山西行政執(zhí)法違法責(zé)任追究制度

1、山西省市、縣檔案局實施檔案行政執(zhí)法責(zé)任制自查表單位名稱法人代表地址電話郵編單位總?cè)藬?shù)檔案法制工作部門名稱其中行政編制負(fù)責(zé)人行政執(zhí)法員實施行政執(zhí)法責(zé)任制自評情況考核 項目主要工作情況與自評意見自測得分組 織 領(lǐng) 導(dǎo)考核項目主要丁作情況與自評意見口測 得分制度 建 設(shè)傳 學(xué) 習(xí) 培 訓(xùn)四依法行政考核項目主要工作情況與h評意見自測 得分五 執(zhí) 法 監(jiān) 督加權(quán)項對實施行政執(zhí)法責(zé)任制的簡要總結(jié)與工作建議：單位（公章）年 月 日山西省檔案局執(zhí)法公示制度第一條根據(jù)山西省檔案局推行行政執(zhí)法責(zé)任制實施方 案關(guān)于“執(zhí)法機關(guān)應(yīng)建立執(zhí)法公示制度”的規(guī)定，現(xiàn)將山西省 檔案局執(zhí)法內(nèi)容公示如下：第二條執(zhí)法的法律法規(guī)依據(jù)中華

2、人民共和國檔案法中華人民共和國保密法中華人民共和國檔案法實施辦法山西省檔案管理條例中華人民共和國行政處罰法中華人民共和國行政復(fù)議法中華人民共和國國家賠償法中華人民共和國行政訴訟法第三條執(zhí)法主體及管轄山西省檔案局依照中華人民共和國檔案法及山西省檔 案管理條例規(guī)定，具備執(zhí)法主體資格，負(fù)責(zé)查處本省行政區(qū)域 內(nèi)發(fā)生的違反檔案法律法規(guī)的違法行為。第四條執(zhí)法范圍（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的;（二）擅自提供、抄錄、公布和銷毀屬于國家所有的檔案（三）涂改、偽造檔案的；（四）擅自出賣、轉(zhuǎn)讓檔案，倒賣檔案牟利或?qū)n案賣給、贈送外國人的；（五）將生產(chǎn)、經(jīng)營或公務(wù)活動中形成的應(yīng)歸檔文件、資 料據(jù)為已有或拒絕歸

3、檔的；（六）拒不按規(guī)定向綜合檔案館、專門檔案館移交檔案的;（七）違反規(guī)定擅自擴大或縮小檔案接收范圍的；（a）不按規(guī)定開放檔案的；（九）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成損 失的；（十）檔案工作人員和對檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩 忽職守，造成檔案損失的；（十一）拒不按規(guī)定對檔案集中統(tǒng)一管理的；（十二）未按規(guī)定取得崗位資格證書從事檔案工作的；（十三）未按規(guī)定向綜合檔案館報送檔案數(shù)據(jù)的。 第五條執(zhí)法程序（一）執(zhí)法檢查程序1、檢查前一周向受檢單位下發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查通知 書；2、到受檢單位按檢查內(nèi)容進(jìn)行實地檢查；3、檢查結(jié)束一個月內(nèi)下發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查結(jié)果通知 書。（二）案件辦理程序1、立案

4、。發(fā)現(xiàn)違法案件后，填寫立案報告表，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審 批，在7日內(nèi)予以立案。2、取證。立案后，指派兩名以上辦案人員到現(xiàn)場，向有關(guān) 人員出示執(zhí)法證件，全面、公正、客觀地收集物證、筆證、旁證 等違法證據(jù)，并寫出調(diào)查取證報告。3、結(jié)案。根據(jù)法律依據(jù)和違法事實，結(jié)合當(dāng)事人的態(tài)度， 由局領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)人員研究，集體討論對當(dāng)事人的處理決定。下 發(fā)檔案違法行政處分建議書或檔案違法行為處罰決定。 決定執(zhí)行完畢，案件材料立卷歸檔。第六條行政相對人享有的權(quán)利（一）陳述申辯權(quán)：行政相對人有權(quán)在行政機關(guān)進(jìn)行調(diào)查 時對違法事實和證據(jù)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政執(zhí)法機關(guān)不因行 政相對人申訴而加重處罰；（二）聽證權(quán)：對檔案行政機關(guān)作了較

