工程簽證的理論與實務(wù)

1、1工程簽證的理論與實務(wù)工程簽證的理論與實務(wù) 二一三年十月二一三年十月 上海建經(jīng)投資咨詢有限公司上海建經(jīng)投資咨詢有限公司 王建忠王建忠 2n一、工程簽證的基本理論n二、工程簽證的實務(wù)運用n三、工程簽證的一般流程n四、建設(shè)工程合同與工程簽證的關(guān)系n五、對工程簽證理論實務(wù)前景展望 目目 錄錄3第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 一、工程簽證相關(guān)情況概述 1、全國每年全社會工程建設(shè)價款超過1萬億是通過工程簽證來反映的。 2、工程簽證是中國工程建設(shè)一枝獨秀的造價文化。 （1）有名無份。從GF-1991-0201至GF-1999-0201推薦性的建設(shè)工程施工合同示范文本只字未及工程簽證

2、。GF-2013-0201中只在通用條款1.1.5.5暫列金額名詞解釋中位列索賠后面的倒數(shù)第十個字起有“現(xiàn)場簽證”4個字樣。在通用條款19索賠和專用條款中都是無影無蹤的。 （2）文化底蘊深厚。我在“論工程簽證的作用及其規(guī)范”的論文中這樣寫道：4第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 “3.1 倡導(dǎo)著中國傳統(tǒng)的儒雅平和。在形式上工程簽證采用共同簽認(rèn)的方式，由施工發(fā)承包雙方作為主體，有關(guān)的工程監(jiān)理，工程造價咨詢者共同（流轉(zhuǎn)）簽認(rèn)。作為它的附件還會有設(shè)計等方的簽認(rèn)。對于原合同價款之外的追加款項，依據(jù)合同約定或施工發(fā)承包慣例，通過一種平和的簽認(rèn)，淡化了發(fā)承包雙方經(jīng)濟(jì)利益對抗，倡導(dǎo)了共同

3、完成施工發(fā)承包合同標(biāo)的同一性，采取的是中國傳統(tǒng)的儒雅解決的方式。就如中國文化中十二生肖將家畜、家禽、猛獸、毒蛇、忠犬、類人猴、至尊吉祥等擬人化融為了一體，還將“四害”的代表未加修飾的老鼠列在了首位；猶如報春、吉祥的金童玉女追求著那樣一種喜慶中不忘的平和，它有著這樣的文化數(shù)千年來傳承延續(xù)的痕跡。 一、工程簽證相關(guān)情況概述5第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 “3.2 權(quán)利的集中與委托。在權(quán)利行使上它強調(diào)的是由發(fā)承包雙方法人代表的委托代理人（通常是承包方的項目經(jīng)理，發(fā)包方的駐施工現(xiàn)場代表）來行使這個簽認(rèn)的權(quán)利，將權(quán)利集中地下放了，這樣可以快速地決斷應(yīng)對施工中可能發(fā)生的大量的需要

4、快速應(yīng)對或解決的問題。而工程簽證由于涉及合約經(jīng)濟(jì)的核心價款問題，牽涉面自然很廣，許多問題解決的終點往往歸結(jié)于此，是不能怠慢的。集中授權(quán)在合同中明確顯得十分必要，盡管過往今來，以前合同可以很簡單，這種授權(quán)總不會遺漏的，這應(yīng)是中國“欽差”文化一個未被關(guān)注的縮影。 一、工程簽證相關(guān)情況概述6第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 “3.3 大眾專業(yè)文化，簽證行為的廣泛基礎(chǔ)。在運用上具有涉及面寬，參與面廣，可以從內(nèi)在的約束上去規(guī)范工程簽證行為的特點。諸如技術(shù)核定、業(yè)務(wù)聯(lián)系等眾多施工發(fā)承包行為除價款已包含在先前的發(fā)承包合同中或系承包方責(zé)任外，一般均要通過工程簽證的形式去處理。包括先簽證、

5、后實施、再確認(rèn)，先實施、后簽證兩種處理方式下附加的承包內(nèi)容。也包括應(yīng)發(fā)包方的要求，代為部分履職（原屬于發(fā)包方責(zé)任的工作）的耗費，施工現(xiàn)場的發(fā)包方所用點工等等，事無巨細(xì)，涉款金額少至幾十元，多到上百萬元甚至更多，只要構(gòu)成合同價款之外的責(zé)任事件都會用上它。諸如點工之類的小額簽證，甚至可由作業(yè)班組確認(rèn)累積后由委托代理人平臺簽認(rèn)。工程簽證不僅涉及面寬，參與面也很廣，具有廣泛的實施基礎(chǔ)，屬于廣大施工企業(yè)中的大眾專業(yè)文化范疇。同時，對工程簽證及其附件證明材料的形成，即簽證行為要件的要求，針對不同的發(fā)承包工程形成了對簽認(rèn)結(jié)果應(yīng)具有唯一性的不同要求，從而形成了對工程簽證行為的導(dǎo)向。工程簽證行為目前尚沒有法規(guī)規(guī)

6、定等的支撐，只有合同的約束和慣例的支持，倡導(dǎo)的是一種行為主動約束。 一、工程簽證相關(guān)情況概述7第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 “3.4 慣例的約束。對工程簽證的約定和處理更多的是慣例的約束，如果合同中有明確的約定則按約定處理，如無約定則按慣例處理。這些慣例包括簽認(rèn)過程的行為要求，觀察、分析、處理工程簽證問題的準(zhǔn)繩即工程簽證的原則，筆者在數(shù)年前總結(jié)的常用的是：滿足，合法原則；明確，責(zé)任原則；準(zhǔn)確，合理原則；權(quán)利，舉證原則；證據(jù)，充分原則；缺陷，就低原則等。在法律體系日益完善的中國，因施工發(fā)承包合同糾紛引致的訴訟、仲裁逐漸增多，但出自于對工程簽證的爭議很為少見。工程簽證概念

7、的明確，所見是中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會于二二年發(fā)布的工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程的名詞注釋中首次提出的。在高端雖未被引起更多的重視，但在施工承包企業(yè)和發(fā)包主體是深入人心的，多少年來靠守約的誠信，靠慣例的約束一直延續(xù)至今。這在幾千年來守慣了鄉(xiāng)規(guī)民約，幾十年來按計劃按規(guī)定執(zhí)行的人們也沒有感到不習(xí)慣。工程簽證對快速協(xié)調(diào)施工發(fā)承包雙方及有關(guān)各方，創(chuàng)造中國的建設(shè)速度功不可沒?！?一、工程簽證相關(guān)情況概述8第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 我在現(xiàn)實中經(jīng)常會聽到盡管合同中約定用了索賠，但發(fā)承包雙方還是用了簽證，說索賠不好，簽證和諧。畢竟是中國文化背景下的建設(shè)行為。 （3）事關(guān)重大，十分

