標(biāo)準(zhǔn)濫用的原因分析和法律規(guī)制

1、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)濫用的原因分析和法律規(guī)制姓名：周紹峰申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：法律指導(dǎo)教師：黃勇20061001y1009527提 要隨著標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)的影響力不斷提升，開(kāi)始出現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)濫用標(biāo)準(zhǔn)化制度獲得 壟斷利益的苗頭。強(qiáng)勢(shì)企業(yè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的濫用集中表現(xiàn)在信息產(chǎn)品等高科技領(lǐng)域和 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域。在高科技領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)前沿技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，是寡頭企業(yè)整合 各自專利技大的一種商業(yè)機(jī)制。在這些領(lǐng)域，標(biāo)準(zhǔn)化組織多為私有標(biāo)準(zhǔn)化組織， 本質(zhì)上是強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的技術(shù)聯(lián)盟。在國(guó)際領(lǐng)域，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)際立法尚屬空白， 強(qiáng)勢(shì)企業(yè)之間的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)調(diào)成功繞開(kāi)了各國(guó)國(guó)內(nèi)反壟斷法和標(biāo)準(zhǔn)化法的限制，達(dá) 到了將標(biāo)準(zhǔn)化為自己所用的

2、目的。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)從過(guò)去主要解決產(chǎn)品兼容的問(wèn)題，更 多地變成了一個(gè)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要手段。在微觀層面，標(biāo)準(zhǔn)濫用行為主要表現(xiàn)為：強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的產(chǎn)品成為行業(yè)的事實(shí)標(biāo) 準(zhǔn)，企業(yè)聯(lián)盟之間專利交叉許可和聯(lián)營(yíng)，專利權(quán)人在標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中故意不披露專 利權(quán)信息，拒絕許可和聯(lián)合抵制等企業(yè)行為。在宏觀層面，標(biāo)準(zhǔn)注用行為表現(xiàn)為 國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義政策。.技術(shù)研發(fā)活動(dòng)是每個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,是宏觀經(jīng)濟(jì)保持活力的基礎(chǔ)。強(qiáng)勢(shì)企 業(yè)濡用標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)造成其他企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)而臨困境，侵犯了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)權(quán)利. 造成無(wú)謂損失和福利轉(zhuǎn)移,損害了社會(huì)福利，因此應(yīng)該對(duì)標(biāo)準(zhǔn)濫用行為進(jìn)行規(guī)制。 反壟斷法適應(yīng)了規(guī)制該類濫用行為的特殊要求，目前美國(guó)、歐盟已

3、經(jīng)開(kāi)始探索以 反壟斷法對(duì)此類濫用行為進(jìn)行規(guī)制，但尚未形成統(tǒng)一的規(guī)則，在具體的案例中也 存在著較大的爭(zhēng)議和分歧。標(biāo)準(zhǔn)化與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系是復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體不同的發(fā)展階段，標(biāo)準(zhǔn) 化和競(jìng)爭(zhēng)的組合關(guān)系是不同的，政府的標(biāo)準(zhǔn)化和競(jìng)爭(zhēng)政策是選擇性的。我國(guó)目前 實(shí)行的是混合經(jīng)濟(jì)體制，技術(shù)力量仍然處于發(fā)展中國(guó)家的水平，因此主體上仍然 應(yīng)該采用“外緊內(nèi)松”的標(biāo)準(zhǔn)化政策，對(duì)內(nèi)要注意防止制定過(guò)于嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化政 策，防止標(biāo)準(zhǔn)化政策被大企業(yè)濫用限制了中小企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，降低整體經(jīng)濟(jì)的 活力,abstractthere is a trend that the powerful companies are likely

4、to abuse the standardization mechanism to gain technical monopoly statutes in the market place following the rise of influence of standard. the central arenas of standard abuse are those areas of high-tech industry and international standardization. in the high-tech industries like information techn

5、ology, the process of standardization is the consolidation of frontier techniques, it is a kind of commercial mechanism to unify and fortify the patent technology of oligarchies. the standardization organizations in this area are mostly of private nature: they are technical cartel actually. taking t

6、he advantage of the legislation vacancy on international standardization, those powerful companies escaped the sovereignty of their respective host nations and successfully consolidated their patent techniques; make their ends of standardization abuse met. standardization nowadays is rather a means

7、of trade protection than that of product compatibility.in the microeconomic sense, the standardization abuse behaviors comprise those activities like de facto sicindards by powerful companies, cross licensing and patent poo by confederation of companies, intentionally avoidance of disclose liability

8、 by patent owners in the process of standardization, refusal to license as well as group boycott. in the macroeconomic sense, the standardization abuse behaviors changes into that of protectionism by import countries.research and development are the right of ench enterprise; they arc fundamenial to

9、the vague of the micro-economy. standard abuse by powerful companies produce patent t hicket to small and medium enterprises, invade their legal right and result in (he waste of social welfare. antitrust. juw meets the specific remtnt to regulate siandard abuse. although there isn' t uniformed g

10、uideline for antitrust legislation and there are even greater disputes and disagreements on individual cases, the regulation of standard abuse is already on its way in the united states and the europe union.the relationship between standard and competition is complex and momentum. there are differen

11、t combinations between these two economic elements in different countries and at different stage of development; the national policy of one single nation towards their combination is optional. we have a mixed economy in china right now; our productivity level is still inside the range of developing

12、countries, so the right combination for chinese policy on standard should be that of udouble standard” . this policy means that we should be active to international standardization and negative to domestic standardization. we should deregulate our economy hy release the small and medium enterprises

13、from domestic standardization especially from the abuse of standard by powerful companies.i：i在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，標(biāo)準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系已經(jīng)逐步展開(kāi)，一方面強(qiáng) 勢(shì)企業(yè)以標(biāo)準(zhǔn)作為競(jìng)爭(zhēng)手段，濫用標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂權(quán)，排擠中小企業(yè)。另一方 面，面臨來(lái)自大企業(yè)的技術(shù)壟斷造成的研發(fā)困難，大量的中小企業(yè)回避標(biāo)準(zhǔn)化工 作，采用生產(chǎn)假冒偽劣和不合格產(chǎn)品的方式降低成本，開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。但是，人們對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系還沒(méi)有形成系統(tǒng)的理淪認(rèn)識(shí)，關(guān)于標(biāo) 準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的立法仍處于空白狀態(tài)。其中即有經(jīng)濟(jì)原因，也有文化原因。從經(jīng) 濟(jì)

14、角度分析，我國(guó)目前的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系雖然已經(jīng)建立，但是仍有待進(jìn)一 步發(fā)育，國(guó)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)不同，還沒(méi)有達(dá) 到依靠研發(fā)為根本競(jìng)爭(zhēng)手段的程度。從文化角度分析，人們對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的 認(rèn)識(shí)還存在誤區(qū)。我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化工作仍保留著大量計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的體制和隸屬關(guān) 系，社會(huì)普遍認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)屬于技術(shù)工作和公權(quán)力，競(jìng)爭(zhēng)屬于市場(chǎng)領(lǐng)域的微觀經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)。在完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，標(biāo)準(zhǔn)與競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系已經(jīng)得到妥善解決。我國(guó) 的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在由粗放型的發(fā)展轉(zhuǎn)變到集約型的發(fā)展模式，根據(jù)科學(xué)發(fā)展觀，今 后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力將主要依靠技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。在這種形勢(shì)下，標(biāo)稚與競(jìng)爭(zhēng)之間的 矛盾將進(jìn)一步在經(jīng)濟(jì)生活中展開(kāi)

