風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件全套)

1、文件編號(hào)：AQSCBZH01 受控狀態(tài)：受控XXX有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件2017年月日序號(hào)體系 目 錄1企業(yè)基本信息2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度4設(shè)備設(shè)施清單5作業(yè)活動(dòng)清單6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表7危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表8設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單9作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單10附錄不：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知卡111213141516企業(yè)基本信息單位名稱青島XX有限公司法定代表人聯(lián)系電話組織機(jī)構(gòu)代碼詳細(xì)地址郵政編碼行業(yè)類(lèi)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)類(lèi)型主要產(chǎn)品主要原料固定資產(chǎn)總值（萬(wàn)元）年銷(xiāo)售收入（萬(wàn)元）占地面積（m2）職工人數(shù)（人）備 注填表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：XXX有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系作業(yè)指

2、導(dǎo)書(shū) 2017年8月1 分級(jí)管控目的結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。通過(guò)體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類(lèi)事故，確保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。2分級(jí)管控的依據(jù)2.1法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范GB/T 13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB 6441 企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T 28002 職業(yè)健康安全管理體系 實(shí)施指南GB/T 23694 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)GB/T 24353 風(fēng)

3、險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南GB/T 27921 風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T 13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB18218 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB6441 企業(yè)傷亡事故分類(lèi)GBT33000-2016 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T28832016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)安委辦201611號(hào)工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版 安監(jiān)總管四201631號(hào)）工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見(jiàn)（安監(jiān)總管四201668號(hào)）中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全

4、法 （國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）國(guó)家安全監(jiān)管總局 關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號(hào)）山東省安全生產(chǎn)條例山東省人民政府關(guān)于修改（山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定）的決定山東省人民政府令第303號(hào)2.2企業(yè)安全生產(chǎn)資料企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)責(zé)任制企業(yè)內(nèi)部安全操作規(guī)程企業(yè)組織機(jī)構(gòu)劃分圖3 分級(jí)管控的內(nèi)容及范圍經(jīng)過(guò)對(duì)本公司工作場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查分析，同時(shí)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行適應(yīng)性分析，確定本次企業(yè)安全生產(chǎn)分級(jí)管控的內(nèi)容及范圍見(jiàn)表1。序號(hào)單元子單元1234/表1 分級(jí)管控的內(nèi)容及范圍4名詞解釋 DB37/T 2882-2016界定的及

5、下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4.1 建筑用石加工業(yè)Building stone processing industry指用于建筑、筑路、墓地及其他用途的大理石板、花崗巖等石材的切割、成形和修飾活動(dòng)。4.2風(fēng)險(xiǎn)risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。注： 改寫(xiě)GB/T 236942013，定義2.1。4.3可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。4.4重大風(fēng)險(xiǎn)major

6、risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。4.5危險(xiǎn)源hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注： 在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類(lèi)。4.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risk site風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。4.7危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。4.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)risk assessm

7、ent對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。4.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)risk classification通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。4.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控risk classification management and control按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。4.11風(fēng)險(xiǎn)控制措施risk control measure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。4.12風(fēng)險(xiǎn)信

8、息risk information風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4.13風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單risk classification control list企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。5 企業(yè)概況6 職責(zé)6.1 總經(jīng)理職責(zé) 總經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和有效運(yùn)行負(fù)第一責(zé)任。 其主要職責(zé)應(yīng)包括：（1）提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的人力、物資等資源；（2）成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和專(zhuān)門(mén)工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案； （3）組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門(mén)、各崗位職責(zé)

9、與責(zé)任，并定期進(jìn)行督導(dǎo)、考核；定期組織對(duì)體系的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估；（4）發(fā)動(dòng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。6.2 企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人企業(yè)安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)組織專(zhuān)門(mén)工作小組制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管控措施的制定，負(fù)責(zé)確定管控層級(jí)和運(yùn)行的更新、評(píng)估等。6.3 生產(chǎn)管理部門(mén)（公司辦公室）主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，承擔(dān)專(zhuān)門(mén)工作小組的管理工作和方案的實(shí)施；負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考

