污水排放權(quán)交易的條件與制度設(shè)計研究

1、污水排放權(quán)交易的條件與制度設(shè)計研究 以鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)為例、項目主要研究內(nèi)容本部分研究的主要內(nèi)容是以鄱陽湖為例，研究江西建立排污權(quán)交易的條件和 江西排污權(quán)交易的制度設(shè)計。江西建立排污權(quán)交易的條件有首先，鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)得到國務(wù)院批復(fù)，為 江西建立排污權(quán)交易制度提供了契機；其次，法律制度和政策基礎(chǔ)。第三，監(jiān)測 技術(shù)的改善；第四，經(jīng)濟水平的提高。江西省社會經(jīng)濟取得了長足的進(jìn)步，經(jīng)濟 基礎(chǔ)日漸雄厚，已經(jīng)能為排污權(quán)交易提供經(jīng)濟保障。第五，企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水 平發(fā)展不均衡，為污水排放權(quán)交易創(chuàng)造了動力。江西排污權(quán)交易的制度設(shè)計研究，首先，完善總量控制制度。其次，江西省 要建立排污權(quán)初始分配的長效機制。結(jié)合

2、多方面因素分地區(qū)、分行業(yè)、分企業(yè)進(jìn) 行分配，使其分配既能保障經(jīng)濟發(fā)展，又能促進(jìn)環(huán)境保護(hù)，達(dá)到節(jié)能減排的目的。 第三,推行排污信用交易機制和激勵保障制度。將企業(yè)的減排信用納入銀行信用, 用銀行的信用機制規(guī)范排污權(quán)交易者的行為。第四，實行交易儲備制度。為提高 環(huán)境管理部門在排污權(quán)交易市場上的調(diào)控力，可以考慮排污權(quán)儲備制度第五，要 創(chuàng)立長效的監(jiān)管機制。在依靠市場調(diào)節(jié)的同時還應(yīng)加強政府的監(jiān)管作用，在排污 權(quán)分配、交易，各排污單位排污情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。第六，設(shè)立一個第三方交易 平臺，便利和規(guī)范排污權(quán)交易。我國在北京、天津等地成立了全國性的排污權(quán)交 易中心，江西可以借鑒其經(jīng)驗成立區(qū)域性質(zhì)的交易中心。本研究

3、主要分為四部分進(jìn)行研究：鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)概況；排污權(quán)交易機制 的經(jīng)濟學(xué)原理；鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立排污權(quán)交易的必要性和可行性分析；排污 權(quán)交易機制設(shè)計。k鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)概況鄱陽湖是為中國第一大淡水湖，世界自然基金會劃定的全球垂要生態(tài)區(qū)，是 生物多樣性非常豐富的世界六犬濕地之一，也是我國唯一的世界生命湖泊網(wǎng)成 員，集名山（廬山）、名水（長江）、名湖于一體，其生態(tài)環(huán)境之美，為世界所罕見。 鄱陽湖屬亞熱帶濕潤季風(fēng)型氣候。冬春常受西伯利亞冷氣流影響，多寒潮，盛行 偏北風(fēng)，氣溫低；夏季冷暖氣流交錯，潮濕多雨，為“梅雨季節(jié)”；秋季為太平 洋副熱帶高壓控制，晴熱干旱，盛行偏南風(fēng)，偶有臺風(fēng)侵襲。按國家風(fēng)能資源

4、等 級標(biāo)準(zhǔn)，鄱陽湖區(qū)屬風(fēng)能資源豐富的地區(qū)。鄱陽湖水量多、湖體人、換水周期短, 湖水的自凈稀釋能力強，故流域內(nèi)雖有污、廢水入湖，但總的來說鄱陽湖的水質(zhì) 還是比較好的。據(jù)2000年監(jiān)測，鄱陽湖全年水質(zhì)優(yōu)于iii類水占89. 1%,達(dá)到iii 類水占10. 9%, 49月富營養(yǎng)化評分值為40,屈中營養(yǎng)。鄱陽湖不僅具有良好的生態(tài)資源，還有優(yōu)越的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)。鄱陽湖地區(qū)位 于沿長江經(jīng)濟帶和沿京九經(jīng)濟帶的交匯點，是連接南北方、溝通東四部的重耍樞 紐；毗鄰武漢城市圈、長株潭城市群、皖江城市帶，是長江三角洲、珠江三角洲、 海峽四岸經(jīng)濟區(qū)等重要經(jīng)濟板塊的直接腹地；該區(qū)域基礎(chǔ)條件較好、發(fā)展?jié)摿^ 大，是中部地區(qū)止

