中國華能集團(tuán)公司物資集中采購管理辦法

1、 27 中國華能集團(tuán)公司物資集中采購管理方法第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)中國華能集團(tuán)公司以下簡稱集團(tuán)公司物資集中采購活動，建立集中采購機(jī)制，發(fā)揮集團(tuán)公司規(guī)模采購優(yōu)勢，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，根據(jù)國家招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)和中國華能集團(tuán)公司采購管理指導(dǎo)意見中國華能集團(tuán)公司采購管理規(guī)定中國華能集團(tuán)公司物資采購管理方法制訂本方法。第二條本方法中直屬單位、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司、直管企業(yè)統(tǒng)稱二級單位，集團(tuán)公司、二級單位及基層企業(yè)以下統(tǒng)稱各單位。第三條物資采購兩級集中包括集團(tuán)公司組織實施的一級物資集中采購和二級單位組織實施的二級物資集中采購。第四條物資集中采購管理的主要內(nèi)容包括集中采購

2、的范圍、方式、需求計劃與采購計劃、 集中采購結(jié)果確認(rèn)及合同管理等。第五條本方法中的物資集中采購是指由集團(tuán)公司對集中采購范圍內(nèi)的物資組織實施的一級物資集中采購活動以下簡稱集中采購。 二級單位根據(jù)本方法制訂本單位的二級物資集中采購管理制度。第六條物資集中采購遵循公開、公平、公正和老實信用的原則。第二章管理職責(zé)學(xué)習(xí)文檔僅供參考第七條集團(tuán)公司物資集中采購的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為采購領(lǐng)導(dǎo)小組。（一） 采購領(lǐng)導(dǎo)小組組成：由集團(tuán)公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管各相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，相關(guān)總師 總助、副總師，物資部、基建部、安生部、科環(huán)部、煤炭事業(yè)部、核電事業(yè)部、信息中心，以及企法部、財務(wù)部、監(jiān)察部、審計部等部門主要

3、負(fù)責(zé)人為成員。（二） 采購領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1. 審定集團(tuán)公司采購管理規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)性文件；2. 審議年度采購計劃，根據(jù)管理權(quán)限， 審議或?qū)彾瘓F(tuán)公司直接管理范圍內(nèi)的采購結(jié)果；3. 指導(dǎo)、監(jiān)督集團(tuán)公司采購工作；4. 根據(jù)“三重一大” 決策管理有關(guān)要求，將集中采購管理中的重要事項提交集團(tuán)公司決策會議審議。第八條集團(tuán)公司成立物資集中采購工作組以下簡稱“采購工作組” 。（一） 采購工作組組成：物資部負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括安生部、 科環(huán)部、 基建部、 物資部、 核電事業(yè)部、 煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室等相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門及審計部組成。采購工作組會議由物資部根據(jù)工作需要組織有關(guān)業(yè)務(wù)分管部門及審計部參加。（二）

4、 采購工作組職責(zé)：1. 負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)集中采購工作；2. 審核季度及月度集中采購計劃、招標(biāo)方案及評標(biāo)方法；3. 負(fù)責(zé)依法確定集中采購資格審查委員會和評標(biāo)委員會；4. 審核集中采購資格審查條件和結(jié)果；學(xué)習(xí)文檔僅供參考5. 審核集中采購的結(jié)果；6. 指導(dǎo)檢查系統(tǒng)內(nèi)集中采購工作的執(zhí)行情況。第九條物資部是集中采購的歸口管理部門，其主要職責(zé)是：（一） 貫徹國家采購管理有關(guān)法律法規(guī)，擬定集團(tuán)公司物資采購管理相關(guān)制度和集中采購的范圍；（二） 負(fù)責(zé)具體組織集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組例會；（三） 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司供應(yīng)商管理；（四） 負(fù)責(zé)組建和管理物資招標(biāo)評標(biāo)專家?guī)欤唬ㄎ澹?負(fù)責(zé)管理集團(tuán)公司電子商務(wù)平臺；（六） 負(fù)責(zé)匯編年

5、度物資集中采購需求計劃，編制年度和季、月度集中采購計劃；組織實施招標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)化工作，審定招標(biāo)文件商務(wù)部分；（七） 根據(jù)批準(zhǔn)的年度和季、月度集中采購計劃組織開展集團(tuán)公司物資領(lǐng)域的集中采購工作；配合有關(guān)部門做好相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購工作；根據(jù)有關(guān)部門委托，組織開展相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域集中采購工作；（八） 指導(dǎo)檢查系統(tǒng)內(nèi)集中采購工作的執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)采購進(jìn)行管理和考核；（九） 負(fù)責(zé)管理招標(biāo)代理工作管理華能招標(biāo)公司。第十條集團(tuán)公司各相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門，相關(guān)業(yè)務(wù)部門包括安生部、科環(huán)部、基建部、核電事業(yè)部、煤炭事業(yè)部、煤化工辦公室，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的設(shè)備材料的技術(shù)管理；（二） 會審相