8、重要。工程簽證是原合同價款之外責(zé)任事件，涉及的經(jīng)濟(jì)利益相對集中；屬于價款的增量部分，對發(fā)承包雙方實現(xiàn)各自目標(biāo)意義重大；對咨詢企業(yè)的分析判認(rèn)處理能力系非常規(guī)性的，對造價咨詢?nèi)藛T技能水平要求比較高，需要支撐的業(yè)務(wù)知識涉及面廣，對掌握的深度的要求是很高的。 3、工程簽證的特點。 合同價款是發(fā)包人用以支付承包人按照合同約定完成承包范圍內(nèi)全部工程并承擔(dān)保修責(zé)任的款項。合同價款是發(fā)包人、承包人兩個法人在合同書中的“約定”，且是用以“支付”完成承包工程并承擔(dān)保修責(zé)任的款項。 一、工程簽證相關(guān)情況概述9第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 工程簽證是按發(fā)承包合同“約定”，由發(fā)包人、承包人兩個

9、法人代表的委托代理人，就履約過程中原合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明，涉及原合同價款之外的款項。 上述兩項一個是法人行為，一個是法人代表委托的代理人的行為，前者明確的是合同價款，后者涉及合同價款之外的款項（即合同價款的調(diào)整項），兩者是不同的。 在這里委托代理人的行為，是通過合同約定明確委托事宜和權(quán)限的，他的行為不能覆蓋法人之間的合同約定，其行為受到合同約定之約束。（2）由于工程簽證行為的這些特點，它可以在委托代理人平臺上通過簽認(rèn)證明的形式高效解決施工過程中在限額范圍內(nèi)各種行為的涉款事件，促進(jìn)了各種不同的涉款責(zé)任事件和有爭議施工行為的高效協(xié)調(diào)和快速解決。 一、工程簽證相關(guān)情況概述10第一部分

10、第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （3）目前工程簽證行為及其處理反映出以下主要的特征。 大量廣泛地被用于工程施工發(fā)承包過程中，高效解決處理大量的問題，發(fā)揮著不可替代的作用，涉款金額特別巨大。 尚沒有法規(guī)和規(guī)范性文件的支撐，尚沒有完善統(tǒng)一的理論實務(wù)體系的支撐。 相關(guān)施工發(fā)承包合同條款約定欠缺，合同約束薄弱，有關(guān)爭議大量發(fā)生。 對工程簽證的行為體系缺乏全面和高權(quán)威的推廣和應(yīng)用。 一、工程簽證相關(guān)情況概述11第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 二、工程簽證的相關(guān)概念1、工程簽證的概念。（1）從一個簡單定義（直角三角形）說起 一個角是90的三角形是直角三角形。 二個角

11、之和是90的三角形是直角三角形。上述兩個對直角三角形的定義從邏輯上講都是正確的，符合定義規(guī)則。 直接了當(dāng) A=90= ABC是直角三角形。 A+B=90= C=180-（A+B）=90= ABC是直角三角形。 直接了當(dāng)，言簡意賅。 雖然也對，但轉(zhuǎn)了彎，繁瑣造成了降效，不可取。12第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （2）工程簽證的定義。工程簽證是按照施工發(fā)承包合同約定，由發(fā)承包雙方代表就履約過程中涉及原合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。從定義規(guī)則上可以將定義分解為如下：工程簽證是按照施工發(fā)承包合同約定的簽認(rèn)證明。工程簽證是由發(fā)承包雙方代表所作的簽認(rèn)證明。工程簽證是就履約

12、過程中所作的簽認(rèn)證明。工程簽證是涉及原合同價款之外事件所作的簽認(rèn)證明。工程簽證是就原合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。 二、工程簽證的相關(guān)概念13第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （3）中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會（中價協(xié)2002016號）發(fā)布的工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程中對工程簽證的定義：按承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明（注：目前一般以技術(shù)核定單和業(yè)務(wù)聯(lián)系單的形式反映者居多）。 （4）2008（2013）工程量清單計價（計價清單）規(guī)范定義的現(xiàn)場簽證：發(fā)包人現(xiàn)場代表（或其授權(quán)的監(jiān)理人、工程造價咨詢?nèi)耍┡c承包人現(xiàn)場

13、代表就施工過程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。并在2013規(guī)范中要點說明如下： “現(xiàn)場簽證”是專指在工程建設(shè)的施工過程中，發(fā)承包雙方的現(xiàn)場代表（或其委托人）就涉及的責(zé)任事件作出的書面簽字確認(rèn)憑證。有的又稱工程簽證、施工簽證、技術(shù)核定單等。 二、工程簽證的相關(guān)概念14第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （5）造價工程師網(wǎng)絡(luò)繼續(xù)教育教材中對工程簽證的定義：工程簽證是按照施工發(fā)承包合同約定，由發(fā)承包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。工程簽證的最新定義：工程簽證是按照施工發(fā)承包合同約定，由發(fā)承包雙方代表就履約履約過程中涉及原原合同價款之外的責(zé)任事件所作的

14、簽認(rèn)證明。工程簽證定義的解釋：工程簽證行為經(jīng)過其概念的明確可以知曉，它不是技術(shù)核定行為，也不是設(shè)計變更、修改等行為，它是僅就合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)行為，凡是有合同價款之外責(zé)任的事件才是它所涉及的內(nèi)容。 二、工程簽證的相關(guān)概念15第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 根據(jù)工程簽證的定義，它包括以下幾項內(nèi)容： 它是一種簽認(rèn)證明； 依據(jù)是施工發(fā)承包合同條款的約定，在執(zhí)行合同的前提下才有效； 簽認(rèn)的主體是發(fā)承包雙方的代表，因此它是一種接受法定代表人委托的受托行為，是受委托權(quán)利限定下的行為，對行為權(quán)利有一定限制； 簽認(rèn)客體也就是簽認(rèn)對象，是施工發(fā)承包原合同價款之外的責(zé)任事件，

15、并且是在發(fā)承包履約過程中所發(fā)生的這種責(zé)任事件，它是涉款的但卻是對這樣的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明； 因此它根據(jù)施工發(fā)承包過程的特殊情況，作了唯一性的簽認(rèn)，雖然一般情況下沒有直接表述價款，但它卻是最有效地表述與唯一性的確定。工程簽證簽認(rèn)的核心是涉及合同價款之外的責(zé)任事件，對事件簽認(rèn)最重要的內(nèi)容是責(zé)任，在明確責(zé)任的前提下，又將其他展開而去，充分性予以表述。在完整定義了工程簽證的概念以后，為了有效地建立工程簽證的理論體系，必須明確與工程簽證相關(guān)的行為概念，目的在于明確責(zé)任，確定工程簽證的價款。擇主要的相關(guān)行為定義見后。 二、工程簽證的相關(guān)概念16第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 三

16、、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑據(jù) 1、技術(shù)核定單。 技術(shù)核定單是記錄施工圖設(shè)計責(zé)任之外，依據(jù)設(shè)計施工圖對完成施工承包義務(wù)，采取合理的施工措施等技術(shù)事宜（提出的具體方案、方法、工藝、措施等），經(jīng)發(fā)包方和有關(guān)單位共同核定的憑證。 （1）根據(jù)技術(shù)核定單的定義，它包括以下內(nèi)容： 首先它不能替代設(shè)計施工圖的責(zé)任，而是將設(shè)計施工圖為依據(jù)； 它的報送主體一般是施工承包人； 它的客體對象是在施工過程中為了合法合理地完成施工承包義務(wù)，所采取的合理的施工措施等技術(shù)事宜； 它的審核主體是發(fā)包方和有關(guān)單位； 它是記錄共同核定的憑證，在工程簽證體系中，每一張技術(shù)核定單不僅要反映這種技術(shù)核定，還必須明確技術(shù)核定的事由和責(zé)任