5、在加速形成的增長極之一，在我國區(qū)域發(fā)展格局中具有重耍地 位。鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)以江四省30%的國土面積，承載了全省近50%的人口，創(chuàng) 造了 60%以上的經(jīng)濟總量，具有良好的發(fā)展基礎(chǔ)。2、設(shè)排污權(quán)交易機制的經(jīng)濟學(xué)原理從經(jīng)濟學(xué)理論，如資源稀缺論、“公有地悲劇”理論、科斯定理、公共選擇 學(xué)說等理論分析建立污水排放權(quán)交易的可能性和必要性，為建立污水排放權(quán)交易 奠定理論基礎(chǔ)。資源稀缺理論，資源的有限性和人欲望的無限性，資源相對于人的無窮欲望 來說是匱乏的。由于污染物數(shù)量益增多和污染程度的日益加深，環(huán)境的凈化能力 變得十分有限，這時“排污權(quán)”可以作為一種稀缺資源，應(yīng)該在市場的作用下合 理配置，更好的發(fā)揮其作

6、用?！肮械乇瘎　崩碚?，指個人最大化的追求共有權(quán)利的價值，而成本由大 家來承擔(dān)，最終可能導(dǎo)致“公地”資源的匱乏和破壞。環(huán)境資源作為一種具有公 有性質(zhì)的公共財產(chǎn)，而公有財產(chǎn)資源存在著濫用的問題，而在排污權(quán)無償使用的 情況下，企業(yè)將最大化其利益，而忽略環(huán)境資源的保護(hù)，容易產(chǎn)生污染加劇環(huán)境 繼續(xù)惡化的悲劇。科斯定理認(rèn)為，應(yīng)該把排污權(quán)或環(huán)境自我凈化能力這種公共稀缺資源，通過 對比較交易費用的比較，對產(chǎn)權(quán)界定設(shè)定最高標(biāo)準(zhǔn)，界定其產(chǎn)權(quán)。發(fā)放排污許可 證，使排污資格產(chǎn)權(quán)化，有市場使資源高效率配置。公共選擇學(xué)說理論：用“經(jīng)濟人'的假設(shè)來分析政府的行為，否定了 “哈韋 路假設(shè)”，提出了 “政府失靈”論。

7、所以，在污染控制的問題上，應(yīng)該結(jié)合市場 調(diào)節(jié)和政府控制來解決，克服市場失靈和政府失靈，而達(dá)到更好的效果。3、設(shè)排鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立排污權(quán)交易的必要性和可行性分析鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立排污權(quán)交易的必要性分析：首先、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的 要求?？沙掷m(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是既要考慮當(dāng)前發(fā)展的需要，又要考慮未來發(fā)展的需要， 不要以犧牲后人的利益為代價來滿足當(dāng)代人的利益。鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)的建設(shè)耍 努力抓住中國綠色發(fā)展這一契機，可以建立排污權(quán)交易市場，努力把鄱陽湖生態(tài) 經(jīng)濟區(qū)建設(shè)成低碳與生態(tài)經(jīng)濟的國家級試驗區(qū)。其次、政府行政控制污水排放的 成本高而且效率低下，通過市場調(diào)節(jié)有利于提高效率。第三，鄱陽湖的環(huán)境承載 能力和現(xiàn)有