5、大數(shù)額罰款，沒收 違法所得等行政處罰前，行政相對人有權(quán)要求舉行聽證；（三）行政復(fù)議權(quán)：行政相對人對檔案行政處罰不服的， 有權(quán)依法向同級人民政府法制部門或上級檔案行政管理部門申 請行政復(fù)議；（四）行政訴訟權(quán)：行政相對人對檔案行政處罰不服的， 或經(jīng)過行政復(fù)議不服的，有權(quán)依法向人民法院申請行政訴訟；（五）要求賠償權(quán)：行政相對人因檔案行政機關(guān)違法執(zhí)法 受到損害的，有權(quán)依法提出賠償請求。第七條執(zhí)法職責(zé)（一）檔案執(zhí)法要求執(zhí)法人員應(yīng)依法高效履行法定職責(zé)， 不得有下列行為：1、對公民、法人或者其他組織提出的有關(guān)申請、舉報和復(fù) 議應(yīng)當(dāng)受理而不及時受理的；2、應(yīng)當(dāng)立案、撤案而未予立案、撤案的；3、應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)

6、而不及時履行或無故拖延的；4、應(yīng)予處罰、強制執(zhí)行而不予處罰、強制執(zhí)行的；5、其他應(yīng)當(dāng)作為而不作為的。（二）檔案執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中應(yīng)維護(hù)公民、 法人或者其他組織的合法權(quán)益，不得有下列行為：1、以各種形式非法剝奪公民人身自由；2、侮辱人格或變相侮辱人格；3、違法搜查他人的身體、物品、住所或場所；4、刑訊逼供或非法傳訊他人；5、違法實施警告、罰款和對當(dāng)事人打擊報復(fù)；6、其他侵犯公民、法人和其他組織合法權(quán)益。（三）檔案執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中不得有下列弄虛作假、 徇私枉法的行為：1、涂改、偽造、毀滅有關(guān)記錄或證據(jù)；2、出具虛假鑒定、勘驗、評估結(jié)論；3、妨礙作證或指使、支持他人作偽證；4、向案件

7、當(dāng)事人及其親友或有關(guān)人員通風(fēng)報信、泄露秘密;5、其他弄虛作假、徇私枉法的。（四）對上述違法執(zhí)法人員給予以下處理1、責(zé)令檢查；2、通報批評；3、暫停執(zhí)法活動；4、調(diào)離執(zhí)法崗位；5、行政處分；6、有犯罪嫌疑的，交有關(guān)司法部門依法處理;第八條檔案執(zhí)法人員違法違紀(jì)舉報：山西省檔案局政策法規(guī)處()山西省檔案局行政處罰程序規(guī)定第一章總則第一條 為了規(guī)范全省檔案行政處罰行為，提高檔案行政管 理部門及檔案行政執(zhí)法人員依法履行職責(zé)的能力，保護(hù)公民、法 人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、 中華人民共和國檔案法以及檔案行政處罰程序暫行規(guī)定 和本省有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

8、第二條省局負(fù)責(zé)對發(fā)生在省級機關(guān)各部門、省屬企業(yè)事業(yè)單位以及省級社會團(tuán)體的檔案違法行為實施行政處罰。第三條 市和縣（市、區(qū)）檔案行政管理部門實施檔案行政處罰參照本規(guī)定。第四條 檔案行政處罰必須以事實為根據(jù)，以法律為依據(jù)， 遵循公開、公正和處罰與教育相結(jié)合的原則，做到事實清楚，證 據(jù)充分，程序規(guī)范，處罰適當(dāng)。第二章 行政處罰種類及設(shè)定第五條檔案行政處罰的種類包括：（一）警告；（二）罰款；（三）沒收違法所得。第六條 檔案行政執(zhí)法員發(fā)現(xiàn)檔案違法行為后，除當(dāng)場作出 警告的行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)填寫立案審批表，經(jīng) 主管部門負(fù)責(zé)人審核后，報本機關(guān)負(fù)責(zé)人審批，決定是否立案。第七條經(jīng)審查有下列情形之一的，

