山西行政執(zhí)法違法責(zé)任追究制度

1、山西省市、縣檔案局實(shí)施檔案行政執(zhí)法責(zé)任制自查表單位名稱(chēng)法人代表地址電話郵編單位總?cè)藬?shù)檔案法制工作部門(mén)名稱(chēng)其中行政編制負(fù)責(zé)人行政執(zhí)法員實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制自評(píng)情況考核 項(xiàng)目主要工作情況與自評(píng)意見(jiàn)自測(cè)得分組 織 領(lǐng) 導(dǎo)考核項(xiàng)目主要丁作情況與自評(píng)意見(jiàn)口測(cè) 得分制度 建 設(shè)傳 學(xué) 習(xí) 培 訓(xùn)四依法行政考核項(xiàng)目主要工作情況與h評(píng)意見(jiàn)自測(cè) 得分五 執(zhí) 法 監(jiān) 督加權(quán)項(xiàng)對(duì)實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制的簡(jiǎn)要總結(jié)與工作建議：?jiǎn)挝唬ü拢┠?月 日山西省檔案局執(zhí)法公示制度第一條根據(jù)山西省檔案局推行行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方 案關(guān)于“執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)建立執(zhí)法公示制度”的規(guī)定，現(xiàn)將山西省 檔案局執(zhí)法內(nèi)容公示如下：第二條執(zhí)法的法律法規(guī)依據(jù)中華

2、人民共和國(guó)檔案法中華人民共和國(guó)保密法中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法山西省檔案管理?xiàng)l例中華人民共和國(guó)行政處罰法中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法中華人民共和國(guó)國(guó)家賠償法中華人民共和國(guó)行政訴訟法第三條執(zhí)法主體及管轄山西省檔案局依照中華人民共和國(guó)檔案法及山西省檔 案管理?xiàng)l例規(guī)定，具備執(zhí)法主體資格，負(fù)責(zé)查處本省行政區(qū)域 內(nèi)發(fā)生的違反檔案法律法規(guī)的違法行為。第四條執(zhí)法范圍（一）損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案的;（二）擅自提供、抄錄、公布和銷(xiāo)毀屬于國(guó)家所有的檔案（三）涂改、偽造檔案的；（四）擅自出賣(mài)、轉(zhuǎn)讓檔案，倒賣(mài)檔案牟利或?qū)n案賣(mài)給、贈(zèng)送外國(guó)人的；（五）將生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)歸檔文件、資 料據(jù)為已有或拒絕歸

3、檔的；（六）拒不按規(guī)定向綜合檔案館、專(zhuān)門(mén)檔案館移交檔案的;（七）違反規(guī)定擅自擴(kuò)大或縮小檔案接收范圍的；（a）不按規(guī)定開(kāi)放檔案的；（九）明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成損 失的；（十）檔案工作人員和對(duì)檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員玩 忽職守，造成檔案損失的；（十一）拒不按規(guī)定對(duì)檔案集中統(tǒng)一管理的；（十二）未按規(guī)定取得崗位資格證書(shū)從事檔案工作的；（十三）未按規(guī)定向綜合檔案館報(bào)送檔案數(shù)據(jù)的。 第五條執(zhí)法程序（一）執(zhí)法檢查程序1、檢查前一周向受檢單位下發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查通知 書(shū)；2、到受檢單位按檢查內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地檢查；3、檢查結(jié)束一個(gè)月內(nèi)下發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查結(jié)果通知 書(shū)。（二）案件辦理程序1、立案

4、。發(fā)現(xiàn)違法案件后，填寫(xiě)立案報(bào)告表，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審 批，在7日內(nèi)予以立案。2、取證。立案后，指派兩名以上辦案人員到現(xiàn)場(chǎng)，向有關(guān) 人員出示執(zhí)法證件，全面、公正、客觀地收集物證、筆證、旁證 等違法證據(jù)，并寫(xiě)出調(diào)查取證報(bào)告。3、結(jié)案。根據(jù)法律依據(jù)和違法事實(shí)，結(jié)合當(dāng)事人的態(tài)度， 由局領(lǐng)導(dǎo)召集有關(guān)人員研究，集體討論對(duì)當(dāng)事人的處理決定。下 發(fā)檔案違法行政處分建議書(shū)或檔案違法行為處罰決定。 決定執(zhí)行完畢，案件材料立卷歸檔。第六條行政相對(duì)人享有的權(quán)利（一）陳述申辯權(quán)：行政相對(duì)人有權(quán)在行政機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查 時(shí)對(duì)違法事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行陳述和申辯。檔案行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不因行 政相對(duì)人申訴而加重處罰；（二）聽(tīng)證權(quán)：對(duì)檔案行政機(jī)關(guān)作了較

