第十二章 福利經(jīng)濟理論(微觀經(jīng)濟學-南開大學 劉駿民)

1、微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論第十二章福利經(jīng)濟理論第十二章福利經(jīng)濟理論微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論福利經(jīng)濟理論依據(jù)不同的社會福利標準對現(xiàn)實不同福利經(jīng)濟理論依據(jù)不同的社會福利標準對現(xiàn)實不同的經(jīng)濟狀況進行判斷，確定社會福利最大化的條件。其的經(jīng)濟狀況進行判斷，確定社會福利最大化的條件。其目的是評價一個經(jīng)濟體系的運行及其結(jié)果的優(yōu)劣，并研目的是評價一個經(jīng)濟體系的運行及其結(jié)果的優(yōu)劣，并研究如何改善社會的經(jīng)濟福利。因此，福利經(jīng)濟理論要求究如何改善社會的經(jīng)濟福利。因此，福利經(jīng)濟理論要求建立一套衡量社會福利的標準，以平等和效率作為其始建立一套衡量社會福利的標準，以平等和效率作為其始終涉及的一個核心問題。終

2、涉及的一個核心問題。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論福利經(jīng)濟學研究一般均衡模型的條件即經(jīng)濟社會達到福利經(jīng)濟學研究一般均衡模型的條件即經(jīng)濟社會達到最優(yōu)的條件，考察產(chǎn)品生產(chǎn)的和商品交換的經(jīng)濟效率以及最優(yōu)的條件，考察產(chǎn)品生產(chǎn)的和商品交換的經(jīng)濟效率以及收入分配公平的條件，從而對一個經(jīng)濟的運行及其結(jié)果的收入分配公平的條件，從而對一個經(jīng)濟的運行及其結(jié)果的好壞做出評價，并做出應該如何改善社會福利的結(jié)論。顯好壞做出評價，并做出應該如何改善社會福利的結(jié)論。顯然，要使社會福利達到最大，必然要求商品生產(chǎn)的資源實然，要使社會福利達到最大，必然要求商品生產(chǎn)的資源實現(xiàn)最佳配置，生產(chǎn)的商品在消費者之間實現(xiàn)最佳分配?，F(xiàn)最佳配

3、置，生產(chǎn)的商品在消費者之間實現(xiàn)最佳分配。第一節(jié)帕累托最優(yōu)與競爭性均衡第一節(jié)帕累托最優(yōu)與競爭性均衡微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論一、帕累托最優(yōu)及其條件一、帕累托最優(yōu)及其條件帕累托標準和帕累托改進帕累托標準和帕累托改進帕累托認為，個人從消費商品和勞務中獲得的效用或帕累托認為，個人從消費商品和勞務中獲得的效用或福利是可以衡量的，而且不同個人所獲得的效用量是可以福利是可以衡量的，而且不同個人所獲得的效用量是可以相互比較的。對于相互比較的。對于A、B兩種情況，如果至少有一人認為兩種情況，如果至少有一人認為A優(yōu)于優(yōu)于B，而沒有人認為，而沒有人認為A劣于劣于B，則從社會的觀點看有，則從社會的觀點看有A優(yōu)優(yōu)

4、于于B。這種衡量社會福利能否被改善的標準，稱為。這種衡量社會福利能否被改善的標準，稱為帕累托帕累托標準標準。按照帕累托標準所作的改進叫。按照帕累托標準所作的改進叫帕累托改進帕累托改進。帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)指經(jīng)濟社會達到這樣的狀態(tài)：不管經(jīng)濟發(fā)指經(jīng)濟社會達到這樣的狀態(tài)：不管經(jīng)濟發(fā)生何種變化，不再可能使一個人福利增加的同時而不使其生何種變化，不再可能使一個人福利增加的同時而不使其他任何人的福利減少時，整個社會的福利就達到了最大。他任何人的福利減少時，整個社會的福利就達到了最大。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論經(jīng)濟效率或帕累托最優(yōu)的邊際條件經(jīng)濟效率或帕累托最優(yōu)的邊際條件消費者交換的帕累托最優(yōu)必須在交換