9、不予立案：1、不屬于本機關(guān)管轄范圍的；2、違法情節(jié)輕微，不須追究法律責(zé)任的。對不屬于本機關(guān)管轄的檔案違法案件，應(yīng)當(dāng)及時移送管轄機 關(guān)。第八條 檔案行政執(zhí)法員對檔案違法行為調(diào)查、取證時，不 得少于兩人，必要時應(yīng)組成調(diào)查組，實行集體辦案的工作制度。檔案行政執(zhí)法員與當(dāng)事人或者被調(diào)查單位及案件有直接利 害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查處理的，應(yīng)當(dāng)回避。第九條 負(fù)責(zé)調(diào)查的檔案行政執(zhí)法員或者調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制定 調(diào)查方案，經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。第十條 檔案行政執(zhí)法員在調(diào)查詢問或者檢查時，應(yīng)當(dāng)向當(dāng) 事人或者有關(guān)人員出示山西省行政執(zhí)法證，并告知其權(quán)利和 義務(wù)。第十一條調(diào)查的主要內(nèi)容包括：（一）違法行為發(fā)生的時間、地點及

10、違法事實；（二）發(fā)生違法行為的原因及造成的后果；（三）違法單位及其法定代表人、直接責(zé)任人和直接主管人, 或者違法個人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。第十二條檔案行政執(zhí)法員在調(diào)查處理案件時，應(yīng)當(dāng)依法收 集物證、書證、證人證言、當(dāng)事人陳述筆錄、勘驗筆錄、鑒定結(jié) 論、現(xiàn)場檢查筆錄、視聽資料等有關(guān)證據(jù)，不能取得原物作物證 的，應(yīng)當(dāng)拍照、影印或者復(fù)制，并注明出處和原物保存單位。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對證據(jù)先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)做出處理決 定。在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密。 第十三條 檔案行政執(zhí)法員在調(diào)

11、查取證中，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查詢問筆錄或者現(xiàn)場檢查筆錄。調(diào)查詢問筆錄或者現(xiàn)場檢查筆錄應(yīng)當(dāng) 由負(fù)責(zé)調(diào)查的兩名以上檔案行政執(zhí)法員和被調(diào)查人簽名或者蓋 章。第十四條 任何人不得涂改偽造或者毀棄證據(jù)材料。被調(diào)查 人要求更改證言的，應(yīng)當(dāng)寫明更改原因，原證不得涂改和退還。故意毀棄證據(jù)材料或者出具偽證、情節(jié)惡劣的，檔案行政管 理部門應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)部門依法查處。第十五條對檔案違法行為需要進(jìn)行技術(shù)鑒定的，檔案行政 管理部門可以依法聘請有關(guān)專家或者送交有關(guān)部門進(jìn)行技術(shù)鑒 定，做出鑒定結(jié)論。第十六條 調(diào)查結(jié)束后，負(fù)責(zé)調(diào)查的檔案行政執(zhí)法員應(yīng)當(dāng)擬 寫案件調(diào)查終結(jié)報告，并提出擬處理意見，經(jīng)主管部門負(fù)責(zé)人審 核后，報本機關(guān)負(fù)責(zé)人研究