15、，從法律角度妥善解決這對(duì)關(guān)系的需求將逐步凸 現(xiàn)。本文從企業(yè)面臨的技術(shù)研發(fā)困境入手，對(duì)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)濫用行為進(jìn)行了 歸納和分析，嘗試澄清標(biāo)準(zhǔn)濫用行為的法律性質(zhì)以及相應(yīng)的反壟斷措施，借鑒歐 美立法情況為我國(guó)從反壟斷法角度規(guī)制技術(shù)濫用和技術(shù)壟斷行為提出了立法和 司法建議。一、中小企業(yè)研發(fā)工作面臨的困境(-)“專利潴木從”現(xiàn)象限制了中小企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)專利制度目的是為了解決私人對(duì)技術(shù)投入缺乏積極性的問(wèn)題。技術(shù)的使用 沒(méi)有物理上的排他性，其他廠商傾向于成為技術(shù)的“搭便車”者。這就導(dǎo)致了技 術(shù)創(chuàng)造者從一開(kāi)始就不愿意投入時(shí)間、精力和資金進(jìn)行創(chuàng)造,容易導(dǎo)致供給不足。 政府通過(guò)授予技術(shù)創(chuàng)造者在一定范圍內(nèi)排除他人使

16、用的壟斷權(quán)給予其一定的補(bǔ) 貼，激勵(lì)創(chuàng)造，保證技術(shù)的供給，這就是專利制度的雛形。專利制度自1474年 始于當(dāng)時(shí)的威尼斯共和國(guó)，其核心是合法壟斷，實(shí)際上是解決私人權(quán)利與公共權(quán) 力平衡的問(wèn)題。通過(guò)國(guó)家授予廠商一段時(shí)間的獨(dú)占權(quán)利來(lái)鼓勵(lì)私人投入發(fā)明創(chuàng) 造，鼓勵(lì)發(fā)明人向社會(huì)公開(kāi)起技術(shù)，達(dá)到發(fā)明為人類分享和繼承的目的。從經(jīng)濟(jì) 學(xué)角度分析，專利制度的根本目的在于增加供給，平衡市場(chǎng)供需關(guān)系，積累社會(huì) 財(cái)富，保證消費(fèi)者能最終獲得產(chǎn)品從而充分享受福利。自從確立以來(lái)，專利制度 的確對(duì)人類社會(huì)的工業(yè)化過(guò)程發(fā)揮了重大的促進(jìn)作用，為歐美國(guó)家在工業(yè)化時(shí)代 確立技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位發(fā)揮了重要作用.但是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代情況發(fā)生了很多變化；

17、中小企業(yè)面臨著專利困境。在 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新技術(shù)的掌握者大多尋求以專利權(quán)保護(hù)自己的新技術(shù)，但是隨著 科學(xué)技術(shù)復(fù)雜程度的加深，一項(xiàng)尖端技術(shù)往往包含多個(gè)技術(shù)方案，不同的技術(shù)方 案分別為不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人所掌握，附有內(nèi)容不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這些知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的相互關(guān)系也不盡相同。以專利權(quán)為例,一依據(jù)專利技術(shù)之間的關(guān)系不同可以將 專利分為竟?fàn)幮詫＠?、互補(bǔ)性專利和鎖定性專利。當(dāng)某一技術(shù)領(lǐng)域存在多項(xiàng)專利 技術(shù)，特另j是當(dāng)存在互補(bǔ)性專利和鎖定性專利時(shí)，企業(yè)要將該技術(shù)推向商業(yè)化就 必須獲得不同廠商的多次授權(quán)，美國(guó)學(xué)者將這種現(xiàn)象稱之為“專利灌木叢” (patent thicket)(二)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合加重了 “專利

18、灌木叢”的危害在當(dāng)代以網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、更新迅速為特征的信息產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合 不可避免，這是由信息時(shí)代的特殊性決定的。在工業(yè)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于性能標(biāo)準(zhǔn)(performance standards),它一般是 在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中逐漸形成并經(jīng)過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等組織確立為正式標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn) 往往涉及產(chǎn)品的外觀、性能特點(diǎn)，不涉及生產(chǎn)流程、技術(shù)方案等專利法保護(hù)的范 圍?！霸诠I(yè)時(shí)代，產(chǎn)品市場(chǎng)也沒(méi)有像今天這樣彼此融合并需要在世界范圍內(nèi)具c«rl shpi navight iim fliee patent thicket: (*ross licenses, patent eno an(! slan&l

19、t;lar<h setting, ill tp:/fhciili v. ihuisv. berkeley. edu/shapiro/thickoi. pdt. 2006 年 10 j 6 11 最 c 訪問(wèn) 'wikipediri pnrfnnnrince simulards ennikmcdir.hi r/wiki/, 2006 年 。6 i 訪問(wèn) 有普遍的兼容性，因而標(biāo)準(zhǔn)與屬于私有財(cái)產(chǎn)的專利不存在明顯沖突。進(jìn)入唁息時(shí)代，情況出現(xiàn)很大改變。通訊、網(wǎng)絡(luò)等產(chǎn)業(yè)以網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)為特征， 需要產(chǎn)品在垂直和水平兩個(gè)方向都具有兼容性，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的需求變得迫切。信息產(chǎn) 業(yè)發(fā)展和技術(shù)更新速度加快，在被行

20、業(yè)組織采納為正式標(biāo)準(zhǔn)前，一項(xiàng)處于領(lǐng)先水 平的技術(shù)方案、方法或者技術(shù)參數(shù)可能已在消費(fèi)者的選擇、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等因素作用 下成為業(yè)界的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。為了在市場(chǎng)中擁有競(jìng)爭(zhēng)力，后來(lái)者唯有追隨此標(biāo)準(zhǔn)。由 于信息產(chǎn)業(yè)商品化以及隨之而來(lái)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者(專利所有者)的數(shù)量和影響 力的增加：性能標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)逐漸為規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)(prescriptive standards)取代。規(guī) 范性標(biāo)準(zhǔn)用于細(xì)化設(shè)計(jì)要求，主要規(guī)范方法、方案、技術(shù)細(xì)節(jié)，比如使用何種材 料、用何種方案滿足設(shè)計(jì)要求、目標(biāo)產(chǎn)品如何構(gòu)建等，這些內(nèi)容屬于專利法和專 利管轄的范圍。戰(zhàn).標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)施也會(huì)遇到類似于“專利灌木叢”的問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)作為一定時(shí)期 對(duì)某技術(shù)事項(xiàng)的統(tǒng)一

