《工程施工土建監(jiān)理建筑監(jiān)理資料》監(jiān)理規(guī)劃程序

1、文件編號：yd-zy-zg-01 文件名稱：監(jiān)理規(guī)劃范本 版次：1.0 實施日期：2001.11.01 頁碼：44/431目的指導項目監(jiān)理機構開展監(jiān)理工作，實現(xiàn)項目監(jiān)理工作控制目標。2適用范圍適用于該監(jiān)理項目的監(jiān)理工作。3定義/參考3.1 定義使用gb 50319-2000建設工程監(jiān)理規(guī)范中的定義。4職責4.1 總監(jiān)理工程師是執(zhí)行項目監(jiān)理規(guī)劃的負責人，并負責確定項目其他監(jiān)理人員的崗位職責與分工。4.2 項目其他監(jiān)理人員按照總監(jiān)理工程師的指令，做好項目監(jiān)理工作。5內容51 項目概況5.1.1項目名稱5.1.2項目建設地點5.1.3項目建設意義5.1.4項目組成及規(guī)模5.1.5主要建筑結構概況建筑

2、型式基礎型式天棚做法建筑用途防火等級 內墻做法建筑層數(shù)抗震等級外墻做法建筑高度電梯設置樓地面做法建筑面積樓梯設置保溫層做法砼強度等級縫設置防水層做法5.1.6安裝工程概況5.1.6.1供電系統(tǒng)5.1.6.2照明系統(tǒng)5.1.6.3防雷接地系統(tǒng)5.1.6.4弱電系統(tǒng)：包括有線電視、郵電通訊、防盜對講、火災報警及聯(lián)動等系統(tǒng)5.1.6.5煤氣工程5.1.6.6電梯工程5.1.6.7通風空調系統(tǒng)5.1.6.8給水系統(tǒng)5.1.6.9排水系統(tǒng)5.1.6.10其它專業(yè)安裝工程5.1.7項目合同投資5.1.8項目合同工期5.1.9合同約定工程質量5.1.10建設各方主體(1) 建設單位:(2) 承包單位:(3)

3、 主要材料設備供應單位:(4) 設計單位:(5) 勘察單位:52 監(jiān)理工作范圍521 根據(jù)委托監(jiān)理合同確定監(jiān)理工作階段（施工階段和或保修階段）522 監(jiān)理工作范圍根據(jù)施工合同和項目監(jiān)理合同業(yè)主委托的監(jiān)理工作范圍，承擔項目建設監(jiān)理工作。監(jiān)理工作具體范圍應主要根據(jù)監(jiān)理合同委托內容確定填寫。5.3監(jiān)理工作目標5.3.1投資目標（根據(jù)施工合同及協(xié)議文件）以 年 月 中標價 合同價為基價，靜態(tài)投資控制目標為： 。5.3.2進度目標（根據(jù)施工合同及協(xié)議文件）從 年 月 日至 年 月 日或 日歷天5.3.3質量目標（根據(jù)施工合同及協(xié)議文件）54 監(jiān)理工作依據(jù)541 國家和省、市有關工程建設的法律、法規(guī)、文件

4、規(guī)章等；542 國家和省、市、行業(yè)有關工程建設的技術標準、規(guī)范和規(guī)程等；543 批準的工程項目文件和設計文件；544 工程施工合同及批準的施工組織設計（方案）等；545 建設工程委托監(jiān)理合同和監(jiān)理大綱；546批準的項目監(jiān)理規(guī)劃；547批準的項目監(jiān)理實施細則。55 監(jiān)理工作內容551 施工階段的質量控制工作5511 事前控制工作組織項目監(jiān)理機構人員熟悉設計文件并提出審圖意見，參與設計交底和圖紙會審；組織和編制項目監(jiān)理規(guī)劃和實施細則；召開第一次工地會議，進行監(jiān)理交底，質監(jiān)部門要求時組織質量監(jiān)督工作計劃交底；督促承包商建立完善質量保證體系；主動聯(lián)系質量監(jiān)督部門，匯報質量監(jiān)理的具體方法，取得支持和幫助

5、；核查開工條件；審核施工隊伍和分包商的資質；考核承包商試驗室的資質；審核承包商提交的施工組織設計或施工方案；對工程所需原材料、構配件、設備、半成品的質量進行控制；審核承包商制訂的成品保護措施；對工程所用機械、設備進行檢查；審核承包商提交的測量放線方案，查驗測量放線結果；熟悉掌握質量控制的技術依據(jù)（標準、規(guī)范等）。5.5.1.2事中控制工作設立質量控制點，對施工工藝過程進行質量控制；進行監(jiān)理質量巡查和工序間的交接檢查；核查工程預檢項目，進行技術復核；對隱蔽工程進行檢查驗收；處理承包商提出的工程變更、工程洽商；處理各方技術聯(lián)系工作；主持處理工程質量事故，并對處理結果進行復查；行使質量監(jiān)督權，下達工

6、程施工暫停指令；執(zhí)行工程開工和復工審批制度；進行質量和技術簽證；為工程進度款支付簽署質量認證意見；建立質量監(jiān)理日記；組織召開現(xiàn)場質量協(xié)調會；定期向業(yè)主報告工程質量動態(tài)情況。5.5.1.3事后控制工作對隱預檢工程(項目)、分項工程、結構工程、分部工程、單位工程等進行驗收，做好平行檢驗及數(shù)據(jù)建立；組織工程竣工預驗收；提交監(jiān)理工程質量評估報告；參與工程竣工驗收；提交項目監(jiān)理工作總結；審查竣工圖及其它技術文件檔案；整理監(jiān)理技術文件資料并編目建檔。552 施工階段的進度控制監(jiān)理工作5521 事前控制工作審核承包商提交的施工進度計劃等；審核承包商提交的施工方案；審核承包商提交的施工總平面圖；應業(yè)主要求，參