10、核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。6.4 各生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)組織全體員工參加本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的制定,并及時(shí)更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。7工作程序和內(nèi)容7.1 工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作程序主要包括：（1） 準(zhǔn)備階段；（2） 制定判定準(zhǔn)則；（3） 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定；（4） 危險(xiǎn)源辨識(shí)；（5） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（6） 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7） 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；（8） 風(fēng)險(xiǎn)公告；（9） 持續(xù)改進(jìn)（10） 規(guī)范文件管理。7.2準(zhǔn)備階段7.2.1組建工作機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)培訓(xùn)組建組織機(jī)構(gòu)。企業(yè)成立以負(fù)責(zé)

11、人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。成立以安全機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，安全管理人員、設(shè)備技術(shù)人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、各車(chē)間安全、技術(shù)人員為成員的工作小組，具體組織、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和運(yùn)行。全員培訓(xùn)。聘請(qǐng)青島順昌檢測(cè)評(píng)價(jià)有限公司的專(zhuān)家分層次、分階段講解風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的有關(guān)知識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)，理解標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、掌握方法。各部室、車(chē)間制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)過(guò)程及評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄登記建檔。7.2.2收集資料工作小組收集和研讀企業(yè)的相關(guān)資料，在專(zhuān)家指導(dǎo)下，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開(kāi)展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)

12、分級(jí)評(píng)估方案。資料包括但不限于以下內(nèi)容：（1）企業(yè)平面圖（包括各個(gè)車(chē)間、輔助生產(chǎn)和維修、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）安全、職業(yè)衛(wèi)生及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程；（3）組織架構(gòu)圖；（4）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（5）詳細(xì)工藝流程；（6）原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；（7）外協(xié)或外包的類(lèi)型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（8）已識(shí)別的危險(xiǎn)源識(shí)別清單、重要危險(xiǎn)源清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（9）安全管理制度匯編；（10）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（11）應(yīng)急預(yù)案及演練；（12）隱患排查表（包括日常巡查、專(zhuān)項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（13）各崗位職責(zé)

13、或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（14）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（15）安全專(zhuān)篇；注：所有需提供資料的范圍需涵蓋建筑用石加工生產(chǎn)。7.2.3編寫(xiě)體系文件 建立企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制分析分級(jí)管控體系建設(shè)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)活動(dòng)清單，完善設(shè)備設(shè)施清單，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)方法和分析評(píng)價(jià)方法，并編寫(xiě)各類(lèi)工作用表。7.3 制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定與選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和企業(yè)的承受能力、職業(yè)健康安全的愿景和有關(guān)行業(yè)的法律法規(guī)密切相關(guān)。根據(jù)本公司的生產(chǎn)規(guī)模和行業(yè)特點(diǎn)，確定選用簡(jiǎn)單實(shí)用、而又各行業(yè)常用的作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)和分析。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，還應(yīng)考慮人、財(cái)、物和環(huán)境等方面

14、存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合本公司自身實(shí)際和方法給出的等級(jí)判定準(zhǔn)則，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；建筑用石加工企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力；建筑用石加工行業(yè)的其他要求。依據(jù)關(guān)于開(kāi)展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號(hào)）和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)(GB18218)判斷是否存在重大危險(xiǎn)源，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點(diǎn)管控。 運(yùn)用作業(yè)條件危險(xiǎn)分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

15、評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)“發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性(C)”的取值準(zhǔn)則見(jiàn)（表7-1），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)取值見(jiàn)（表7-2）發(fā)生事故可能造成的后果的嚴(yán)重性(C) （表7-1）分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)5人以上死亡，或20人以上重傷1000以上公司停產(chǎn)重大國(guó)內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備

16、停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（表7-2）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻160320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改70160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<