6、關(guān)業(yè)務(wù)集中采購的年度需求計劃、季度調(diào)整學(xué)習(xí)文檔僅供參考計劃以及年度和季、月度集中采購計劃；（三） 參加相關(guān)業(yè)務(wù)集中采購采購工作組會議；（四） 按照有關(guān)管理方法或根據(jù)需要審定相關(guān)業(yè)務(wù)集中采購物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書；（五） 組織集中采購重大、重要物資技術(shù)協(xié)議的簽訂；（六） 審定集中采購物資的技術(shù)、設(shè)計或采購數(shù)量的變更。第十一條預(yù)算部負(fù)責(zé)將采購有關(guān)績效考核結(jié)果納入預(yù)算考核體系，監(jiān)督物資集中采購年度預(yù)算的執(zhí)行情況。第十二條企法部負(fù)責(zé)為集中采購工作提供法律保障，提出法律意見。第十三條財務(wù)部負(fù)責(zé)與采購行為有關(guān)財務(wù)問題的審核。第十四條審計部負(fù)責(zé)對物資集中采購工作進(jìn)行審計監(jiān)督，對采購結(jié)果執(zhí)行情況進(jìn)行再監(jiān)督。第十五條

7、紀(jì)檢監(jiān)察部履行專責(zé)監(jiān)督職能，對違紀(jì)問題進(jìn)行執(zhí)紀(jì)問責(zé)。第十六條二級單位負(fù)責(zé)本單位及所管基層企業(yè)的采購管理及實施工作，按照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定設(shè)立采購領(lǐng)導(dǎo)小組，明確采購歸口管理部門。其主要職責(zé)是：（一） 執(zhí)行國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，制定本單位物資采購管理相關(guān)制度、細(xì)則和流程；（二） 按照集團(tuán)公司管理規(guī)定編報物資集中采購需求計劃和相關(guān)采購文件； 配合集團(tuán)公司開展集中采購項目的招標(biāo)評標(biāo)工作；（三） 組織開展本單位二級集中采購范圍內(nèi)的采購及相關(guān)學(xué)習(xí)文檔僅供參考基礎(chǔ)工作，報備二級物資集中采購信息；（四） 組織落實集中采購合同的簽訂和執(zhí)行，配合對集中采購的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（五） 對所屬基層企業(yè)的

8、物資采購工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和考核。第三章集中采購范圍第十七條集中采購物資的范圍：一集團(tuán)公司頒布的年度集中采購目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)以上的物資；二進(jìn)口的機(jī)電設(shè)備。第十八條集中采購目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)以上的物資由物資部在廣泛調(diào)研和征詢意見的基礎(chǔ)上擬定，報集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行，并根據(jù)管理實際進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。第四章集中采購方式第十九條集中采購根據(jù)物資分類特性可采用供應(yīng)商年度資格審查、月度集中采購及框架協(xié)議供貨等方式。第二十條集中采購原則上采用招標(biāo)代理的形式,并充分發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)有招標(biāo)代理資質(zhì)單位的專業(yè)作用。第二十一條招標(biāo)公司作為招標(biāo)服務(wù)平臺，具體承擔(dān)集中采購的招標(biāo)工作，接受采購工作組對集中采購評標(biāo)質(zhì)量的監(jiān)督

9、，并嚴(yán)格按照國家招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的規(guī)定履行招標(biāo)代理職責(zé)。第二十二條依法必須招標(biāo)的物資采購應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于學(xué)習(xí)文檔僅供參考招標(biāo)投標(biāo)的法律、法規(guī)以及集團(tuán)公司的有關(guān)制度。不具備招標(biāo)條件的，經(jīng)采購工作組審核，集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)后可以采取競爭性談判、單一來源、詢價等采購方式。集中采購主要采用公開招標(biāo)的方式。第二十三條物資集中采購招標(biāo)和非招標(biāo)工作分別遵照中國華能集團(tuán)公司物資招標(biāo)管理方法和中國華能集團(tuán)公司物資非招標(biāo)采購管理方法執(zhí)行。第五章集中采購需求計劃與采購計劃第二十四條集中采購實行計劃管理，分為物資集中采購需求計劃和物資集中采購計劃，嚴(yán)禁無計劃采購和超計劃采購。第二十五條二級單位根據(jù)中國華能