7、與制訂由業(yè)主供應的材料、設備采供計劃。5522事中控制工作建立反映工程進度的監(jiān)理日記；定期對工程進度計劃的實施進行檢查、分析；按合同要求，及時進行工程計量；嚴格進行進度、計量方面的簽證，審批工程延期申請；對工程進度實施動態(tài)管理；為工程進度款的支付簽署進度、計量方面的認證意見；組織召開現(xiàn)場進度協(xié)調會；定期向業(yè)主報告工程進度情況。5523事后控制工作敦促各方制訂保證總工期不突破的對策措施；敦促各方制訂總工期突破后的補救措施；敦促有關方調整相應的施工計劃、材料設備采供計劃、資金供應計劃等，組織新的協(xié)調和平衡。553 施工階段的投資控制監(jiān)理工作5531 事前控制工作熟悉設計文件和合同文件，明確投資控制

8、的內容；敦促各方采取措施，減少索賠事件的發(fā)生；敦促業(yè)主按合同條件，如期提交施工現(xiàn)場，保證如期開工、正常施工、連續(xù)施工；敦促業(yè)主按合同要求，如期、保質保量供應業(yè)主負責的材料、設備；敦促業(yè)主按合同要求，及時提供圖紙等技術資料。5532事中控制工作按合同規(guī)定，及時答復承包商提出的問題和要求；主動做好各項內部、外部協(xié)調配合工作；對工程變更、設計修改向業(yè)主提出建議；進行經(jīng)費簽證（停窩工、用工、機械使用、材料代用、調價等簽證）；按合同規(guī)定，及時對已完工程量進行計量；按合同規(guī)定，及時審批、敦促業(yè)主及時支付工程進度款；完善價格信息制度，及時掌握造價管理部門的要求和調價范圍、幅度；監(jiān)督、檢查承包商履約情況；定期

9、向業(yè)主報告工程投資動態(tài)情況。5533事后控制工作審核承包商提交的工程結算書；公正處理承包商提出的索賠和其它費用。554 保修階段監(jiān)理工作落實保修階段監(jiān)理組織人員；組織對工程的回訪工作；收集有關方對工程使用有關的反饋信息;必要時對工程狀況進行必要檢查；對質量缺陷進行鑒定，參與工程質量事故的處理；督促和監(jiān)督保修工作落實；保修期滿后整理技術檔案資料；協(xié)助辦理保修費用的結算工作。555 合同管理工作應業(yè)主要求，協(xié)助參與業(yè)主制訂本項目的合同結構；協(xié)助業(yè)主起草合同、參與合同談判；對合同實施階段的履行，進行全過程的監(jiān)控、檢查和管理；處理合同糾紛和索賠。556 監(jiān)理的組織協(xié)調工作協(xié)調項目系統(tǒng)內相關單位（包括業(yè)

10、主、設計單位、總包單位、專業(yè)施工單位、材料設備供應商等）之間的工作；協(xié)助業(yè)主協(xié)調項目系統(tǒng)外相關單位（包括行政主管部門、工程毗鄰單位、市政部門、城市管理部門、環(huán)保部門、衛(wèi)生部門、公安部門、社會團體等）之間的工作。557 監(jiān)理的信息管理工作搜集項目建設有關信息；進行信息的記錄和簽認；進行信息的整理和分析；對信息進行有效的使用。56 項目監(jiān)理機構5.6.1項目監(jiān)理機構是公司為履行委托監(jiān)理合同，實施工程項目監(jiān)理工作而按合同項目設立的臨時組織機構（隨著工程項目監(jiān)理工作的結束而撤銷）。562 項目監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模，應根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務內容、服務期限、工程類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等

11、因素綜合考慮后確定（可采用直線式、職能式、直線-職能式和矩陣式等組織形式）。563 項目監(jiān)理機構的組成應符合適應、精簡、高效的原則，應考慮有利于監(jiān)理目標的控制、承包合同的管理，有利于監(jiān)理的決策和信息的溝通，有利于監(jiān)理職能的發(fā)揮和人員的分工協(xié)作。564 項目監(jiān)理機構圖應結合監(jiān)理項目具體繪制。57 項目監(jiān)理機構的人員配備計劃571 監(jiān)理人員的配備應與56項目監(jiān)理機構相對應，監(jiān)理人員的數(shù)量和專業(yè)配備可隨工程施工進度情況作相應的調整，以滿足不同施工階段監(jiān)理工作的需要（監(jiān)理人員數(shù)量一般不少于3人）。572 監(jiān)理人員的崗位資格應符合崗位任職資格管理辦法的規(guī)定。573 監(jiān)理過程期間調整監(jiān)理人員應考慮監(jiān)理工作

12、的延續(xù)性。574 項目監(jiān)理機構人員配備計劃宜用列表形式，列表內容至少應反映姓名、職務、專業(yè)及分工情況。58 項目監(jiān)理機構的人員崗位職責581 總監(jiān)理工程師崗位職責：（1） 確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；（2） 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；（3） 審查分包單位的資質，并提出審查意見；（4） 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調配，對不稱職的人員應調換其工作；（5） 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；（6） 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；（7） 審核簽署承包單位的申請、支

13、付證書和竣工結算；（8） 審查和處理工程變更；（9） 主持或參與工程質量事故的調查；（10）調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；（11）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結；（12）審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查，參與工程項目的竣工驗收；（13）主持整理工程項目的監(jiān)理資料；（14） 負責完成公司交辦的其它任務。582 總監(jiān)理工程師代表崗位職責：（1） 負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；（2） 按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。但總監(jiān)理