17、;20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄/7.4 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定7.4.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則本公司的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。根據(jù)生產(chǎn)線不同裝置、作業(yè)活動(dòng)等按照生產(chǎn)裝置、輔助設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等功能分區(qū)進(jìn)行。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于系統(tǒng)檢維修，動(dòng)火、受限空間、高處作業(yè)等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。7.4.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分方法公司采用頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)：企業(yè)組織工藝、技術(shù)、安全、機(jī)電等專(zhuān)門(mén)小組力量，與現(xiàn)場(chǎng)車(chē)間員工、管理人員一起發(fā)對(duì)生

18、產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、全過(guò)程的排查。7.4.3 確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)本公司包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：序號(hào)名稱區(qū)域位置12345678表（7-3）7.4.4 建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬公司建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬，將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、誘發(fā)事故類(lèi)型等信息匯總填入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表。格式見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)信息表（表7-4）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)信息表（表7-4）填報(bào)單位： 填表人： 填表時(shí)間： 年 月 日 （示例）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類(lèi)型級(jí)別所在單位可能發(fā)生的事故類(lèi)型及后果責(zé)任單位責(zé)任人備注7.5 危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，包括辨識(shí)方法的選擇、辨識(shí)范圍

19、的確定、辨識(shí)活動(dòng)的開(kāi)展等環(huán)節(jié)。7.5.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法公司采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)。對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA）:即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，保持工作危害分析記錄及危險(xiǎn)源辨識(shí)信息表。對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性。7.5.2 危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施；辨識(shí)過(guò)程充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；材料、成

20、品等的運(yùn)輸過(guò)程；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；氣候及環(huán)境影響等。7.5.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)企業(yè)應(yīng)組建危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組，在對(duì)危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法進(jìn)行培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照確定的辨識(shí)范圍有組織地有序開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)。危險(xiǎn)源辨識(shí)步驟：發(fā)動(dòng)全員參加、講述方法、辨識(shí)、填寫(xiě)危險(xiǎn)源信息、匯總、審查補(bǔ)充完善。在進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電

21、及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕等。危險(xiǎn)源造成的事故類(lèi)別，包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失

22、、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.5.4危險(xiǎn)源辨識(shí)信息臺(tái)賬將按照工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)源及可能的事故類(lèi)別、位置等相關(guān)信息填入下表。（表7-5）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃信息表填報(bào)單位： 填表人： 填表時(shí)間： 年 月 日序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱所在位置主要危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)危險(xiǎn)級(jí)別典型控制措施層級(jí)LECD7.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。本公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度。評(píng)價(jià)方法過(guò)程中，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的取值和風(fēng)險(xiǎn)程度的選擇，遵循企業(yè)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的確定的

23、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的要求取值評(píng)價(jià)。并將評(píng)價(jià)計(jì)算結(jié)果填入表危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施信息表（表7-5）。7.6.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及取值標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。 根據(jù)建筑用石加工企業(yè)的實(shí)際確定取值標(biāo)準(zhǔn)如下：事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷

24、準(zhǔn)則 (表7-6)分?jǐn)?shù)值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能。或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常。或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外。或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差。0.5很不可

25、能，可以設(shè)想。危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不可能。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度(E ) （表7-7）分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險(xiǎn)，環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險(xiǎn)，環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見(jiàn)的暴露(<1次/年)發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則 （表7-8） 分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)5人以上死亡，或20人以

26、上重傷1000以上公司停產(chǎn)重大國(guó)內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上5人以下死亡，或10人以上20人以下重傷500以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病10萬(wàn)以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬(wàn)以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D） （表7-9）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320A/

27、1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻160320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改70160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄/7.6.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)根據(jù)5.6.1確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）對(duì)識(shí)別的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；根據(jù)表7-9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）的定量值確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，填入表7-5中