12、決定。第三章行政處罰的決定第十七條檔案行政管理部門做出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制 作行政處罰事先告知書，將認(rèn)定的違法事實、給予行政處罰 的理由與依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利書面告知當(dāng)事人，聽 取當(dāng)事人的陳述、申辯，并進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實、理由 或者證據(jù)成立的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)采納。第十八條檔案行政管理部門做出符合本省規(guī)定的較大數(shù) 額罰款的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán) 利；當(dāng)事人要求聽證的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照本省有關(guān)行 政處罰聽證程序的規(guī)定組織聽證。第十九條檔案行政執(zhí)法員確定檔案違法行為的性質(zhì)和提 出處理意見，實行少數(shù)服從多數(shù)原則，不同意見應(yīng)當(dāng)記錄在案， 并制作

13、行政處罰決定審批表，附全部材料，報本機關(guān)負(fù)責(zé)人 審批。機關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在收到審批表之日起十日內(nèi)做出批示。檔案行政管理部門對案情復(fù)雜或者重大的檔案違法行為給 予較重的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定。第二十條 檔案行政管理部門實施行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政 處罰決定書，決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址， 違反法律法規(guī)的事實、證據(jù)，檔案行政處罰的種類、依據(jù)、履行 方式和期限，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，做 出處罰決定的機關(guān)名稱、印章和做出處罰決定的日期等事項。第二十一條檔案行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交 付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依 照民事訴訟法有關(guān)送

14、達(dá)的規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事 人，被送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在回執(zhí)上簽名或者蓋章，并注明簽收日期。第四章 行政處罰的執(zhí)行第二十二條檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)告知被處以罰款的當(dāng) 事人，在收到處罰決定書之日起十五日內(nèi)，向指定的罰款代收機 構(gòu)繳納罰款。當(dāng)事人不按時繳納罰款的，檔案行政管理部門可以每日按罰 款數(shù)額的百分之三加處罰款。罰款數(shù)額較大，當(dāng)事人繳款確有經(jīng)濟(jì)困難的，可以向?qū)嵤n 案行政處罰的檔案行政管理部門申請延期或者分期繳納罰款。第二十三條違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對當(dāng)事人單處警 告行政處罰的，檔案行政執(zhí)法員可以當(dāng)場做出行政處罰決定。檔 案行政執(zhí)法員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決 定書，向當(dāng)事

15、人出示執(zhí)法身份證件，將行政處罰決定書當(dāng)場交付 當(dāng)事人。檔案行政執(zhí)法員當(dāng)場做出行政處罰決定的，必須依法向本機 關(guān)備案。第二十四條 當(dāng)事人對檔案行政管理部門做出的行政處罰 決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴 訟。當(dāng)事人逾期不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行處 罰決定的，檔案行政管理部門可以向人民法院申請強制執(zhí)行。第二十五條 檔案行政處罰執(zhí)行終結(jié)后，由負(fù)責(zé)承辦案件的 檔案行政執(zhí)法員制作結(jié)案審批表，經(jīng)主管部門負(fù)責(zé)人審核后, 報本機關(guān)負(fù)責(zé)人審批，予以結(jié)案。第二十六條檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理部門 應(yīng)當(dāng)將案件移送有關(guān)司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第二十七條檔案行政處罰案

16、件材料，由負(fù)責(zé)承辦案件的檔 案行政執(zhí)法員負(fù)責(zé)整理歸檔。歸檔材料主要包括以下內(nèi)容：（一）立案審批表；（二）有關(guān)調(diào)查取證材料；（三）案件調(diào)查終結(jié)審批表；（四）行政處罰事先告知書、聽證告知書及回執(zhí)、聽證筆錄 等材料；（五）行政處罰決定審批表、對案件的主要異議和討論情況 記錄、行政處罰決定書及備案表、送達(dá)回執(zhí)、繳納罰款情況記錄;（六）結(jié)案審批表；（七）其他有關(guān)的重要材料。第五章行政處罰法律責(zé)任第二十八條 檔案執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法人員實施行政處罰，有下 列情形的，責(zé)令其改正，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員依法給予行政處分：（一）沒有法定的行政處罰依據(jù)的；（二）擅自改變行政處罰幅度的；（三）違反法