5、大數(shù)額罰款，沒(méi)收 違法所得等行政處罰前，行政相對(duì)人有權(quán)要求舉行聽(tīng)證；（三）行政復(fù)議權(quán)：行政相對(duì)人對(duì)檔案行政處罰不服的， 有權(quán)依法向同級(jí)人民政府法制部門(mén)或上級(jí)檔案行政管理部門(mén)申 請(qǐng)行政復(fù)議；（四）行政訴訟權(quán)：行政相對(duì)人對(duì)檔案行政處罰不服的， 或經(jīng)過(guò)行政復(fù)議不服的，有權(quán)依法向人民法院申請(qǐng)行政訴訟；（五）要求賠償權(quán)：行政相對(duì)人因檔案行政機(jī)關(guān)違法執(zhí)法 受到損害的，有權(quán)依法提出賠償請(qǐng)求。第七條執(zhí)法職責(zé)（一）檔案執(zhí)法要求執(zhí)法人員應(yīng)依法高效履行法定職責(zé)， 不得有下列行為：1、對(duì)公民、法人或者其他組織提出的有關(guān)申請(qǐng)、舉報(bào)和復(fù) 議應(yīng)當(dāng)受理而不及時(shí)受理的；2、應(yīng)當(dāng)立案、撤案而未予立案、撤案的；3、應(yīng)當(dāng)履行管理職責(zé)

6、而不及時(shí)履行或無(wú)故拖延的；4、應(yīng)予處罰、強(qiáng)制執(zhí)行而不予處罰、強(qiáng)制執(zhí)行的；5、其他應(yīng)當(dāng)作為而不作為的。（二）檔案執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中應(yīng)維護(hù)公民、 法人或者其他組織的合法權(quán)益，不得有下列行為：1、以各種形式非法剝奪公民人身自由；2、侮辱人格或變相侮辱人格；3、違法搜查他人的身體、物品、住所或場(chǎng)所；4、刑訊逼供或非法傳訊他人；5、違法實(shí)施警告、罰款和對(duì)當(dāng)事人打擊報(bào)復(fù)；6、其他侵犯公民、法人和其他組織合法權(quán)益。（三）檔案執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中不得有下列弄虛作假、 徇私枉法的行為：1、涂改、偽造、毀滅有關(guān)記錄或證據(jù)；2、出具虛假鑒定、勘驗(yàn)、評(píng)估結(jié)論；3、妨礙作證或指使、支持他人作偽證；4、向案件

7、當(dāng)事人及其親友或有關(guān)人員通風(fēng)報(bào)信、泄露秘密;5、其他弄虛作假、徇私枉法的。（四）對(duì)上述違法執(zhí)法人員給予以下處理1、責(zé)令檢查；2、通報(bào)批評(píng)；3、暫停執(zhí)法活動(dòng)；4、調(diào)離執(zhí)法崗位；5、行政處分；6、有犯罪嫌疑的，交有關(guān)司法部門(mén)依法處理;第八條檔案執(zhí)法人員違法違紀(jì)舉報(bào)：山西省檔案局政策法規(guī)處()山西省檔案局行政處罰程序規(guī)定第一章總則第一條 為了規(guī)范全省檔案行政處罰行為，提高檔案行政管 理部門(mén)及檔案行政執(zhí)法人員依法履行職責(zé)的能力，保護(hù)公民、法 人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法、 中華人民共和國(guó)檔案法以及檔案行政處罰程序暫行規(guī)定 和本省有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

