中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

1、中國證券登記結(jié)算有卩艮責(zé)任公司結(jié)算參與人管理業(yè)務(wù)操作指引為明確結(jié)算參與人管理業(yè)務(wù)操作流程，根據(jù)中國證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法（以下簡稱管 理辦法）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本 公司”）其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。除非特別指明，本指引所稱“結(jié)算參與人”為一般結(jié)算 參與人。第一章結(jié)算參與人資格申請一.需提交的申請材料（一）新設(shè)立的證券公司等機(jī)構(gòu)新設(shè)立的證券公司及其他新申請本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交以下結(jié)算參與人資格申請材料:1、審請報告和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人申請表（附件1）;2最新年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，復(fù) 印件（加蓋申請人公章）

2、；3.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件或中國證監(jiān)會及其他 監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)相關(guān)資格的批復(fù)文件的復(fù)印件（加蓋申請人公早丿；結(jié)算參與人代表登記表（附件2）;乂內(nèi)部業(yè)務(wù)部門設(shè)置情況表（附件3）;6具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的最近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報告（新設(shè)立公司提交其驗(yàn)資報告）;n公司章程及公司組織結(jié)構(gòu)說明；&內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度說明；內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度說明至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：（1）結(jié)算技術(shù)設(shè)施和結(jié)算部門人員配備情況；（2）結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的防范和監(jiān)控措施；（3異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；（4）包括結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)部稽核制度在內(nèi)的內(nèi)控制度。2法定代表人授權(quán)書；10. 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

3、11、本公司要求的其他資料。（二）目前已參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司、保險公 司等機(jī)構(gòu)對目前已參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司、保險公司等 機(jī)構(gòu)，如繼續(xù)參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)，除按上述要求提交有關(guān) 申請材料外，另須提交上年度證券結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告。（三）信托投資公司、財(cái)政證券公司及國債服務(wù)部等機(jī)對于目前參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的信托投資公司、財(cái)政證 券公司及國債服務(wù)部在其分業(yè)及清理工作完成前，可向本公 司總部提交有關(guān)結(jié)算參與人臨時資格申請材料。有關(guān)申請資 料應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：1、申請報告和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人中請表（附件1）;2企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件（加蓋申請人公章）;3.主管部門關(guān)于機(jī)

4、構(gòu)設(shè)立批復(fù)文件的復(fù)印件（加蓋申 請人公章）；4結(jié)算參與人代表登記表（附件2）;下屬證券營業(yè)部（或國債服務(wù)部）概況說明;6上年度證券及結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告；7、分業(yè)和清理工作進(jìn)度說明；&公司章程及公司組織結(jié)構(gòu)說明；2結(jié)算技術(shù)設(shè)施和結(jié)算業(yè)務(wù)人員基本情況說明;10. 以結(jié)算業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制為重點(diǎn)、包括內(nèi)控制度 在內(nèi)的內(nèi)部管理制度資料；11、法定代表人授權(quán)書；12經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；13.本公司要求的其他資料。二、資格申請業(yè)務(wù)流程（）申請方式申請結(jié)算參與人資格的，應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面申請兩 種方式向本公司總部申請結(jié)算參與人資格。申請人通過網(wǎng)上提交的申請材料和其書面申請材料內(nèi) 容應(yīng)保持

5、一致。（二）網(wǎng)上申請流程1、申請人向本公司總部申領(lǐng)網(wǎng)上用戶名、密碼和電子 證書。2、本公司為其注冊網(wǎng)上用戶，并將網(wǎng)上用戶名、初始 密碼、電子證書發(fā)給申請人。3、申請人使用網(wǎng)上用戶名、密碼、電子證書登錄本公 司網(wǎng)站，辦理結(jié)算參與人資格的網(wǎng)上申請。（三）書面申請流程1、申請人使用網(wǎng)上用戶名、密碼、電子證書登錄本公 司網(wǎng)站，下載有關(guān)申請表格（附件13）。2申請人將有關(guān)申請表格及其他有關(guān)申請材料原件由 其經(jīng)辦人送達(dá)本公司總部。（四）審核申請材料在收到申請人遞交的全部有效的電子和書面申請材料 后，本公司總部將進(jìn)行相應(yīng)審核，并于15個工作日內(nèi)予以 答復(fù)。如有關(guān)申請材料不符合條件，本公司將向申請人說明 具體