5、契約曲線上，因消費者交換的帕累托最優(yōu)必須在交換契約曲線上，因此交換的帕累托最優(yōu)條件是：此交換的帕累托最優(yōu)條件是：BXYAXYMRSMRS生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)必須在生產(chǎn)契約曲線上，因此生產(chǎn)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)必須在生產(chǎn)契約曲線上，因此生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：的帕累托最優(yōu)狀態(tài)：YLKXLKMRTSMRTS整個經(jīng)濟達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件是：整個經(jīng)濟達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件是：BXYAXYXYMRSMRSMRT微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論二、競爭性均衡與經(jīng)濟效率二、競爭性均衡與經(jīng)濟效率西方經(jīng)濟學的基本結(jié)論是：任何完全競爭經(jīng)濟的一般西方經(jīng)濟學的基本結(jié)論是：任何完全競爭經(jīng)濟的一般均衡狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，同

6、時，任何一個帕累托最均衡狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，同時，任何一個帕累托最優(yōu)狀態(tài)也都可由一套競爭價格機制來實現(xiàn)。優(yōu)狀態(tài)也都可由一套競爭價格機制來實現(xiàn)。要實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，整個經(jīng)濟就必須是完全競爭要實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)，整個經(jīng)濟就必須是完全競爭的。帕累托最優(yōu)狀態(tài)說明一個經(jīng)濟體系是有經(jīng)濟效率的，的。帕累托最優(yōu)狀態(tài)說明一個經(jīng)濟體系是有經(jīng)濟效率的，故經(jīng)濟分析將經(jīng)濟效率與帕累托最優(yōu)等同。故經(jīng)濟分析將經(jīng)濟效率與帕累托最優(yōu)等同。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論第二節(jié)社會福利及其政策標準第二節(jié)社會福利及其政策標準一、效用可能性曲線一、效用可能性曲線效用可能性曲線效用可能性曲線表示在一簡單經(jīng)濟中處于帕累托最優(yōu)表示在

7、一簡單經(jīng)濟中處于帕累托最優(yōu)時兩個消費者不同的效用組合，即在給定的效用水平上兩時兩個消費者不同的效用組合，即在給定的效用水平上兩者最大效用組合點的軌跡。效用可能性曲線又稱者最大效用組合點的軌跡。效用可能性曲線又稱效用可能效用可能性邊界性邊界。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論將消費者將消費者A與與B的無差異曲線不同切點所表示的效用的無差異曲線不同切點所表示的效用組合予以排列，則可以使交換契約線轉(zhuǎn)換成效用契約曲線，組合予以排列，則可以使交換契約線轉(zhuǎn)換成效用契約曲線，這樣就推導出一條表示兩消費者這樣就推導出一條表示兩消費者A、B的效用可能性曲線。的效用可能性曲線。圖12-1效用可能性曲線OUAC效用可

8、能性曲線 UBB*B4A*DEFGA2B3A3B2A4Z微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)社會福利函數(shù)把社會福利看作是個人福利的總和，所社會福利函數(shù)把社會福利看作是個人福利的總和，所以社會福利是所有個人福利總和的函數(shù)。以效用水平表示以社會福利是所有個人福利總和的函數(shù)。以效用水平表示個人的福利，則社會福利就是個人福利的函數(shù)。假設社會個人的福利，則社會福利就是個人福利的函數(shù)。假設社會中共有中共有n n人，社會福利函數(shù)人，社會福利函數(shù)W W可以記作：可以記作：Wf (U1, U2, , Un)假定社會中共有假定社會中共有A A、B B兩個人，這時的社會福利函數(shù)可以寫兩個人，這時

9、的社會福利函數(shù)可以寫成：成：Wf (UA, UB)二、社會福利函數(shù)與社會福利最大化二、社會福利函數(shù)與社會福利最大化微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論對于不同的社會福利水平對于不同的社會福利水平W1、W2、Wn，可以得，可以得出一系列的等福利曲線，等福利曲線與效用可能性曲線的出一系列的等福利曲線，等福利曲線與效用可能性曲線的區(qū)別在于：效用可能性曲線是消費者在分配某一既定數(shù)量區(qū)別在于：效用可能性曲線是消費者在分配某一既定數(shù)量產(chǎn)品時可能得到的各產(chǎn)品時可能得到的各種效用組合；而表示種效用組合；而表示社會福利函數(shù)關(guān)系的社會福利函數(shù)關(guān)系的等福利曲線則表示不等福利曲線則表示不同的效用組合可以達同的效用組合可以