8、第二條省局負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)生在省級(jí)機(jī)關(guān)各部門(mén)、省屬企業(yè)事業(yè)單位以及省級(jí)社會(huì)團(tuán)體的檔案違法行為實(shí)施行政處罰。第三條 市和縣（市、區(qū)）檔案行政管理部門(mén)實(shí)施檔案行政處罰參照本規(guī)定。第四條 檔案行政處罰必須以事實(shí)為根據(jù)，以法律為依據(jù)， 遵循公開(kāi)、公正和處罰與教育相結(jié)合的原則，做到事實(shí)清楚，證 據(jù)充分，程序規(guī)范，處罰適當(dāng)。第二章 行政處罰種類(lèi)及設(shè)定第五條檔案行政處罰的種類(lèi)包括：（一）警告；（二）罰款；（三）沒(méi)收違法所得。第六條 檔案行政執(zhí)法員發(fā)現(xiàn)檔案違法行為后，除當(dāng)場(chǎng)作出 警告的行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)填寫(xiě)立案審批表，經(jīng) 主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批，決定是否立案。第七條經(jīng)審查有下列情形之一的，

9、不予立案：1、不屬于本機(jī)關(guān)管轄范圍的；2、違法情節(jié)輕微，不須追究法律責(zé)任的。對(duì)不屬于本機(jī)關(guān)管轄的檔案違法案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送管轄機(jī) 關(guān)。第八條 檔案行政執(zhí)法員對(duì)檔案違法行為調(diào)查、取證時(shí)，不 得少于兩人，必要時(shí)應(yīng)組成調(diào)查組，實(shí)行集體辦案的工作制度。檔案行政執(zhí)法員與當(dāng)事人或者被調(diào)查單位及案件有直接利 害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查處理的，應(yīng)當(dāng)回避。第九條 負(fù)責(zé)調(diào)查的檔案行政執(zhí)法員或者調(diào)查組應(yīng)當(dāng)制定 調(diào)查方案，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。第十條 檔案行政執(zhí)法員在調(diào)查詢問(wèn)或者檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng) 事人或者有關(guān)人員出示山西省行政執(zhí)法證，并告知其權(quán)利和 義務(wù)。第十一條調(diào)查的主要內(nèi)容包括：（一）違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及

10、違法事實(shí)；（二）發(fā)生違法行為的原因及造成的后果；（三）違法單位及其法定代表人、直接責(zé)任人和直接主管人, 或者違法個(gè)人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。第十二條檔案行政執(zhí)法員在調(diào)查處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法收 集物證、書(shū)證、證人證言、當(dāng)事人陳述筆錄、勘驗(yàn)筆錄、鑒定結(jié) 論、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、視聽(tīng)資料等有關(guān)證據(jù)，不能取得原物作物證 的，應(yīng)當(dāng)拍照、影印或者復(fù)制，并注明出處和原物保存單位。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)證據(jù)先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)做出處理決 定。在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密。 第十三條 檔案行政執(zhí)法員在調(diào)

11、查取證中，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查詢問(wèn)筆錄或者現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄。調(diào)查詢問(wèn)筆錄或者現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄應(yīng)當(dāng) 由負(fù)責(zé)調(diào)查的兩名以上檔案行政執(zhí)法員和被調(diào)查人簽名或者蓋 章。第十四條 任何人不得涂改偽造或者毀棄證據(jù)材料。被調(diào)查 人要求更改證言的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明更改原因，原證不得涂改和退還。故意毀棄證據(jù)材料或者出具偽證、情節(jié)惡劣的，檔案行政管 理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)部門(mén)依法查處。第十五條對(duì)檔案違法行為需要進(jìn)行技術(shù)鑒定的，檔案行政 管理部門(mén)可以依法聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家或者送交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行技術(shù)鑒 定，做出鑒定結(jié)論。第十六條 調(diào)查結(jié)束后，負(fù)責(zé)調(diào)查的檔案行政執(zhí)法員應(yīng)當(dāng)擬 寫(xiě)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并提出擬處理意見(jiàn)，經(jīng)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審 核后，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人研究

12、決定。第三章行政處罰的決定第十七條檔案行政管理部門(mén)做出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)制 作行政處罰事先告知書(shū)，將認(rèn)定的違法事實(shí)、給予行政處罰 的理由與依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利書(shū)面告知當(dāng)事人，聽(tīng) 取當(dāng)事人的陳述、申辯，并進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由 或者證據(jù)成立的，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)采納。第十八條檔案行政管理部門(mén)做出符合本省規(guī)定的較大數(shù) 額罰款的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán) 利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照本省有關(guān)行 政處罰聽(tīng)證程序的規(guī)定組織聽(tīng)證。第十九條檔案行政執(zhí)法員確定檔案違法行為的性質(zhì)和提 出處理意見(jiàn)，實(shí)行少數(shù)服從多數(shù)原則，不同意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)記錄在案， 并制作