14、工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：（1） 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細則；（2） 簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；（3） 審核簽認竣工結算；（4） 調解建設單位與承包單位的合同爭議，處理索賠，審批工程延期；（5） 根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調配。583 專業(yè)監(jiān)理工程師崗位職責：（1） 負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；（2） 負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；（3） 組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；（4） 審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告

15、；（5） 負責本專業(yè)分項工程驗收及隱預檢驗收；（6） 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；（7） 根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；（8） 負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；（9） 核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及質量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；（10） 負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證；（11） 負責完成總監(jiān)理工程師安排的其他工作。584 監(jiān)理員崗位職責：（1） 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；

16、（2） 檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；（3） 復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；（4） 按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄；（5） 擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告；（6） 做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄；（7） 負責完成項目監(jiān)理機構安排的其它工作。585 信息管理員崗位職責：（1） 了解工程進展，并簡要向總監(jiān)理工程師匯報，負責提供編寫監(jiān)理月報所需的有關數(shù)據(jù)資料；（2） 及時處理檔案管理員轉交的文件、資料、發(fā)現(xiàn)問題及時與各專業(yè)監(jiān)理

17、工程師聯(lián)系，確保文件資料的完整、準確和有效；（3） 負責現(xiàn)場各種信息的采集、記錄及分析處理工作，將有關信息及時通知各專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師；（4） 負責收集整理工地會議(由監(jiān)理負責召集或有監(jiān)理參加的)紀要，整理后交總監(jiān)理工程師審查，并交與會各方會簽后迅速分發(fā)給有關單位及人員。586 檔案管理員崗位職責：（1） 負責對有關各方相互往來的一切書面資料進行妥善保管；（2） 對技術資料、文件、報告的收發(fā)辦理簽收和分發(fā)登記手續(xù)，簽收的資料及時交給信息管理員，以確認資料的完整性，準確性和有效性；（3） 對各專業(yè)監(jiān)理工程師確認返回的文件資料，進行分類、整理、歸類；（4） 負責文件資料的借閱，辦理借閱手

18、續(xù)；（5） 負責現(xiàn)場辦公用品、工程檢測器具和勞保用品的保管和領用；（6） 協(xié)助總監(jiān)理工程師負責現(xiàn)場的生活后勤工作；（7） 負責項目監(jiān)理機構使用的計算機軟硬件的維護和管理；（8） 負責現(xiàn)場監(jiān)理人員的考勤工作；（9） 記錄每天的現(xiàn)場天氣情況。59 監(jiān)理工作程序（見附錄一）591 質量控制的流程、程序一般質量檢查監(jiān)理工作流程（附錄一311）一般分項分部工程驗收工作流程（附錄一312）隱蔽（預檢）工程檢驗流程（附錄一313）地基與基礎、主體分部工程驗收流程（附錄一314）材質核定流程（附錄一315）主要設備訂貨流程（附錄一31.6）進口材料、設備核定流程（附錄一317）技術聯(lián)系工作流程（附錄一318）

19、工程停工、復工程序（附錄一319）工程質量事故處理程序（附錄一3110）竣工驗收流程（附錄一3111）592 進度控制流程、程序進度控制監(jiān)理工作流程（附錄一321） 工程延期（延長工期）審批程序（附錄一322）593 投資控制流程、程序投資控制監(jiān)理工作流程（附錄一331）工程付款流程（附錄一332）技術聯(lián)系工作流程（附錄一318）594 合同管理流程、程序合同管理工作流程（附錄一341）索賠處理程序（附錄一342）595 信息管理流程、程序信息管理工作流程（附錄一351）596 組織協(xié)調工作流程、程序組織協(xié)調監(jiān)理工作流程（附錄一361）會議紀要簽發(fā)程序（附錄一362）597保修階段監(jiān)理流程、程

20、序保修階段監(jiān)理程序（附錄一40）510 監(jiān)理工作方法及措施5101 在項目監(jiān)理過程中，監(jiān)理可采取如下手段和方法：51011對正在施工的部位或工序在現(xiàn)場進行定時或不定時的巡視監(jiān)督；51012 對關鍵部位或關鍵工序施工過程，現(xiàn)場進行旁站監(jiān)理；51013利用檢查檢測手段，在承包單位自檢基礎上，按照一定比例獨立進行平行檢驗；51014 嚴抓工程材料、構配件、設備和工程報驗環(huán)節(jié)；51015 按要求適時進行監(jiān)理復檢和重新檢驗（見證取樣）；51016 簽發(fā)指令，要求承包單位按監(jiān)理指令執(zhí)行；51017 召開工地例會，及時處理解決施工過程中存在的與施工有關的質量、進度和投資等方面問題，協(xié)調各方關系；51018

21、建立和收集日常信息及資料，為監(jiān)理正常工作的開展和公正判斷創(chuàng)造條件；51019 其他可采取的合理手段與方法。5102 監(jiān)理工作措施51021 落實項目監(jiān)理機構內部工作：（1） 建立健全項目監(jiān)理機構組織，明確監(jiān)理人員職責分工，落實工作責任；（2） 項目監(jiān)理機構負責收集齊全有效的監(jiān)理工作依據(jù)資料（包括設計文件、施工合同、監(jiān)理合同、地質勘探資料、施工招投標文件、相關法律法規(guī)、規(guī)范、標準等）；（3） 監(jiān)理工程師盡快熟悉圖紙，領會設計意圖，創(chuàng)造監(jiān)理質量有效監(jiān)督管理的必要條件；（4） 認真編制項目監(jiān)理規(guī)劃和修訂項目監(jiān)理實施細則，強調針對性監(jiān)理措施，使之真正成為開展監(jiān)理工作的指導性文件和實施性文件；（5） 落