28、。完成的本公司的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施信息表。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋瑢L(fēng)險(xiǎn)劃分不同等級(jí)，根據(jù)不同等級(jí)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)最終降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。下表為本公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及應(yīng)對(duì)措施，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于不同的級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級(jí)管理。等級(jí)該危險(xiǎn)源出現(xiàn)不可承受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)責(zé)任一級(jí)重大紅立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級(jí)較大橙立即采取措施，做好應(yīng)急公司三級(jí)一般黃制定整改方案車(chē)間四級(jí)、五級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)下達(dá)整改指令立即提醒、改進(jìn)班組崗位7.6.3確定重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)日常風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的重點(diǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)的確定按以下原則判定：具有以

29、下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)的；有限空間、高壓電器搶險(xiǎn)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)9人以上的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。7.6.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的名稱、類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別等信息填入風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單。7.7 風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.7.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急措施等。7.7.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法

30、風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)、紀(jì)律等。7.7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)結(jié)合建筑用石加工企業(yè)的實(shí)際工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、國(guó)家和行業(yè)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，充分考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性。在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；(5)應(yīng)急處置措施等。制定控制措施前，應(yīng)首先評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出改進(jìn)的控制措施。7.7.3.1設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過(guò)卷等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理

31、措施。 作業(yè)活動(dòng)類(lèi)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。7.7.3.2對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)盡可能地采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過(guò)工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。7.7.4 編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)辨識(shí)確定的所有危險(xiǎn)源按照法規(guī)、工藝、管理等要求制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，填入表7-5危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施信息表中，形成分級(jí)控制和隱患排查的依據(jù)和責(zé)任劃分的依據(jù)。對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照7.7

32、.3的原則，考慮法律法規(guī)、經(jīng)驗(yàn)、安全管理技術(shù)、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與企業(yè)、社會(huì)及行業(yè)經(jīng)濟(jì)水平相適應(yīng)的管控措施。管控措施分工程措施和管理措施，管理措施包括培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)和應(yīng)急控制等措施。編制的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施填入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單，作為分級(jí)管控和隱患排查的依據(jù)。7.7.5 評(píng)審 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審： 措施的可行性和有效性； 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)； 是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素； 是否已選定最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。7.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控7.8.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色

33、標(biāo)示。4級(jí)、5級(jí)D級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)；低危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。班組應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬崗位具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級(jí)C級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)；一般危險(xiǎn)，需要控制或整改。車(chē)間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。2級(jí)B級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)；較大危險(xiǎn)，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。公司

34、對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各業(yè)務(wù)職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。1級(jí)A級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。公司應(yīng)制定管控措施，進(jìn)行重點(diǎn)管控。7.8.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則本公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。分為公司級(jí)、車(chē)間（部門(mén)）級(jí)、班組級(jí)及崗位級(jí)等四級(jí)進(jìn)行管控。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量

35、高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。例如：公司管控的風(fēng)險(xiǎn)，車(chē)間、班組、崗位均應(yīng)進(jìn)行管控。7.8.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)公司應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，將包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及各類(lèi)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控層級(jí)信息，填入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單中；同時(shí)繪制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及時(shí)更新。7.8.4風(fēng)險(xiǎn)告知 本公司應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

36、對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。8 文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理，確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)

37、識(shí)明確，具備可追溯性。9 績(jī)效考核9.1 成果公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表；崗位與作業(yè)活動(dòng)劃分清單、設(shè)備設(shè)施清單；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及分級(jí)管控信息表；重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單；風(fēng)險(xiǎn)告知牌；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等。9.2 效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)

38、急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。9.3 績(jī)效考核企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，應(yīng)對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的過(guò)程、最終成果及整體的安全績(jī)效進(jìn)行考核，作為持續(xù)改進(jìn)的重要依據(jù)。明確績(jī)效考核的對(duì)象、方法、考核頻次及獎(jiǎng)懲措施。 企業(yè)可參照內(nèi)部的崗位責(zé)任制及獎(jiǎng)懲制度考核獎(jiǎng)懲。10 持續(xù)改進(jìn)10.1 評(píng)審本公司每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。評(píng)審應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。10.2更新企業(yè)應(yīng)

