質量管理體系內審檢查表

1、內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價1 ISO9001 4.1 總要求組織是否識別質量管理體系所需的過程，并確定這些過程的順序和相互關系？組織是否按標準建立、實施、 保持和改進了質量管理體系 ? 讓最高管理者描述一下管理體系包含的過程，談談公司管理體系是如何建立、實施、保持和改進的。2 ISO9001 4.2 文件要求4.2.1 總則組織按標準建立了哪些文件?是否滿足體系的要求 ? 手冊是否由最高管理者批準發(fā)布？其審核、修改和控制是否按規(guī)定進行？體系各層次的文 件關系 如何？接口如何處理？與最高管理者交談，并查看有關文件。3

2、ISO9001 4.2.2 質量手冊質量手冊說明的剪裁細節(jié)是否合理？質量職安和環(huán)境 手冊內 容的覆蓋面是否完整？審查手冊和明示的程序文件，在質量手冊中包含的對標準要求剪裁的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關系的表述、支持性文件清單。內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價4 ISO9001 5.1 管理承諾最高管理層對建立和改進ESQ 做了哪些工作？最高管理層如何認識滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性？以何種方式傳達到組織的員工？效果如何？最高管理者用何種措施讓職工理解質量方針和質量目標？通過交談 , 了解公司經理是否知道滿足

3、顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。在體系中是如何體現的？如對顧客要求的識別、 工程質量要求的評審、 顧客滿意的測量和監(jiān)控、 數據分析以及持續(xù)改進等方面的要求。5 ISO9001 5.2 以顧客為關注焦點組織如何確定顧客的需求和期望？是否以增強顧客滿意為目標？為實現顧客滿意， 組織采取了哪些有效措施？組織如何將顧客要求和法律法規(guī)要求轉化為產品要求？以顧客為關注焦點的經營理念是否在組織中得到樹立？通過與公司經理座談，了解其對以顧客為中心的質量管理原則的理解， 并在審核與顧客有關的過程、 顧客滿意的測量和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進方面尋找證據予以證實。6 ISO9001 5.3 質量方針I(yè)SO14001

4、方針是否與組織的宗旨相適應？是否包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾？是否為組織提供 制定和 評審質量目標的框架？是否傳達到組織的各相關部門？方針的適宜性是否規(guī)定定期或不定期的評審和修訂？方針的評審及修改是否符合文件控制的要求? 組 織 的 質 量 方 針 是 什么？詢 問 對 方 針 內 涵 的 理解，怎樣在適當層次上達到溝通與理解。內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價7 ISO9001 5.4.1 策劃最高管理者是否確保在組織的相關職能和層次上建立質量目標? 質量目標是否包括產品要求?是否可測量,并與質量方針保持一致? 質量目標

5、的實現情況如何？是否實現了持續(xù)改進？與最高管理者交談。了解目標的制定、實現情況。8 ISO9001 5.4.2 質 量 管理體系策劃實現組織的質量、 環(huán)境目標， 最高管理者是否對管理體系進行策劃？對體系的策劃是否包括了文件策劃和資源配置策劃？在對體系的變更進行策劃和實施時，是否能保持體系的完整性？與最高管理者交談。了解體系的策劃、實施情況。9 ISO9001 5.5.1 職 責 和權限文件是否規(guī)定了各職能部門的職責和權限？是否明確各職能部門相互關系？職工崗位職責權 限及相 互關系是否清楚協(xié)調？有效性如何？查閱組織結構圖及規(guī)定各部門、各崗位職責、權限及相互關系的有關文件，對經理進行詢問、了解，予

6、以證實。內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價10 ISO9001 5.5.2 管 理 者代表管理者代表的職責權限是否明確？并不與其他方面的職責沖突？賦予管理者代表的職責、職權是否能確保：體系建立、實施和保持？向最高管理層報告體系的運行情況，包括質量改進？在整個組織提高對顧客要求的認識？體系有關的外部聯絡？詢問管理者代表的任命情況，其QMS 的職責如何規(guī)定的？查看管管理者代表任命書。（對管代，還應通過交談 了 解 其 職 責 履 行 情況。 ）11 ISO9001 5.5.3 內部溝通文件中是否對溝通的方式、內容和渠道作出規(guī)定？

7、部門之間的溝通和聯絡的途徑是否清楚、接口是否明確？通過效果檢查， 橫向、縱向的信息傳遞的渠道是否暢通？效果是否達到？遇到障礙如何處理？檢查公司是否對信息內容、職責、 方法、 渠道、工 具 等 方 面 作 出 了 規(guī)定；檢查是否在相關部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動。領導層是否對不同層次和職能間進行溝通的效果進行了評價。內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價12 ISO9001 5.6 管理評審ISO14001 4.6 管理評審最高管理者是否定期按計劃對質量管理體系進行管理評審？評審內容是否包括了體系的、方針目標的適宜性、充

8、分性和有效性？與最高管理者交談，詢問上一年管理評審的實施情況，是否對管理評審所確定的糾正 /改進措施進行了閉環(huán)管理。13 ISO9001 6.1 資源提供最高管理者采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿足實現方針和目標的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的產品達到顧客滿意？1. 審 核 領 導 層 對資 源的安排和承諾及其落實情況。2. 結合實現質量、 環(huán)境方針、質量、環(huán)境目標、滿足顧客期望及持續(xù)改進的要求綜合判定所需資源的必要性，識別是否有資源短缺或資源過剩的情況。3.通 過 產 品 不 合格 情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。內部審核檢查表YW-12-06 審核

9、區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價14 ISO9001 6.2 人力資源公司是否識別了從事影響質量、環(huán)境和OHS活動的各類人員的能力？是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓？1. 是 否 要 求 相 關部 門檢查人力資源的需求、資格要求和滿足情況，并 在 關 鍵 部 門 加 以 驗證。2. 是 否 通 過 考 試、 談話、業(yè)績評價、能力測試等其他有效方法來評定培訓的有效性。15 ISO9001 6.3 基礎設施為實現產品的符合性， 公司提供了哪些設施？是否滿足需要？設施是否及時維護并保持其能力適用？通過與經理交談，詢問設施（包括建筑物、工作場所、設備、硬件和軟件及支持性服務）的配置和管理情況。16 ISO9001 6.4 工作環(huán)境組織的工作環(huán)境是否滿足要求,并得到管理 ? 通過與經理交談，了解公司采用何種管理、控制 方 法 來 改 善 工 作 環(huán)境。內部審核檢查表YW-12-06 審核區(qū)域領導層審核員日期第 頁共 頁序號要素審核內容審核方法審核記錄評價17 ISO9001 7.1 產品實現的策劃產品實現過程是否確定并形成文件？是否配備了必要的資源？對于沒有形成文件的過程和活動如何實施和控制？是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以及驗收準則？是否規(guī)定必