IPMS-JL-92-03內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查表編號(hào)：ipms/jl-9. 2-03管理體系要求審核部門判定4知識(shí)產(chǎn) 權(quán)管 理體系4.1總體要求總經(jīng)理4.2文 件要 求4.2.1 總貝 ija）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)；b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè);c）本標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部4.2.2文件控制a）發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；b）文件中的相關(guān)要求明確；c）按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；d）易于識(shí)別、取用和閱讀；e）對(duì)因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán) 手冊(cè)a）發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；b）文件中的相關(guān)要求明確；c）按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理；d）易

2、于識(shí)別、取用和閱讀；e）對(duì)因特定目的需要保留的失效文件予以標(biāo)記。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部4.2.4外來文件 與記錄文件a）對(duì)行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí) 間可識(shí)別；b）建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn) 行；知識(shí)產(chǎn)權(quán)部c）外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。5管理職 責(zé)5.1管理承諾總經(jīng)理5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針a）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；b）制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；d）確保資源的配備；e）組織管理評(píng)審?？偨?jīng)理5.3 策劃5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃a）理解相關(guān)方的需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

3、系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求；b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)?？偨?jīng)理5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán) 目標(biāo)a）形成文件并且可考核；b）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾?？偨?jīng)理5.3.3法律法規(guī)和其他要求a）識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道；b）及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部5.4職 責(zé)權(quán)限 和溝通5.4.1管理者代表a）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；b）向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效和改進(jìn)需求；c）確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d）落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需

4、要的各項(xiàng)資源；e）確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。管理者代表5.4.2機(jī)構(gòu)a）制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；b）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；c）參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；d）負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作?？偨?jīng)理5.4.3內(nèi)部溝通建立溝通渠道，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行管理者代表5.5管5.5.1評(píng)審要求最高管理者應(yīng)定期評(píng)審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性總經(jīng)理理評(píng) 審5.5.2 評(píng)審 輸入a）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b）企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；c）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；d）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；e）前期審核結(jié)果。總經(jīng)理5.5.3評(píng)審輸出a）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建

5、議；b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議； c）資源需求。總經(jīng)理6資源管 理6.1人 力資 源6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán) 工作人員明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員 滿足相應(yīng)的條件。人事部6.1.2教育與培 訓(xùn)a）規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；b）組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；c）組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；d）組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。人事部6.1.3人事合同通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明 確發(fā)明創(chuàng)

6、造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競(jìng)業(yè)限制和補(bǔ)償條款。人事部6.1.4入職對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開 發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。人事部6.1.5離職對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽 署離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。人事部6.1.6激勵(lì)明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé) 任。人事部6.2基礎(chǔ)設(shè)施a）軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b）辦公場(chǎng)所。行政部6.3財(cái)務(wù)資源a）用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、

7、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；b）用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；財(cái)務(wù)部c）用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；d）有條件的企業(yè)可設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6.4信息資源a）建立信息收集渠道，及時(shí)獲収所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；b）對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；c）在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；d）有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7基礎(chǔ)管 理7.1獲取a）根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途徑；b）在獲収知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索和分析；c）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄；d）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.2

8、維護(hù)a）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日常維護(hù)；b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；d）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；e）有條件的企業(yè)可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級(jí)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.3運(yùn) 用7.3.1實(shí)施、許可 和轉(zhuǎn)讓a）促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)；b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.3.2投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)佔(zhàn)。在境外投資 前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.3.3企業(yè)重組a）企業(yè)合并或并購(gòu)前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購(gòu)的目的設(shè)定

9、對(duì)目標(biāo)企 業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。b）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)對(duì)本企業(yè)未來競(jìng)爭(zhēng)力的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化a）參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù) 方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；b）牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.3.5聯(lián)盟及相 關(guān)組織a）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；b）組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟吋，應(yīng)遵循公平、合理且無(wú)歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；

10、主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術(shù)建立專利池。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.4保 護(hù)7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理a）采取措施，避免或降低生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；b）定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對(duì)企業(yè)的損害 程度，提出防范預(yù)案；c）有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng) 測(cè)，并釆取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.4.2爭(zhēng)議處理a）及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；b）在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響， 選取適宜的爭(zhēng)議解決方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.4.3涉外貿(mào)易a

11、）向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相 關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；b）向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；c）對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可釆取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.5合同管理a）應(yīng)對(duì)合同中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查，并形成記錄；b）對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托 業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；c）在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分 配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；d）承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，

12、應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并 按照要求進(jìn)行管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)部7.6保密a）明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；b）明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c）明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部8實(shí)施和運(yùn) 行8.1立項(xiàng)a）分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán) 人信息等；b）通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；c）進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。產(chǎn)品部8.2研究開發(fā)a）對(duì)該領(lǐng)域的知

13、識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)?況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；b）在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c）跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d）督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；e）及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；f）保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。研發(fā)部8.3采購(gòu)a）在采購(gòu)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)位 權(quán)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；b）做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息

14、資料的管理和保密工作；c）在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。采購(gòu)部8.4生產(chǎn)a）及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式， 適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；b）在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn) 權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；c）保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。生產(chǎn)部8.5售前與售后a）產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；b）在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；產(chǎn)品部c）建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情 況，建立和保持相關(guān)記錄；d）產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。銷售部9審 核和改