10、達到的社會福利水平。到的社會福利水平。W2W1W3圖12-2社會福利最大化OUA效用可能性曲線 UBB*A*EA0B0CD微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論社會福利最大化社會福利最大化由于等福利曲線有無數(shù)條，總會有一條等福利曲線與由于等福利曲線有無數(shù)條，總會有一條等福利曲線與效用可能性曲線相切，在圖效用可能性曲線相切，在圖12-2中是等福利線取中是等福利線取W2與效用與效用可能性曲線可能性曲線B*A*相切于相切于E點，經(jīng)濟實現(xiàn)了社會福利的最大點，經(jīng)濟實現(xiàn)了社會福利的最大化，并且由于化，并且由于E點同時位于效用可能性曲線上，即表明它點同時位于效用可能性曲線上，即表明它又是滿足帕累托最優(yōu)的點，因此又

11、是滿足帕累托最優(yōu)的點，因此E點既是經(jīng)濟上有效率的，點既是經(jīng)濟上有效率的，又實現(xiàn)了社會福利最大化，所以這一點被稱作又實現(xiàn)了社會福利最大化，所以這一點被稱作“限制條件限制條件下的最大滿足點下的最大滿足點”。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論阿羅不可能定理阿羅不可能定理社會福利函數(shù)的形成是一種社會選擇過程：在已知社社會福利函數(shù)的形成是一種社會選擇過程：在已知社會所有成員的個人偏好次序的情況下，通過一定的程序，會所有成員的個人偏好次序的情況下，通過一定的程序，把各種各樣的個人偏好次序歸結(jié)為單一的社會偏好次序。把各種各樣的個人偏好次序歸結(jié)為單一的社會偏好次序。民主制度的社會選擇方式有投票和市場機制兩種，經(jīng)

12、濟決民主制度的社會選擇方式有投票和市場機制兩種，經(jīng)濟決策往往采用市場的方法，政治決策則多采用投票的方式。策往往采用市場的方法，政治決策則多采用投票的方式。但阿羅認為，投票的方式并不能把個人偏好次序綜合但阿羅認為，投票的方式并不能把個人偏好次序綜合為社會偏好次序。采用投票方式往往會出現(xiàn)一種循環(huán)選擇為社會偏好次序。采用投票方式往往會出現(xiàn)一種循環(huán)選擇情況，無法確定社會偏好的順序。情況，無法確定社會偏好的順序。三、阿羅不可能定理和次佳理論三、阿羅不可能定理和次佳理論微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論下表是表示投票結(jié)果的例子，假定下表是表示投票結(jié)果的例子，假定A、B、C三人對三人對x、y、z三種備選方案進

13、行投票，以選擇他們各自對這三種備三種備選方案進行投票，以選擇他們各自對這三種備選方案的偏好次序。選方案的偏好次序。A、B、C三人的個人偏好如下：三人的個人偏好如下：A的偏好：的偏好：xyz；B的偏好：的偏好：yzx ；C的偏好：的偏好：zxy 。在投票中，任何最初被決定的選擇都有可能被另一種在投票中，任何最初被決定的選擇都有可能被另一種選擇所擊敗，沒有達到任何均衡的結(jié)果。這一現(xiàn)象被稱作選擇所擊敗，沒有達到任何均衡的結(jié)果。這一現(xiàn)象被稱作投票悖論投票悖論。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論下投票悖論說明，如果每個人的偏好不同，通過任意下投票悖論說明，如果每個人的偏好不同，通過任意加總這些偏好而得到結(jié)

14、果可能是不相容的。加總這些偏好而得到結(jié)果可能是不相容的。表12-1投票悖論舉例zx通過yz通過xy通過c投zc投zc投xb投zb投yb投ya投xa投ya投x對x與z投票對y與z投票對x與y投票微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論美國經(jīng)濟學家阿羅得出的結(jié)論是：如果個人偏好次序美國經(jīng)濟學家阿羅得出的結(jié)論是：如果個人偏好次序都有定義，那么把個人偏好加總成為表達社會偏好的最理都有定義，那么把個人偏好加總成為表達社會偏好的最理想的方法，要么是強加的，要么是獨裁的。也就是說，不想的方法，要么是強加的，要么是獨裁的。也就是說，不可能存在一種這樣的社會選擇機制：不僅能夠把個人對可能存在一種這樣的社會選擇機制：不僅