13、行政處罰決定審批表，附全部材料，報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人 審批。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在收到審批表之日起十日內(nèi)做出批示。檔案行政管理部門(mén)對(duì)案情復(fù)雜或者重大的檔案違法行為給 予較重的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定。第二十條 檔案行政管理部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)制作行政 處罰決定書(shū)，決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、地址， 違反法律法規(guī)的事實(shí)、證據(jù)，檔案行政處罰的種類(lèi)、依據(jù)、履行 方式和期限，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，做 出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng)、印章和做出處罰決定的日期等事項(xiàng)。第二十一條檔案行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交 付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依 照民事訴訟法有關(guān)送

14、達(dá)的規(guī)定，將行政處罰決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事 人，被送達(dá)人應(yīng)當(dāng)在回執(zhí)上簽名或者蓋章，并注明簽收日期。第四章 行政處罰的執(zhí)行第二十二條檔案行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)告知被處以罰款的當(dāng) 事人，在收到處罰決定書(shū)之日起十五日內(nèi)，向指定的罰款代收機(jī) 構(gòu)繳納罰款。當(dāng)事人不按時(shí)繳納罰款的，檔案行政管理部門(mén)可以每日按罰 款數(shù)額的百分之三加處罰款。罰款數(shù)額較大，當(dāng)事人繳款確有經(jīng)濟(jì)困難的，可以向?qū)嵤n 案行政處罰的檔案行政管理部門(mén)申請(qǐng)延期或者分期繳納罰款。第二十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)當(dāng)事人單處警 告行政處罰的，檔案行政執(zhí)法員可以當(dāng)場(chǎng)做出行政處罰決定。檔 案行政執(zhí)法員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定填寫(xiě)預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決 定書(shū)，向當(dāng)事

15、人出示執(zhí)法身份證件，將行政處罰決定書(shū)當(dāng)場(chǎng)交付 當(dāng)事人。檔案行政執(zhí)法員當(dāng)場(chǎng)做出行政處罰決定的，必須依法向本機(jī) 關(guān)備案。第二十四條 當(dāng)事人對(duì)檔案行政管理部門(mén)做出的行政處罰 決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者向人民法院提起行政訴 訟。當(dāng)事人逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行處 罰決定的，檔案行政管理部門(mén)可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。第二十五條 檔案行政處罰執(zhí)行終結(jié)后，由負(fù)責(zé)承辦案件的 檔案行政執(zhí)法員制作結(jié)案審批表，經(jīng)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后, 報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批，予以結(jié)案。第二十六條檔案違法行為構(gòu)成犯罪的，檔案行政管理部門(mén) 應(yīng)當(dāng)將案件移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第二十七條檔案行政處罰案

16、件材料，由負(fù)責(zé)承辦案件的檔 案行政執(zhí)法員負(fù)責(zé)整理歸檔。歸檔材料主要包括以下內(nèi)容：（一）立案審批表；（二）有關(guān)調(diào)查取證材料；（三）案件調(diào)查終結(jié)審批表；（四）行政處罰事先告知書(shū)、聽(tīng)證告知書(shū)及回執(zhí)、聽(tīng)證筆錄 等材料；（五）行政處罰決定審批表、對(duì)案件的主要異議和討論情況 記錄、行政處罰決定書(shū)及備案表、送達(dá)回執(zhí)、繳納罰款情況記錄;（六）結(jié)案審批表；（七）其他有關(guān)的重要材料。第五章行政處罰法律責(zé)任第二十八條 檔案執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰，有下 列情形的，責(zé)令其改正，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員依法給予行政處分：（一）沒(méi)有法定的行政處罰依據(jù)的；（二）擅自改變行政處罰幅度的；（三）違反法

17、定的行政處罰程序的。行政處分分為：警告，記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除。山西省檔案局重大行政處罰決定備案審查制度為了規(guī)范檔案行政執(zhí)法工作，防止和糾正檔案行政執(zhí)法過(guò) 錯(cuò)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共 和國(guó)行政處罰法、國(guó)務(wù)院關(guān)于貫徹實(shí)施中華人民共和國(guó)行政 處罰法的通知和山西省檔案管理?xiàng)l例等規(guī)定，結(jié)合實(shí)際, 制定本制度。第一條本制度所稱(chēng)重大行政處罰決定是指省檔案局對(duì)檔 案管理活動(dòng)中的違法行為，單位處以5萬(wàn)元以上的罰款、個(gè)人處 以3000元以上罰款、沒(méi)收違法所得5萬(wàn)元以上的行政處罰決定。第二條 省檔案局應(yīng)當(dāng)在作出重大行政處罰決定之日起15 日內(nèi)，向省人民政府法制部門(mén)備案，報(bào)送重大