6、原因。（五）發(fā)放資格證書對于符合管理辦法要求的證券公司、保險公司等申 請人，本公司將向其發(fā)放結(jié)算參與人資格證書。對于符合管理辦法要求的信托投資公司、財(cái)政證券 公司及國債服務(wù)部等申請人，本公司將向其發(fā)放結(jié)算參與人 臨時資格證書，臨時資格證書有效期為1年。信托投資公司、 財(cái)政證券公司和國債服務(wù)部等在其分業(yè)及清理工作完成后， 應(yīng)盡快與本公司辦理有關(guān)結(jié)算參與人資格的注銷手續(xù)，結(jié)清 與本公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（六）簽訂結(jié)算協(xié)議獲得結(jié)算參與人資格的申請人，在與本公司開展結(jié)算業(yè) 務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議。協(xié)議文本可登錄本公司網(wǎng) 站下載。對于已經(jīng)參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，也應(yīng) 按此文本與本公司重新簽訂

7、結(jié)算協(xié)議，原協(xié)議同時終止。（七）開展結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人在與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議后，本公司總部將 在2個工作日內(nèi)通知滬、深分公司。結(jié)算參與人應(yīng)及時與本 公司滬、深分公司辦理設(shè)立相關(guān)結(jié)算資金賬戶以及繳存相關(guān) 結(jié)算業(yè)務(wù)基金等開展結(jié)算業(yè)務(wù)的全部相關(guān)事宜。第二章結(jié)算參與人資格的持續(xù)管理 一、結(jié)算參與人的變更（一）需要提交的材料結(jié)算參與人出現(xiàn)管理辦法第九條所列變更事項(xiàng)時， 應(yīng)于15個工作日內(nèi)向本公司總部辦理變更登記手續(xù)。結(jié)算 參與人辦理登記事項(xiàng)變更手續(xù)，應(yīng)當(dāng)向本公司提交下列材 料：1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人變更申請表（附件4）;2中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機(jī)關(guān)有關(guān)批復(fù)文件；,換發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

8、、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證正本復(fù)印件（加蓋結(jié)算參與人公章）;4結(jié)算參與人代表登記表（附件2）;乂內(nèi)部業(yè)務(wù)部門設(shè)置情況表（附件3）;6本公司要求的其他資料。（二）變更業(yè)務(wù)流程1、結(jié)算參與人應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面申請兩種方式向 本公司總部提交變更材料。2在收到完整有效材料后，本公司將于15個工作日內(nèi) 予以辦理結(jié)算參與人資格登記事項(xiàng)的變更。3.對涉及結(jié)算參與人資格證書登記事項(xiàng)的變更，本公司審核同意后，將向其換發(fā)結(jié)算參與人資格證書。4換發(fā)資格證書后，結(jié)算參與人應(yīng)與本公司重新簽訂 結(jié)算協(xié)議。5、結(jié)算參與人在與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議后，本公 司總部將在2個工作日內(nèi)通知滬、深分公司，結(jié)算參與人應(yīng) 及時與本公司滬、深

9、分公司辦理結(jié)算賬戶等結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事 宜的變更。二、結(jié)算參與人資格注銷（一）資格注銷條件1、結(jié)算參與人出現(xiàn)管理辦法第十二條所列情況之一的，本公司注銷其結(jié)算參與人資格。2結(jié)算參與人主動申請注銷結(jié)算參與人資格，應(yīng)提交管理辦法第十三條所列材料。（二）資格注銷業(yè)務(wù)流程1、結(jié)算參與人應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面申請兩種方式向 本公司總部提交注銷資格巾請材料。z在收到結(jié)算參與人資格注銷完整有效材料后，本公 司總部將于15個工作日內(nèi)予以辦理。乂本公司注銷結(jié)算參與人資格，由本公司向其發(fā)出關(guān) 于注銷結(jié)算參與人資格的通知。4在注銷資格生效之日起，本公司滬、深分公司將同 時停止該結(jié)算參與人的結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。結(jié)算參與人應(yīng)在注銷