15、能夠把個人對N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會偏好次序，同時又能準種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會偏好次序，同時又能準確地表達社會各個成員的個人偏好。這被稱為確地表達社會各個成員的個人偏好。這被稱為阿羅不可能阿羅不可能定理定理。因此，阿羅也得出以個人效用為基礎的社會福利函。因此，阿羅也得出以個人效用為基礎的社會福利函數(shù)根本就不可能存在的結(jié)論。數(shù)根本就不可能存在的結(jié)論。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論次佳理論次佳理論次佳理論次佳理論認為，帕累托最優(yōu)的所有條件不能被滿足時，認為，帕累托最優(yōu)的所有條件不能被滿足時，盡可能多地滿足部分條件，不一定會增加社會福利，即不盡可能多地滿足部分條件，不一定會增加社會

16、福利，即不一定使社會福利達到次佳狀態(tài)。一定使社會福利達到次佳狀態(tài)。比如，政府當局比如，政府當局有能力沖破一些壟斷有能力沖破一些壟斷組織，盡量使經(jīng)濟社組織，盡量使經(jīng)濟社會滿足帕累托最優(yōu)，會滿足帕累托最優(yōu)，但結(jié)果不一定使社會但結(jié)果不一定使社會福利增加。福利增加。W2W1W3圖12-3社會福利的次佳理論OUAUBB*A*EA0B0CDMMP微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論四、社會福利的政策標準四、社會福利的政策標準一項政策能否提高社會福利，主要有下列四種不同的一項政策能否提高社會福利，主要有下列四種不同的標準：帕累托標準；卡爾多和?？怂沟难a償原則；西托夫標準：帕累托標準；卡爾多和希克斯的補償原則；西

17、托夫斯基檢驗福利的斯基檢驗福利的“雙重標準雙重標準”；伯格森社會福利函數(shù)。；伯格森社會福利函數(shù)。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論第三節(jié)收入分配與福利政策第三節(jié)收入分配與福利政策一、收入分配的不平等一、收入分配的不平等洛倫茨曲線洛倫茨曲線洛倫茨曲線洛倫茨曲線：是累計的家庭百分比與相應累計的收入：是累計的家庭百分比與相應累計的收入百分比的組合點軌跡。百分比的組合點軌跡。表12-2家庭累計收入份額的數(shù)據(jù)舉例100%45%100%收入最高的20%E55%25%80%收入次高的20%D30%15%60%收入中等的20%C15%10%40%收入次低的20%B5%5%20%收入最低的20%A累計百分比百分比

18、累計百分比百分比收入家庭行標微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論收入分配的不平等可以通過圖收入分配的不平等可以通過圖12-4予以說明。如果收予以說明。如果收入平等地分配給每個家庭，就得到圖中的絕對平均線，即入平等地分配給每個家庭，就得到圖中的絕對平均線，即直線直線OE。絕對平。絕對平均線表明的是：均線表明的是：累計家庭百分比累計家庭百分比得到與該百分比得到與該百分比數(shù)值一樣的累計數(shù)值一樣的累計收入百分比。收入百分比。圖12-4收入不平等與洛倫茨曲線O100%累計的家庭百分比絕對平均線C20%60%40%80%100%20%60%40%80%累計的收入百分比EABD洛倫茨曲線S1S2F微觀經(jīng)濟學第十

19、二章 福利經(jīng)濟理論基尼系數(shù)基尼系數(shù)根據(jù)洛倫茨曲線可以導出表示收入不平等程度的基根據(jù)洛倫茨曲線可以導出表示收入不平等程度的基尼尼系數(shù)系數(shù)。用。用S1表示圖表示圖12-4中絕對平均線到洛倫茨曲線之間的中絕對平均線到洛倫茨曲線之間的面積，用面積，用S2表示洛倫茨曲線右邊的面積，基尼系數(shù)用表示洛倫茨曲線右邊的面積，基尼系數(shù)用G表示，表示，則有：則有：211SSSG基尼系數(shù)取值范圍為基尼系數(shù)取值范圍為0到到1之間?；嵯禂?shù)越小，說明之間?；嵯禂?shù)越小，說明S1的面積越小，洛倫茨曲線離絕對平均線越近，這個經(jīng)濟的面積越小，洛倫茨曲線離絕對平均線越近，這個經(jīng)濟體的收入分配越平等。體的收入分配越平等。微觀經(jīng)濟學