21、規(guī)定，必須反映當(dāng)時(shí)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的水平，適應(yīng)特定社會(huì)技 術(shù)領(lǐng)域?qū)で蠼y(tǒng)一的要求，需要不斷總結(jié)吸納新的、最適用的技術(shù)，'在標(biāo)準(zhǔn)化工程 中完全摒棄專利問(wèn)題也是不可能的。例如，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的第一個(gè)十年里， 還沒(méi)有什么專利技術(shù)對(duì)該領(lǐng)域有重大的影響，因此1eft (internet engineering task force)在標(biāo)準(zhǔn)化工作中對(duì)專利技術(shù)的觀點(diǎn)是“盡量采用那些非專利技術(shù)的 優(yōu)秀技術(shù)工”但到了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的第二個(gè)十年，由于軟件技術(shù)、電信技術(shù) 和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)緊密結(jié)合，使得互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)在建立時(shí)無(wú)法回避專利技術(shù)。所以 1eft已經(jīng)完全改變了對(duì)專利技術(shù)的態(tài)度，開(kāi)始制定新的專利權(quán)政策，以專門

22、調(diào) 整與相關(guān)技術(shù)專利權(quán)所有人的關(guān)系。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在產(chǎn)品研發(fā)中作用的f1益凸現(xiàn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，廠商越來(lái) 越依靠研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。廠商往往將專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相 結(jié)合，綜合運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)略，遵循產(chǎn)品技術(shù)化-技術(shù)專利化-專利標(biāo)準(zhǔn)化的路 線爭(zhēng)奪和控制市場(chǎng)。在強(qiáng)勢(shì)企業(yè)有意識(shí)利用專利和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的背景下,中小企業(yè) 的自由競(jìng)爭(zhēng)面臨嚴(yán)重的困境。據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2001年國(guó)外發(fā)明人獲得 的我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)為10,909件,2002年為15,622件，2003年為25, 750件，i wikiprdia prrscripi ivc stovklards hlorg/wiki/mwin.w

23、. 2006 4- 10 f) 6 i liu后訪問(wèn)wikipe<lia im cruel ginecring task hi wfikiuedmorg/mikirni” 2006 年 i。 b 26 ii最后訪問(wèn)2004年為31, 119件，2005年為32, 600件。由外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者近年來(lái)在我國(guó)申請(qǐng)的 發(fā)明專利數(shù)量大增，而且這些專利申請(qǐng)大多數(shù)集中在電子、通訊等高科技領(lǐng)域， 控制我國(guó)這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的非常明顯。外國(guó)廠商還積極地利用我國(guó)電子產(chǎn)品領(lǐng)域正在形成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)大其對(duì)我 國(guó)市場(chǎng)的影響力。在我國(guó)數(shù)字電視地面?zhèn)鬏敇?biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，美國(guó)的atsc標(biāo)準(zhǔn)和歐洲 的dvbt兩套標(biāo)準(zhǔn)正在展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)取被采納

24、為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)乃至國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。在第三代 移動(dòng)通訊領(lǐng)域，作為cdma2000標(biāo)準(zhǔn)核心專利技術(shù)持有人，美國(guó)的高通公司大力 說(shuō)服我國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商采用其標(biāo)準(zhǔn)。在數(shù)碼相機(jī)領(lǐng)域也出現(xiàn)了 h本廠商以低價(jià)許可 專利權(quán)為銹餌拉攏我國(guó)不同的數(shù)碼相機(jī)制造商采用其技術(shù)的事件。外國(guó)廠商的目 的是將含有自己專利權(quán)的技術(shù)上升為我國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或者進(jìn)入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)乃 至國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。二、標(biāo)準(zhǔn)濫用現(xiàn)象和原因(-)標(biāo)準(zhǔn)的概念和分類國(guó)際知名的標(biāo)準(zhǔn)化專家桑得斯將標(biāo)準(zhǔn)化定義為：為了所有有關(guān)方面的利益. 特別是為了促進(jìn)最佳的經(jīng)濟(jì)，并適當(dāng)考慮產(chǎn)品的使用條件與安全要求，在所有有 關(guān)方面的協(xié)作下，進(jìn)行有秩序的特定活動(dòng)所制定并實(shí)施各項(xiàng)規(guī)定的過(guò)程.。標(biāo)準(zhǔn)化 以

25、科學(xué)技術(shù)與實(shí)踐的綜合成果為依據(jù)，它不僅奠定了當(dāng)前的基趾，而且決定了將 來(lái)的發(fā)展，它始終與發(fā)展的步伐保持一致?！睒?biāo)準(zhǔn)的概念是發(fā)展變化的，傳統(tǒng)工 業(yè)化時(shí)代的標(biāo)準(zhǔn)多體現(xiàn)為產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，隨著高新技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的稱謂 開(kāi)始出現(xiàn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的范圍比標(biāo)準(zhǔn)要小，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)多指的是涉及信息技術(shù)等高技 術(shù)領(lǐng)域，內(nèi)容含有一定量的技術(shù)解決方案的一類標(biāo)準(zhǔn)。從不同的角度可以對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行不同的分類，在我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)被分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，又可以分為強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和推薦標(biāo)準(zhǔn)。在歐洲，標(biāo)準(zhǔn) 分為協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)和自愿標(biāo)準(zhǔn)等。從法律研究的角度，根據(jù)制定的主體和法律屬性不 同，標(biāo)準(zhǔn)可分為三類：,國(guó)密知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，國(guó)內(nèi)外三護(hù)專利校

26、權(quán)狀況不表九hup:/7wwi.sijxi.gov.cn/sipo/sjzx/2006j 24 11最訪問(wèn)'張平馬曉林源化4知識(shí)產(chǎn)權(quán)故略,知以產(chǎn)嵐出版社2005年6 n弟2版1、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)(de facto standards)指通過(guò)產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中確立優(yōu)勢(shì)地位， 該產(chǎn)品所用的技術(shù)參數(shù)、兼容特性等指標(biāo)得到廣泛應(yīng)用，成為行業(yè)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)了事 實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的典型例子體現(xiàn)在早期卡式錄音機(jī)的兩種格式vhs和beta的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中。 由于更多的消費(fèi)者選擇了 vhs格式，vhs格式完全取代了 sony公司的beta格式， 成為唯一標(biāo)準(zhǔn)。.擁有事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)往往在該業(yè)內(nèi)取得壟斷地位，例如 microsof

27、t公司的windows操作系統(tǒng)，占據(jù)了 90%以上份額市場(chǎng)，成為不容置疑 的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。2、正式標(biāo)準(zhǔn)正式標(biāo)準(zhǔn)(formal standards)指由制定標(biāo)準(zhǔn)的專門組織設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類 標(biāo)準(zhǔn)化組織可以是國(guó)內(nèi)組織或國(guó)際組織。目前在通訊、視音頻壓縮領(lǐng)域大多由標(biāo) 準(zhǔn)化組織確定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而使該領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品相互間以及與相關(guān)作用的產(chǎn)品 之間能夠兼容，比如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(iso)下屬的運(yùn)動(dòng)圖像專家組(motion picture expert group, mpeg)制定的一，系列視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)。"3、法定標(biāo)準(zhǔn)法定標(biāo)準(zhǔn)(de jure standards)是由國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，一般涉及 安全、醫(yī)