10、資格生效之日起的20個工作日內(nèi)，&本公司滬、深分公司 分別結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系。乂對于未按要求結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系的結(jié)算參與人，本 公司將使用相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)基金以及通過處分其擔(dān)保品沖抵 其債務(wù)；如不足沖抵其債務(wù)的，本公司依法繼續(xù)追償。對于 該結(jié)算參與人對本公司的債權(quán)，本公司亦將按有關(guān)規(guī)定予以 償還。第三章結(jié)算參與人風(fēng)險管理業(yè)務(wù)一、材料報送（一）定期報送1、月度報告結(jié)算參與人應(yīng)按照管理辦法第二十條的要求，按時 向本公司提交上月相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息數(shù)據(jù)。有關(guān)統(tǒng)計(jì)信息數(shù)據(jù)通 過“結(jié)算參與人信息報送系統(tǒng)”，以網(wǎng)上方式向本公司報送。2年度報告結(jié)算參與人應(yīng)按照管理辦法第二十一條的要求，同 時通過書面和網(wǎng)上方式向本公

11、司提交年度報告材料。年度結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告應(yīng)于每年2月30日前提交本公司，年度結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:1、年度證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量的基本情況；2年度證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)服務(wù)情況；艮對本公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則的執(zhí)行情況;4發(fā)生的結(jié)算風(fēng)險、風(fēng)險隱患及應(yīng)對措施；內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度的完善和執(zhí)行情況；6技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和故障情況；7.結(jié)算創(chuàng)新和合理化建議。結(jié)算參與人為證券公司的，除上述要求外，還應(yīng)在年度 結(jié)算業(yè)務(wù)工作報告中報告客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管或第 三方存管的實(shí)施情況、存在問題及建議。（二）不定期報送1、結(jié)算參與人應(yīng)按照管理辦法第二十二條、二十 三條和二十四條的要求，及時告知本公司并提交有關(guān)書面

12、材 料。2結(jié)算參與人內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重 大變更時，應(yīng)將變更情況和原因于5個工作日內(nèi)書面報告本 公司。二、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查（一）定期檢查本公司在每一會計(jì)年度結(jié)束后6個月內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一安排，對結(jié)算參與人進(jìn)行年度檢查。本公司通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,重點(diǎn)分析結(jié)算參與人財(cái)務(wù)及結(jié)算風(fēng)險狀況。（二）不定期檢查1、提供材料本公司可以要求結(jié)算參與人提供有關(guān)業(yè)務(wù)報表和賬冊 及其他文件和資料，結(jié)算參與人應(yīng)按要求及時提供。2現(xiàn)場檢查報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，本公司可對結(jié)算參與人實(shí)行臨 時現(xiàn)場檢查。本公司將至少提前2個工作日向結(jié)算參與人發(fā) 出關(guān)于臨時現(xiàn)場檢查的書面通知，結(jié)算參與人代表或代表助 理應(yīng)參

13、加臨時現(xiàn)場檢查工作。三、結(jié)算風(fēng)險評估（一）風(fēng)險分類本公司依據(jù)管理辦法第三十一條、第三十四條和第 三十六條將結(jié)算參與人分為正常類、關(guān)注類和高風(fēng)險類，實(shí) 行風(fēng)險分類管理。（二）風(fēng)險評估1、年度風(fēng)險評估本公司將根據(jù)管理辦法規(guī)定的條件及結(jié)算風(fēng)險評價指標(biāo)體系，參考中國證監(jiān)會統(tǒng)一安排的對結(jié)算參與人年度檢查結(jié)果，評估其結(jié)算風(fēng)險,確定風(fēng)險類別。風(fēng)險類別確定后,本公司將立即通知有關(guān)結(jié)算參與人和相關(guān)監(jiān)管部門。2日常監(jiān)控和評估本公司將對結(jié)算參與人進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險監(jiān)控，如結(jié)算參 與人出現(xiàn)管理辦法規(guī)定的情況、達(dá)到相應(yīng)的結(jié)算風(fēng)險標(biāo) 準(zhǔn)，本公司將隨時調(diào)整其風(fēng)險類別，并通知有關(guān)結(jié)算參與人和相關(guān)監(jiān)管部門。四、結(jié)算風(fēng)險控制（一）風(fēng)