18、行政處罰備案報(bào)告 1份和重大行政處罰決定書(shū)副本3份。備案報(bào)告應(yīng)包括主送機(jī)關(guān)、 備案內(nèi)容及說(shuō)明、備案的年月曰及備案機(jī)關(guān)等內(nèi)容。第三條省人民政府法制部門(mén)需查閱與該重大處罰案件有 關(guān)的證據(jù)材料時(shí)，省檔案局應(yīng)予以協(xié)助，如實(shí)提供行政執(zhí)法案卷 和其他有關(guān)材料，不得以任何理由阻撓和拒絕。第四條在重大行政處罰備案審查中，省檔案局應(yīng)當(dāng)在接到 省人民政府法制部門(mén)作出的行政執(zhí)法監(jiān)督處理文書(shū)后30天內(nèi)， 將處理結(jié)果書(shū)面報(bào)告處理情況。第五條建立行政處罰案件統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，統(tǒng)計(jì)報(bào)表于次年 1月15日前上報(bào)省人民政府法制部門(mén)。山西省檔案局行政執(zhí)法檢查規(guī)定第一章總則第一條 為了規(guī)范我局行政執(zhí)法檢查行為，進(jìn)一步促進(jìn)依法 行政，根

19、據(jù)中華人民共和國(guó)檔案法、中華人民共和國(guó)行政 處罰法、中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法、山西省檔案 管理?xiàng)l例及山西省行政執(zhí)法檢查規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱(chēng)行政執(zhí)法檢查是指檔案行政管理部門(mén) 依據(jù)法定的行政監(jiān)督權(quán)對(duì)行政管理相對(duì)人遵守檔案法律、法規(guī)等 情況進(jìn)行單方面強(qiáng)制性了解的行為。第二章行政執(zhí)法檢查組織第三條檔案行政執(zhí)法檢查工作一般按既定計(jì)劃進(jìn)行，也可 以根據(jù)實(shí)際需要另行組織。第四條檔案行政執(zhí)法檢查實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)告知制度。檔案行政執(zhí) 法人員在進(jìn)行行政執(zhí)法檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向行政管理相對(duì)人宣讀 檔案行政執(zhí)法檢查告知書(shū)，告知檔案行政執(zhí)法檢查的內(nèi)容、 要求、法律依據(jù)以及行政管理相對(duì)人的權(quán)利和義務(wù)等。第五條參加

20、檔案行政執(zhí)法檢查的檔案行政執(zhí)法人員不得 少于2人，并應(yīng)當(dāng)在檔案行政執(zhí)法檢查告知書(shū)宣讀完畢后向 行政管理相對(duì)人出示山西省人民政府統(tǒng)一制發(fā)的行政執(zhí)法證，表 明檔案行政執(zhí)法人員的合法身份和執(zhí)法權(quán)限。第三章行政執(zhí)法檢查程序第六條檢查工作程序：（一）聽(tīng)取受檢單位檔案工作情況匯報(bào)；（二）受檢單位應(yīng)當(dāng)提供的相關(guān)材料；1、領(lǐng)導(dǎo)為檔案工作解決實(shí)際問(wèn)題的說(shuō)明材料；2、設(shè)立檔案工作機(jī)構(gòu)的文件；3、受檢單位最近三個(gè)年度的收發(fā)文登記簿；4、依法管理所屬單位和本系統(tǒng)檔案工作的相關(guān)材料（如： 會(huì)議文件、培訓(xùn)通知、工作安排等）；5、本單位收集的近三年本地或本單位重大活動(dòng)檔案材料（企 業(yè)無(wú)此項(xiàng)）；6、本單位工程項(xiàng)目名稱(chēng)和設(shè)備儀