10、集團(tuán)公司物資計劃管理方法 的要求和集團(tuán)公司批準(zhǔn)的集中采購范圍，按照年度預(yù)測、季度調(diào)整、月度執(zhí)行進(jìn)行需求計劃提報。第二十六條物資集中采購計劃分為年度、季度和月度計劃。年度集中采購計劃是對一年集中采購工作的總體規(guī)劃和季、月度安排，季月度集中采購計劃是對年度集中采購計劃和季度需求調(diào)整的具體執(zhí)行。第二十七條物資部匯總集團(tuán)公司范圍的經(jīng)審核的年度集中采購需求，編制年度集中采購計劃，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門會簽審核后，報集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。第二十八條二級單位根據(jù)年度集中采購計劃、季度需求調(diào)整和應(yīng)具備的條件報送季月度集中采購需求計劃、招標(biāo)申請和經(jīng)審定的物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書。學(xué)習(xí)文檔僅供參考（一） 工程建設(shè)項目

11、物資集中采購應(yīng)具備以下條件：項目應(yīng)已核準(zhǔn)或取得路條且環(huán)評已通過、集團(tuán)公司投資委員會已審議通過且資金已落實、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書已經(jīng)集團(tuán)公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審定；（二） 其他項目物資集中采購應(yīng)具備以下條件：項目資金已落實、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)書已經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門審定；（三） 特殊情況須經(jīng)集團(tuán)公司總辦會批準(zhǔn)。第二十九條物資部根據(jù)季月度集中采購需求計劃和招標(biāo)申請制訂季月度集中采購計劃，經(jīng)采購工作組審核后，向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)提請開展集中采購工作。第三十條集中采購計劃的執(zhí)行應(yīng)滿足工程項目進(jìn)度要求和季度需求調(diào)整的需要。第六章集中采購結(jié)果確認(rèn)第三十一條集團(tuán)公司物資部負(fù)責(zé)組織采購工作組會議審核集中采購工作事項， 集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)

12、小組原則上每月召開一次，審議集中采購工作事項。第三十二條集中采購結(jié)果經(jīng)集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組審定或經(jīng)集團(tuán)公司“三重一大”決策會議決策后，依法對中標(biāo)候選人進(jìn)行公示。中標(biāo)候選人經(jīng)公示無異議后，物資部向有關(guān)二級單位下發(fā)中標(biāo)結(jié)果的通知。第三十三條依法可以不進(jìn)行公示的，物資部根據(jù)審定的集中采購結(jié)果下發(fā)有關(guān)中標(biāo)結(jié)果的通知。學(xué)習(xí)文檔僅供參考第七章集中采購合同管理第三十四條物資集中采購合同采用“統(tǒng)談分簽”的方式，即集團(tuán)公司統(tǒng)一組織集中采購，項目單位分別與中標(biāo)人簽訂合同。合同的簽訂須遵守國家的法律、法規(guī)及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。第三十五條二級單位應(yīng)自集中采購結(jié)果確認(rèn)生效起三十日內(nèi)組織項目單位完成合同的簽訂。合同執(zhí)行過程

13、中存在問題的應(yīng)及時向物資部反饋。第八章集中采購監(jiān)督與考核第三十六條物資部會同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門對二級單位集中采購的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，集中采購工作執(zhí)行情況納入集團(tuán)公司物資管理績效考核范圍。第三十七條物資部會同相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門對招標(biāo)公司的集中采購招標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并根據(jù)有關(guān)管理方法對招標(biāo)公司進(jìn)行考核。第三十八條集中采購工作接受紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督，按集團(tuán)公司采購監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九章附則第三十九條本方法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十條本方法自印發(fā)之日起施行，原中國華能集團(tuán)公司物資集中采購管理方法華能物資 2015 397 號同時廢止。學(xué)習(xí)文檔僅供參考附件 1 集團(tuán)公司集中采購范圍一、中