8、的污染狀況決定鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)實行排污權(quán)交易。第四，鄱陽湖生 態(tài)經(jīng)濟區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級的需要。建設(shè)鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)，策應(yīng)了國家新一輪區(qū)域發(fā) 展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展打造了重要平臺。鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立排污權(quán)交易的可行性分析：第一，總量控制和排污許 可證制度是排污權(quán)交易實施的前提和基礎(chǔ)。第二，2009年12月12 h國務(wù)院正 式批復(fù)鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃，標(biāo)志著建設(shè)鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)止式上升為國 家戰(zhàn)略，這為江四省實施排污權(quán)交易提供了契機。第三，法律和政策基礎(chǔ)。第四, 環(huán)境技術(shù)的改善。江四省污染監(jiān)控中心建設(shè)項目近日正式投入運營。第五，經(jīng)濟 水平的提高。江四省社會經(jīng)濟取得了長足的進(jìn)步，財

9、政承擔(dān)能力提高，能為排污 權(quán)制度建設(shè)提供經(jīng)濟保障。第六，試點城市排污權(quán)交易工作的進(jìn)行以及近年來在 排污權(quán)交易方面的國際合作等條件已經(jīng)為排污權(quán)交易制度在我國的開展奠定了 基礎(chǔ)。第七，客觀的現(xiàn)實經(jīng)濟條件。省內(nèi)地區(qū)之間、行業(yè)之間、企業(yè)之間的經(jīng)濟 技術(shù)水平和污染防治成本存在明顯差異，排污權(quán)交易提供了客觀現(xiàn)實的條件。4、排污權(quán)交易機制設(shè)計排污總量的確定是實現(xiàn)排污權(quán)交易制度的基礎(chǔ)。從技術(shù)原理上講，排污總量 控制分為“環(huán)境容量控制”和“排污目標(biāo)總量控制”。排污控制目標(biāo)（即排污總量）的確定是以某一區(qū)域的環(huán)境容量為基礎(chǔ)的。一 個確定地域的自然生態(tài)系統(tǒng)有一定的自凈能力，特定污染物對人體健康的影響以 及對自然環(huán)境的

10、破壞也有一定的閾值，環(huán)保部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的自凈能力和 污染物的環(huán)境閾值，計算出該地區(qū)可能允許的特定污染物排放總量，然后據(jù)此排 放總量來確定排污總量。事實上，環(huán)境容量的確定是一項極其復(fù)雜而艱巨的基礎(chǔ) 性研究工作，需要大量確定地域的環(huán)境質(zhì)量追蹤檢測數(shù)據(jù)?！芭盼勰繕?biāo)總量控制”則是以區(qū)域當(dāng)前的污染物排污總量為基礎(chǔ)，以維持進(jìn) 而改進(jìn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀目的，根據(jù)區(qū)域近期的現(xiàn)實可行條件確定排污總量。囿 于我國的技術(shù)水平，我國環(huán)保部門對排污總量的確定采用“排污目標(biāo)總量控制” 更為宜。一級市場分配方式即排污權(quán)初始分配的市場方式，是用完全競爭的治污市場 模型在排污企業(yè)之間分配排污權(quán)。而在我國市場經(jīng)濟建設(shè)的初級階

11、段，排污權(quán)市 場不成熟。其次，市場配置方式是一個動態(tài)變化過程，有一定的滯后性。二級市場分配，建立二級市場交易平臺，即鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)環(huán)境交易所。 鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)環(huán)境交易所是一個排污權(quán)自由買賣的平臺，所有企業(yè)的排污量 和環(huán)保廳分配給該企業(yè)的排污權(quán)量都將在環(huán)境交易所實時公布，排污權(quán)的買賣價 格也將實時公布。排污權(quán)剩余的企業(yè)可以在適當(dāng)?shù)臅r候通過該平臺賣出剩余排污 權(quán)，排污權(quán)不足的企業(yè)也可以在該平臺買入排污權(quán)。在省環(huán)保廳分配給每個企業(yè) 的排污權(quán)量的范圍內(nèi)，由于企業(yè)的減排技術(shù)水平存在差異，減排技術(shù)水平高的企 業(yè)排污權(quán)將出現(xiàn)剩余，減排技術(shù)水平低的企業(yè)排污權(quán)有可能出現(xiàn)不足。為了解決 這樣的矛盾，排污權(quán)剩余