28、療、衛(wèi)生等內(nèi)容，用來(lái)對(duì)企業(yè)提供的商品或服務(wù)做出限制。"這些文件 名為標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)上具有法律法規(guī)的各項(xiàng)特征。(二)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的途徑.從強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的角度分析，將研發(fā)成果專利化，然后將專利標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)于擴(kuò)大產(chǎn) 品或技術(shù)的市場(chǎng)占有率，延長(zhǎng)產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期都是有利的解決方案，可以 有效解決研發(fā)投入商業(yè)化和回收的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，強(qiáng)勢(shì)企業(yè)通過(guò)三種途徑達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合：°1、完全覆蓋式標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素包含專利技術(shù)的全部技術(shù)特征，此時(shí)技術(shù)要素的字面內(nèi)容即 構(gòu)成一-項(xiàng)完整的專利技術(shù)方案，這種情況主要見(jiàn)于有關(guān)規(guī)定環(huán)保和建筑施工方法wikipedia, de - iktp:/en. vikipe

29、dia.org/wiki/main 1, 2006 年 10 f 6 11最后訪問(wèn)wiki|kmlia. vi<lentapc formal war, lit (p；/7en. wikipedia. org/wiki/main jvjgp. 2(x)6 年 10 ji 6 11g 用訪問(wèn)wikipedia, mpeg. ih lp:/e<i, vikipedih. org/fiki/ma inpagc. 2006 年 i0j16ii 0后訪問(wèn)wikipedia. de jure, lb tn：/eh. wikipedia. org/wiki/hainjge. 2006 年】0 j1

30、 6 11最后訪4wiki ped iaf stilma r i ne pat ern a ht tp: / kn. w i k i ped in. 0rg/wi k i /ua i t： page, 2006 年 10 0 26 11 船后譏問(wèn) 5的標(biāo)準(zhǔn)。2、部分覆蓋式標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素涉及到產(chǎn)品的某些特征，而專利是實(shí)現(xiàn)這些特征的技術(shù)手 段。這時(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的特征與專利權(quán)權(quán)利要求書(shū)中的描述有部分的重疊。3、間接潛伏式企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)將產(chǎn)品功能或者指標(biāo)要求作為技術(shù)要素納入 標(biāo)準(zhǔn)之中，而實(shí)現(xiàn)上述要求的技術(shù)方案則由這些企業(yè)作為專利技術(shù)所掌握。在字 面上，雖然這類標(biāo)準(zhǔn)所記載的內(nèi)容與專利權(quán)的內(nèi)

31、容不相重疊，但是專利技術(shù)卻是 該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)途徑和技術(shù)支撐。（三）標(biāo)準(zhǔn)濫用行為標(biāo)準(zhǔn)濫用行為是指，在標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程中或標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行過(guò)程中，有關(guān)廠商超 出法律和標(biāo)準(zhǔn)化組織所允許的范圍或者正當(dāng)界限行使權(quán)利，損害他人利益和社會(huì) 公共利益的行為。標(biāo)準(zhǔn)濫用，是相對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的正當(dāng)行使而言的。人類社會(huì)提出標(biāo)準(zhǔn)的概念的初 衷是為了適應(yīng)工業(yè)化時(shí)代產(chǎn)品和零部件兼容性的需要，提高生產(chǎn)效率，方便消費(fèi) 老。但是，皿果企業(yè)通過(guò)將研發(fā)成果和專有技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)獲得市場(chǎng)支配地位， 利用標(biāo)準(zhǔn)中潛伏的專利獲得不正當(dāng)利益，損害他人合法利益和社會(huì)公共利益，就 可能構(gòu)成對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的濫用。隨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上各類產(chǎn)品趨向過(guò)剩，企業(yè)之間的競(jìng) 爭(zhēng)加劇，強(qiáng)勢(shì)

32、企業(yè)濫用標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象已經(jīng)出現(xiàn)并正在不斷升級(jí)。通常認(rèn)為企業(yè)的下列研發(fā)活動(dòng)中存在標(biāo)準(zhǔn)濫用問(wèn)題：1、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)單個(gè)企業(yè)或者具有壟斷地位的極少數(shù)企業(yè)建立的標(biāo)準(zhǔn)，可以稱作事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。 事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)可以分為兩類。一類是單個(gè)企業(yè)由于市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)形成的產(chǎn)品格式的統(tǒng)一或 者產(chǎn)品格式的單一，其典型代表即是microsoft的windows操作系統(tǒng)和intel 微處理器，美國(guó)學(xué)者又稱之為“wintel” 口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)在于 廠商本身并未就該技術(shù)方案從事實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)化工作，而是因其技術(shù)被市場(chǎng)參與者 所廣泛接納而獲得統(tǒng)治地位，達(dá)到統(tǒng)一該技術(shù)領(lǐng)域的效果。另一類事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是企 業(yè)由于標(biāo)準(zhǔn)化或標(biāo)準(zhǔn)許可的目的聯(lián)合起來(lái)制定的非法定

33、標(biāo)準(zhǔn)，即私有化標(biāo)準(zhǔn)組織wikif/edia. wintel, ht tp:/7en. ttikipedia. oi g/wiki/wiin 20u， 年 10 月 26 i i 訪問(wèn)時(shí)間 建立的普通標(biāo)準(zhǔn)。2、交叉許可和專利聯(lián)營(yíng)目前大多數(shù)國(guó)際或者國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)化組織都會(huì)制定專門的專利權(quán)政策，規(guī)定成 員企業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外進(jìn)行專利權(quán)許可的辦法，這些辦法很多都涉及到交叉許可和專利 聯(lián)營(yíng)問(wèn)題。所謂交叉許可(cross-license)是指兩個(gè)以上的廠商相互許可使用 對(duì)方的專利權(quán)。而專利聯(lián)營(yíng)(patent pool)是指為了彼此之間分享專利技術(shù)或 者統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而形成一個(gè)正式或者非正式的聯(lián)盟組織口。通過(guò)交叉

34、許 可，掌握互補(bǔ)性專利技術(shù)的廠商可以更好地利用對(duì)方的技術(shù)，使互補(bǔ)性的技術(shù)相 互結(jié)合，從而在整體利益上取得最優(yōu)。專利聯(lián)營(yíng)的打包許可可以將多項(xiàng)專利一次 性許可給被許可人，避免逐一進(jìn)行專利許可談判。交叉許可和專利聯(lián)營(yíng)本身并不一定危害社會(huì)公共利益,但是存在標(biāo)準(zhǔn)濫用的 可能性。例如，有的標(biāo)準(zhǔn)化組織規(guī)定成員之間可以互相免費(fèi)或者以極低的許可費(fèi) 許可專利，這種做法有可能造成各個(gè)廠商相互搭便車，分派研發(fā)活動(dòng)領(lǐng)域，不再 研究替代的競(jìng)爭(zhēng)性專利技術(shù)，從而降低創(chuàng)新的積極性。還有的標(biāo)準(zhǔn)化組織將一些 非必要的專利技術(shù)都包括在標(biāo)準(zhǔn)之中，而且在對(duì)外打包許可的過(guò)程中并不披露所 含專利的詳實(shí)內(nèi)容、權(quán)利范圍和有效期限等重要信息。出于