21、器明細(xì)（機(jī)關(guān)只提供工程 項(xiàng)目數(shù)）；7、各種門(mén)類(lèi)檔案的交接手續(xù)和移交清冊(cè)；8、檔案工作統(tǒng)計(jì)年報(bào)；9、檔案機(jī)構(gòu)或檔案人員四參加制度和執(zhí)行此制度的證明材 料（機(jī)關(guān)無(wú)此項(xiàng)）；10、本單位最近三年大事記。（三）受檢單位應(yīng)當(dāng)向檢查組說(shuō)明的幾個(gè)問(wèn)題：1、單位領(lǐng)導(dǎo)手中是否保存有應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料還沒(méi)有進(jìn) 行清理；2、本單位各部門(mén)或有關(guān)人員有無(wú)將應(yīng)歸檔文件材料據(jù)為己 有、拒不歸檔的情況；3、本單位有無(wú)擅自銷(xiāo)毀檔案的情況；4、本單位有無(wú)出賣(mài)檔案的行為；5、有無(wú)因違法提供利用造成檔案失（泄）密或造成不良影 響的情況；6、在檔案提供利用中有無(wú)發(fā)生過(guò)涂改、損毀、丟失、偽造、 擅自抄錄或者復(fù)制、公布檔案的問(wèn)題。（四）實(shí)地

22、查看1、查看各單位提供的文件材料；2、根據(jù)收發(fā)文登記簿抽取10份文件，檢查文件材料的歸檔 率和完整率；3、根據(jù)單位提供的工程項(xiàng)目數(shù)和設(shè)備儀器明細(xì)抽查檔案的完 整率和準(zhǔn)確率（機(jī)關(guān)只需提供工程項(xiàng)目數(shù)）；4、根據(jù)單位提供的重大活動(dòng)名稱(chēng)檢查該項(xiàng)活動(dòng)聲像檔案的歸 檔情況；5、根據(jù)移交清冊(cè)檢查應(yīng)進(jìn)館檔案的移交進(jìn)館情況（企業(yè)無(wú)此 項(xiàng)）；6、根據(jù)保管期限表檢查檔案保管期限的劃分情況，各種門(mén)類(lèi) 檔案抽查不少于10卷（件）；7、根據(jù)檔案查（借）閱登記簿檢查有無(wú)違法提供利用的情況;8、實(shí)地查看檔案庫(kù)房、檔案人員辦公室、檔案柜架、七防設(shè) 施及有無(wú)損毀檔案的情況。（五）檢查組匯總檢查情況并向受檢單位反饋檢查結(jié)論。（六）

23、受檢單位領(lǐng)導(dǎo)就檢查反饋意見(jiàn)表態(tài)整改。第七條 檔案行政執(zhí)法人員在檔案行政執(zhí)法檢查過(guò)程中，發(fā) 現(xiàn)行政管理相對(duì)人涉嫌違法，并且在證據(jù)可能滅失或者以后難以 取得的情況下，可以依法對(duì)證據(jù)采取先行登記保存措施，并在7 日內(nèi)作出處理決定。第八條 經(jīng)檔案行政執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)有違法行為的，檔案行政 管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令行政管理相對(duì)人限期整改，并適時(shí)組織復(fù)查； 凡屬檔案法律法規(guī)中載明應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的違法行為，由檔案 行政管理部門(mén)立案查處。附件1:山西省檔案局行政執(zhí)法檢查告知書(shū)（單位）：根據(jù)中華人民共和國(guó)檔案法、中華人民共和國(guó)檔案法 實(shí)施辦法、山西省檔案管理?xiàng)l例等規(guī)定，本機(jī)關(guān)現(xiàn)對(duì)你 單位實(shí)施行政執(zhí)法檢查，并將有關(guān)事項(xiàng)告知

24、如下：一、本次行政執(zhí)法檢查的主要內(nèi)容是：二、檢查人員應(yīng)當(dāng)兩人以上，必須至少有兩人持有、出示 行政執(zhí)法證。三、對(duì)依法進(jìn)行的檢查，被檢查單位應(yīng)當(dāng)予以配合。四、凡檢查人員不按規(guī)定出示行政執(zhí)法證表明執(zhí)法人員身 份的，被檢查單位可以拒絕接受檢查。山西省檔案局（公章）行政執(zhí)法人員（簽字）年 月 日附件2:山西省檔案局先行登記保存證據(jù)通知書(shū)（當(dāng)事人或單位）：為了調(diào)查你彈位）涉嫌違反檔案法律、法規(guī)的行為，根據(jù)中 華人民共和國(guó)行政處罰法第三十七條之規(guī)定，決定有關(guān)證據(jù)（詳 見(jiàn)證據(jù)保存清單第 號(hào)）采取先行登記保存措施，并在七日 內(nèi)作出處理決定。登記保存的證據(jù)由存放、保管，不得銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移。附：證據(jù)保存清單第號(hào)山西省檔