22、實監(jiān)理交底工作，確保今后各方與監(jiān)理機構工作很好配合，同時又能達到監(jiān)理方要達到的管理效果；（6） 總監(jiān)加強各專業(yè)間溝通交流，定期或不定期組織項目監(jiān)理人員共同對監(jiān)理工程現(xiàn)場進行檢查，盡早發(fā)現(xiàn)和消除專業(yè)間可能存在的沖突矛盾問題；（7） 總監(jiān)落實責任工作檢查，對項目部人員的工作（包括外業(yè)管理情況和內業(yè)資料建立情況）隨時檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求改正；（8） 抓好監(jiān)理人員業(yè)務技能培訓學習（自學、請人講課、與公司其他項目部監(jiān)理人員交流等形式），防止監(jiān)理服務水平不夠或降低，確保提供優(yōu)質服務之需要；（9） 落實監(jiān)理值班與加班制度，保證監(jiān)理服務能夠滿足現(xiàn)場施工與驗收工作需要，保證責任能追溯到人；（10） 及時收集各

23、方（包括業(yè)主、施工單位、設計單位、質監(jiān)等）反饋信息，不斷改進監(jiān)理工作；（11） 落實監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)范及有關規(guī)定要求的各項監(jiān)理工作，力爭為業(yè)主提供滿意的服務。（12） 加強內部考勤，做到各就各崗、按時到崗、人人有責，確保提供讓業(yè)主放心的服務；（13） 憑數(shù)據(jù)說話，堅持巡視檢查與檢驗實測相結合，堅持主動控制與事后檢查驗收相結合。51022 質量控制措施：（1） 建立健全監(jiān)理組織中質量控制的職責與分工；（2） 組織各專業(yè)審批施工組織設計（施工方案）并督促實施；（3） 督促承包商建立健全質量、技術、安全等保證體系；（4） 查驗各級管理人員及專業(yè)操作人員持證上崗情況，督促各級專職質量檢查人員的配備和上

24、崗；（5） 審查分包單位（如果有）資質；（6） 進行承包單位試驗室或外委實驗室的考核；（7） 查驗施工測量放線報驗、定位復核和沉降觀測復核，落實控制點和觀測點保護措施；（8） 適時簽發(fā)工程暫停令，確保質量問題及時得到有效改正，并嚴格落實復工令的辦理；（9） 及時發(fā)現(xiàn)和消除質量隱患，嚴格審批其處理方案并監(jiān)督實施與驗收；（10） 按程序審批技術聯(lián)系工作（含工程變更），確保質量控制得到落實；（11） 建立巡視檢查、見證、旁站監(jiān)理、平行檢驗等監(jiān)理工作制度；（12） 明確關鍵部位、重要分項工程及重要分部工程的質量控制重點，在對工程質量進行全面控制時，必須保證控制重點內容的有效控制；（13） 嚴格把好建筑

25、材料、構配件、設備及半成品的質量控制與報驗審批關；（14） 加強施工設備現(xiàn)場檢查，督促量具、衡具和測量儀器等定期校核和對其合格證的檢查；（15） 嚴格工程質量驗收工作，認真核對圖紙和有關變更文件，熟悉驗收工作要求，堅持做到工程驗收不合格不許進入下道工序；（16） 嚴格執(zhí)行質量工作有關控制程序，確保監(jiān)理工作有效性；（17） 質量控制過程中，如需第三方檢查、驗收、監(jiān)督，必須督促和落實其有關工作；（18） 組織召開質量專題會，組織開展質量活動橫向交流和評比活動；（19） 敦促承包商建立效益與質量掛勾的內部管理制度；（20） 合理采取支付手段，促進工程質量提高；（21） 開展與質量控制工作有關的風險分

26、析，必要時應書面提醒有關方；（22） 審核竣工圖編制，竣工圖內容必須與工程實際竣工情況相符，竣工圖的編制必須符合相關規(guī)定；（23） 收集、建立和整理監(jiān)理工作記錄，定期或不定期向業(yè)主書面報告質量控制情況。51023 投資控制措施（1） 建立健全監(jiān)理組織中投資控制的職責與分工；（2） 建議業(yè)主在質量保證情況下通過價格優(yōu)選而合理確定生產(chǎn)供應廠家；（3） 審核施工組織設計和施工方案時，嚴把施工措施費支出；（4） 敦促承包商按合理工期組織施工，避免發(fā)生不必要的趕工費；（5） 敦促各方采取預防措施，防止或減少費用索賠發(fā)生；（6） 及時收集與投資控制有關資料，正確和公正處理索賠；（7） 鼓勵提出合理化建議，

27、節(jié)約工程投資；（8） 根據(jù)投資控制總目標和分目標，負責對其進行跟蹤管理，發(fā)現(xiàn)偏差，及時分析和采取針對性控制措施，并制定防范性對策；（9） 按規(guī)定對已完工程進行計量，防止少簽付或多簽付或早簽付工程款；（10） 建立工程變更與技術聯(lián)系審批簽發(fā)制度，防止因工程變更管理不當而導致工程投資增加；（11） 嚴格按合同約定條款進行合同外項目付款審批，要求提供有關依據(jù)資料；（12） 負責工程竣工圖審批確認，如有約定，竣工圖必須有各方認可簽字手續(xù)，避免結（決）算審核爭議的發(fā)生；（13） 涉及投資控制的監(jiān)理工作應依照合同條款約定進行，做到多與業(yè)主、承包方溝通；（14） 投資控制情況通過用監(jiān)理月報等形式報告業(yè)主，讓