20、第十二章 福利經(jīng)濟理論基尼系數(shù)說明的基尼系數(shù)說明的是一個經(jīng)濟體整體的是一個經(jīng)濟體整體的收入不平等程度，但收入不平等程度，但并不能說明該經(jīng)濟體并不能說明該經(jīng)濟體內(nèi)部總收入在各類家內(nèi)部總收入在各類家庭中的分配比例。也庭中的分配比例。也就是說，不同的洛倫就是說，不同的洛倫茨曲線茨曲線所面臨的基尼所面臨的基尼系數(shù)卻有可能是相同系數(shù)卻有可能是相同的，如圖的，如圖12-5所示。所示。圖12-5不同的洛倫茨曲線與相同的基尼系數(shù)O100%累計的家庭百分比絕對平均線20%60%40%80%100%20%60%40%80%累計的收入百分比ED洛倫茨曲線CAB微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論收入不平等的原因收入不平

21、等的原因一些國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，少數(shù)富有的家庭的收入份一些國家的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，少數(shù)富有的家庭的收入份額上升，多數(shù)家庭得到的收入份額在下降。高收入階層受額上升，多數(shù)家庭得到的收入份額在下降。高收入階層受益是因為迅速的技術(shù)變革增加了教育的收益，而低收入階益是因為迅速的技術(shù)變革增加了教育的收益，而低收入階層受損的主要原因之一，是不熟練勞動工資下降和國際流層受損的主要原因之一，是不熟練勞動工資下降和國際流動與競爭的加劇。動與競爭的加劇。一般講，一個家庭的收入取決于三方面的因素，即一般講，一個家庭的收入取決于三方面的因素，即資資源價格、資源稟賦和選擇源價格、資源稟賦和選擇。前兩個因素是由市場和歷史決。前

22、兩個因素是由市場和歷史決定的，后一因素是由個人決定的。定的，后一因素是由個人決定的。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論二、收入再分配二、收入再分配由要素市場決定的收入分配引起收入的不平等，因此由要素市場決定的收入分配引起收入的不平等，因此社會就必須在某種程度上依靠政府對收入進行再分配以實社會就必須在某種程度上依靠政府對收入進行再分配以實現(xiàn)公平的目標。政府可用的調(diào)節(jié)手段很多，主要有所得稅現(xiàn)公平的目標。政府可用的調(diào)節(jié)手段很多，主要有所得稅制度、收入維持計劃和補貼性服務等。制度、收入維持計劃和補貼性服務等。所得稅分為累進稅、累退稅和比例稅。所得稅分為累進稅、累退稅和比例稅。收入維持計劃是直接支付（以現(xiàn)

23、金、勞務或?qū)嵨铮┙o收入維持計劃是直接支付（以現(xiàn)金、勞務或?qū)嵨铮┙o收入分配最低層的人來進行收入再分配的計劃，主要有社收入分配最低層的人來進行收入再分配的計劃，主要有社會保障計劃、失業(yè)津貼、福利計劃三種類型。會保障計劃、失業(yè)津貼、福利計劃三種類型。微觀經(jīng)濟學第十二章 福利經(jīng)濟理論三、平等與效率三、平等與效率平等標準平等標準持平等標準的人認為，應該將社會所有的產(chǎn)品在社會持平等標準的人認為，應該將社會所有的產(chǎn)品在社會全體成員之間做絕對平均的分配，每個社會的成員得到相全體成員之間做絕對平均的分配，每個社會的成員得到相同的產(chǎn)品和勞務（亦即相同的收入）。同的產(chǎn)品和勞務（亦即相同的收入）。如圖如圖12-6所示，效用均等必然要求在該曲線上選擇所示，效用均等必然要求在該曲線上選