17、方。17第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （2）施工圖設(shè)計圖紙與技術(shù)核定單的區(qū)別與聯(lián)系。施工圖設(shè)計是在設(shè)計層面上行使其職責(zé)的行為，設(shè)計相對技術(shù)核定行為要沉穩(wěn)得多，具有相對唯一特征。技術(shù)核定行為是施工圖設(shè)計責(zé)任之外的技術(shù)行為，在同一張施工圖紙的約束下，實現(xiàn)同一設(shè)計意圖的施工技術(shù)行為可以多種多樣，但他們都是圍繞設(shè)計圖紙開展的符合性技術(shù)行為，在此行為下表明設(shè)計是正確的，無需修改。（舉例）2、設(shè)計變更與設(shè)計修改。（1）設(shè)計變更。設(shè)計變更是指按發(fā)包人的意圖或經(jīng)發(fā)包人采納同意，在符合規(guī)劃等要求情況下，通過設(shè)計單位對原設(shè)計所作的變更重新設(shè)計的部分。 三、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑據(jù)18

18、第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 設(shè)計變更的定義表明： 不論設(shè)計變更是由何原因而造成的，不管責(zé)任是屬于誰的，變更的權(quán)利一定是屬于發(fā)包方的； 它受規(guī)劃等法定文件或權(quán)益文件等的約束，必須滿足并符合這些必要的要求； 它只能通過設(shè)計單位，對已有的原設(shè)計進(jìn)行重新設(shè)計，形成設(shè)計變更。 （2）設(shè)計修改。 設(shè)計修改是設(shè)計單位對原設(shè)計所作的符合性修正更改的設(shè)計部分。 設(shè)計修改的定義明確： 它的主體是設(shè)計單位； 原因是為滿足符合性要求的修正更改，這種符合性可以是設(shè)計規(guī)范要求的符合，也可以是發(fā)包方要求的符合，還可以是施工原因的要求符合等等； 它也是一種重新設(shè)計。 三、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑

19、據(jù)19第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （3）設(shè)計變更與修改的區(qū)別與聯(lián)系。 主體權(quán)利人不同。設(shè)計變更的確定就發(fā)承包行為來講，不論什么原因，誰的責(zé)任引起的設(shè)計變更，最終必須由發(fā)包人同意方可實施，而設(shè)計修改由于是符合性行為的要求，可能是設(shè)計錯誤，規(guī)范要求的補正，或是施工方責(zé)任，發(fā)包方意圖等引起的，但主體形式上的權(quán)利人可以是發(fā)包人，也可以是設(shè)計承包人。如設(shè)計承包人發(fā)現(xiàn)施工圖存在不合設(shè)計規(guī)范之處，所出的設(shè)計修改發(fā)包人是阻擋不了的。 對施工標(biāo)的影響不同。一般來說，只有影響到施工標(biāo)的規(guī)模數(shù)量，空間分布，表現(xiàn)形式，使用功能的程度時，就稱的上是設(shè)計變更。這既明確設(shè)計變更的外延特征，也是約

20、束設(shè)計修改的要求，設(shè)計修改如影響到上述所及要求就一定不在修改之列了。 三、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑據(jù)20第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 3、業(yè)務(wù)聯(lián)系單。業(yè)務(wù)聯(lián)系單是施工發(fā)承包雙方就完成發(fā)承包合同標(biāo)的業(yè)務(wù)事項溝通有關(guān)信息的聯(lián)系憑單。從業(yè)務(wù)聯(lián)系單的定義可知，它在發(fā)承包實施過程中運用的廣泛性。業(yè)務(wù)聯(lián)系單也有稱為工作聯(lián)系單等的，不影響其實際的用途。以上四個概念中的業(yè)務(wù)聯(lián)系單雖然涉及范圍比較廣，但概念比較明晰、簡明，較好理解。 4、設(shè)計修改、設(shè)計變更、技術(shù)核定的舉例（可插圖）。 5、設(shè)計施工圖交底與設(shè)計施工圖會審。 （1）設(shè)計施工圖交底。 設(shè)計施工圖交底是通過交底會的形式，由設(shè)

21、計方向工程施工的有關(guān)各方就設(shè)計施工圖進(jìn)一步闡明設(shè)計意圖，明確設(shè)計內(nèi)容、技術(shù)和責(zé)任等問題，為順利組織和落實符合設(shè)計要求的各項施工措施提供的履職服務(wù)行為。 三、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑據(jù)21第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （2）設(shè)計施工圖會審。設(shè)計施工圖紙會審是工程施工的有關(guān)各方（承包人則作為合格的承包人）對經(jīng)審核、交底后的施工圖紙從各自履約（職）的角度出發(fā)，就設(shè)計施工圖的設(shè)計意圖、設(shè)計內(nèi)容、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、組織實施、涉及技術(shù)、圖紙缺陷、完善修改的方法措施等進(jìn)行的綜合審查、核驗，達(dá)成一致的行為。 （3）設(shè)計施工圖交底與會審的區(qū)別與聯(lián)系。 履職主體不同。設(shè)計施工圖交底是設(shè)計單位的

22、履職服務(wù)行為，設(shè)計單位并為此行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。設(shè)計施工圖會審是包括設(shè)計單位在內(nèi)與工程施工的有關(guān)各方（凡是承包人均作為合格的承包人）的履職行為，是為各自的履職要求承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任行為。 性質(zhì)不同。設(shè)計交底會中的主要方面是設(shè)計單位，這就決定了交底的性質(zhì)和責(zé)任要求。會審會是對設(shè)計圖紙在交底會基礎(chǔ)上所進(jìn)行的綜合會審與核驗，并且是多方（建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理、投資控制，材料設(shè)備供應(yīng)等），對施工圖紙的認(rèn)可性達(dá)成一致的履職行為，在此處理得當(dāng)與否將會對施工發(fā)承包合同價款之外的責(zé)任事件的引導(dǎo)、控制、判認(rèn)與處理產(chǎn)生極大的差異。 三、工程簽證相關(guān)事件的定義及憑據(jù)22第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本

23、理論 四、工程簽證的合規(guī)表現(xiàn)形式1、工程簽證合理表現(xiàn)形式的理論依據(jù)。工程簽證的概念在全國范圍內(nèi)明確，是2002年6月中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會發(fā)布的工程造價咨詢業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)規(guī)程中首次統(tǒng)一的。筆者參與起草了該規(guī)程，在下了工程簽證的定義之后，并加注了“目前以技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單反映者居多”字樣，這種情況還是比較普遍的現(xiàn)象。前述所及工程簽證的一些主要相關(guān)的諸如技術(shù)核定、業(yè)務(wù)聯(lián)系等等行為，現(xiàn)實中雖被廣泛地運用著，卻存在著缺乏理論與實務(wù)研究，沒有統(tǒng)一的規(guī)定和要求，更缺乏深層理性的認(rèn)識?；谑┕ぐl(fā)承包實施過程中的責(zé)任原則，行為導(dǎo)向控制原則，和諧高效雙贏原則，降低不必要的耗費原則，從合理的處理程序出發(fā)，對以