17、定的行政處罰程序的。行政處分分為：警告，記過、記大過、降級、撤職、開除。山西省檔案局重大行政處罰決定備案審查制度為了規(guī)范檔案行政執(zhí)法工作，防止和糾正檔案行政執(zhí)法過 錯，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共 和國行政處罰法、國務(wù)院關(guān)于貫徹實施中華人民共和國行政 處罰法的通知和山西省檔案管理條例等規(guī)定，結(jié)合實際, 制定本制度。第一條本制度所稱重大行政處罰決定是指省檔案局對檔 案管理活動中的違法行為，單位處以5萬元以上的罰款、個人處 以3000元以上罰款、沒收違法所得5萬元以上的行政處罰決定。第二條 省檔案局應(yīng)當(dāng)在作出重大行政處罰決定之日起15 日內(nèi)，向省人民政府法制部門備案，報送重大

18、行政處罰備案報告 1份和重大行政處罰決定書副本3份。備案報告應(yīng)包括主送機關(guān)、 備案內(nèi)容及說明、備案的年月曰及備案機關(guān)等內(nèi)容。第三條省人民政府法制部門需查閱與該重大處罰案件有 關(guān)的證據(jù)材料時，省檔案局應(yīng)予以協(xié)助，如實提供行政執(zhí)法案卷 和其他有關(guān)材料，不得以任何理由阻撓和拒絕。第四條在重大行政處罰備案審查中，省檔案局應(yīng)當(dāng)在接到 省人民政府法制部門作出的行政執(zhí)法監(jiān)督處理文書后30天內(nèi)， 將處理結(jié)果書面報告處理情況。第五條建立行政處罰案件統(tǒng)計報表制度，統(tǒng)計報表于次年 1月15日前上報省人民政府法制部門。山西省檔案局行政執(zhí)法檢查規(guī)定第一章總則第一條 為了規(guī)范我局行政執(zhí)法檢查行為，進(jìn)一步促進(jìn)依法 行政，根

19、據(jù)中華人民共和國檔案法、中華人民共和國行政 處罰法、中華人民共和國檔案法實施辦法、山西省檔案 管理條例及山西省行政執(zhí)法檢查規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱行政執(zhí)法檢查是指檔案行政管理部門 依據(jù)法定的行政監(jiān)督權(quán)對行政管理相對人遵守檔案法律、法規(guī)等 情況進(jìn)行單方面強制性了解的行為。第二章行政執(zhí)法檢查組織第三條檔案行政執(zhí)法檢查工作一般按既定計劃進(jìn)行，也可 以根據(jù)實際需要另行組織。第四條檔案行政執(zhí)法檢查實施現(xiàn)場告知制度。檔案行政執(zhí) 法人員在進(jìn)行行政執(zhí)法檢查時，應(yīng)當(dāng)首先向行政管理相對人宣讀 檔案行政執(zhí)法檢查告知書，告知檔案行政執(zhí)法檢查的內(nèi)容、 要求、法律依據(jù)以及行政管理相對人的權(quán)利和義務(wù)等。第五條參加

20、檔案行政執(zhí)法檢查的檔案行政執(zhí)法人員不得 少于2人，并應(yīng)當(dāng)在檔案行政執(zhí)法檢查告知書宣讀完畢后向 行政管理相對人出示山西省人民政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法證，表 明檔案行政執(zhí)法人員的合法身份和執(zhí)法權(quán)限。第三章行政執(zhí)法檢查程序第六條檢查工作程序：（一）聽取受檢單位檔案工作情況匯報；（二）受檢單位應(yīng)當(dāng)提供的相關(guān)材料；1、領(lǐng)導(dǎo)為檔案工作解決實際問題的說明材料；2、設(shè)立檔案工作機構(gòu)的文件；3、受檢單位最近三個年度的收發(fā)文登記簿；4、依法管理所屬單位和本系統(tǒng)檔案工作的相關(guān)材料（如： 會議文件、培訓(xùn)通知、工作安排等）；5、本單位收集的近三年本地或本單位重大活動檔案材料（企 業(yè)無此項）；6、本單位工程項目名稱和設(shè)備儀