28、業(yè)主能及時掌握工程投資動態(tài)情況。51024 進度控制措施（1） 建立健全監(jiān)理組織中進度控制的職責與分工；（2） 依據(jù)合同、施工圖及批準的施工組織設計制定進度控制方案，對進度目標進行風險分析并制定防范性對策；（3） 審核施工總進度計劃及年、季或月進度實施計劃，確保符合工程施工進度總目標和分階段目標；（4） 督促承包商建立健全進度控制機構，落實人員責任；（5） 根據(jù)需要，敦促承包商建立多級網(wǎng)絡計劃和施工作業(yè)計劃體系；（6） 根據(jù)需要，敦促承包商組織平行流水交叉作業(yè)，增加施工作業(yè)面；（7） 敦促承包商在工、料、機等方面的落實，確保施工進度的需要；（8） 必要時，敦促承包商采用新技術、新工藝以縮短工藝

29、間歇和工序間歇時間；（9） 如業(yè)主有指定分承包商和材料供應商，監(jiān)理協(xié)助做好各方之間的協(xié)調，保證進度正常；（10） 按有關合同條款約定接受處理工程延誤和工程延期，處理期間應保持與業(yè)主和承包商協(xié)商，如工程延期和費用索賠相關聯(lián)，應綜合考慮作出費用索賠和工程延期的決定；（11） 建議對因承包商原因造成的工期延誤按合同采用經(jīng)濟手段進行處罰，同時對承包商工期縮短也依據(jù)合同建議業(yè)主實行獎勵；（12） 提示為保證工期而還應采取的措施（如業(yè)主資金到位、工程環(huán)境外部協(xié)調、專項委托設計施工與驗收、指定的材料設備供貨情況等）；（13） 定期或不定期召開協(xié)商會，及時解決與進度控制有關的事項。51025 合同管理措施：（

30、1） 應業(yè)主要求協(xié)助業(yè)主設計合同結構，提出合同簽訂方面建議；（2） 做好各合同文件管理，熟悉掌握合同條款、內容，特別是其中有關各方的權利、義務及相關時限條款；（3） 及時發(fā)現(xiàn)合同文件缺陷并及時提出補救和澄清的建議；（4） 用書面批示或文件，不采用口頭指令（否則宜事后及時補發(fā)書面通知），防止事后無法追溯而出現(xiàn)爭議；（5） 對合同履行情況，隨時進行跟蹤，及時反饋；（6） 日常收集有關文件、資料以作為監(jiān)督合同執(zhí)行、處理糾紛和索賠的依據(jù)；（7） 及時進行合同爭議的調解，包括了解合同爭議的全部情況，及時調查和取證，并組織爭議雙方進行磋商；爭議調解過程中，除已達到施工合同規(guī)定的暫停履行合同的條件之外，應要

31、求施工合同的雙方繼續(xù)履行施工合同；在合同爭議的仲裁或訴訟過程中，監(jiān)理在接到仲裁機關或法院要求提供有關證據(jù)的通知后，應公正地向仲裁機關或法院提供與爭議有關的證據(jù)；（8） 合同解除必須符合法律程序，監(jiān)理按照有關規(guī)范規(guī)定及要求進行工作。51026 信息檔案管理的措施：（1） 設立信息檔案管理員或由監(jiān)理員兼職，落實信息檔案管理的工作責任；（2） 進行項目實施階段全過程的信息收發(fā)、整理和合理歸放（其中包括承包商、業(yè)主等方報送的資料文件，監(jiān)理機構工作內部產(chǎn)生的記錄資料和其它外部信息資料等）；（3） 跟蹤督促承包商及時報送相關資料，并驗證其符合性，并做好記錄資料的跟蹤收集和同步整理；（4） 整理由監(jiān)理組織召

32、開的和有關方指定要求工作會議紀要，經(jīng)會簽后分發(fā)；（5） 保持項目監(jiān)理機構文件、資料和表單歸放整齊，便于查閱和使用，并防止丟失。51027 組織協(xié)調措施：（1） 以合同為依據(jù)，以事實為依據(jù)，開展組織協(xié)調工作；（2） 加強配合意識，及時處理協(xié)調發(fā)生或可能發(fā)生的問題；（3） 敦促各方為項目施工創(chuàng)造良好的外部和內部條件；（4） 定期/不定期召開工地例會、專題會議，及時解決有關需協(xié)調事項；（5） 建立協(xié)調會議紀要，由各方簽字確認，以便組織協(xié)調工作的責任追溯。511 監(jiān)理工作制度5111 施工圖會審及設計交底制度工程開工前會同建設、設計、施工單位進行施工圖紙會審，廣泛聽取意見，避免差錯和遺漏，并作出會審紀

33、要（各方簽字蓋章）。督促、協(xié)助組織設計單位向施工單位進行圖紙的全面技術交底（包括設計意圖、施工要求、質量標準、技術措施等）。5112 開工報告審批制度施工單位在工程施工準備工作完成后，提出工程開工/復工報審，由監(jiān)理工程師審核、總監(jiān)理工程師審批。5113 施工組織設計（施工方案）審批制度施工單位在單位工程或重要的分項、分部工程開工前提出施工組織設計（方案）報審，由監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師審批。5114 工程材料、構配件、設備質量檢驗制度施工單位對欲進場的材料、構配件提出工程材料/構配件/設備報審，并附 相應的出廠證明、材質證明、試（檢）驗報告、合格證、批號、型號、編號等，由（總）監(jiān)理工程師審