39、主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； 補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。10.3溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度一.目的：為全面辨識(shí)、管控公司在生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存

40、在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控。二.范圍：適用于本公司范圍內(nèi)所有設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。三、責(zé)任部門(mén)：主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，安全部門(mén)具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的實(shí)施。各單位（車(chē)間、班組）主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。各負(fù)責(zé)人及部門(mén)職責(zé)見(jiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指南四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本要求1、成立組織機(jī)構(gòu)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

41、管控工作，為該項(xiàng)工作的開(kāi)展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，分管負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。2實(shí)施全員培訓(xùn)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。3、更新及評(píng)審要求企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組

42、織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4、識(shí)別范圍識(shí)別范圍包括常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)，工作場(chǎng)所的設(shè)施（無(wú)論由本組織還是由外界所提供）。 五、評(píng)價(jià)方法1、評(píng)價(jià)內(nèi)容包括法律法規(guī)的符合性、發(fā)生事故的可能性大小、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度和發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。2、本公司采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體方法見(jiàn)指南3、評(píng)價(jià)、控制措施制定1）各部門(mén)將識(shí)別的危險(xiǎn)源和評(píng)價(jià)情況填寫(xiě)危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)登記表，并制定控制措施。2）確定

43、為重大危險(xiǎn)源的，安全設(shè)備處組織制定控制措施，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，必要時(shí)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)責(zé)任部門(mén)實(shí)施。3）確定為或較大危險(xiǎn)源的，由各部門(mén)（車(chē)間）制定其控制措施，并經(jīng)安全設(shè)備處確認(rèn)后各部門(mén)組織實(shí)施。4）確定為一般危險(xiǎn)源的，由各部門(mén)（車(chē)間）的班組進(jìn)行控制管理。5） 確定為低危險(xiǎn)源的，由各崗位進(jìn)行控制管理。4.危險(xiǎn)源控制措施的實(shí)施1）安全設(shè)備處將確認(rèn)通過(guò)的控制措施下發(fā)各責(zé)任部門(mén)（車(chē)間），并由責(zé)任部門(mén)（車(chē)間）組織實(shí)施，并做好相關(guān)記錄。2）安全設(shè)備處進(jìn)行以下工作：a)對(duì)重大危險(xiǎn)源或較大的控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果做好記錄。b)每月對(duì)各部門(mén)（車(chē)間）的一般控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并將檢查

44、結(jié)果及時(shí)處理或通報(bào)。c)將驗(yàn)證結(jié)果及檢查、整改情況存檔。5.記錄、資料管理 1）安全設(shè)備處統(tǒng)一保存危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄。2）各部門(mén)保存本部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄。設(shè)備設(shè)施清單單位：序號(hào)設(shè)備名稱類(lèi)別型號(hào)數(shù)量所在部位是否特種設(shè)備備注1空壓機(jī)動(dòng)力類(lèi)2二、三車(chē)間2變壓器動(dòng)力類(lèi)1公司x部位4電焊機(jī)通用機(jī)械類(lèi)6焊接車(chē)間5行車(chē)起重運(yùn)輸類(lèi)PQD50003焊接車(chē)間是7叉車(chē)起重運(yùn)輸類(lèi)CPD302倉(cāng)庫(kù).注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合 并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。 2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。作業(yè)活動(dòng)清單單位：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)

45、活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注1叉車(chē)作業(yè)入庫(kù)倉(cāng)庫(kù)每天4檢維修作業(yè)動(dòng)力巡檢各車(chē)間、配電室每天5設(shè)備維保各車(chē)間每周6工裝器具維修維修間每天7動(dòng)火作業(yè)氧乙炔切割焊接車(chē)間每天8人工電焊焊接車(chē)間每天9打磨焊接車(chē)間每天10吊裝作業(yè)吊裝上料、下料、轉(zhuǎn)運(yùn)焊接車(chē)間每天.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（樣表）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可能發(fā)生的事故類(lèi)型及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人備注編號(hào)類(lèi)型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1作業(yè)活動(dòng)叉車(chē)作業(yè)1叉車(chē)作業(yè)送貨進(jìn)入廠區(qū)4車(chē)輛傷害廠區(qū)道路安裝減速帶，設(shè)置人車(chē)分行線制定與運(yùn)輸方有關(guān)的安全管理制度，進(jìn)行安全告知；簽訂安全

