信息披露員崗位職責(zé)信息披露員職責(zé)任職要求

1、信息披露員崗位職責(zé)信息披露員職責(zé)任職要求 信息披露員崗位職責(zé) 本地基金托管信息披露綜合崗花旗銀行花旗銀行(中國(guó))有限公司,花旗主要職責(zé): 1.負(fù)責(zé)對(duì)外信息披露聯(lián)系工作,作為基金資產(chǎn)托管部信息披露員履行信息披露職責(zé); 2.組織和協(xié)調(diào)基金資產(chǎn)托管部對(duì)外信息披露資料的審核工作,審核信息披露資料的格式及合規(guī)性; 3.建立健全信息披露制度,保證公開(kāi)披露信息的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)時(shí)性。 崗位要求: 1.本科學(xué)歷以上。 2.具有在托管銀行從事本地公募基金信息披露經(jīng)驗(yàn)的,優(yōu)先考慮。 3.具有基金從業(yè)資格。 4.從事過(guò)公募基金托管牌照申請(qǐng)的優(yōu)先考慮。 5.流利的英語(yǔ)和平凡話。 篇2：上市公司信息披露管理方法 上市

2、公司信息披露管理方法已經(jīng)2021年12月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第196 上市公司信息披露管理方法 第一條為了規(guī)范發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依據(jù)公司法、 第二條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、精確、完整、準(zhǔn)時(shí)地披露信息， 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí) 在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披 第三條發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、 第四條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信 第五條信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告 第六條上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)

3、當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)) 信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、 第七條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件 第八條信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容全都。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文 第九條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的狀況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際掌握人和信息披露義務(wù)人 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依

4、法準(zhǔn)時(shí)、精確地披露信息，對(duì)證券及其衍生品種交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。證券交易所制訂的上市規(guī)則和其他信息披露規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特別行業(yè)上市公司的信息披露作出特殊規(guī)定 第二章招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)第十一條發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有 公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行 第十二條發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū) 第十三條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān) 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不是發(fā)

5、行人發(fā)行股票的正式文件，不 第十四條證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修 第十五條申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所的規(guī)定編制上市 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面 第十六條招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容 第十七條本方法第十一條至第十六條有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，適用 第十八條上市公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行狀況報(bào) 第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

6、報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的 第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1 第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露 第二十一條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi) (一) (二) (三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)狀況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10 (四)持股5 (五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職狀況、持股變動(dòng)狀況、年度 (六) (七) (八) (九) (十)中 (一) (二) (三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)狀況、股東總數(shù)、公司前10大股 (四) (

7、五) (六) (七) (一)公 (二) (三) 第二十四條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、精確、 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、精確性、完 第二十五條上市公司估計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的， 第二十六條定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)披露本報(bào)告期 第二十七條定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，上 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)，證券交易所

8、認(rèn)為 第二十八條上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)馬上立案稽查，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票上市規(guī)則予以處 第二十九條年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式及編制規(guī)則，由 第三十條發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)馬上披露，說(shuō)明事件 (一) (二) (三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成 (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約狀況，或者 (五) (六) (七)公司的董事、13以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng) (八)持有公司5以上股份的股東或者實(shí)際掌握人，其持有股份或 (九)公

9、司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的打算；或者依法進(jìn) (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤 (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事懲罰、重大行政懲罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大 (十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成 (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表 (十五) (十六) (十七) (十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng) (十九) (二

10、十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記 (二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī) 第三十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，準(zhǔn)時(shí)履行重 (一) (二) (三)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。 在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)披 (一) (二) (三) 第三十二條上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng) 第三十三條上市公司控股子公司發(fā)生本方法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公 上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品

11、種交易價(jià) 第三十四條涉及上市公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際掌握人等發(fā)生重大變化的，信 第三十五條上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交 證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向相關(guān)各 上市公司控股股東、實(shí)際掌握人及其全都行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)、精確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并 第三十六條公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易 第三十七條上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披

12、露事務(wù)管理制度。信息披露事 (一) (二)未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披 (三) (四)董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員等的報(bào)告、審議 (五) (六)未公開(kāi)信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任； (七) (八)對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程；與投資者、證券服務(wù) (九)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理 (十) (十一)未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定人員的處理 上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注 第三十八條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制狀況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露， 第三十九條上市公司應(yīng)當(dāng)制

13、定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審讀；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和第40號(hào)主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告； 第四十條上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司規(guī)定馬上履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)馬上向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨 第四十一條上市公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人 第四十二條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注

14、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策 第四十三條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露狀況， 發(fā)覺(jué)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。 監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、 第四十四條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或 者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化狀況及其他相關(guān) 第四十五條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯合上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，

15、持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)狀況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參與股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況，查閱涉及信 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)供應(yīng)便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng) 第四十六條上市公司的股東、實(shí)際掌握人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并協(xié)作上市公 (一)持有公司5以上股份的股東或者實(shí)際掌握人，其持有股份或 (二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托

