何 控制？確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否 在規(guī)定范圍內？是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？vvjv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵市核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日

24、期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢杏方法檢查結果記錄提問文件杏1閱陳檢杳4.4.6運行控制污水管理污水法定排放標準及內部排放標準是多 少？污水排放源有哪些？確認工廠內外排水管網圖（邊界、排放口、 最終排入點、地下滲透點等）。廢水處理設施及其運行狀況如何？污水中有無法定有害物質？如有，怎么樣控 制？污水池有無滲漏的可能性？77777廢氣管理人氣污染源（煙、塵排放）冇哪些？受市核部門的人氣污染源有哪些？控制情 況如何？確認人氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否 明確？有無須屮報登記的大氣污染物排放？vvvv能源、資源管理有無節(jié)約能源、

25、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？vv4.4.7應急準備和響應組織中已識別的潛在事件或緊 急情況有哪些？組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況 的設備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)牛的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)牛會產牛怎樣的環(huán)境影響？vvvjvv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵市核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)市核日期：2014.2.20市核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢杏方法檢查結果記錄提問文件杏1閱陳檢杳4.4.7m急準備和響應是否建立了應急準備與響應程 序是否有程序？程

26、序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置 對策？7vv依據(jù)程序作出響應，能否防止 或減少環(huán)境影響針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作 用？對策是怎樣確定的？是否經過論證？是否冇明確的處置程序、方法、措施和組織 領導？是否有明確的職責和資源保證？有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？vvvvv有否對程序進行定期演練的規(guī) 定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？有無上述記錄？vvvv是否有對程序進行評審、修訂 的規(guī)定什么情況下評審？什么情況下修訂？是否切確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)牛 :后要 対程序進行評審并適吋進行修訂？是否對修訂的程序進

27、行評審、批準？程序的更改是否有記錄？vvvvj受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件勰紘檢查4.5.1監(jiān)測和測罐有無監(jiān)測和測量程序是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重人環(huán)境 影響的運行與活動的關鍵特性？通過具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關 鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動 處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī) 定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求

28、。vvvv7v是否對組織的環(huán)境目標、指標、 管理方案的完成情況進行例行檢 杳？能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？vv是否對環(huán)境管理體系r常運作 進行檢査？是否檢査運行控制程序？結果如何？是否檢査應急準備與響應程序的執(zhí)行情 況？是否檢査作業(yè)文件的執(zhí)行結果？對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記 錄？7vvv7是否對環(huán)境績效（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？有無測定記錄？外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進 彳j?vv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核期：2014.2.20審核員：向祥川、劉

29、箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件杏|閱陳檢杳4.5.1監(jiān)測和測量是否定期評價法律、法規(guī)的符 合情況有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合 情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價標準是如何確定的？評價工作何時、由誰進行的？評價結果是否有記錄？評價信息是否向有關部門及吋通報？vv7vvvvv監(jiān)測異常時如何處置？是否有明確的報告程序？向誰報告？出現(xiàn)了異常z后是否采取了處置扌旳施？ 處置是否生效？是否冇記錄？v7vvvv有沒有建立監(jiān)測和測量設備的 控制程序，對監(jiān)測和測最設備侑 沒有進行校準和維護，是否保存 有校準和維護的記錄？是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？

30、選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符 合要求？是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周 期復校？是否明確了設備管理的責任部門和責任 人？監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？ 不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？ 監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？ 操作者是否按規(guī)定調整監(jiān)測設備？監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？vvvvvv7v7vv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/r期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核u期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 1400 條款檢査內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件杏1閱陳檢杳4.5.合規(guī)性評價是

31、否建立了法律法規(guī)和其他要 求的文件化程序？程序屮對法律法規(guī)和具他要求的評價的職 責和權限的規(guī)定是否明確？山哪個部門負責 實施？vvvv法律法規(guī)和其他要求的評價方 法怎樣對法律法規(guī)和其他要求進行評價，評價如何進行的法律法規(guī)和其他要求評價結果是否有問題， 出現(xiàn)問題如何進行處理v7vjv注：“檢查結果記錄”欄：符合o,輕微不符合,嚴重不符合x （有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是

32、否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文彳憤剤4.5.3不符合，糾正和預防措施是否建立了不符合、糾正和預 防措施的文件化程序？程序中對不符介進行處理、調查以及采取糾 正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明 確？由哪個部門組織調查不符合的原因和確 定糾正和預防措施并實施？是否包含對不符合進行應急處理的內容？ 是否飲食對不符合的原因進行調查的內 容？是否切確要求須針對不符合的原因采取防 止再發(fā)生的糾正措施？7v4不符合的調查和處理是否得到 實施？糾正與預防措施程序是否得到 實施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變扭 施？對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進 行了調杏？結果如何？采取了怎樣的措施？ 采取

33、糾正和預防措施之前，是否對問題的重 要性及采取糾正和預防措施伴隨的壞境彩響 進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和 伴隨的環(huán)境影響相適應？糾正措施的實施效果如何？能否防止不符 合的再發(fā)生？對潛在的不符合是否進行了原因調杏，是否 采取了預防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無記 錄？v7vvvv477v受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件酗4.5.3不符合，糾正和 預防措施伴隨糾正、預防排施

34、實施的文 件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和屈民的投訴，所采取的 糾正措施是否進行了報告和交流？程序中冇關糾正和預防牯施涉及文件更改 的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？vvvv更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實施？冇否記錄？vv4.5.4記錄是否冇對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編冃、歸檔、 保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？ 本組織與環(huán)境管理冇關的記錄冇哪些？是 否充分？與受審核部門冇關的環(huán)境記錄冇哪些？ 程序中是否包含對記錄的質量要求？ 是否有保存期限的規(guī)定？vvvvv記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？ 對記錄的標識、貯存、檢索

35、、保護是否與書 而程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防 蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否捉供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關活動、產站或服務的可 追溯性？員工在需要吋能否從組織的記錄/信息管理 系統(tǒng)獲取相應信息？vvvvvvv77受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則:is01400k體系文件、適用法律法規(guī)審核口期：2014.2.20審核員：向祥川、劉箭、趙冰、葉倩iso 14001 條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問

36、文（t杏1閱販檢杳4.5.5環(huán)境管理體系審核組織是否建立了環(huán)境管理體系 審核程序文件化是否包括實施審核、確保市核的獨立 性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要 求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、 方法？vv內部審核方案的策劃是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定 了審核的準則、范圍、頻次、方法？年度內審方案是否經管理層批準？年度內審方案是否發(fā)給冇關部門？是否按年度內審方案的計劃實施了審核？vvvv內部審核的實施是否制定了內審實施計劃？內市實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部 門？審核是否由非從事受審活動的人員進行？ 審核員是否經過培訓，并取得了資格證？ 審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活 動）和重大環(huán)境因素？審核用檢査表是否充分、符合要求？審核報告的內容是否全血？能否說明環(huán)境 管理體系的符合性和冇效性？vvvvvvvv對內部市核中發(fā)現(xiàn)的不符合是 否采取了糾正措施對內部市核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾 正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有 無記錄。驗證結果是否報告了相關部門。vvv受審核部門：實驗室編制人/日期：徐培批準人/fi期：張貴陵審核準則：is014001、體系文件、適用法律法規(guī)審核h期：2014.2.20審核員：