12、的企業(yè)與排污權(quán)不足的企業(yè)可以在二級市場上進(jìn)行調(diào) 劑，排污權(quán)剩余企業(yè)可以賣出排污權(quán)，排污權(quán)不足的企業(yè)可以買入排污權(quán)。應(yīng)用 市場的排污權(quán)定價數(shù)學(xué)模型來對排污權(quán)交易的市場定價。排污監(jiān)管方法分為確定性監(jiān)測和隨機性監(jiān)測。首先，確定性監(jiān)測是指常設(shè)儀 器監(jiān)測，按規(guī)則對企業(yè)或個體的排污行為監(jiān)測，對超過規(guī)定排污權(quán)的進(jìn)行處罰。 其次，隨機性監(jiān)測在企業(yè)不知道監(jiān)測行為的情況下，采用非定時非定點的監(jiān)測與 檢查。企業(yè)對隨機性監(jiān)測與處罰規(guī)定作出反映：權(quán)衡是違反規(guī)定述是不違反規(guī)定。 政府可以根據(jù)反應(yīng)調(diào)整監(jiān)測的隨機性（頻率）和處罰規(guī)則一一達(dá)到保護(hù)環(huán)境且監(jiān) 測成本最小化的目標(biāo)。政府通過法規(guī)授予環(huán)境監(jiān)測部權(quán)利，對監(jiān)測到違反排污規(guī)

13、定的行為處罰。二' 項目主要創(chuàng)新和研究特色項目主要創(chuàng)新在于：1、因地制宜，通過完善江西省自身條件實現(xiàn)排污權(quán)交易，有利于激勵本地 企業(yè)發(fā)展。2、通過建立排放權(quán)交易制度，可以促使企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)及治污技術(shù)，降 低治污成本，實現(xiàn)經(jīng)濟增長和環(huán)境保護(hù)的雙贏。3、運用經(jīng)濟學(xué)原理，博弈論工具和經(jīng)濟最優(yōu)化模型來確定排污權(quán)的初始分 配和二級交易市場價格。4、通過建立排污權(quán)交易，可以是企業(yè)自主自愿控制污染物排放，控制和降 低污染的同時充分發(fā)揮市場機能，保持市場健康持續(xù)的發(fā)展。5、以高校為依托先建立模擬環(huán)境交易所，在此基礎(chǔ)上再成立正式的環(huán)境交 易所開展排污權(quán)交易研究特色是其研究內(nèi)容和研究方法。內(nèi)容包括：1、

14、研究鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立污水排放權(quán)交易的必要性；2、研究鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建立污水排放權(quán)交易的可行性，即建立污水排放 權(quán)交易的條件。本課題研究路線是由經(jīng)濟學(xué)理論到實際應(yīng)用。首先從經(jīng)濟學(xué)理論，如資源稀 缺論、“公有地悲劇”理論、科斯定理、公共選擇學(xué)說等理論分析建立污水排放 權(quán)交易的可能性和必要性，為建立污水排放權(quán)交易奠定理論基礎(chǔ)。其次，聯(lián)系實 際對鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)污水排放權(quán)交易進(jìn)行制度設(shè)計。研究鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)現(xiàn) 存的主要的污水來源問題，聯(lián)系國內(nèi)外主要案例，如太湖污水排放權(quán)交易、海河 污水排放權(quán)交易等，借鑒他們的經(jīng)驗，結(jié)合江西及鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)的實際，研 究鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)的污水排放權(quán)交易和制度應(yīng)如何設(shè)計。對比法一探究發(fā)達(dá)國家在排污權(quán)制度方而的先進(jìn)經(jīng)驗，對比我國已有的排污 政策，針對我省的現(xiàn)狀設(shè)立新的方案。實地調(diào)查法一通過對鄱陽湖的水質(zhì)調(diào)查， 樣品分析及對周邊環(huán)境的入戶式調(diào)查、工廠暗訪，對鄱陽湖的實際狀況進(jìn)行分析 完善方案。專家座談法一通過邀請環(huán)境專家專門針對鄱陽湖的環(huán)境及其排污所帶 來的影響及隱患進(jìn)行教育指導(dǎo)，并給予更專業(yè)的論述支持。文獻(xiàn)研究法一通過