21、器明細(xì)（機關(guān)只提供工程 項目數(shù)）；7、各種門類檔案的交接手續(xù)和移交清冊；8、檔案工作統(tǒng)計年報；9、檔案機構(gòu)或檔案人員四參加制度和執(zhí)行此制度的證明材 料（機關(guān)無此項）；10、本單位最近三年大事記。（三）受檢單位應(yīng)當(dāng)向檢查組說明的幾個問題：1、單位領(lǐng)導(dǎo)手中是否保存有應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料還沒有進(jìn) 行清理；2、本單位各部門或有關(guān)人員有無將應(yīng)歸檔文件材料據(jù)為己 有、拒不歸檔的情況；3、本單位有無擅自銷毀檔案的情況；4、本單位有無出賣檔案的行為；5、有無因違法提供利用造成檔案失（泄）密或造成不良影 響的情況；6、在檔案提供利用中有無發(fā)生過涂改、損毀、丟失、偽造、 擅自抄錄或者復(fù)制、公布檔案的問題。（四）實地

22、查看1、查看各單位提供的文件材料；2、根據(jù)收發(fā)文登記簿抽取10份文件，檢查文件材料的歸檔 率和完整率；3、根據(jù)單位提供的工程項目數(shù)和設(shè)備儀器明細(xì)抽查檔案的完 整率和準(zhǔn)確率（機關(guān)只需提供工程項目數(shù)）；4、根據(jù)單位提供的重大活動名稱檢查該項活動聲像檔案的歸 檔情況；5、根據(jù)移交清冊檢查應(yīng)進(jìn)館檔案的移交進(jìn)館情況（企業(yè)無此 項）；6、根據(jù)保管期限表檢查檔案保管期限的劃分情況，各種門類 檔案抽查不少于10卷（件）；7、根據(jù)檔案查（借）閱登記簿檢查有無違法提供利用的情況;8、實地查看檔案庫房、檔案人員辦公室、檔案柜架、七防設(shè) 施及有無損毀檔案的情況。（五）檢查組匯總檢查情況并向受檢單位反饋檢查結(jié)論。（六）

23、受檢單位領(lǐng)導(dǎo)就檢查反饋意見表態(tài)整改。第七條 檔案行政執(zhí)法人員在檔案行政執(zhí)法檢查過程中，發(fā) 現(xiàn)行政管理相對人涉嫌違法，并且在證據(jù)可能滅失或者以后難以 取得的情況下，可以依法對證據(jù)采取先行登記保存措施，并在7 日內(nèi)作出處理決定。第八條 經(jīng)檔案行政執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)有違法行為的，檔案行政 管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令行政管理相對人限期整改，并適時組織復(fù)查； 凡屬檔案法律法規(guī)中載明應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的違法行為，由檔案 行政管理部門立案查處。附件1:山西省檔案局行政執(zhí)法檢查告知書（單位）：根據(jù)中華人民共和國檔案法、中華人民共和國檔案法 實施辦法、山西省檔案管理條例等規(guī)定，本機關(guān)現(xiàn)對你 單位實施行政執(zhí)法檢查，并將有關(guān)事項告知

24、如下：一、本次行政執(zhí)法檢查的主要內(nèi)容是：二、檢查人員應(yīng)當(dāng)兩人以上，必須至少有兩人持有、出示 行政執(zhí)法證。三、對依法進(jìn)行的檢查，被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合。四、凡檢查人員不按規(guī)定出示行政執(zhí)法證表明執(zhí)法人員身 份的，被檢查單位可以拒絕接受檢查。山西省檔案局（公章）行政執(zhí)法人員（簽字）年 月 日附件2:山西省檔案局先行登記保存證據(jù)通知書（當(dāng)事人或單位）：為了調(diào)查你彈位）涉嫌違反檔案法律、法規(guī)的行為，根據(jù)中 華人民共和國行政處罰法第三十七條之規(guī)定，決定有關(guān)證據(jù)（詳 見證據(jù)保存清單第 號）采取先行登記保存措施，并在七日 內(nèi)作出處理決定。登記保存的證據(jù)由存放、保管，不得銷毀、轉(zhuǎn)移。附：證據(jù)保存清單第號山西省檔