14、險控制措施1、本公司依據(jù)管理辦法第三十五條和第三十七條分別對關(guān)注類和高風(fēng)險類結(jié)算參與人實(shí)施風(fēng)險控制措施。2、結(jié)算參與人被撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采 取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，本公司將中止 其結(jié)算參與人資格，在完成撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn)清算或行政接 管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施前，將由中國證監(jiān)會指足的 接管組、托管公司或清算組等代行其結(jié)算參與人職責(zé)，參與 本公司結(jié)算業(yè)務(wù)，并辦理結(jié)算參與人的相關(guān)事宜。3、對于高風(fēng)險類結(jié)算參與人和不符合創(chuàng)新品種準(zhǔn)入條件的關(guān)注類結(jié)算參與人，本公司將采取由托管方或其他具備 資格的結(jié)算參與人擔(dān)保、代理結(jié)算或繳存超額擔(dān)保品等方 式，允許其參與證券市場創(chuàng)新品種的

15、結(jié)算業(yè)務(wù)。（二）實(shí)施程序1、本公司在對結(jié)算參與人實(shí)施風(fēng)險控制措施前，將通知有關(guān)結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備 工作。2對于要求結(jié)算參與人委托其他結(jié)算參與人代理其參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)等影響重大的風(fēng)險控制措施，本公司將在實(shí)施前給予有關(guān)結(jié)算參與人不少于1個月的準(zhǔn)備期。第四章特別結(jié)算參與人的管理r辦理登記事項(xiàng)(%1) 登記信息1、對于新獲資格的托管銀行等機(jī)構(gòu)，在獲得中國證監(jiān)會、其他相關(guān)部門有關(guān)業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司 提交以下材料，辦理登記事項(xiàng):(1) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人登記表(附件5)；(2) 中國證監(jiān)會關(guān)于核準(zhǔn)托管銀行相關(guān)業(yè)務(wù)資格批復(fù) 的復(fù)印件(加蓋托

16、管銀行公章)；(3托管銀行營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管銀行公章)；(切經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件(加蓋托管銀行公 章)；(5)特別結(jié)算參與人代表登記表(附件3);(®結(jié)算業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度資料；(7)與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)范圍及托管資產(chǎn)情況的說明;(8法定代表人授權(quán)書；(9經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(10本公司要求的其他資料。z對目前已參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的托管銀行，如繼續(xù)參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的，除按上述要求辦理有關(guān)登記事項(xiàng) 外，另須提交上年度托管業(yè)務(wù)結(jié)算情況工作報告。(%1) 登記業(yè)務(wù)流程辦理特別結(jié)算參與人登記事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“登記機(jī)構(gòu)”)，應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面兩種方式

17、與本公司總部辦理 登記事項(xiàng)，網(wǎng)上提交的材料和其書面申請材料內(nèi)容應(yīng)保持一 致。1、網(wǎng)上登記流程(1)登記機(jī)構(gòu)向本公司總部申領(lǐng)網(wǎng)上用戶名、密碼和 電子證書。(2) 本公司為其注冊網(wǎng)上用戶，并將網(wǎng)上用戶名、初 始密碼、電子證書發(fā)給登記機(jī)構(gòu)。(3) 登記機(jī)構(gòu)使用網(wǎng)上用戶名、密碼、電子證書登錄 本公司網(wǎng)站，辦理特別結(jié)算參與人網(wǎng)上登記。2書面登記流程(1) 登記機(jī)構(gòu)使用網(wǎng)上用戶名、密碼、電子證書登錄 本公司網(wǎng)站，下載有關(guān)登記表格(附件5)o(2) 登記機(jī)構(gòu)將有關(guān)登記表格及英他有關(guān)材料原件由 其經(jīng)辦人送達(dá)本公司總部。艮發(fā)放資格證書對于按管理辦法要求辦理登記事項(xiàng)的托管銀行等機(jī)構(gòu)，本公司將向其發(fā)放特別結(jié)算參與人

18、資格證書。4簽訂結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議獲得資格證書后，特別結(jié)算參與人在與本公司開展結(jié)算 業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議。協(xié)議文本可登錄本公司 網(wǎng)站下載。對于已經(jīng)參與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)的特別結(jié)算參與 人，也應(yīng)按此文本與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議，原協(xié)議同時 終止。丄開展結(jié)算業(yè)務(wù)st特別結(jié)算參與人在與本公司簽訂結(jié)算協(xié)議后，本公司總 部將通知滬、深分公司。特別結(jié)算參與人應(yīng)及時與本公司滬、 深分公司辦理設(shè)立相關(guān)結(jié)算資金賬戶以及繳存相關(guān)結(jié)算業(yè) 務(wù)基金等開展結(jié)算業(yè)務(wù)的全部相關(guān)事宜。二、特別結(jié)算參與人的持續(xù)管理（一）變更業(yè)務(wù)流程1、特別結(jié)算參與人出現(xiàn)管理辦法第四十三條所列 變更事項(xiàng)時，應(yīng)立即通知本公司，并辦理特別結(jié)算參與人登

