2022期貨從業(yè)資格考試題-必背版

1、2022期貨從業(yè)資格考試題必背版1. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循_的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循_的原則予以處理。()A. 客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待B. 自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C. 自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待D. 客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。2. 期貨公司工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括()。A. 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格B. 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)C. 沒

2、收違法所得和罰款D. 通報(bào)批評(píng)【答案】C3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A. 7B. 5C. 10D. 3【答案】A4. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A. 限制違法行為人的人身自由B. 復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料C. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D. 對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】A5. 被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A. 10日B. 1

3、5日C. 5日D. 3日【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。6. 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D. 期貨交易所【答案】C7. 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況B. 嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金C. 客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案D. 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記

4、以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】C8. 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D. 期貨交易所【答案】C9. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證，合同等資料的期限不得少于()年。A. 5B. 3C. 2D. 1【答案】A10. 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由()依法給予行政處罰。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B. 期貨交易所C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C11. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期

5、貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)()進(jìn)行測(cè)試。A. 期貨公司開戶人員B. 投資者C. 專職介紹業(yè)務(wù)人員D. 公司市場(chǎng)開發(fā)人員【答案】B12. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下()條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的【答案】D13. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是()。A. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、模式、處理方式等B. 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、

6、準(zhǔn)確和完整C. 期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算D. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】A14. 公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。A. 監(jiān)事會(huì)B. 股東大會(huì)C. 董事會(huì)D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D15. 期貨交易管理?xiàng)l例自()起施行。A. 2007年4月15日B. 2003年7月1日C. 1999年9月1日D. 1995年10月25日【答案】A16. 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A. 抗辯B. 上訴C. 申請(qǐng)行政復(fù)議D. 申訴【答案】D17. 根據(jù)證券公

7、司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。A. 證券投資咨詢資格B. 期貨投資咨詢資格C. 期貨從業(yè)人員資格D. 證券銷售人員資格【答案】C18. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A. 從業(yè)人員本人B. 直接負(fù)責(zé)的主管人員C. 期貨公司總經(jīng)理D. 期貨公司【答案】D19. 當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由()代其履行職權(quán)。A. 理事長(zhǎng)B. 總經(jīng)理指定的人員C. 總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D. 第一副總經(jīng)理【答案】C20. 根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)()的合

8、法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A. 出具審計(jì)報(bào)告B. 出具核查意見C. 出具財(cái)務(wù)報(bào)表D. 出具報(bào)告提供的文件資料內(nèi)容【答案】A21. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。A. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益B. 保證投資者滿意C. 最大限度維護(hù)投資者利益D. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益【答案】A22. 期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，()。A. 前者必須小于后者B. 前者必須大于后者C. 應(yīng)基本相當(dāng)D. 應(yīng)完全一致【答案】C23. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的

9、媒體B. 期貨交易所網(wǎng)站C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D. 期貨公司網(wǎng)站【答案】A24. 根據(jù)期貨公司監(jiān)督管理辦法，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A. 客戶資產(chǎn)B. 工作人員工資和勞務(wù)合同C. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D. 交易賬戶和客戶編碼【答案】A25. 期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括()。A. 公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B. 公司遭受不可抗力C. 總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D. 當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損【答案】D26. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記

10、載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。A. 5萬元以上10萬元以下罰款B. 1萬元以上5萬元以下罰款C. 3萬元以上10萬元以下罰款D. 3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C27. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。A. 國(guó)務(wù)院B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派機(jī)構(gòu)D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B28. 根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A. 拒絕B. 可以C. 暫緩

11、D. 應(yīng)當(dāng)【答案】B29. 根據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，并具有()年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。A. 2B. 3C. 4D. 5【答案】B資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。30. 期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司()應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。A. 董事長(zhǎng)B. 首席風(fēng)險(xiǎn)官C. 總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D. 總經(jīng)理【答案】B31. 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立

12、賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A. 3B. 5C. 10D. 15【答案】B32. 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。A. 抗辯B. 上訴C. 申請(qǐng)行政復(fù)議D. 申訴【答案】D33. 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D. 財(cái)政部【答案】C34. 會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)由()設(shè)立。A. 理事會(huì)B. 會(huì)員大會(huì)C. 總經(jīng)理D. 股東大會(huì)【答案】A資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證

13、券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。35. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A. 客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B. 自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C. 客戶利益優(yōu)先;公平對(duì)待D. 自身利益優(yōu)先;公平對(duì)待【答案】C36. 下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】A3

14、7. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C38. 下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是()。A. 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案B. 決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C. 主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作D. 決定設(shè)立專門委員會(huì)【答案】C39. 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A. 作出行政處罰B. 及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理C. 及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D. 給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰【答案】B40. 證券公司從事期貨中間

15、介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂()。A. 期貨經(jīng)紀(jì)合同B. 期貨行紀(jì)合同C. 期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議D. 委托理財(cái)協(xié)議【答案】C41. 波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的價(jià)格上升周期一般由()個(gè)主升浪和3個(gè)調(diào)整浪組成。A. 8B. 3C. 5D. 2【答案】C42. 一般來說，當(dāng)期貨公司按規(guī)定對(duì)保證金不足的客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A. 期貨交易所B. 期貨公司和客戶C. 客戶D. 期貨公司【答案】C43. 在基差交易中，賣方叫價(jià)是指()。A. 確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方B. 確定基差大小的權(quán)利歸屬賣方C. 確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方D. 確定期

16、貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方【答案】C44. 對(duì)于技術(shù)分析理解有誤的是()。A. 技術(shù)分析方法的特點(diǎn)是比較直觀B. 技術(shù)分析方法是對(duì)價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷C. 技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)D. 技術(shù)分析提供的量化指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折【答案】B45. 1982年，美國(guó)()上市交易價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股指期貨的誕生。A. 紐約期貨交易所B. 芝加哥期貨交易所C. 芝加哥商業(yè)交易所D. 堪薩斯期貨交易所【答案】D31. 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A. 5B. 10C. 3D. 15【答案】A32. 根

17、據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制。防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A. 期貨交易所B. 期貨公司C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。33. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A. 40%B. 60%C. 80%D. 20%【答案】C34. 對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。A. 為客戶交存保證金，支付稅款B. 補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足C. 彌補(bǔ)期貨公司

18、的虧損D. 作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】A35. 下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策B. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息【答案】A51. 一般而言，套期保值合約月份的選擇與()無關(guān)。A. 合約與現(xiàn)貨的匹配性B. 合約與現(xiàn)貨的基差C. 合約交割方式D. 合約流動(dòng)性【答案】C52. 會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A. 理事會(huì)B. 會(huì)員大會(huì)C. 股東大會(huì)D. 董事會(huì)【答案】B53. 國(guó)債期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式為()。A. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本-利息收入)/轉(zhuǎn)換因子B. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本-利息收入)×轉(zhuǎn)換因子C. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成本)/轉(zhuǎn)換因子D. (現(xiàn)貨全價(jià)+資金成