34、批后方可選型或進場，監(jiān)理工程師應按要求進行抽樣、復查；未經(jīng)認可的材料和設備，不得進場和使用。如以建設單位、承包單位等方認可的樣品為訂貨依據(jù)，監(jiān)理還應要求各方在樣品上做好簽字認可標記，監(jiān)理宜在監(jiān)理工作期間保存好樣品。5115 供應單位、分包單位資格審查制度除勞務分包外，施工總包單位在確定施工分包單位前，應當填寫分包單位資格報審表，在確定成品、半成品供應單位前，應當填寫成品、半成品供應單位資質報審表，并附必要的資質證明和其它相關證明文件資料，經(jīng)監(jiān)理工程師審定，總監(jiān)理工程師批準后，方可進行分包或確定供應單位。5116 工程質量報驗制度施工單位在工作完成且自檢合格后，負責填寫報驗申請并附自檢評定資料，

35、由（總）監(jiān)理工程師進行驗收檢查，監(jiān)理驗收通過后簽認驗收意見，施工單位方可進行下一道工序施工；如監(jiān)理查驗不合格，施工單位應按要求整改，并自檢合格后再填報驗申請報監(jiān)理工程師重新驗收。重要和有要求的隱蔽工程、分部分項工程和結構工程等應按規(guī)定會同勘察、設計、質監(jiān)部門共同檢查認可后方算驗收工作完成。5117 技術聯(lián)系工作處理制度由承包商等方提出技術聯(lián)系或工程變更單，經(jīng)與業(yè)主協(xié)商，由監(jiān)理工程師審查、總監(jiān)理工程師審定后，提出方依據(jù)審定意見進行技術聯(lián)系（涉及設計變更內容需經(jīng)設計單位等部門審核）。聯(lián)系審批完成后，承包商執(zhí)行技術聯(lián)系的內容。5118 現(xiàn)場協(xié)調會及會議紀要簽發(fā)制度組織召開現(xiàn)場協(xié)調會，一般應有業(yè)主、監(jiān)

36、理、施工單位三方參加，必要時可邀請設計、質監(jiān)、分包商等單位參加，由總監(jiān)理工程師或駐地監(jiān)理工程師主持；監(jiān)理人員整理會議紀要，經(jīng)與會各方代表會簽后由總監(jiān)理工程師簽發(fā)。5119 施工現(xiàn)場緊急情況處理制度如遇上施工現(xiàn)場緊急情況，可由在場監(jiān)理人員簽發(fā)書面監(jiān)理通知，由施工單位在場負責人簽收并應當立即執(zhí)行；如監(jiān)理通知不是由專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)，則專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師應當在24小時之內對監(jiān)理通知單進行簽字確認。51110 工程質量檢查整改制度監(jiān)理工程師巡查時發(fā)現(xiàn)質量問題，當場通知和發(fā)出書面監(jiān)理通知施工單位及時改正；待整改完成經(jīng)自檢合格后施工單位填報監(jiān)理工程師通知回復單，監(jiān)理驗收合格后，施工單位進行后續(xù)施

37、工。51111 工程質量事故處理制度質量問題（事故）發(fā)生后，施工單位應及時填報工程質量問題（事故）報告單，一般的質量問題（事故），由施工單位提交經(jīng)設計方認可的處理方案，填報工程質量事故處理方案報審表，經(jīng)監(jiān)理審批后，施工單位進行處理；對于重大質量事故，總監(jiān)理工程師應責令承包單位提交質量事故調查報告，而后報送經(jīng)設計等相關單位認可的處理方案，監(jiān)理負責質量事故的處理跟蹤與驗收（必要時還需通知設計、業(yè)主和質監(jiān)等有關人員共同驗收）。51112 施工進度監(jiān)督及報告制度施工單位應提出施工進度計劃（調整計劃）報審并附相應施工進度計劃（總進度、年、季、月或階段進度計劃）報項目監(jiān)理機構審批，監(jiān)理負責監(jiān)督施工單位嚴格

38、按照審批通過的施工進度計劃組織實施。每月用監(jiān)理月報向業(yè)主報告實際進度與計劃的對比、形象進度和采取措施情況。51113 投資監(jiān)督制度督促施工單位報送分階段、分項目的概預算資料、用款計劃工程付款申請，及時取得變更設計資料；掌握投資變動情況。對重大設計變更或由于采用新材料、新技術導致投資變動較大的工程，應及時掌握并報業(yè)主。51114 工程款支付簽審制度施工單位根據(jù)合同約定的時間填報工程款支付申請及相應附表資料給監(jiān)理工程師復核，總監(jiān)理工程師簽署審批意見，業(yè)主按合同支付本期工程款。監(jiān)理應在權限范圍內進行費用審批及辦理簽證。51115 工程索賠簽審制度施工單位在索賠事件發(fā)生后的合同規(guī)定時間內填報索賠意向、

39、工程延期申請和費用索賠申請，由監(jiān)理工程師審核，總監(jiān)理工程師批準簽署并報業(yè)主。51116 工程竣工驗收制度當單位工程達到竣工驗收條件，施工單位自評工作完成后，施工單位提交竣工報告和工程竣工報驗申請并附全部竣工資料，總監(jiān)理工程師組織進行工程竣工預驗收；當施工單位根據(jù)預驗報告進行整改完畢后，監(jiān)理提出工程質量評估報告。監(jiān)理應參加建設單位組織的竣工驗收，并提供相應監(jiān)理資料。512 監(jiān)理組織內部工作制度5121 工作分工與職責制度項目監(jiān)理機構人員必須按照總監(jiān)理工程師的分工安排，按要求完成自己責任范圍內工作。總監(jiān)理工程師在人員工作安排時應盡量做到專業(yè)對口、職稱搭配和工作量適度，保證監(jiān)理服務高效。5122 監(jiān)