24、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單反映居多的現(xiàn)狀提出合理的處理程序，正確的表達(dá)方式所需的表現(xiàn)形式。2、工程簽證的表現(xiàn)形式。工程簽證與技術(shù)核定單等的相關(guān)事項關(guān)系如圖3示。23 24第一部分第一部分 工程簽證的基本理論工程簽證的基本理論 （1）相互關(guān)系。 在圖3中表示的工程簽證與技術(shù)核定單等的關(guān)系并不是說工程簽證可以涵蓋技術(shù)核定單等的內(nèi)容，只是說明了在涉及合同價款之外的責(zé)任事件相應(yīng)的款項時，技術(shù)核定單等其中的價款責(zé)任表述均應(yīng)通過工程簽證的途徑表述和解決。技術(shù)核定單等不是工程簽證，但其中涉及合同價款之外責(zé)任的可以與必要且充分的依據(jù)說明材料一起作為工程簽證單的附件予以表述。 （2）關(guān)聯(lián)表述與直接表述。 工程簽證的

25、關(guān)聯(lián)表述是工程簽證通過現(xiàn)存已有的制度形成的固定表式資料，作為附件來表述相應(yīng)的合同價款責(zé)任之外事件的一種簡捷、合理、有效的方法。工程簽證的直接表述一般在無法利用發(fā)承包雙方約定的履約制度中，利用現(xiàn)成的表式反映合同價款之外的責(zé)任事件時，采取的一種直接表述價款責(zé)任事件的方法，其直接舉證的依據(jù)作為簽證的附件直接表述內(nèi)容，主張相應(yīng)的權(quán)利。 （3）時效。 工程簽證的時效規(guī)定應(yīng)根據(jù)雙方簽訂的發(fā)承包合同約定處理，起算時間宜按以下方式確定：以關(guān)聯(lián)表述引伸的簽證應(yīng)從關(guān)聯(lián)事件確認(rèn)之日起算；以直接表述的簽證事件應(yīng)以事件發(fā)生之日起算；上述兩種時效如另有約定從其約定，可以不一致，可以分別明確。但是一經(jīng)約定，超過時效之日再去

26、主張原本的權(quán)利將失去效力。四、工程簽證的合規(guī)表現(xiàn)形式25第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 一、工程簽證的規(guī)范要求 1、工程簽證規(guī)范實施后的作用。 因為工程簽證是按發(fā)承包合同約定，一般由發(fā)承包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。所以，在施工過程中發(fā)生的技術(shù)核定、設(shè)計變更及修改、業(yè)務(wù)往來、發(fā)承包方代表的不當(dāng)行為、違約事件等涉及合同價款之外的責(zé)任事件一般均應(yīng)通過簽證的途徑索取屬于調(diào)整工程造價的價款部分，或明確價款的調(diào)整事宜。從涉及合同價款的角度看簽證應(yīng)當(dāng)是雙向的。26第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 例：某工程鋼材為發(fā)包人（甲方）

27、供應(yīng)，合同明確承包人（乙方）并不承擔(dān)因甲供鋼材規(guī)格差異的串換義務(wù)。在施工中因甲供無20鋼筋，用22代替20的情況，發(fā)承包雙方和設(shè)計單位簽認(rèn)了技術(shù)核定單。由于上述事件是由發(fā)包方的責(zé)任引起的，給乙方按圖施工要求下造成了損失，在技術(shù)核定單簽認(rèn)以后，承包方向發(fā)包方以工程簽證報審核定表的形式，隨附技術(shù)核定單及其相應(yīng)的證據(jù)、說明材料，提出簽證的要求。象這種情況就是一種比較規(guī)范的方法，在規(guī)范的行為條件下，造價工程師就不必對技術(shù)核定單皺著眉頭苦苦判讀了。事實上只要乙方認(rèn)為不構(gòu)成簽證條件的技術(shù)核定單，就不該跑到造價工程師面前來了。設(shè)計變更、設(shè)計修改和業(yè)務(wù)聯(lián)系單等的情況也都應(yīng)當(dāng)如此。 一、工程簽證的規(guī)范要求27第

28、二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 如果簽證被廣泛而有效地運用，工程造價的控制、施工圖招標(biāo)投標(biāo)項目的造價、由施工圖預(yù)算到竣工結(jié)算的項目就都可以方便地用迭加法處理了，那樣會大大地提高工程造價確定和結(jié)算的準(zhǔn)確性和效率。 2、對工程簽證等行為記錄的規(guī)范要求。 （1）作為合格的承包方必須在開工前澄清承包合同的施工界面條件（包括需采取的措施，不形成最終實物工作量的各項工作），假如由于此界面的不清引發(fā)的后續(xù)責(zé)任，將由承包方承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)等責(zé)任。 （2）工程簽證（含技術(shù)核定單等記錄相關(guān)行為的憑單也適用此要求的情況，下同，略。） 表明工程簽證后事件情況的要求如下： 主要應(yīng)簽明事件發(fā)生的原始情

29、況。即簽事實，不直接簽解決結(jié)果；簽狀況（原始實際情況）不簽量；簽工作量不簽消耗；簽量不簽價；簽單價不單簽總價。上述要求，以前者優(yōu)先即同時均可時必須以前為有效，后者方式視作無效，無效視作未簽證。 一、工程簽證的規(guī)范要求28第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 表達(dá)清晰具體，如材料簽證，注明規(guī)格、品種、質(zhì)量、數(shù)量、產(chǎn)地/生產(chǎn)廠家，單價類型、供料方式、時間、地點等。工作量簽證，須注明事由，明確責(zé)任，表述完整，能唯一地確定工作量，但又必須避免直接簽工作量。 明確材料價格等簽證的有效性，并在合同平臺上對簽證的合法有效性范圍作出較詳盡的具約束力的約定，防止在簽證實施過程中的偏差無控現(xiàn)象（

30、如規(guī)定現(xiàn)場簽證材料價格時，其價格幅度相對為，在幅度差范圍內(nèi)方才有效，否則必須在竣工結(jié)算時重新確定，且簽證的價格必須滿足合同對簽證合理規(guī)范性的要求。對單張簽證的涉款金額必須控制在單位工程的以內(nèi)或絕對額萬元以內(nèi)，兩者取小者；累計簽證費用不得大于合同價款的，否則均需在法人平臺上予以確認(rèn)方才有效。 一、工程簽證的規(guī)范要求29第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 對工程簽證或涉及工程簽證部分的簽認(rèn)要求。 對工程簽證事件發(fā)生的原始情況表述要求，并不表示整個簽認(rèn)的過程內(nèi)容。就工程簽證報審核定表來說共五欄內(nèi)容，一般情況下只是第一欄及第一欄所及附件的內(nèi)容。 簽認(rèn)優(yōu)先順序的說明。 a.簽認(rèn)形式優(yōu)