16、管、設(shè)定信托或者被依法限制表 (三) (四) 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常狀況的，股東或者實(shí)際掌握人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)、精確地向上市公司 上市公司的股東、實(shí)際掌握人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不 第四十七條上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際掌握人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向上市公司供應(yīng)相關(guān)信息，協(xié)作上市公司履行信息披露 第四十八條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5以上的股東及其全都行動(dòng)人、實(shí)際掌握人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得

17、通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取 第四十九條通過(guò)接受委托或者信托等方式持有上市公司5以上股份的股東或者實(shí)際掌握人，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)將委托人狀況告知上市公司，協(xié)作上市 第五十條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)供應(yīng)與執(zhí)業(yè)相關(guān)的全部資料，并確保資料的真實(shí)、精確、完，整，不得拒絕、 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在為信息披露出具專(zhuān)項(xiàng)文件時(shí)，發(fā)覺(jué)上市公司及其他信息披露義務(wù)人供應(yīng)的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)充、糾正。信息披露義務(wù)人不予補(bǔ)充、糾正的，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向公司注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所 第五十一條上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后準(zhǔn)時(shí)通知

18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的， 第五十二條為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)懇守信，根據(jù)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn) 第五十三條注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，完善鑒證程序，科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)，充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，審慎關(guān)注意大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C 第五十四條資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評(píng)估準(zhǔn)則或者其他評(píng)估規(guī)范，恰當(dāng)選擇評(píng)估

19、方法，評(píng)估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實(shí)際狀況，對(duì)評(píng)估對(duì)象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的合法性、將來(lái)預(yù)估的牢靠性取得充分證據(jù)，充分考慮將來(lái)各種可能性發(fā)生的概率及其影響， 第五十五條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法獲取、供應(yīng)、傳播上市公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券及其 第五十六條媒體應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)地報(bào)道涉及上市公司的狀況，發(fā)揮 任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信 第五十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)信息披露問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或者供應(yīng)相關(guān)資料，并要求上市 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出

20、具的文件的真實(shí)性、精確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底 上市公司及其他信息披露義務(wù)人、保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)作出 第五十八條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、精確性、完整性、準(zhǔn)時(shí)性、公正性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、 第五十九條信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際掌握人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦 (一) (二) (三) (四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等狀況記入誠(chéng)信檔

21、案并公布； (五) (六) 第六十條上市公司未按本方法規(guī)定制定上市公司信息披露事務(wù)管 理制度的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)賜予警告、罰款。 第六十一條信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或 者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù) 第六十二條信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券 第六十三條上市公司通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避信 第六十四條上市公司股東、實(shí)際掌握人未依法協(xié)作上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司供應(yīng)內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改 第六十

22、五條為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反證券法、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng) 第六十六條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人泄露上市公司內(nèi)幕信息，或者利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券及其衍生品種，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券法第二百零一條、第 第六十七條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人編制、傳播虛假信息擾亂證券市場(chǎng)；媒體傳播上市公司信息不真實(shí)、不客觀的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券法第二百 在證券及其衍生品種交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，中 第六十八條涉嫌利用新聞報(bào)道以及其他傳播方式對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，向有關(guān)部門(mén)發(fā)出監(jiān)管建議函，由

23、有關(guān)部 第六十九條上市公司及其他信息披露義務(wù)人違反本方法的規(guī)定，情 節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。 第七十條違反本方法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事 (一)為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦人，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券發(fā)行、上市、交 易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告等文件的保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 (二）準(zhǔn)時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。 (三)上市公司的關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市 1 2、由前項(xiàng)所述法人直接或者間接掌握的除上市公司及其控股

24、子公 3、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接掌握的、或者擔(dān)當(dāng)董事、高級(jí)管理人 4、持有上市公司5以上股份的法人或 5、在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)或者依據(jù)相關(guān)協(xié)議支配在將來(lái)12月內(nèi)，存在 6中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司依據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特別關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益 具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：直接或者間接持有上市公司5 2 3直接或者間接地掌握上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理 4上述第1、2項(xiàng)所述人士的關(guān)系親密的家庭成員，包括配偶、父母、年滿(mǎn)18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟 5在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)或者依據(jù)相關(guān)協(xié)議支配在將來(lái)1

25、2個(gè)月內(nèi)，存 6中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司依據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特別關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益 (四) 第七十二條本方法自公布之日起施行。公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則(試行)(證監(jiān)上字199343號(hào))、關(guān)于股票公開(kāi)發(fā)行與上市公司信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知(證監(jiān)研字199319號(hào))、關(guān)于加強(qiáng)對(duì)上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知(證監(jiān)上字199626號(hào))、關(guān)于上市公司發(fā)布澄清公告若干問(wèn)題的通知(證監(jiān)上字199628號(hào))、上市公司披露信息電子存檔事宜的通知(證監(jiān)信字199850號(hào))、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)st、pt公司信息披露監(jiān)管工作的通知(證監(jiān)公司字200063號(hào))、關(guān)于擬發(fā)行新股的上市公司中期報(bào)告有關(guān)問(wèn)題的通知(證監(jiān)公司字20