運用積分管理創(chuàng)建合規(guī)銀行

1、運用積分管理創(chuàng)建合規(guī)銀行*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社推行員工違規(guī)積分管理今年來，*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社為有效解決有章不循、 有禁不止、有令不行、屢查屢犯的問題，引導和督促全縣農(nóng)村信 用社員工遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。根據(jù)*省農(nóng)村信用合作 聯(lián)社員工違規(guī)行微積分管理實施辦法（以下簡稱實施辦法）, 并于2013年1月1日執(zhí)行。在實施積分管理過程中，嚴格遵循實事 求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合、鼓勵自查自糾的原則，采 取對轄內(nèi)信用社員工違反規(guī)章制度的行為進行累計記分并據(jù)以 處罰的管理方法。通過實施積分管理，為各項制度的落實提供了 有力保障；有效地遏制了各類違規(guī)經(jīng)營行為和案件事故的再度發(fā) 生；有效促進了我社各項業(yè)

2、務(wù)又好又快發(fā)展。一、加強領(lǐng)導，明確積分管理組織和工作職責一是成立聯(lián)社積分管理領(lǐng)導小組。理事長任組長，監(jiān)事長（紀 委書記）任副組長，相關(guān)職能部門負責人為成員，具體負責抓積 分管理工作；二是明確聯(lián)社紀檢監(jiān)察室、稽核合規(guī)部為積分管理 的歸口管理部門；三是建立了積分管理情況通報制度；四是按社 分人建立了積分管理臺帳和檔案，規(guī)定積分管理檔案保管期限不 得少于3年。二、制定員工違規(guī)積分標準員工個人違規(guī)積分實行24分制，最小積分單位為1分，員工違規(guī)，依照實施辦法被積分的，對違規(guī)員工所在信用社給予 同值積分。積分周期為每年的1月1日至12月310, 一個積分周期 內(nèi)，個人積分未達到24分的，下一年度積分從零分

3、起算，個人積 分達到24分以上的，必須下崗學習、責令辭職、免職、解聘崗位 職務(wù)等處理，處理后積分從零分起算。凡經(jīng)縣聯(lián)社內(nèi)部日常管理、 業(yè)務(wù)檢查、稽核審計、案件調(diào)查、工作督查、效能監(jiān)察、信訪核 查以及外部有關(guān)部門監(jiān)督檢查、客戶投訴、行風監(jiān)督舉報、媒體 報道等途徑發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為線索，經(jīng)調(diào)查核實的，均按實施辦 法進行積分。積分標準主要是依據(jù)*省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理 辦法、*省農(nóng)村信用社稽核審計現(xiàn)場檢查處罰辦法、* 省農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)工作暫行規(guī)定以及縣聯(lián)社制定的各項管 理制度、規(guī)定和辦法受到處理的，分別按經(jīng)濟處罰、紀律處分、 其他處理的一定的分值對應(yīng)積分。員工違規(guī)被經(jīng)濟處罰金額在100元以下的

4、積1分；100-200元的積2分；200-500元的積3分； 500-1000元的積4分；1000-2000元的積5分；2000元以上的積7分; 警告處分的積8分；記過處分的積10分；記大過處分的積14分； 降級處分的積16分；撤職處分的積20分；停職、留用察看以上處 分的積24分；員工被開除的，個人不再積分，單位對應(yīng)積分24分;責令限期改正不到位、責令書面檢查不積極或檢查不深刻的積2 分；受到外部有關(guān)部門監(jiān)督檢查（含省聯(lián)社、義辦事處）通報批 評一次的積5分；受縣聯(lián)社通報批評一次的積3分；因同一違規(guī)事 項受到多級機構(gòu)通報批評的，按最高級別通報批評對應(yīng)積分計算 （因同一違規(guī)事項受到經(jīng)濟處罰、紀律

5、處分或其他處理并處的， 按最高標準處理對應(yīng)積分計算），不重復計算，但因不同事項受 通報批評應(yīng)分別積分；責令辭職、免職的積14分；解聘職務(wù)、解 聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的積16分，員工被解除勞動合同、辭退的，個人 不再積分，單位對應(yīng)積24分。三、有效運用積分，促進合規(guī)經(jīng)營為保障積分管理辦法的有效施行，聯(lián)社強化了員工違規(guī)積分 運用。一是在年度考核時對各社的積分情況進行評比，根據(jù)實際 情況，對積分較高的社給予通報批評，對其負責人采取批評教育、 組織處理或扣發(fā)績效工資等處理；二是對個人積分一次在10分 以下的，按每積1分經(jīng)濟處罰100元標準進行處罰，同時與個人績 效工資考核、評選先進、年度考核掛鉤。個人積分當年

6、達到10分 的，由積分管理部門給予書面警示，且當年不能評先進，年度考 核不能評為優(yōu)秀；個人積分達到15分的，年度考核不能評為稱職; 個人積分當年達到20分的，年終考核列入最低檔；個人積分當年 達到24分的，應(yīng)對其采取下崗培訓、責令辭職、免職、解聘崗位 職務(wù)、限期調(diào)離、解除勞動關(guān)系等處理（根據(jù)情節(jié)選擇其中一種 方式）；當年積分再次達到24分的，限期調(diào)離、解除勞動關(guān)系； 三是把信用社員工、單位的違規(guī)積分作為員工使用、信用社獎懲 的參考依據(jù)。在員工提拔使用、競聘上崗等事項進行考察時，將 該員工近三年的積分結(jié)果或其負責的社積分情況列入考察內(nèi)容， 在對信用社進行年度工作考評時，將該社當年積分情況作為考評 條件之一。我社自2013年1月實施員工違規(guī)積分管理以來，嚴格執(zhí)行 實施辦法以來，收到了明顯的效果，進一步提高了我社防范 控制案件風險和操作風險的