31、先順序是解決同一事件表述可有多種方式，但準(zhǔn)確有效的方法只能是一種。解決歧義的方法就是確定一種最直接最能鎖定狀態(tài)，說明問題，最符合唯一性確定的方法和形式，也就是最有效的方法。 b.簽事實，不直接簽解決結(jié)果。這是個總的原則作為承包方或送簽方，應(yīng)當(dāng)寫明簽證的事實依據(jù)，反映事件的真實、全面和關(guān)聯(lián)有效性，事實簽清楚了，合同依據(jù)也寫明了，形式內(nèi)容才符合基本要求。如果報上來就直接簽解決的結(jié)果，要求多少錢，不談依據(jù)地講解決結(jié)果，就沒有盡舉證的責(zé)任和義務(wù)，屬于抽象簽證要求的提出。 一、工程簽證的規(guī)范要求30第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 簽證不能沒有內(nèi)容，不能脫離合同約定去處理，更不能與

32、合同約定相抵觸，否則一開始就注定無效了。簽事實，不直接簽送解決結(jié)果是簽證順序內(nèi)容的基本要求。 c.對于簽證狀況（原始實際情況）不簽量，簽工作量不簽消耗（按定額或約定），簽量不簽價，簽單價不單簽總價，其實是具體到相對抽象，也是離客觀事件最近到相對較遠(yuǎn)的狀態(tài)表述，這是由于工程施工過程的復(fù)雜性、多變性造成的，但給定的事件最優(yōu)先的順序只有一個，在約定了優(yōu)先順序之后，簽送的要求相對具體事件就只能是唯一的要求了。 一、工程簽證的規(guī)范要求31第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 材料價格的報審主體為承包人。根據(jù)誠信原則，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。發(fā)包人對材料的批價，以對承包人的材料采購價是否起到了實

33、質(zhì)性的價格限制與否，確定材料價格是否參與總價下浮。施工承包方?jīng)]有價格余地的不參與總價下浮。如發(fā)包方指定到諸如其戰(zhàn)略合作單位購買材料的價格已定死，則承包方無價格余地，對此材料應(yīng)不參與下浮。但如發(fā)包方僅僅是批價，不構(gòu)成后續(xù)采購過程中實質(zhì)性限定價格權(quán)利的，仍應(yīng)參與總價下浮。 工程簽證應(yīng)當(dāng)是合法有效的，應(yīng)該符合合同約定的條件/慣例要求，由甲乙雙方代表簽署確認(rèn)。有效的簽證應(yīng)符合合同/慣例對簽證有效性的條件，闡明 事項應(yīng)具充分性，確定事實應(yīng)具唯一性。簽證事項及其處理見圖4所示。 一、工程簽證的規(guī)范要求32 33第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 二、工程簽證的附件 簽證的證據(jù)資料構(gòu)成了

34、簽證附件。如工程簽證與技術(shù)核定單等的關(guān)系圖（圖3）中關(guān)聯(lián)表述的4種情況資料，都是構(gòu)成簽證附件的直接資料。在這些直接資料的基礎(chǔ)上加以必要的補充、說明、明確不同形式相應(yīng)的資料，構(gòu)成簽證附件的完整資料，這種關(guān)聯(lián)表述加補充的方法優(yōu)點在于比較簡捷方便。 對于需要直接表述的簽證事件，則需按合同中有關(guān)簽證的約定/慣例，依據(jù)簽證明確事件的原則和要求實施有效的簽證。34第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 三、對工程簽證的合同約定 目前，國家建設(shè)部、工商管理局推薦的施工合同示范文本中無簽證之說。但在實際工程中這種形式運用的很多，現(xiàn)實中還停留在直接以技術(shù)核定單和業(yè)務(wù)聯(lián)系單的形式居多，隨著招標(biāo)、投

35、標(biāo)的深入開展，簽證價款已成為工程造價的動態(tài)可變的主要部分。所以這部分價款的控制意義深刻，曾所見兩張簽證單價款之和是原合同價款的60%多（其中一張占了合同價款的46%）。而通常對簽證的約束比較寬松，往往成了扯皮的漿糊罐，因此對簽證事項必須予以明確。工程簽證是指按施工承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就履約過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。對單張簽證的權(quán)利限制，和對累計簽證價款的總量控制，即總量達(dá)到一定的限額必須經(jīng)合同平臺確認(rèn)方才有效。這些應(yīng)該在合同條款中予以明確。35第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 對于簽證，應(yīng)在合法前提之下，強調(diào)約定；對于合法的合同，講求

36、誠信，約定如法。如采用國家建設(shè)部工商行政管理局推薦的GF1999-0201建設(shè)工程施工合同（示范文本），有關(guān)簽證的內(nèi)容可在專用條款第1條中明確工程簽證等概念，并在第47條以后設(shè)置詳盡的工程簽證約定條款。如是GF-2013-0201合同文本，則在專用條款第21條以后設(shè)置詳盡的工程簽證約定條款。 三、對工程簽證的合同約定36第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 1、工程簽證處理的原則。 工程簽證原則是指觀察、分析、處理簽證問題的準(zhǔn)繩。原則來自于不同的出發(fā)點、不同的觀點，但這個觀點必須符合“準(zhǔn)繩”的標(biāo)準(zhǔn)要求。我們處理一個問題，解決一個問題往往會有多條原則，而不是一條原則。在處理同一

37、問題中，原則與原則之間彼此都是有矛盾的，但它們不對抗。因此原則往往迭加使用，以排除法顯露其效用。在處理解決問題結(jié)果的正確性與唯一性上得到了統(tǒng)一。 工程簽證處理的原則事先可以在合同中專項約定，可以以合同專項條款明確工程簽證行為的具體要求。如果未能在合同中約定，事件發(fā)生后發(fā)承包雙方再予協(xié)商處理，一般以先原則（形成會商紀(jì)要達(dá)成一致），后具體（根據(jù)原則針對涉及合同價款之外責(zé)任事件的形成過程，記載情況，具體情況具體分析商榷處理），所見最多的是由工程造價咨詢企業(yè)作為受托的第三方執(zhí)業(yè)處理。因此事后處理工程簽證問題更需要處理工程簽證的一般原則。符合工程簽證原則標(biāo)準(zhǔn)的原則將有許多，用得最多的有6條。 四、工程簽

38、證行為一般處理的原則37 38第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 2、最常用的工程簽證處理原則。 （1）滿足，合法原則。簽證有效的前提是合法，必須滿足。簽證的合法性有兩層含義：首先，必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件約束下的合同對簽證事項的約定，當(dāng)合同未約定時應(yīng)符合慣例對簽證的要求，如對簽證的主體、簽證的權(quán)限、效力、時效等的約定。其二，簽證的主體及形式必須滿足合同的約定，如簽證必須由誰來簽認(rèn)，誰簽認(rèn)才有效，什么樣的形式才有效（如有的合同約定簽認(rèn)的形式必須由代表簽字并加蓋某某印章方才有效等等）。 （2）明確，責(zé)任原則。在簽證的證據(jù)中必須全面反映事由、明確責(zé)任，這是簽證事件的