19、記事項(xiàng)變更手續(xù)。z特別結(jié)算參與人應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面申請兩種方式向本公司總部提交變更材料。3.在收到完整有效材料后，本公司將于15個工作日內(nèi)予以辦理。4對涉及特別結(jié)算參與人資格證書登記事項(xiàng)的變更, 經(jīng)本公司審核同意后，將向其換發(fā)特別結(jié)算參與人資格證 書。乂換發(fā)資格證書后，特別結(jié)算參與人應(yīng)與本公司重新 簽訂結(jié)算協(xié)議。6、特別結(jié)算參與人在與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議后，本公司總部將通知滬、深分公司，特別結(jié)算參與人應(yīng)及時與 本公司滬、深分公司辦理結(jié)算賬戶等結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜的變 更。（二）資格注銷業(yè)務(wù)流程1、特別結(jié)算參與人出現(xiàn)管理辦法第四十四條所列情況之一的，本公司注銷其特別結(jié)算參與人資格。2特別結(jié)算參與

20、人申請注銷特別結(jié)算參與人資格，應(yīng)同時通過網(wǎng)上和書面申請兩種方式向本公司總部提交申請 材料。艮在收到特別結(jié)算參與人資格注銷完整有效材料后，本公司總部將于15個工作日內(nèi)予以辦理。4本公司注銷特別結(jié)算參與人資格，由本公司向其發(fā) 出關(guān)于注銷特別結(jié)算參與人資格的通知。乂在注銷資格生效之日起，本公司滬、深分公司將同 時停止該特別結(jié)算參與人的結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。特別結(jié)算參與人 應(yīng)在注銷資格生效之日起的20個工作日內(nèi)，與本公司滬、 深分公司分別結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系。6對于未按要求結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系的特別結(jié)算參與人, 本公司將使用相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)基金以及通過處分其擔(dān)保品沖 抵其債務(wù)；如不足沖抵其債務(wù)的，本公司依法繼續(xù)追償。對

21、于該特別結(jié)算參與人對本公司的債權(quán)，本公司亦將按有關(guān)規(guī) 定予以償還。（三）年度檢查特別結(jié)算參與人應(yīng)按管理辦法第五十條的要求，于每一會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)向本公司提交年度報告材料。年度托管業(yè)務(wù)結(jié)算工作報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容:1、年度托管業(yè)務(wù)（與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，下同）范 圍、托管資產(chǎn)以及相關(guān)投資管理人（或證券公司）基本情況;2年度托管業(yè)務(wù)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量的基本情況；艮托管業(yè)務(wù)證券資金結(jié)算服務(wù)情況；4對中國人民銀行、中國證監(jiān)會等部門關(guān)于托管、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)章制度以及本公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則的執(zhí)行情況；乂發(fā)生的結(jié)算風(fēng)險、風(fēng)險隱患及應(yīng)對措施；6內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度的完善和執(zhí)行情況；7.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和故障

22、情況；&對結(jié)算創(chuàng)新和結(jié)算業(yè)務(wù)制度的意見和建議。第五章釋義與附則、代理結(jié)算本指引所提到的代理結(jié)算模式是指高風(fēng)險結(jié)算參與人（被代理方）通過委托其他合資格結(jié)算參與人（代理方）代 理其完成在本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，而代理方參與人須承擔(dān)結(jié)算 交收責(zé)任，履行結(jié)算交收義務(wù)。二、擔(dān)保結(jié)算 本指引所提到的擔(dān)保結(jié)算模式是指高風(fēng)險類結(jié)算參與人被擔(dān)保方）與其他合資格結(jié)算參與人擔(dān)保方）簽訂擔(dān)保 結(jié)算協(xié)議，明確在被擔(dān)保方無法正常履行其交收責(zé)任的情況 下，擔(dān)保方將承擔(dān)擔(dān)保交收責(zé)任，本公司有權(quán)扣劃擔(dān)保方自 營備付金帳戶資金或自營證券，履行擔(dān)保交收義務(wù)。三、除非特殊情況，應(yīng)由結(jié)算參與人（包括特別結(jié)算參與人，下同）代表或代表助