25、案局（公章）年 月 日附件3:山西省檔案局行政執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)（一）（行政管理相對(duì)人）：本局于年 月日對(duì)你單位進(jìn)行檔案行政執(zhí)法檢查，認(rèn)為：（簡(jiǎn)要小結(jié)、概括被檢查單位檔案工作主要情況）。 上述情況符合檔案法律法規(guī)的規(guī)定。建議：（根據(jù)實(shí)際需要填寫(xiě)）。特此告知。山西省檔案局（公章）年 月 日附件4：山西省檔案局行政執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)（二）（行政管理相對(duì)人）:本局于年 月 日對(duì)你單位進(jìn)行檔案行政執(zhí)法檢查，認(rèn)為：（簡(jiǎn)要小結(jié)、概括被檢查人（單位）檔案工作主要情mo你（單位）在（根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)）方面違反了檔案法律法規(guī) 等（列明具體條目）規(guī)定。限你單位于年 月 日之前整改。本局將適時(shí)組織復(fù)查。特此告知。山西省檔案

26、局（公章）年 月 日山西省檔案局行政處罰聽(tīng)證制度根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法、山西省檔案管理?xiàng)l 例等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第一條 本局在做出較大數(shù)額罰款的行政處罰決定之前（個(gè) 人1000元以上，單位10000元以上），應(yīng)告知當(dāng)事人有要求舉 行聽(tīng)證的權(quán)利；第二條 當(dāng)事人應(yīng)在告知后三日內(nèi)向局政策法規(guī)處提出聽(tīng) 證要求，該處負(fù)責(zé)受理并提出意見(jiàn)，報(bào)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)；第三條 本局應(yīng)在舉行聽(tīng)證七日前，通知當(dāng)事人時(shí)間、地點(diǎn);第四條 聽(tīng)證會(huì)由聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員（均為本局 非本案調(diào)查人員）組成。第五條 聽(tīng)證依照“調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和 行政處罰建議、當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證”的規(guī)定程序進(jìn)行；第六條 聽(tīng)

27、證結(jié)束時(shí)，書(shū)記員應(yīng)將筆錄交當(dāng)事人審核，無(wú)誤 后，當(dāng)事人應(yīng)簽字或蓋章。第七條聽(tīng)證結(jié)束后，本局應(yīng)依中華人民共和國(guó)行政處罰 法第38條規(guī)定作出決定；第八條 舉行聽(tīng)證所需費(fèi)用由本局承擔(dān)。山西省檔案局執(zhí)法舉報(bào)、投訴、回訪制度第一條 為保障公民、法人或其它組織依法行使舉報(bào)、投訴 權(quán)利，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)本局檔案執(zhí)法工作健康發(fā)展和執(zhí) 法人員依法行使職權(quán)，根據(jù)山西省貫徹國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推行 行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)的實(shí)施方案，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)的執(zhí)法舉報(bào)、投訴是指非經(jīng)復(fù)議程序受 理的檔案行政管理相對(duì)人和公民對(duì)違法違紀(jì)執(zhí)法行為，有權(quán)向本 局揭發(fā)、控告、舉報(bào)和申訴，本局依法認(rèn)真核實(shí)，查證并及時(shí)查 處

28、的一項(xiàng)事后監(jiān)督機(jī)制。第三條 執(zhí)法舉報(bào)、投訴堅(jiān)持認(rèn)真接待、仔細(xì)傾聽(tīng)、詳細(xì)記 錄、積極查處、保守秘密的原則。第四條 根據(jù)舉報(bào)、投訴檔案違法執(zhí)法行為的不同種類(lèi)，按 下列確定責(zé)任科室：（一）屬于省屬單位及有關(guān)人員違法行為的舉報(bào)、投訴， 由本局監(jiān)督負(fù)責(zé)受理；（二）屬于本局執(zhí)法人員執(zhí)法過(guò)錯(cuò)行為的舉報(bào)、投訴，由 相關(guān)處室負(fù)責(zé)查處，并將處理意見(jiàn)報(bào)局執(zhí)法責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）屬于本局執(zhí)法人員違紀(jì)行為的舉報(bào)、投訴，由局領(lǐng) 導(dǎo)負(fù)責(zé)查處。第五條對(duì)執(zhí)法舉報(bào)、投訴應(yīng)堅(jiān)持有告必理的原則，可通過(guò) 下列途徑處理：（一）符合行政復(fù)議或行政訴訟的，要及時(shí)告知當(dāng)事人，通過(guò) 復(fù)議程序或司法程序解決；（二）確屬本局受理范圍的，要積極受理