39、前提要素。根據(jù)誰的責(zé)任，誰承擔(dān)的原則，簽證的權(quán)利主張方在主張權(quán)利前對此必須十分清楚，這是個最基本的問題，直接關(guān)系到權(quán)利能否主張的問題。當(dāng)然在具體處理簽證事件時，一些特殊的事件也會有全責(zé)和非全責(zé)之分，應(yīng)該具體情況具體分析準(zhǔn)確確定。 四、工程簽證行為一般處理的原則39第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 （3） 準(zhǔn)確，合理原則。簽證的舉證和簽認(rèn)，在合法、明確責(zé)任的前提下，力求準(zhǔn)確能有效地維護(hù)雙方的合法權(quán)益。簽證計量的準(zhǔn)確性是維護(hù)雙方權(quán)益界面合理的必要條件，只有簽證的表述準(zhǔn)確才能合理地調(diào)節(jié)雙方的利益，也是因為準(zhǔn)確合理的要求，也就有了對簽證表述的要求原則及優(yōu)先順序。 （4） 權(quán)利，舉

40、證原則。根據(jù)民法通則，民事事件誰主張權(quán)利，誰舉證的原則，主張權(quán)利的一方有舉證義務(wù)，舉證者不是舉過證就行了，舉證應(yīng)該能夠充分地說明事件的事實，為說明事實能提供有效足夠的證據(jù)。舉證不足、舉證無效的直接結(jié)果，就是權(quán)利不能被主張或不能完全被主張。 （5） 證據(jù)，充分原則。主張權(quán)利的一方，會提供權(quán)利依據(jù)，但是證據(jù)是要充分的，平時經(jīng)?？吹降暮炞C要求是有結(jié)論無證據(jù)（有論點，無論據(jù)）或證據(jù)不充分，不能充分到能唯一地確定事實，在反映事件的真實、全面、關(guān)聯(lián)性方面存在缺陷，或其證明的效力缺乏合法效力都是有違充分性原則的。 （6）缺陷，就低原則。當(dāng)主張權(quán)利的一方無法按合同約定的要求提供充分的權(quán)利依據(jù)，即提供的證據(jù)可以

41、證明事實的存在但存在著某種缺陷。對于這類簽證按就低原則比照處理，以不利于舉證方的結(jié)果確認(rèn)。 四、工程簽證行為一般處理的原則40第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 工程簽證的處理原則在實際運用中應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析。 沒有簽證單的簽收憑證。某高層建筑在施工過程中，針對大樓一角為弧型剪力墻的情況，施工方（以下簡稱乙方）為施工方便，經(jīng)發(fā)包方（以下簡稱甲方）簽認(rèn)制作了特制的弧型模板。施工至二層時，甲方提出了變更，在弧形剪力墻處自下而上均增開了窗戶，乙方就原甲方在已確認(rèn)的施工措施基礎(chǔ)上重新確認(rèn)其措施，并要求對定制的模板承擔(dān)相應(yīng)的報損責(zé)任。對該事件甲方至竣工也未作簽認(rèn)，乙方堅持其主張的

42、權(quán)利，但提供不出任何依據(jù)，并說甲方連簽收單都沒有給過，哪來依據(jù)。造價咨詢企業(yè)在甲方提供的送審資料中發(fā)現(xiàn)了那張未經(jīng)甲方簽認(rèn)的憑單，甲乙方也都知道這張單子，但都沒有任何反應(yīng)。為解決問題審核方明確：如果甲方簽收了未簽認(rèn)，在規(guī)定的期限內(nèi)未予回復(fù)則視作對事件的認(rèn)可；甲方雖未簽收，但將其裝訂在送審資料中，一并提交給了審核單位，是否可以確認(rèn)確實已經(jīng)收到？甲乙方均表示無疑義。于是事件認(rèn)可，甲方承擔(dān)責(zé)任，價款按合同約定計量確定。 四、工程簽證行為一般處理的原則41第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 各種行為的作用是不同的，責(zé)任原則是要明確的。在上述同一個工程中，甲乙雙方就外墻面磚施工中采取星

43、點鑿毛并同時使用界面劑作了技術(shù)核定，將價款一并作了簽認(rèn)，手續(xù)齊全。但是乙方為什么同時使用兩種措施保證面磚與砼墻面之間的粘結(jié)質(zhì)量，雖然甲方有簽認(rèn)，可用的是技術(shù)核定單，這表明對技術(shù)措施的認(rèn)可。對于屬于中間措施，不形成最終實物工程量的技術(shù)措施，乙方如提供再多的措施所需耗費，一般情況下都是由乙方承擔(dān)的。按責(zé)任原則，此屬于乙方的責(zé)任。作為甲方只要求乙方保證工程的質(zhì)量，措施的支付責(zé)任是乙方自身的事，象上述只能證明乙方?jīng)]有把握做好，故采取了雙重措施。并且既提供不出設(shè)計施工圖的相應(yīng)要求，也提供不出，按當(dāng)時的施工措施需要星點鑿毛和界面劑同時使用的施工工藝，故從造價的角度只能認(rèn)定一項措施，乙方放棄了原來的權(quán)利主張

44、。 如果工程簽證行為規(guī)范了，在上述技術(shù)核定單簽認(rèn)后，將其作為工程簽證單的附件，明確其中的價款責(zé)任事宜就比較規(guī)范，對雙方的價款責(zé)任也就明確了。 四、工程簽證行為一般處理的原則42第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 具體情況具體分析，合理結(jié)果趨于唯一。在上述工程中，乙方因二次搭設(shè)臨時設(shè)施事，一再向甲方催付相關(guān)的費用，可又講不清道理，拿不出足夠的證據(jù)，甲方一直未予簽認(rèn)（這里本身有個時效問題，暫且不論）。甲方認(rèn)為施工過程中任何施工條件均未改變，乙方無理由索要臨時設(shè)施場內(nèi)轉(zhuǎn)移二次搭設(shè)費用。后經(jīng)分析，發(fā)現(xiàn)，在0.00以下施工澆筑基礎(chǔ)時，曾發(fā)生多次中斷，多次處理了施工砼的界面，孰知周圍拆

45、遷剩下的危棚簡屋的居民曾集體有過過激行為，他們所居恰好在原搭臨時設(shè)施的墻外，啤酒瓶、石塊等常常隨拋在屋頂、墻上、窗上，嚴(yán)重影響其正常工作和休息，故而二次搬遷。這就引伸出兩個問題：其一，甲方是否知曉居民會鬧事，在提供給乙方場地資料時，有無明確告知乙方。其二，施工場地等條件是否僅限在基地院內(nèi)，僅限于有形的條件。對于其一，甲方明確，知曉情況，但在施工方進(jìn)場前沒有明確告知乙方。對其二，經(jīng)我方分析后，雙方認(rèn)為施工場地等條件以是否構(gòu)成對正常施工的影響為度，并不限于有形的條件。于是問題也就解決了。實際上這個問題是乙方舉證不足影響了先期的解決，甲方也是很講道理的。 四、工程簽證行為一般處理的原則43第二部分第

46、二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 工程簽證的正確處理，應(yīng)當(dāng)在民事法律的平臺上，依據(jù)合同約定及慣例來判斷、協(xié)調(diào)、處理，主張權(quán)利的一方必須承擔(dān)舉證的責(zé)任。簽證處理的原則，為合法合理處理簽證問題提供了一定的觀點，但這個觀點必須符合“準(zhǔn)繩”的標(biāo)準(zhǔn)要求，我們處理一個問題，解決一個問題往往會有多條原則，而不是一條原則。在處理同一問題中，原則與原則之間彼此都是有矛盾的，但它們不對抗。因此原則往往迭加使用，以處理路徑和手段，將有助于圓滿解決權(quán)利雙方的分歧，在合法前提下提供合情合理的處理結(jié)果。 四、工程簽證行為一般處理的原則44第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 五、工程簽證的案