46、協(xié)議，明確約定雙方的安全責(zé)任；置限速警示標(biāo)志車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任2叉車(chē)作業(yè)夏季高溫時(shí)車(chē)輛水箱開(kāi)鍋或斷水3燙傷或車(chē)輛事故叉車(chē)安裝限速裝置，廠內(nèi)車(chē)速10千米/小時(shí)，車(chē)間內(nèi)車(chē)速5千米/小時(shí)；定期對(duì)限速裝置進(jìn)行檢測(cè)，確保有效車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任3叉車(chē)作業(yè)裝卸車(chē)作業(yè)時(shí)超載作業(yè)3車(chē)輛傷害嚴(yán)禁超負(fù)荷作業(yè)車(chē)間成品庫(kù)熱加車(chē)間機(jī)加車(chē)間車(chē)間主任附件5設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（樣表）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任部門(mén)責(zé)任人編號(hào)類(lèi)型名稱序號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施行車(chē)行車(chē)1吊索具鋼絲繩斷絲、變形、

47、卷筒排列，無(wú)跳槽現(xiàn)象；吊鉤無(wú)裂紋防脫裝置完好； 4起重傷害定期檢修鋼絲繩斷絲、變形、卷筒排列，無(wú)跳槽現(xiàn)象；吊鉤無(wú)裂紋防脫裝置完好 安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識(shí)教育車(chē)間熱加車(chē)間車(chē)間主任2制動(dòng)滑輪與護(hù)罩完好，轉(zhuǎn)動(dòng)靈活；制動(dòng)器工作可靠，升高限位開(kāi)關(guān)與聯(lián)鎖保護(hù)裝置完好可靠；緊停開(kāi)關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車(chē)保護(hù)裝置有效3起重傷害滑輪與護(hù)罩完好，轉(zhuǎn)動(dòng)靈活；制動(dòng)器工作可靠，升高限位開(kāi)關(guān)與聯(lián)鎖保護(hù)裝置完好可靠；緊停開(kāi)關(guān)、緩沖器和終端止檔器等停車(chē)保護(hù)裝置有效安全操作規(guī)程培訓(xùn)及安全知識(shí)教育車(chē)間熱加車(chē)間車(chē)間主任附件6基礎(chǔ)管理類(lèi)隱患排查項(xiàng)目清單（樣表）單位：序號(hào)排查項(xiàng)目排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)項(xiàng)檢查綜合性檢查排查周期/每

48、月組織級(jí)別/部門(mén)級(jí)排查周期/每季度組織級(jí)別/公司1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位資質(zhì)證照工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、體系認(rèn)證證書(shū)、消防驗(yàn)收文件等是否齊全，并在有效期內(nèi)。2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員每季度是否召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì)議（保留安委會(huì)會(huì)議通知、紀(jì)要、簽到。）3是否依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專(zhuān)職或兼職的安全生產(chǎn)管理人員，明確職責(zé)。4是否健全安全管理人員任命文件。5安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員（各崗位、部門(mén)）安全生產(chǎn)責(zé)任制，符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和要求。6各級(jí)各部門(mén)是否層層簽訂安全責(zé)任書(shū)（總經(jīng)理與各部門(mén)負(fù)責(zé)人；各部門(mén)負(fù)責(zé)人與各班組；各班組長(zhǎng)與員工）。7安全生產(chǎn)管理制度是否建立健全：安全生產(chǎn)會(huì)議管理制度、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管