35、符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的考慮， 被許可人又不得不接受整批授權(quán)，從而損害被許可人的合法利益。c3、寡頭企業(yè)組建私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)化組織廠商一方面希望推廣自己的專利技術(shù)，另一方面又希望能以盡可能低的價(jià)格 獲得其他廠商的許可，實(shí)現(xiàn)這種目的的有效方法是進(jìn)行交叉許可或組建專利聯(lián) 營(yíng)，通過(guò)組建標(biāo)準(zhǔn)化組織實(shí)現(xiàn)交叉許可和打包許可是一種較好的方法。美國(guó)學(xué)者 已經(jīng)注意到了企業(yè)的這種專利權(quán)策略，而且把那些由幾家乃至幾十家企業(yè)聯(lián)合起 來(lái)組建的標(biāo)準(zhǔn)化組織稱為私有化標(biāo)準(zhǔn)組織。與人們通常理解的標(biāo)準(zhǔn)化組織的性質(zhì)不同，該類標(biāo)準(zhǔn)化組織不是由官方組建 或者經(jīng)過(guò)官方授權(quán)的，主觀上也不代表社會(huì)公共利益，而是以組成標(biāo)準(zhǔn)化組織的 企業(yè)的利益為出發(fā)點(diǎn).該類標(biāo)準(zhǔn)

36、化組織本質(zhì)上屬于一種企業(yè)聯(lián)盟，又具有一般標(biāo) 準(zhǔn)化組織的特點(diǎn).如以制定標(biāo)準(zhǔn)作為工作的中心、確立標(biāo)準(zhǔn)制定程序、以協(xié)商作ii wikipedia. phihiii pool,wiklpnilih.2006 !0 ji 26 i,s hideo yhbh<u and sam kurokawa. hnw to profit de facte siandaixf-bused competition: learning ,japanpsr finns* experiences. wamkfcj cniversity. tokyo, japan. drexel university. philadelp

37、hia. usa, 2006 年 io； 26 114酎訪問(wèn)7為制定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)等。這種標(biāo)準(zhǔn)化組織代表的是組成標(biāo)準(zhǔn)化組織的企業(yè)的利益而 并非社會(huì)公共利益.有些私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)化組織是開(kāi)放型的，允許其他企業(yè)參與到標(biāo)準(zhǔn) 的制定工作之中；有些則是封閉型的，只允許建立時(shí)的企業(yè)成員或該領(lǐng)域的一定 企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。4、在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中隱瞞專利信息部分廠商在參與標(biāo)準(zhǔn)制定工作時(shí)，故意陂瞞其專利權(quán)狀況，等待該標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái) 并被廣泛接納時(shí)再以專利權(quán)人的身份出現(xiàn)，向所有遵循該標(biāo)準(zhǔn)而使用其專利權(quán)的 企業(yè)請(qǐng)求權(quán)利。一個(gè)典型的案例是美國(guó)dell公司案。1992年美國(guó)dell公司加入了聲頻電 子標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)合會(huì)（video elect

38、ronics standards association,下文簡(jiǎn)稱 vesa）。 該協(xié)會(huì)是一個(gè)由美國(guó)主要硬件和軟件商組成的非盈利性標(biāo)準(zhǔn)化組織.1992年6 月到8月，dell公司的代表參加了 vesa舉行的“vl-bus”標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定會(huì)議。在 該會(huì)議上，標(biāo)準(zhǔn)化工作小組要求參與“vl-bus”標(biāo)準(zhǔn)制定的各方代表申報(bào)其與該 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的專利權(quán)狀況。dell公司的代表曾兩次通過(guò)書(shū)面方式聲明：“據(jù)我 所知的范圍，該提案沒(méi)有侵犯任何dell公司所擁有的商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或者專利權(quán)j 而事實(shí)上早在約一年前即1991年7月，dell公司就己經(jīng)獲得了專利號(hào)為 5,036,481的美國(guó)專利（下文簡(jiǎn)稱481號(hào)專利），而該

39、專利賦予了 dell公司關(guān)于 “主板上用于接收vl-bus卡的缺口輪廓的排他性權(quán)利j 事實(shí)證明“vl-bus” 標(biāo)準(zhǔn)非常成功，在其被批準(zhǔn)8個(gè)月后，含有“vl-bus”標(biāo)準(zhǔn)的電腦的銷售量即突 破了 140萬(wàn)臺(tái)。此時(shí)，dell公司突然通知某些正在使用“vl-bus”標(biāo)準(zhǔn)的電腦 制造商：其使用“vl-bus”標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)dell排他性權(quán)利的侵犯。dell公司要求這 些公司與其代表會(huì)晤以確定確認(rèn)dell公司排他性權(quán)利的方式。1995年這些公 司向美國(guó)裝邦貿(mào)易委員會(huì)（ftc）的反壟斷仲裁庭提出仲裁請(qǐng)求。1996年6月ftc 認(rèn)定dell公司的行為構(gòu)成專利權(quán)濫用，并以4： 1的裁決結(jié)果否決了 dell公司 收

40、取專利使用費(fèi)的權(quán)利主張。5、拒絕許可一般而宮，在通訊、互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)（硬件和軟件）領(lǐng)域，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的底響 力最大。因?yàn)樵谶@些領(lǐng)域通訊、互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)行業(yè)的一個(gè)突出的特點(diǎn)是對(duì)兼容hrdcnil trade comicssion. ue) i (anipiu tr conjerhiion.ftc. gov, 200610 ji 26 11最仃訪問(wèn)性的要求高，最容易出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。只有兼容才能使用戶享受更多的信息和使用 更多的產(chǎn)品和功能。為了兼容，連接技術(shù)也就必須統(tǒng)一，由此產(chǎn)生了對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 的依賴?？梢哉f(shuō)在這些行業(yè)中，控制了中間技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)者就有可能控制相關(guān)的各個(gè) 市場(chǎng)，其市場(chǎng)影響力也從技術(shù)本身所在的產(chǎn)品的

41、市場(chǎng)擴(kuò)展到了所有與之相關(guān)的產(chǎn) 品市場(chǎng)。因此有的廠商便通過(guò)拒絕許可其所有的關(guān)于這些中間技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利權(quán) 來(lái)實(shí)現(xiàn)其壟斷相關(guān)市場(chǎng)的目的。2003年1月發(fā)生的美國(guó)思科公司訴我國(guó)華為技 術(shù)有限公司及其子公司 huawei america, inc 和 future wei technologies, inc 一案即為一例證。20世紀(jì)80年代到90年代，世界通信技術(shù)出現(xiàn)了兩大重要的發(fā)展潮流，一 個(gè)是異步傳送模式（atm）,另一個(gè)是互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議（ip）。當(dāng)時(shí)國(guó)際電信聯(lián)盟（itu） 和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（iso）以及at&t等大公司都把制定國(guó)際電信標(biāo)準(zhǔn)的主要精力 放在異步傳送模式技術(shù)上，而對(duì)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議技術(shù)未