47、例 1、A工程B區(qū)工程簽證單編號047（圖1-1）和057（圖1-2） （1）根據(jù)該工程合同及實際情況，編號047和057二張工程簽證單（關(guān)聯(lián)簽單），按理是不應(yīng)該簽認(rèn)的，因為其送簽不規(guī)范。對工程合同不明確的人工、材料計價依據(jù)應(yīng)當(dāng)隨附人工或材料價格的送審清單資料，說明事由情況；等工的人工要有相應(yīng)的舉證資料；對未及時核價未見催告，有違一個有經(jīng)驗的合格承包商應(yīng)當(dāng)提前報送材料計劃的責(zé)任原則。正確地簽注應(yīng)以提出合理要求并隨附相關(guān)有效的舉證資料。 （2）在無合同約定依據(jù)情況下，應(yīng)當(dāng)以工程簽證的慣例要求予以約束，以原施工組織計劃與調(diào)整的施工計劃為參照提出送審確認(rèn)延誤事件情況。45第二部分第二部分 工程簽證的

48、實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 （3）責(zé)任原因不明確，表述不清。047號工程簽證單稱“材料報審延誤造成損失”，若報延誤屬承包方責(zé)任，若審核延誤為發(fā)包人責(zé)任。承包人一般應(yīng)在項目施工開始前報送材料采購計劃及材料使用節(jié)點的時間計劃。過程中按合同約定在施工需要前若干時間按規(guī)送審，發(fā)包方在規(guī)定的時間內(nèi)完成核審。 （4）舉證資料不足，何時報的審，何時當(dāng)審畢，影響時間60天，人員50人，人工單價60元等都沒有提供證據(jù)或依據(jù)資料。 （5）綜合上述，按工程簽證處理的合法原則、責(zé)任原則、舉證原則，這兩張工程簽證單將被否認(rèn)，不發(fā)生合同價款之外的責(zé)任費用。 五、工程簽證的案例46 47 48第二部分第二部分 工程簽證的實

49、務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 2、A工程B區(qū)工程簽證單編號038（圖2-1）和068（圖2-2）（多原則合并運用） （1）根據(jù)該工程實際發(fā)生的情況，編號038和068二張工程簽證單，反映的內(nèi)容是“甲供材料”未及時提供而造成承包方人工、周轉(zhuǎn)材料和機械等損失費用的簽證。經(jīng)分析，該簽證單所簽注的責(zé)任不明確。第一，承包方在這二張相關(guān)聯(lián)的工程簽證單中表述的“停工、等工”等干擾事件是否都處于或部分處于施工網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路上；第二，在項目的實施過程中承包方是否采取了積極的措施預(yù)防擴(kuò)大損失。承包方提供的舉證資料中沒有完整、真實地反映上述情況。 （2）依據(jù)合法原則：在沒有合同約定可以作為依據(jù)時，如果發(fā)包方的違約妨

50、礙了承包方正常地履行合同，或因第三方責(zé)任（原因）影響到承包方正常履約時，為了保證工程整體目標(biāo)的實現(xiàn)，承包方有責(zé)任為降低損失采取措施為己任，并以不額外獲利為原則。在實施過程中，如承包方管理處置不當(dāng)或惡意處理，需承擔(dān)處理不當(dāng)，故意擴(kuò)大損失之責(zé)任。 五、工程簽證的案例49第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 （3）依據(jù)明確責(zé)任原則：在簽證的證據(jù)中必須全面反映所發(fā)生的事由，明確責(zé)任；這是簽證事件的前提，根據(jù)誰責(zé)任，誰承擔(dān)的原則處理。首先要明確施工計劃用料與實際供料量，現(xiàn)已簽認(rèn)為“情況屬實”和“情況確實”，即本068號簽證內(nèi)容事實似已認(rèn)可。但當(dāng)問及 “情況屬實”，釋義為“有這事”，“情

51、況確實”也只是有這事，啥事、緣由責(zé)任均未涉及。就責(zé)任原則而言比未簽證還要帶來更多的麻煩，因為它是不明確多義性的簽認(rèn)。其結(jié)果，按照誰主張權(quán)利誰舉證原則，使得舉證方由承包人變成了發(fā)包人。 （4）依據(jù)準(zhǔn)確合理原則：假如受該干擾事件的影響在關(guān)鍵線路上，則該影響所造成的工期損失可得到合理的補償簽認(rèn)。人工損失應(yīng)當(dāng)按勞動力合理調(diào)整安排后確定。假如受該干擾事件的影響在非關(guān)鍵線路上，則就不應(yīng)提出工期補償。 （5）一般處理意見應(yīng)由承包方以施工網(wǎng)絡(luò)組織計劃與調(diào)整的施工網(wǎng)絡(luò)組織計劃為依據(jù)提出送審資料。但該資料中承包方未提供有效的證據(jù)支撐，工程簽證單中的結(jié)論證據(jù)不充分，有違證據(jù)充分性原則。 五、工程簽證的案例50第二部

52、分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 （6）因不當(dāng)簽注，發(fā)包方要否定該簽證的不合理性舉證責(zé)任倒置，由承包方轉(zhuǎn)為發(fā)包方。處理該工程簽證的原則，實際是觀察、分析、處理該簽證問題的準(zhǔn)繩，只要符合這樣一個要求，就能將工程簽證的原則，針對具體的問題具體地著落。038號工程簽證內(nèi)容中第1、2條“鋼管腳手架”和“扣件”二項周轉(zhuǎn)材料的延期使用費，按合同約定的計量計價體系所明確的消耗量和相應(yīng)的價格確定補償，對所提按租賃補償與合同約定的計量計價相抵觸，且不符合工程簽證確定事實的唯一性原則，即簽工作量不簽消耗量，簽量不簽價等的常規(guī)及優(yōu)先順序確定事實的要求；對第3、4條中“等工工資”和“現(xiàn)場管理人員工資”

53、的補貼，按施工組織計劃及實際發(fā)生取小者采納，并由承包人承擔(dān)舉證責(zé)任和若舉證不足就低處理的責(zé)任；第5條中“施工機械停置”費用在以上確定的基礎(chǔ)上關(guān)聯(lián)確定其消耗量，并按停置臺班計取相應(yīng)費用，而周轉(zhuǎn)材料和水電費損失被否定。 五、工程簽證的案例51 52 53第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 3、B工程055（圖3-1）工程簽證單 （不可抗力） 對于不可抗力中所涉的臺風(fēng)，或影響工程的熱帶風(fēng)暴、強熱帶風(fēng)暴等應(yīng)在合同中據(jù)工程特征及施工中可能造成的影響作出約定。B工程未作專用條款約定采用通用條款，只對臺風(fēng)（12級以上）影響約定為不可抗力。工程地是臺風(fēng)影響的重災(zāi)區(qū)。所以麥莎臺風(fēng)屬影響該工程