29、及時(shí)查處；（三）對(duì)于比較重大和復(fù)雜的檔案違法案件，局領(lǐng)導(dǎo)要親自 組織調(diào)查處理；對(duì)于一般的違法行為可授權(quán)有關(guān)職能處室處理；（四）對(duì)于不屬于本局管轄范圍的要認(rèn)真及時(shí)地負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)辦或 告知當(dāng)事人。第六條 為便于投訴，設(shè)立舉報(bào)箱和舉報(bào)電話，實(shí)施執(zhí)法公 示，并由局法規(guī)處負(fù)責(zé)受理日常舉報(bào)、投訴工作。第七條 對(duì)舉報(bào)、投訴反映的問(wèn)題、處理情況應(yīng)及時(shí)回告舉 報(bào)、投訴人和征詢相對(duì)人、當(dāng)事人的意見(jiàn)，并及時(shí)上報(bào)省政府法 制辦。第八條對(duì)投訴、舉報(bào)案件該受理不受理或者受理不查處、 或者查處不力造成嚴(yán)重后果的，按有關(guān)規(guī)定，追究有關(guān)人員的責(zé) 任。山西省檔案局行政執(zhí)法違法責(zé)任追究制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范檔案行政執(zhí)法，維護(hù)

30、國(guó)家和集體利 益，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于 全面推進(jìn)依法行政的決定和山西省貫徹國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推 行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見(jiàn)的實(shí)施方案以及有關(guān)的檔案法律 法規(guī)，結(jié)合我省檔案工作實(shí)際，制定本制度。第二條 本局機(jī)關(guān)執(zhí)法人員，在行使行政執(zhí)法職責(zé)中，由于 故意或過(guò)失，違反國(guó)家法律、法規(guī)，做出錯(cuò)誤的處理決定，或不 履行法定義務(wù)的，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及本制度追究責(zé)任。第三條檔案行政執(zhí)法違法責(zé)任追究堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必 糾、責(zé)罰相當(dāng)、教育與懲戒相結(jié)合的原則。第二章違法責(zé)任形式及劃分第四條檔案執(zhí)法人員在執(zhí)法活動(dòng)中有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)追究責(zé)任：（一）超越法定權(quán)限的；（二）所辦案件認(rèn)定

31、事實(shí)不清，主要證據(jù)不足的；（三）適用法律法規(guī)錯(cuò)誤的；（四）違反法定程序和期限的；（五）處理結(jié)果顯失公正的；（六）對(duì)應(yīng)當(dāng)履行的法定職責(zé)，在法定期限內(nèi)拒不履行或不 予答復(fù)的；（七）濫用職權(quán)、徇私枉法、貪贓枉法的；（a）其他違法行為。第五條檔案行政執(zhí)法違法責(zé)任人的責(zé)任劃分：（一）承辦人故意或者過(guò)失造成執(zhí)法違法的，由承辦人承擔(dān) 責(zé)任。（二）承辦人的意見(jiàn)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)出現(xiàn)錯(cuò)誤的，由批準(zhǔn)人和承辦 人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因承辦人故意隱匿相關(guān)材料或提供虛假情況而 導(dǎo)致批準(zhǔn)的，由承辦人承擔(dān)主要責(zé)任。承辦人的正確意見(jiàn)不被批 準(zhǔn)人采納而導(dǎo)致錯(cuò)誤的，由批準(zhǔn)人承擔(dān)責(zé)任。（三）集體研究決定錯(cuò)誤的，由決策人和集體（研究時(shí)持反 對(duì)或保留意見(jiàn)的人除外）承擔(dān)責(zé)任。（四）局機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指使或者授意承辦人違法辦案的，由該 負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。（五）由于任用不具有執(zhí)法資格的人執(zhí)法，導(dǎo)致執(zhí)法違法的, 在追究承辦人的同時(shí)，