40、理工作制度監(jiān)理人員應嚴格按照設計文件、施工合同、監(jiān)理合同、有關法律法規(guī)及規(guī)范標準等依據(jù)性文件，并在公司質量管理文件和項目監(jiān)理規(guī)劃指導和規(guī)范下，結合各專業(yè)實施細則的要求而開展監(jiān)理工作。監(jiān)理應做到日常主動跟蹤檢查與報驗時驗收檢查相結合，做到工程現(xiàn)場檢查與資料審查相結合，做到組織措施、經(jīng)濟措施、技術措施和其它措施采取相結合，做到事前控制、事中控制和事后控制相結合，同時還應做到巡視、見證、旁站、平行檢驗和簽發(fā)指令性文件等工作方法手段相結合。5123 簽認與審批制度監(jiān)理人員嚴格根據(jù)所授權限和崗位職責進行簽認與審批，防止越權審批。5124 監(jiān)理日記填寫制度監(jiān)理工程師每天及時編寫項目監(jiān)理日記，應按其分欄要求

41、對應填寫，以反映工程施工動態(tài)情況（質量、進度、投資、安全、文明施工等），總監(jiān)理工程師應進行審閱，確保監(jiān)理記錄完整、準確、及時。5125 監(jiān)理月報填報制度項目監(jiān)理機構按要求由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師編制每月監(jiān)理月報，并報業(yè)主，同時按要求抄報公司（總工室一份），必要時項目監(jiān)理機構應編寫階段性監(jiān)理報告上報公司總工室。5126 監(jiān)理資料管理制度信息檔案管理員或監(jiān)理員（兼）應負責項目監(jiān)理機構的文件、圖紙表單資料等的妥善分類存放、保管，便于使用查閱和接受檢查，同時應防止丟失。做好外來資料的收文和對外發(fā)文的編號登記工作。其他監(jiān)理人員必須及時將手頭資料在與資料有關的工作完成后交給信息檔案管理員。監(jiān)理工作結束

42、后，應負責按要求將監(jiān)理歸檔的資料整理、編目成冊，報公司審查合格后交綜合部保存。5127 檢查驗收工作制度驗收工作開展前，監(jiān)理人員必須熟悉設計文件和有關法規(guī)規(guī)范等具體要求。驗收范圍應包括承包單位申請報驗的內容及監(jiān)理范圍，既要避免片面強調抽檢而不進行全方位檢查工作的現(xiàn)象，又要避免走馬觀花式檢查而不進行抽檢實測的現(xiàn)象，防止因檢查驗收工作不到位而導致可能的質量隱患發(fā)生。工程及材料、設備、半成品等報驗工作，監(jiān)理人員還必須對報驗資料進行審查，確保報驗資料與實物或現(xiàn)場相一致，并防止內容填寫中出現(xiàn)無檢測結論和結果報告中有待補現(xiàn)象（否則監(jiān)理應跟蹤其補發(fā)報告到位）。5128 監(jiān)理工作內部檢查制度監(jiān)理人員原則上應隨

43、時對自己責任工作完成情況進行自查和整改。項目總監(jiān)理工程師定期或不定期對項目部工作進行檢查，落實監(jiān)理人員責任，其檢查結果納入監(jiān)理人員個人考核記錄。5129 項目監(jiān)理機構內部學習制度項目監(jiān)理機構收到上級和公司有關法律法規(guī)、規(guī)范等文件和資料，信息檔案管理員應負責其傳閱學習，各監(jiān)理人員應及時主動閱讀學習和按其文件要求執(zhí)行。項目總監(jiān)理工程師可根據(jù)情況組織文件集中宣講活動。51210 項目監(jiān)理機構文件報公司審批制度按有關編制規(guī)定要求進行項目監(jiān)理規(guī)劃、工程質量評估報告、項目監(jiān)理工作總結等文件報告的編制，在項目監(jiān)理機構進行完內部校核且總監(jiān)簽字確認后，填聯(lián)絡單報公司有關部門審核批準。513 監(jiān)理設施5131 項

44、目監(jiān)理機構的監(jiān)理設備配置以滿足監(jiān)理工作的正常開展為原則。5132 辦公場所布置應達到公司統(tǒng)一規(guī)范化要求。5133 借助公司測量設備、檢測器具等必要設施和公司提供的相關支持性服務，確保項目監(jiān)理服務要求。5134 妥善保管和使用業(yè)主提供的設施，并予以適當記錄，在完成監(jiān)理工作后移交給業(yè)主方。6 相關文件61工程監(jiān)理管理程序62 項目監(jiān)理規(guī)劃和實施細則管理辦法63 崗位任職資格管理辦法64地基與基礎工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -02）65主體工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -03）66樓面與地面工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -04）67裝飾工程監(jiān)理實施細則（no：y

45、d-zy-zg -05）68門窗工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -06）69屋面工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -07）610水衛(wèi)工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -08）611電氣工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -09）612通風與空調工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -10）613電梯工程監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -11）614開工監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg-12）615檢查驗收監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg-13）616進度控制監(jiān)理實施細則（no：yd-zy-zg -14）617投資控制監(jiān)理實施細則（no：yd-z

46、y-zg -15）620適用法律法規(guī)匯總表7應用表單7 1工程開工/復工報審表（統(tǒng)一用表a1）72施工組織設計（方案）報審表（統(tǒng)一用表a2）73分包單位資格報審表（統(tǒng)一用表a3）74 報驗申請表（統(tǒng)一用表a4）75工程款支付申請表（統(tǒng)一用表a5）76監(jiān)理工程師通知回復單（統(tǒng)一用表a6）77工程臨時延期申請表（統(tǒng)一用表a7）78費用索賠申請表（統(tǒng)一用表a8）79工程材料/構配件/設備報審表（統(tǒng)一用表a9）710工程竣工報驗單（統(tǒng)一用表a10）711工程施工進度計劃（調整計劃）報審表（yd-bd-zg-a11）712成品、半成品供應單位資質報審表（yd-bd-zg-a12）713工程變更費用申請表