54、建設(shè)的自然災(zāi)害，按合同約定屬于不可抗力。 發(fā)生不可抗力事件工期相應(yīng)順延，費用各自承擔(dān)。 工程（承包人已完成的永久工程）本身的損害及恢復(fù)的費用由發(fā)包人承擔(dān)，承包人的財產(chǎn)及用于施工的措施臨時設(shè)施等的損害由承包人承擔(dān)，由承包人不當(dāng)處置引起的損失，視責(zé)任情況由承包人分擔(dān)或承擔(dān)。據(jù)此，簽證單中的排除地坑積水費用由發(fā)包人承擔(dān)，其他則由承包人承擔(dān)。 承包人已完成的永久工程為今后形成竣工工程具有生產(chǎn)能力（效用）的工程。承包人的財產(chǎn)屬承包人權(quán)利下，發(fā)包人不參與其質(zhì)量驗收的臨時設(shè)施、措施工程等。 五、工程簽證的案例54 55第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 4、C工程編號：水7（圖4-1）技

55、術(shù)核定單（合格承包商的責(zé)任）目前在具體運用工程簽證時還有許多以技術(shù)核定單與業(yè)務(wù)聯(lián)系單直接反映工程簽證內(nèi)容的情況。在C工程就是如此。 所該技術(shù)核定單預(yù)留洞圖雖未標(biāo)出空調(diào)水管洞，但空調(diào)排水圖中已明示。承包方作為有經(jīng)驗的合格承包商，在設(shè)計施工圖會審時對此類問題屬于應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的問題其未發(fā)現(xiàn)（圖紙之間不統(tǒng)一，是顯含的圖紙問題）。此技術(shù)核定單只是認(rèn)可可以鑿洞的依據(jù)，因此，鑿洞費用如合同中對圖紙會審責(zé)任明確的應(yīng)由承包方承擔(dān)，未明確的承包方、發(fā)包方均有責(zé)任，可協(xié)商分擔(dān)。 另此單甲方雖未簽認(rèn)，但隨送審資料一并提交，事件的存在應(yīng)予確認(rèn)，責(zé)任則按前處理。如對工程簽證有規(guī)范的要求，此單應(yīng)當(dāng)作為工程簽證的附件。 五、工程

56、簽證的案例56 57第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 5、C工程編號23（圖5-1）技術(shù)核定單 （有違常理的措施要舉證） 星點鑿毛與界面劑都是提高砂漿與混凝土面粘結(jié)牢固的措施。 該項目約定以“93”定額為結(jié)算依據(jù)。在“93”定額計價體系中均有該費用的計取標(biāo)準(zhǔn)。同時執(zhí)行定額時有規(guī)定二者只能取其一。 第2項簽認(rèn)內(nèi)容中施工單位要求兩項都做。未提責(zé)任及擔(dān)當(dāng)，可認(rèn)為是其的單向行為，但涉及到技術(shù)核定故需有關(guān)方會簽確認(rèn)。有關(guān)方均認(rèn)可了該技術(shù)措施，費用計取只能按規(guī)定二者取一。經(jīng)協(xié)商除去了星點鑿毛后采用。 如果設(shè)計施工圖中明確兩種情況需重復(fù)采用的情況例外，這時星點鑿毛要求降低等可作適當(dāng)調(diào)整

57、。如對工程簽證有規(guī)范的要求，此單只能作為工程簽證的附件。 再則，假定上述是因發(fā)包方要求，承包方兩項都做，那么責(zé)任方是發(fā)包方則當(dāng)按規(guī)計取無疑。 五、工程簽證的案例58 59第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 6、D工程編號L-049工程聯(lián)系單（明確責(zé)任追溯界無邊） 某項目地基加固的造價堪比上部建筑的建安造價。有個別單體甚至達(dá)到了地基加固造價是上部造價的123%。該聯(lián)系單僅僅是其中的一張，但最終還是追究了承包方的責(zé)任。 其理由是，作為一個合格的承包商應(yīng)當(dāng)知道，當(dāng)施工至基底設(shè)計標(biāo)高，應(yīng)當(dāng)作為主要方面組織驗槽校驗開挖后的基坑底部地基地質(zhì)情況是否與設(shè)計的預(yù)想的地基一致。承包人該做而未

58、做此事。 承包人一路高歌由基底（誤寫為基礎(chǔ)）的設(shè)計標(biāo)高-2.700開挖至-7.000-9.200才出了業(yè)務(wù)聯(lián)系單。雖然建設(shè)單位經(jīng)辦至領(lǐng)導(dǎo)都已簽認(rèn)按實計。但承包人應(yīng)當(dāng)知道地基的加固應(yīng)按建設(shè)部發(fā)布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建筑地基處理技術(shù)規(guī)范JGJ79-2002（適于本工程）的要求開展加固工作。承包人的做法違背了規(guī)范的相關(guān)規(guī)定如: 五、工程簽證的案例60第二部分第二部分 工程簽證的實務(wù)運用工程簽證的實務(wù)運用 3.0.2 在選擇地基處理方案時，應(yīng)考慮上部結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)和地基的共同作用，并經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，選用處理地基或加強上部結(jié)構(gòu)和處理地基相結(jié)合的方案。 3.0.3 地基處理方法的確定宜按下列步驟進(jìn)行： 1 根據(jù)結(jié)構(gòu)類

59、型。荷載大小及使用要求，結(jié)合地形地貌、地層結(jié)構(gòu)、土質(zhì)條件、地下水特征、環(huán)境情況和相鄰近建筑的影響等因素進(jìn)行綜合分析，初步選出幾種可供考慮的地基處理方案，包括選擇兩種或多種地基處理措施組成的綜合處理方案； 2 對初步選出的各種地基處理方案，分別從加固原理、適用范圍、預(yù)期處理效果、耗用材料、施工機械、工期要求和對環(huán)境的影響等方面進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和對比，選擇最佳的地基處理方法。 五、工程簽證的案例61 62第三部分第三部分 工程簽證的一般流程工程簽證的一般流程 一、工程簽證一般簽認(rèn)流程 1、一般要求。 通常在技術(shù)核定等行為之外發(fā)生合同價款之外的責(zé)任事件進(jìn)入工程簽證程序時，由施工方向發(fā)包方的項目部（工

60、程管理部門）報送相關(guān)資料，簽證畢發(fā)包方接受返回施工方資料的確定部門為原接受資料的部門，在資料流轉(zhuǎn)遞送的過程中，必須簽收注記，善始善終。其他用于發(fā)包方的資料由最終承辦的部門負(fù)責(zé)分發(fā)。 每份工程簽證必須在報送時，明確編制日期，編制連續(xù)無缺的唯一性序號，對未標(biāo)注者可視為內(nèi)容不符要求不予接受。63 64 65 66第三部分第三部分 工程簽證的一般流程工程簽證的一般流程 2、工程簽證的形式要求。 （1）技術(shù)核定等事件處理畢，對發(fā)生工程簽證的事件進(jìn)入簽證程序后，需要時可簽報事件確認(rèn)單作為銜接，再按工程簽證報審核定表的要求，報審工程簽證，確認(rèn)單等相關(guān)資料，均作為報審的資料內(nèi)容。 （2）對因?qū)嵤┘夹g(shù)核定、設(shè)計