42、予以重視。因此一些新興的互 聯(lián)網(wǎng)設(shè)備制造商便采用私有協(xié)議進(jìn)行生產(chǎn)。所謂私有協(xié)議是指一種用于連接不同 設(shè)備實(shí)現(xiàn)這些設(shè)備之間順利傳輸信息的規(guī)則。私有協(xié)議實(shí)際上是一系列不對(duì)外公 開(kāi)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，具有封閉性、壟斷性和排他性的特點(diǎn)，能幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)細(xì) 節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容的控制。到20世紀(jì)90年代，互聯(lián)網(wǎng)爆炸式發(fā)展，互.聯(lián)網(wǎng)協(xié)議的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了異步 傳送模式。此時(shí)iti：和iso才加速對(duì)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議網(wǎng)絡(luò)通信國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定工作。但 是此時(shí)原有的各個(gè)私有協(xié)議己經(jīng)把持了互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議網(wǎng)絡(luò)通信市場(chǎng)，上升為事實(shí)標(biāo) 準(zhǔn)。為了與己有的設(shè)備兼容，新一代的設(shè)備制造商必須沿用或至少兼用已有的私 有協(xié)議。思科公司是全球最大的互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備供應(yīng)

43、商，也是路由器的倡導(dǎo)者之一。 作為第一代網(wǎng)絡(luò)信息設(shè)備供應(yīng)商，思科公司擁有大量私有協(xié)議，擁有世界網(wǎng)絡(luò)交 換機(jī)69%的市場(chǎng)份額，路由器75%的市場(chǎng)份額，因此其大多數(shù)私有協(xié)議已經(jīng)成為 了事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。思科一直拒絕許可其私有協(xié)議中所含有的專利權(quán)。在這種情況下， 如果其他廠商采用思科的私有協(xié)議將面臨被思科起訴的風(fēng)險(xiǎn)。如果不采用思科的 私有協(xié)議，將會(huì)因?yàn)闊o(wú)法與思科大量的產(chǎn)品兼容而被迫退出市場(chǎng)。為進(jìn)入美國(guó)市 場(chǎng)，中國(guó)華為公司應(yīng)美國(guó)客戶的要求提供了符合思科私有協(xié)議的設(shè)備。2003年i月22 r,思科系統(tǒng)公司和思科技術(shù)公司向美國(guó)得克薩斯州的聯(lián)邦 地方法院起訴，指控華為在多款路由器和交換機(jī)中盜用了原告的i0s （互聯(lián)

44、網(wǎng)操 q作系統(tǒng))源代碼，而且華為quidway系列路由器和交換機(jī)的技術(shù)文件、路由器的 命令行接口等軟件侵犯其版權(quán),還有5項(xiàng)與路由器協(xié)議有關(guān)的技術(shù)侵犯了其專利 權(quán)。6、聯(lián)合抵制當(dāng)出現(xiàn)能更好實(shí)現(xiàn)其目的的新技術(shù)方案時(shí)，原有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)該積極修改 采納新的技術(shù)方案。但擁有原有技術(shù)的廠商的利益可能會(huì)因此而受到損害。修改 標(biāo)準(zhǔn)不僅意味著其無(wú)法再利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施其專利權(quán)，更意味著替代技術(shù)將憑借 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，從而淘汰其所擁有的專利權(quán)。為了避免這種后果的出現(xiàn)， 擁有原來(lái)技術(shù)的廠商很可能通過(guò)其在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的地位聯(lián)合起來(lái)，共同抵制新 技術(shù)，阻止新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)。除此之外廠商還可能采用其他方式聯(lián)合抵制其他

45、競(jìng) 爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。例如組成封閉性標(biāo)準(zhǔn)化組織，彼此統(tǒng)一技術(shù)，再拒絕競(jìng)爭(zhēng)者的加 入，使其技術(shù)無(wú)法與之兼容而被排擠出競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；又如控制標(biāo)準(zhǔn)化組織不對(duì)非成 員競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行技術(shù)認(rèn)證，使之無(wú)法進(jìn)入市場(chǎng)等。7、國(guó)家以標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易保護(hù)主義的手段英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化專家桑得斯說(shuō)：“技術(shù)性貿(mào)易壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義最后的避 難所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿二二世界貿(mào)易組織的一攬子貿(mào)易協(xié)定的權(quán)利和 義務(wù)從整體上是平衡的，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的主要內(nèi)容是保護(hù)私權(quán) 利，技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定的主要內(nèi)容是規(guī)定了進(jìn)口國(guó)的義務(wù)。，而且技術(shù)性 貿(mào)易壁壘協(xié)議對(duì)各國(guó)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定的紀(jì)律也是有分寸的。但是，山 于各國(guó)技術(shù)發(fā)展水平有差異，該

46、協(xié)定對(duì)不同國(guó)家的作用是有明顯差別的。發(fā)展中 國(guó)家在高科技領(lǐng)域沒(méi)有可以保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很難參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，但是 他們至少要和發(fā)達(dá)國(guó)家一樣承擔(dān)進(jìn)口的義務(wù)。英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，一 直將很多精力和時(shí)間放在國(guó)際和區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)上,企圖長(zhǎng)期控制國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的 大權(quán)，努力把本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)變成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)從過(guò)去主要解決產(chǎn)品兼容的問(wèn)題， 更多地變成了一個(gè)國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的重要手段。.(四)標(biāo)準(zhǔn)濫用原因分析就其自然狀態(tài)和本性來(lái)說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)只是一件作品，受著作權(quán)、版權(quán)等私法的保爭(zhēng)館怡 羅#榭，產(chǎn)業(yè)信準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)介力致的權(quán)利沿用河堰.我上hl tp:/»w. /qjka

47、n,zpericxlicai. ari icles/xsyj/xsv i2()o5/)5(j6/l)506l3. him, 2006 年10門6 11最后訪問(wèn)"張平馬曉 標(biāo)準(zhǔn)化土斑識(shí)產(chǎn)權(quán)故略 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社護(hù)。世界貿(mào)易組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的定義為：經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、不要求強(qiáng)制執(zhí)行、可以通 用或重復(fù)使用的關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)工藝或相關(guān)流程和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南和特征的 文件。美國(guó)沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化立法，歐盟日本有標(biāo)準(zhǔn)化立法，但是標(biāo)準(zhǔn)是任意性質(zhì) 的，沒(méi)有強(qiáng)制效力。按照世界貿(mào)易組織的定義和歐美國(guó)家的法律，標(biāo)準(zhǔn)只是一份 文件，本身不具有強(qiáng)制約束力。圍繞標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的法律關(guān)系都是民商事關(guān)系，適用 民商法。標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)同樣遵循利