25、案局（公章）年 月 日附件3:山西省檔案局行政執(zhí)法檢查意見書（一）（行政管理相對人）：本局于年 月日對你單位進(jìn)行檔案行政執(zhí)法檢查，認(rèn)為：（簡要小結(jié)、概括被檢查單位檔案工作主要情況）。 上述情況符合檔案法律法規(guī)的規(guī)定。建議：（根據(jù)實際需要填寫）。特此告知。山西省檔案局（公章）年 月 日附件4：山西省檔案局行政執(zhí)法檢查意見書（二）（行政管理相對人）:本局于年 月 日對你單位進(jìn)行檔案行政執(zhí)法檢查，認(rèn)為：（簡要小結(jié)、概括被檢查人（單位）檔案工作主要情mo你（單位）在（根據(jù)實際情況填寫）方面違反了檔案法律法規(guī) 等（列明具體條目）規(guī)定。限你單位于年 月 日之前整改。本局將適時組織復(fù)查。特此告知。山西省檔案

26、局（公章）年 月 日山西省檔案局行政處罰聽證制度根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、山西省檔案管理條 例等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第一條 本局在做出較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前（個 人1000元以上，單位10000元以上），應(yīng)告知當(dāng)事人有要求舉 行聽證的權(quán)利；第二條 當(dāng)事人應(yīng)在告知后三日內(nèi)向局政策法規(guī)處提出聽 證要求，該處負(fù)責(zé)受理并提出意見，報主管局長批準(zhǔn)；第三條 本局應(yīng)在舉行聽證七日前，通知當(dāng)事人時間、地點;第四條 聽證會由聽證主持人、聽證員、書記員（均為本局 非本案調(diào)查人員）組成。第五條 聽證依照“調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法事實、證據(jù)和 行政處罰建議、當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證”的規(guī)定程序進(jìn)行；第六條 聽

27、證結(jié)束時，書記員應(yīng)將筆錄交當(dāng)事人審核，無誤 后，當(dāng)事人應(yīng)簽字或蓋章。第七條聽證結(jié)束后，本局應(yīng)依中華人民共和國行政處罰 法第38條規(guī)定作出決定；第八條 舉行聽證所需費用由本局承擔(dān)。山西省檔案局執(zhí)法舉報、投訴、回訪制度第一條 為保障公民、法人或其它組織依法行使舉報、投訴 權(quán)利，自覺接受社會監(jiān)督，促進(jìn)本局檔案執(zhí)法工作健康發(fā)展和執(zhí) 法人員依法行使職權(quán)，根據(jù)山西省貫徹國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行 行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見的實施方案，制定本制度。第二條本制度所稱的執(zhí)法舉報、投訴是指非經(jīng)復(fù)議程序受 理的檔案行政管理相對人和公民對違法違紀(jì)執(zhí)法行為，有權(quán)向本 局揭發(fā)、控告、舉報和申訴，本局依法認(rèn)真核實，查證并及時查 處

28、的一項事后監(jiān)督機制。第三條 執(zhí)法舉報、投訴堅持認(rèn)真接待、仔細(xì)傾聽、詳細(xì)記 錄、積極查處、保守秘密的原則。第四條 根據(jù)舉報、投訴檔案違法執(zhí)法行為的不同種類，按 下列確定責(zé)任科室：（一）屬于省屬單位及有關(guān)人員違法行為的舉報、投訴， 由本局監(jiān)督負(fù)責(zé)受理；（二）屬于本局執(zhí)法人員執(zhí)法過錯行為的舉報、投訴，由 相關(guān)處室負(fù)責(zé)查處，并將處理意見報局執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）屬于本局執(zhí)法人員違紀(jì)行為的舉報、投訴，由局領(lǐng) 導(dǎo)負(fù)責(zé)查處。第五條對執(zhí)法舉報、投訴應(yīng)堅持有告必理的原則，可通過 下列途徑處理：（一）符合行政復(fù)議或行政訴訟的，要及時告知當(dāng)事人，通過 復(fù)議程序或司法程序解決；（二）確屬本局受理范圍的，要積極受理