23、理與本公司辦理有關(guān)結(jié)算參與人 管理業(yè)務(wù)。四、本公司將在本公司網(wǎng)站或其他媒體上及時披露有關(guān)獲得、變更或注銷結(jié)算參與人資格證書或臨時資格證書等信 息。五、本指引未明確事項(xiàng)，各結(jié)算參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參照管 理辦法及本公司其他相關(guān)規(guī)則辦理。六、本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。七、本指引自2006年1月1日起執(zhí)行。八、本公司業(yè)務(wù)網(wǎng)站http: vww chinaclear, ccm cn九、本公司結(jié)算參與人管理業(yè)務(wù)聯(lián)系電話總部電話：010- 5859891558598825傳真：010- 58598824上海分公司電話68870292傳真圳分公司電話：07512

24、594600125946003傳真：075125987422中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二00五年十月十日附件1中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人申請表巾請人全稱英文名稱注冊地址郵政編碼注冊資本（萬元）法定代表人聯(lián)系電話傳真申請人網(wǎng)頁地址http/電子郵件地址設(shè)立時間批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請人類型綜合類證券公司比照綜合類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司未改制 證券公司 保險公司 財(cái)務(wù)公司 其他經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證號、吠土.貂口或經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證號）止去人冃執(zhí)、虧申請人下屬營業(yè)部及對應(yīng)席位情況營業(yè)部全稱機(jī)構(gòu)代碼使用上交所席位號使用深交所席位號申請人高級管理人員董事長、正副總經(jīng)理或總裁）情況姓名性別職務(wù)分管業(yè)務(wù)聯(lián)系

25、電話（含區(qū)號）傳真移動電話申請人前5名股東主要情況股東名稱（全稱）持股數(shù)暈（萬股）持股比例（%）聯(lián)系電話申請人承諾事項(xiàng)：1. 本單位自愿申請中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“你公司”）的結(jié)算參與人資格， 保證提供的所有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2. 本單位成為你公司結(jié)算參與人后，將嚴(yán)格遵守你公司結(jié)算參與人管理規(guī)定及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；3. 本單位服從你公司結(jié)算參與人管理,積極配合結(jié)算參與人管理工作,認(rèn)真履行結(jié)算參與人義務(wù)， 履行義務(wù)主張權(quán)利發(fā)生任何爭議的，均由你公司和我單位直接依法解決；4. 有違反你公司有關(guān)結(jié)算參與人管理規(guī)定的，本單位將承擔(dān)由此引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話法定代表人（

26、簽字）：申請人（公章）:結(jié)算參與人代表結(jié)算參與人代表助理結(jié)算參與人代表助理姓名性別出生年月學(xué)位（學(xué)歷）工作部門及職務(wù)辦公電話移動電話本公司將依照以下資料，處理相關(guān)文件、通知、材料的郵寄、傳真工作，請準(zhǔn)確填寫。結(jié)算參與人單位全 稱通訊地址郵政編碼收件人（或部門）自動接收傳真電話（含區(qū)號）收件人聯(lián)系電話電子郵件地址填表說明：1.結(jié)算參與人代表為公司高級管理人員，結(jié)算參與人代表助理為與公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；2. e-mail是指用于接收木公司文件，以及向本公司發(fā)送文件、財(cái)務(wù)報 表的專用電子郵件信箱；3. 上述資料如有變更應(yīng)當(dāng)及時通知本公司結(jié)算部，否則后果自負(fù)。結(jié)算參與人代表（簽字）：單位法定代表人（簽字）：結(jié)算參與人代表助理（簽字）：（并加蓋單位公章）序號部門名稱主要職能員工數(shù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話傳真其它說明附件4 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人登記表特別結(jié)算參與人 全稱英文名稱地址郵政編碼注冊資本（萬元）法定代表人聯(lián)系電話傳真網(wǎng)頁地址http/電子郵件地址設(shè)立時間批準(zhǔn)機(jī)關(guān)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證號企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照號托管業(yè)務(wù)（與你公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)）范圍托管部門高級管理人員情況姓名性別職務(wù)分管業(yè)務(wù)聯(lián)系電話（含區(qū)號）傳真移動電話特別結(jié)算參與人托管資產(chǎn)（與你公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)）的情況托管資產(chǎn)名稱托管資產(chǎn)規(guī)模（截止上月底