47、（yd-bd-zg-a13）714技術聯(lián)系報審表（yd-bd-zg-a14）715工程質量問題（事故）報告單（yd-bd-zg-a15）716工程質量事故處理方案報審單（yd-bd-zg-a16）717砼澆灌令（yd-bd-zg-a17）718拆模申請表（yd-bd-zg-a18）719監(jiān)理工程師通知單（統(tǒng)一用表b1）720工程暫停令（統(tǒng)一用表b2）721工程款支付證書（統(tǒng)一用表b3）722工程臨時延期審批表（統(tǒng)一用表b4）723工程最終延期審批表（統(tǒng)一用表b5）724費用索賠審批表（統(tǒng)一用表b6）725 會議記錄（yd-bd-zg-b7）726監(jiān)理工作聯(lián)系單（統(tǒng)一用表c1）727工程變更單（

48、統(tǒng)一用表c2）728監(jiān)理日記（yd-bd-zg-c3）729監(jiān)理月報（yd-bd-zg-c4）730工程質量評估報告（yd-bd-zg-c5）731項目監(jiān)理工作總結（yd-bd-zg-c6）732總監(jiān)理工程師巡視記錄（yd-bd-zg-c7）733砼旁站記錄（yd-bd-zg-c8）734監(jiān)理收發(fā)文登記表（yd-bd-zg-c9）7，35質量保證資料核查記錄（質監(jiān)統(tǒng)一用表）736分項工程質量檢驗評定表（質監(jiān)統(tǒng)一用表）737分部工程質量評定表（質監(jiān)統(tǒng)一用表）738單位工程觀感質量檢查記錄（質監(jiān)統(tǒng)一用表）附錄一：1.0 監(jiān)理業(yè)務程序建設單位發(fā)出監(jiān)理招標邀請或委托監(jiān)理函監(jiān)理單位編制監(jiān)理大綱監(jiān)理單位投

49、標建設單位選擇監(jiān)理單位監(jiān)理單位與建設單位簽訂監(jiān)理合同項目監(jiān)理機構編制監(jiān)理規(guī)劃及實施細則項目監(jiān)理實施合 同 結 束施工招標監(jiān)理保修階段監(jiān)理施工階段監(jiān)理4.03.02.02.0 施工招標階段監(jiān)理程序協(xié)助建設單位辦理招標申請手續(xù)協(xié)助建設單位編制招標文件審查投標單位資格參加招標會議、投標答疑會 組織踏勘現(xiàn)場協(xié)助建設單位組織開標、評標協(xié)助建設單位發(fā)出中標通知書參與合同談判協(xié)助建設單位簽訂施工承包合同3.0 施工階段監(jiān)理程序監(jiān)理班子進駐施工現(xiàn)場組織召開監(jiān)理工作交底會施工單位落實開工條件填報工程開工/復工報審表及相關表單如施工組織設計（方案）報審表、分包單位資格審查表、成品、半成品供應單位資格審查表、工程材

50、料/構配件/設備報審表等監(jiān)理審查，簽署開工意見實施工程監(jiān)理信息管理組織協(xié)調合同管理投資控制進度控制質量控制363534333231工程驗收移交項目監(jiān)理部呈報項目監(jiān)理工作總結、工程質量評估報告、監(jiān)理業(yè)務手冊和其它監(jiān)理歸檔資料3.1 質量控制3.1.1 一般質量檢查監(jiān)理工作流程分項分部工程施工監(jiān)理日常檢查、旁站監(jiān)督未發(fā)現(xiàn)質量問題發(fā)現(xiàn)質量問題監(jiān)理簽發(fā)書面監(jiān)理通知，屬質量事故的問題處理按“工程質量事故處理程序”執(zhí)行施工單位負責整改施工單位整改完成后，填報監(jiān)理工程師通知回復單整改未完成監(jiān)理核查，簽復監(jiān)理工程師通知回復單整改完成施工單位繼續(xù)分項分部工程施工3.1.2 一般分項、分部工程驗收工作流程工序、分

51、項分部工程完工后施工單位自檢施工單位填寫報驗申請施工單位整改監(jiān)理工程師質量檢查監(jiān)理簽發(fā)書面監(jiān)理通知不符合要求（必要時）進行下一道工序符合要求簽署報驗申請3.1.3 隱蔽（預檢）工程檢驗流程申報分包施 工 單 位 自 檢 合 格 施工單位填寫報驗申請施工單位整改監(jiān)理工程師復驗監(jiān)理簽發(fā)書面監(jiān)理通知不符合要求（必要時）監(jiān)理簽署報驗申請有關各方驗收（如有要求） 符合要求不符合要求符合要求工程隱蔽3.1.4 地基與基礎、主體分部工程驗收流程施工單位整改驗收通過有關各方驗收總監(jiān)理工程師復核簽證施工單位自檢合格，施工企業(yè)技術、質量部門評定等級施工單位填寫報驗申請監(jiān)理簽發(fā)書面監(jiān)理通知不符合要求（必要時）監(jiān)理簽署報驗申請符合要求不符合要求符合要求3.1.5 材質核定流程施工單位提出樣品和技術資料施工單位提出工程材料/構配件/設備報審否監(jiān)理工程師簽署工程材料/構配件/設備報審意見可施工單位采購附