29、及時查處；（三）對于比較重大和復(fù)雜的檔案違法案件，局領(lǐng)導(dǎo)要親自 組織調(diào)查處理；對于一般的違法行為可授權(quán)有關(guān)職能處室處理；（四）對于不屬于本局管轄范圍的要認(rèn)真及時地負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)辦或 告知當(dāng)事人。第六條 為便于投訴，設(shè)立舉報箱和舉報電話，實施執(zhí)法公 示，并由局法規(guī)處負(fù)責(zé)受理日常舉報、投訴工作。第七條 對舉報、投訴反映的問題、處理情況應(yīng)及時回告舉 報、投訴人和征詢相對人、當(dāng)事人的意見，并及時上報省政府法 制辦。第八條對投訴、舉報案件該受理不受理或者受理不查處、 或者查處不力造成嚴(yán)重后果的，按有關(guān)規(guī)定，追究有關(guān)人員的責(zé) 任。山西省檔案局行政執(zhí)法違法責(zé)任追究制度第一章總則第一條為了加強和規(guī)范檔案行政執(zhí)法，維護(hù)

30、國家和集體利 益，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于 全面推進(jìn)依法行政的決定和山西省貫徹國務(wù)院辦公廳關(guān)于推 行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見的實施方案以及有關(guān)的檔案法律 法規(guī)，結(jié)合我省檔案工作實際，制定本制度。第二條 本局機關(guān)執(zhí)法人員，在行使行政執(zhí)法職責(zé)中，由于 故意或過失，違反國家法律、法規(guī)，做出錯誤的處理決定，或不 履行法定義務(wù)的，依照國家有關(guān)規(guī)定及本制度追究責(zé)任。第三條檔案行政執(zhí)法違法責(zé)任追究堅持實事求是、有錯必 糾、責(zé)罰相當(dāng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。第二章違法責(zé)任形式及劃分第四條檔案執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)追究責(zé)任：（一）超越法定權(quán)限的；（二）所辦案件認(rèn)定

31、事實不清，主要證據(jù)不足的；（三）適用法律法規(guī)錯誤的；（四）違反法定程序和期限的；（五）處理結(jié)果顯失公正的；（六）對應(yīng)當(dāng)履行的法定職責(zé)，在法定期限內(nèi)拒不履行或不 予答復(fù)的；（七）濫用職權(quán)、徇私枉法、貪贓枉法的；（a）其他違法行為。第五條檔案行政執(zhí)法違法責(zé)任人的責(zé)任劃分：（一）承辦人故意或者過失造成執(zhí)法違法的，由承辦人承擔(dān) 責(zé)任。（二）承辦人的意見經(jīng)過批準(zhǔn)出現(xiàn)錯誤的，由批準(zhǔn)人和承辦 人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因承辦人故意隱匿相關(guān)材料或提供虛假情況而 導(dǎo)致批準(zhǔn)的，由承辦人承擔(dān)主要責(zé)任。承辦人的正確意見不被批 準(zhǔn)人采納而導(dǎo)致錯誤的，由批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。（三）集體研究決定錯誤的，由決策人和集體（研究時持反 對或保留意見的人除外）承擔(dān)責(zé)任。（四）局機關(guān)負(fù)責(zé)人指使或者授意承辦人違法辦案的，由該 負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。（五）由于任用不具有執(zhí)法資格的人執(zhí)法，導(dǎo)致執(zhí)法違法的, 在追究承辦人的同時，