48、益回報(bào)機(jī)制，標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)者主要通過(guò)版權(quán)、出版發(fā) 行、文本銷售以及相關(guān)的測(cè)試服務(wù)等方式獲得回報(bào)。標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)主要通過(guò)銷售標(biāo) 準(zhǔn)、實(shí)施質(zhì)量認(rèn)證、檢測(cè)、開(kāi)展培訓(xùn)、咨詢服務(wù)和收取會(huì)員費(fèi)等方式取得商業(yè)回 報(bào)，保證標(biāo)準(zhǔn)化工作良性循環(huán)。不論在世界范圍還是在一國(guó)范雷內(nèi)，任何對(duì)標(biāo)準(zhǔn) 化自愿性質(zhì)的背離都會(huì)給標(biāo)準(zhǔn)濫用者留下機(jī)會(huì)和空間。°1、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化濫用的國(guó)際立法空白目前在國(guó)際范圍內(nèi)仍然沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)合作多邊法律文件，更沒(méi)有制約標(biāo)準(zhǔn) 化濫用的反壟斷國(guó)際立法。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(iso)和國(guó)際電工委員會(huì)(iec)是 根據(jù)瑞士民法第60條成立的民事主體，是非締約型的國(guó)國(guó)際組織，有關(guān)國(guó)際標(biāo) 準(zhǔn)化組織和國(guó)際電工委員會(huì)的法律

49、糾紛適用瑞士民法或有關(guān)國(guó)際私法，而不是國(guó) 際公法。雖然國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)際電工委員會(huì)試圖利用世界貿(mào)易組織把自己明 確為法定的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，但是它的企圖至今沒(méi)有達(dá)到，原區(qū)是各國(guó)在這個(gè)問(wèn) 題上的分歧太大，任何一個(gè)國(guó)家都不希望把制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力授予別人。認(rèn)識(shí) 到關(guān)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化立法的空白以后，世界貿(mào)易組織試圖建立一套關(guān)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的 紀(jì)律，技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議也的確對(duì)各國(guó)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定活動(dòng) 進(jìn)行了規(guī)范。但是，由于各國(guó)分歧過(guò)大，關(guān)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基本概念了法律最終沒(méi) 有建立起來(lái)，只是通過(guò)的一份關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化的良好行為規(guī)范。°在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司的產(chǎn)品研發(fā)、銷售活動(dòng)已經(jīng)全

50、 球化，但是關(guān)于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的立法卻沒(méi)有跟上。法律空白為跨國(guó)公司的產(chǎn)品在國(guó) 際范圍內(nèi)成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)留下了空間，因此跨國(guó)公司在國(guó)際范圍內(nèi)建立事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)比 國(guó)內(nèi)更容易?！皠⒅俑?小推何寧妗編澤世界貿(mào)易加織力拉回臺(tái)彩邊貿(mào)總談判結(jié)果法律文本"法律出版社2()3)年 10月笫i版wikipedia. no staixbir(i. no v(xt|ici il ion. hi ip:/en. wikipediw. (frg/wiki./maiii pdjxe. 2(m)6 年10 j1 26 ii&后訪問(wèn)劉仲周賜小準(zhǔn)何寧等端if.世界貿(mào)物川鐵勺拘圭同白右邊貿(mào)晝談判結(jié)果法櫛jin ,法律出版，1

51、:2000 年i0j)弟1版2、發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題的雙重標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略受寡頭企業(yè)的操縱，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上放松管制，對(duì)國(guó)內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)持消極態(tài)度，鼓勵(lì)自由競(jìng)爭(zhēng)以提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和消費(fèi)者福利。在國(guó)際市場(chǎng) 上，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司利用世界貿(mào)易組織、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織推銷自己的標(biāo)準(zhǔn)， 樹(shù)立技術(shù)壟斷地位。如美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、歐盟的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)、h本的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化 活動(dòng)都帶有明顯的貿(mào)易保護(hù)主義傾向，這些國(guó)際組織、地區(qū)組織和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn) 略的內(nèi)容雖互有差別，但共同的特點(diǎn)十分明顯。所有的戰(zhàn)略都有強(qiáng)烈的時(shí)代感， 可以說(shuō)都是對(duì)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)的響應(yīng)。這種響應(yīng)又都有其明確的針對(duì) 性，例如美國(guó)的微略主要針對(duì)歐洲壟斷iso

52、/tec的現(xiàn)實(shí)；iso的戰(zhàn)略針對(duì)歐洲 等區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體的挑戰(zhàn)以及wto和各成員國(guó)的不滿；日本的戰(zhàn)略則針對(duì)日 本經(jīng)濟(jì)衰退的現(xiàn)狀以及日本在iso/1ec中的地位問(wèn)題等等。x3、發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的扭曲.出于貿(mào)易保護(hù)的目的，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)法律賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性的約束力，使強(qiáng) 制性標(biāo)準(zhǔn)成為法律的一部分。但是這些具有法律效力的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)卻沒(méi)有履行法律 那樣嚴(yán)格的立法程序，因此這種程序法上的空白往往給國(guó)內(nèi)的強(qiáng)勢(shì)企業(yè)以濫用標(biāo) 準(zhǔn)的機(jī)會(huì).如果這種強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)超出必要的范圍，就給予掌握標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)的利益柒 團(tuán)以濫用標(biāo)準(zhǔn)化體制的可能性和機(jī)會(huì)。國(guó)家明確標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)制性約束力的界限應(yīng) 該限定在合法的社會(huì)目的以內(nèi)，wto明

53、確的合法目的包括國(guó)家安全、消費(fèi)者健康 與安全、動(dòng)植物衛(wèi)生和健康、環(huán)境保護(hù)和防止欺詐行為等幾項(xiàng)目標(biāo)。但是各國(guó)的 強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)往往超出了合法目的的范圍，4、強(qiáng)勢(shì)企業(yè)的主觀故意標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)在于統(tǒng)一。標(biāo)準(zhǔn)的這一本質(zhì)賦予了標(biāo)準(zhǔn)以事實(shí)上的強(qiáng)制性和約束 力。在某一領(lǐng)域內(nèi)凡是接受標(biāo)準(zhǔn)的參與者都必須遵守該標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，按照其要求 進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。專利權(quán)人行使權(quán)利的重要方式之一是許可授權(quán),且其許可授權(quán)是 獨(dú)一無(wú)二、沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的。當(dāng)專利權(quán)人意欲許可授權(quán)時(shí)，必然希望有更多的被 許可者。很明顯如果某項(xiàng)專利權(quán)的技術(shù)被納入到標(biāo)準(zhǔn)之中則意味著參與其中的所 有成員都必須獲得該廠商的許可授權(quán)，這無(wú)疑擴(kuò)展了專利權(quán)許可的范困,增強(qiáng)了'