14、國華能集團(tuán)公司物資集中采購目錄序號設(shè)備及材料名稱備注一火電及核電常規(guī)島設(shè)備類32項1鍋爐2汽輪機(jī)3發(fā)電機(jī)4燃?xì)廨啓C(jī)及其發(fā)電機(jī)組5蒸汽輪機(jī)及其發(fā)電機(jī)組6余熱鍋爐7磨煤機(jī)8送、引、一次風(fēng)機(jī)9除塵器10排渣機(jī)11煙氣脫硫系統(tǒng)12煙氣脫硝系統(tǒng)13凝汽器14高、低壓加熱器15除氧器16給水泵汽輪機(jī)17給水泵組18汽機(jī)房行車19汽輪機(jī)旁路裝置20空冷設(shè)備21凝結(jié)水泵22循環(huán)水泵23凝結(jié)水精處理裝置24海水淡化裝置25主變壓器26廠用高壓變壓器、啟動 / 備用變壓器27gis組合電器28發(fā)電機(jī)斷路器學(xué)習(xí)文檔僅供參考29翻車機(jī)30卸船機(jī)31堆取料機(jī)32dcs 控制系統(tǒng)二水電設(shè)備類 9 項33水輪機(jī)34發(fā)電機(jī)3

15、5調(diào)速器單機(jī) 150mw 以上36勵磁系統(tǒng)單機(jī) 150mw 以上37發(fā)電機(jī)出口斷路器單機(jī)150mw 以上38主變壓器39gis組合電器40橋式起重機(jī)41升船機(jī)三風(fēng)電設(shè)備類 4 項42風(fēng)機(jī)主機(jī)43風(fēng)機(jī)塔筒44主變壓器45箱式變電站四核電核島設(shè)備類 21 項一高溫氣冷堆 11項46反應(yīng)堆壓力容器47蒸汽發(fā)生器48主氦風(fēng)機(jī)49熱氣導(dǎo)管50金屬堆內(nèi)構(gòu)件51石墨堆內(nèi)構(gòu)件52炭堆內(nèi)構(gòu)件53控制棒系統(tǒng)54燃料裝卸系統(tǒng)55dcs 系統(tǒng)56反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)二壓水堆 10 項57反應(yīng)堆壓力容器58蒸汽發(fā)生器59主泵學(xué)習(xí)文檔僅供參考60主管道61堆內(nèi)構(gòu)件62控制棒驅(qū)動機(jī)構(gòu)63燃料裝卸系統(tǒng)64dcs 系統(tǒng)65反應(yīng)堆保護(hù)

16、系統(tǒng)五基建/ 生產(chǎn)聯(lián)合采購 7 項66高、低壓開關(guān)柜67封閉母線68電線電纜核島除外69電纜橋架不含風(fēng)電70四大管道及管件71脫硝催化劑72油類抗燃油、潤滑油、 eh油二、物資集中采購限額標(biāo)準(zhǔn)暫無三、國際采購的進(jìn)口機(jī)電設(shè)備學(xué)習(xí)文檔僅供參考附件 2 集團(tuán)公司物資一級集中采購管理流程集團(tuán)公司一級集中采購管理流程華能集團(tuán)物資分管領(lǐng)導(dǎo)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)基層企業(yè)二級單位華能集團(tuán)物資部華能集團(tuán)采購工作組華能集團(tuán)采購領(lǐng)導(dǎo)小組11. 組織集采工作，組建資格審查及評標(biāo)委員會14. 審核12.實施采購程序13.提報資格預(yù)審結(jié)果及集中采購結(jié)果15. 審批16.公示集中采購結(jié)果17.下發(fā)中標(biāo)結(jié)果中標(biāo)結(jié)果通知17.通知投標(biāo)人

17、招標(biāo)結(jié)果中標(biāo)通知18.組織基層企業(yè)簽訂合同19.簽訂合同結(jié)束不通過通過不通過通過通過開始08. 提交采購申請及編制采購（招標(biāo)）方案10. 審批09.審核不通過不通過通過通過通過通過通過不通過不通過通過不通過03. 提報月度一級需求計劃、采購（招標(biāo)）文件月度采購計劃02.審核04.審核06.審核月度一級需求計劃及采購（招標(biāo)）文件05.制定月度采購計劃07.審批月度一級及二級需求計劃及采購（招標(biāo)）文件01. 提報月度一級需求計劃及二級需求計劃采購（招標(biāo)）文件不通過01學(xué)習(xí)文檔僅供參考1流程相關(guān)風(fēng)險點：步驟編號步驟名稱風(fēng)險編號風(fēng)險等級風(fēng)險名稱風(fēng)險描述控制標(biāo)準(zhǔn)適用層級控制頻率相關(guān)記錄及文檔控制責(zé)任部門/崗位05 制定月度采購計劃01 中集中采購計劃安排不合理風(fēng)險制定月度集中采購計劃時，未充分考慮對工程里程碑計劃、 市場情況