54、;hr. gfurg hilperi dr. anja v<ml)er«. vienna and dresrie：) agreements. 最人；訪汨時(shí)間 2(106 年 10 i26 ii李預(yù)編苫，關(guān)田標(biāo)準(zhǔn)音理體制，中園標(biāo)準(zhǔn)出版社2004年版11許可授權(quán)的力度。如同法律規(guī)制有滯后性一樣，.標(biāo)準(zhǔn)必然會(huì)一定程度地滯后于技 術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。特別是在科學(xué)技術(shù)h新月異的今天，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)經(jīng)過(guò)論證、協(xié)商、 表決被納入某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)付諸實(shí)施時(shí)，很可能已經(jīng)出現(xiàn)了可替代的、更先進(jìn)的技術(shù)。 此時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的參與者必須接受標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的技術(shù)方案，因此標(biāo)準(zhǔn)延長(zhǎng)了專利技術(shù) 的壽命。認(rèn)識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)的利益，如果有機(jī)會(huì)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)

55、必然會(huì)濫用標(biāo)準(zhǔn)化體系。三、標(biāo)準(zhǔn)濫用的法律規(guī)制(-)濫用經(jīng)濟(jì)權(quán)利的法律性質(zhì)從經(jīng)濟(jì)效果分析，企業(yè)之間就產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行協(xié)調(diào)，統(tǒng)一產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)首先是具 有積極意義的，會(huì)保證產(chǎn)品和技術(shù)的兼容性，便利產(chǎn)品流通和消費(fèi)。但是一家或 幾家企業(yè)的產(chǎn)品統(tǒng)一市場(chǎng)，其潛在的消極意義也是不言而喻的。對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的消 極作用是排斥其他企業(yè)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng),降低經(jīng)濟(jì)活力，引起無(wú)謂損失和福利轉(zhuǎn)移， 并有可能導(dǎo)致假冒偽劣等“地下經(jīng)濟(jì)”活動(dòng)加劇。我國(guó)浙江一帶企業(yè)普遍存在的 生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品和不遵守標(biāo)準(zhǔn)化法的現(xiàn)象,這種現(xiàn)象實(shí)際上就是對(duì)某些利益集 團(tuán)濫用標(biāo)準(zhǔn)的反動(dòng)和嘲弄。某些企業(yè)濫用標(biāo)準(zhǔn)等經(jīng)濟(jì)權(quán)力對(duì)外國(guó)企業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 的消極作用就是標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易

56、保護(hù)主義作用。企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的商業(yè)化過(guò)程涉及到技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、廣告、產(chǎn)品質(zhì)量 等不同性質(zhì)的活動(dòng)，每個(gè)領(lǐng)域都有相應(yīng)的部門法。從法律角度分析，專利法賦予 專利技術(shù)以有限的合法壟斷地位，因此在專利法許可范圍內(nèi)的技術(shù)壟斷是合法 的，不構(gòu)成權(quán)利濫用，但是超過(guò)合法范圍的權(quán)利行使構(gòu)成專利權(quán)流用。如果標(biāo)準(zhǔn) 化法缺乏平衡機(jī)制，企業(yè)故意將專利權(quán)潛伏到標(biāo)準(zhǔn)之中擴(kuò)大專利權(quán)濫用的效果和 收益，或者某些大企業(yè)等利益集團(tuán)濫用制定標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，這些行為就超出了標(biāo)準(zhǔn) 化法的立法目的，構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)濫用3另外，如果強(qiáng)勢(shì)企業(yè)在上述過(guò)程中出現(xiàn)其他濫 用經(jīng)濟(jì)權(quán)利的行為，可能涉及到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的不法行為。這就是在企業(yè)研發(fā)活動(dòng) 中經(jīng)濟(jì)權(quán)利港用行

57、為的法律性質(zhì)。(二)列定標(biāo)準(zhǔn)濫用行為的復(fù)雜性企業(yè)總是有意進(jìn)入法律的灰色地帶逃避法律的監(jiān)管，一個(gè)具體的研發(fā)活動(dòng), 特別是研發(fā)活動(dòng)過(guò)程中主觀故意的濫用活動(dòng)應(yīng)該歸納到哪個(gè)領(lǐng)域,存在法律競(jìng)合 的問(wèn)題。因此，準(zhǔn)確歸納并界定標(biāo)準(zhǔn)濫用的具體行為是困難的。1、法律的竟合企業(yè)利用研發(fā)成果獲得了市場(chǎng)支配地位，并濫用該市場(chǎng)支配地位獲得不當(dāng)利 益，這個(gè)過(guò)程可能涉及專利權(quán)濫用、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、虛假?gòu)V告宣傳，也可能涉及產(chǎn)品 質(zhì)量問(wèn)題或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。由于各國(guó)政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的積極性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)反壟斷的 積極性，因此從反壟斷角度出發(fā)的專利平衡立法、標(biāo)準(zhǔn)平衡立法和反欺詐、反正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)立法的系統(tǒng)性和完整性是很差的。因此，對(duì)一個(gè)具體案例如何定

58、性是一個(gè) 非常復(fù)雜的問(wèn)題，需要熟練掌握相關(guān)法律，結(jié)合具體違法效果具體分析。2、適用法律的特殊性隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)結(jié)合情況的不斷增多，目前大多數(shù)國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織 以及部分國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)化組織己經(jīng)制定出了獨(dú)立的專利權(quán)政策，我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化組織 也正開(kāi)始這方面的嘗試。這些專利政策主要包括標(biāo)準(zhǔn)化組織成員的專利權(quán)披露義 務(wù)、有關(guān)許可授權(quán)的義務(wù)。53標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利權(quán)政策有的是以法規(guī)規(guī)章的形式 出現(xiàn)的，有的采用與廠商簽署協(xié)議的方式。無(wú)論是哪種方式，只要廠商參與其中， 都必須遵守其規(guī)定，接受其約束。由此可見(jiàn)，判斷某行為是否構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)濫用還需 要參考該標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利權(quán)政策，以及對(duì)該專利權(quán)政策有效性的法律判斷。3、適

59、用程序的特殊性作為一種規(guī)范，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定會(huì)遵循一定的程序并以特定的形式加以頒 布。制定、實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的程序是否公正合理將直接影響該標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性。因此 判斷標(biāo)準(zhǔn)濫用行為還需要注意技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)的結(jié)合過(guò)程是否公正合理，分析 其中是否存在欺詐行為、是否違反了標(biāo)準(zhǔn)化組織本身的程序規(guī)定。4、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位判斷的特殊性在判定標(biāo)準(zhǔn)濫用行為時(shí)，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的判斷比一般濫用行為中市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地 位的判斷更為復(fù)雜。當(dāng)某項(xiàng)含有專利權(quán)的技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位 時(shí)，這種優(yōu)勢(shì)地位部分來(lái)源于該項(xiàng)技術(shù)和專利權(quán)，部分來(lái)源于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的影響力° 雖然不可能確切區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)化組織成員采用該技術(shù)的動(dòng)因，但在處理有關(guān)案件時(shí)至 少應(yīng)該注意到標(biāo)準(zhǔn)對(duì)廠商獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的影響。