2022證券從業(yè)資格考試題庫《模擬試題卷》

1、2022證券從業(yè)資格考試題庫模擬試題卷1. 下列關(guān)于證券公司流動性風險管理目標，描述最準確的是()。A. 建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足； 資料來源：文得學習網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。B. 確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求C. 確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求D. 制定有效的流動性風險應急計劃【答案】A2. 下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是()A. 運用同業(yè)拆借B. 發(fā)行短期融資券C. 發(fā)行收益憑證D.

2、使用客戶資金【答案】D3. 下列關(guān)于國務院期貨管理機構(gòu)的說法，錯誤的是()。A. 設立期貨公司，應當在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B. 證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關(guān)部門的意見D. 期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】B4. 下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務承擔無限責任的是()。A. 普通合伙企業(yè)B. 有限責任公司C. 有限合伙企業(yè)D. 國有獨資公司【答案】A5. 下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是()。A. 法律主體主要包含自然人、組織和國家B.

3、法律關(guān)系客體包含人格C. 法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D. 對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D6. 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于實收資本的()。A. 50%B. 20%C. 25%D. 30%【答案】A 資料來源：文得學習網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。7. 下列關(guān)于在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任的說法，錯誤的是()。A. 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，可以給予處分B. 證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載

4、、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C. 證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業(yè)務D. 在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款【答案】A8. 下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是()。A. 有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前

5、的財產(chǎn)份額承擔責任B. 有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C. 有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D. 有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任【答案】A9. 以()方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票，并將資金存放于指定的銀行。A. 現(xiàn)金收購B. 競價收購C. 協(xié)議收購D. 要約收購【答案】C10. 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，下列有關(guān)證券公司中間介紹業(yè)務的說法，錯誤的是()。A. 證券公司從事介紹業(yè)務，應當

6、與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議； 資料來源：文得學習網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。B. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在3個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案C. 基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔D. 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司收付期貨保證金【答案】B11. 目前我國A股賬戶不可用于買賣()。A. 人民幣普通股票B. B股C. 債券D. 證券投資基金【答案】B12. 壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流量之比，()。A. 該指標是凈穩(wěn)定資金率B. 用來衡量公司的操作風險

7、C. 該指標是流動性覆蓋率D. 用來衡量公司的信任風險【答案】C13. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()。A. 事實上，股票分割與合并通常會刺激股份上升或下降B. 從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C. 股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響D. 股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重【答案】C14. 封閉式基金的期限是指基金的()。A. 清算期限B. 存續(xù)期限C. 發(fā)行期限D(zhuǎn). 贖回期限【答案】B15. 證券交易所歸屬()直接管理。A. 國務院B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 省級人民政府【答案】B 資料來源：文得學習

8、網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。16. 關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是()。A. 證券公司需要通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務B. 網(wǎng)上委托是柜臺委托的一種形式C. 客戶需要通過營業(yè)部設置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)D. 上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機、傳真機等設備【答案】A17. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A. 證券交易所B. 保險公司C. 商業(yè)銀行D. 中央銀行【答案

9、】C18. 優(yōu)先認股權(quán)是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。A. 低于市場價格的任意價格B. 與市場價相同的價格C. 低于市場價格的某一特定價格D. 高于市場價格【答案】C19. 基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()。A. 流動負債B. 資本公積C. 基金資產(chǎn)原值D. 當期損益【答案】D20. 下列不是我國普通國債發(fā)展趨勢特征的是()。A. 發(fā)行規(guī)模越來越大B. 債券期限越來越多樣化C. 發(fā)行方式越來越趨于市場化D. 發(fā)行品種越來越豐富【答案】D21. 2004年5月，經(jīng)國務院批準，中

10、國證監(jiān)會批復同意設立中小板市場。中小板市場的性質(zhì)屬于()。A. 完全獨立于上海證券交易所和深圳證券交易所的主板市場B. 深圳證券交易所的主板市場C. 上海證券交易所的主板市場D. 二板市場【答案】B22. 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券交易的有效競價范圍的規(guī)定，上市交易的基金在一個交易日的交易價格相對于上一交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A. 15%B. 10%C. 5%D. 30%【答案】B23. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。A. 公司解散清算B. 出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C. 公司連續(xù)5年虧損

11、D. 股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】A24. 股份有限公司溢價發(fā)行股票時，所募集的資金中等于面值的部分記入資本賬戶，超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司的()。A. 應付款項B. 資本公積金C. 實收資本D. 留存收益【答案】B25. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(IB業(yè)務)時，可以提供的服務是()。A. 期貨交易的結(jié)算和風險控制B. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)C. 期貨交易的代理D. 辦理期貨保證金業(yè)務【答案】B26. 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。A. 按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B. 分享基金投資收益C. 查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的公開披露資料D.

12、確定基金收益分配方案【答案】D 資料來源：文得學習網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。27. 下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是()。A. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展B. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C. 證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請審批D. 證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務的開展【答案】C28. 甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。下列關(guān)于該合同效

13、力和責任承擔的說法，正確的是()。A. 該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B. 該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C. 該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任D. 該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔【答案】A29. 以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的說法錯誤的是()。A. 在證券交易所發(fā)行B. 由金融機構(gòu)承銷C. 由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級D. 在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A30. 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的()。A. 百分之三十B.

14、 百分之三十五C. 百分之二十D. 百分之二十五【答案】D31. 公司應當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。A. 10B. 20C. 15D. 30【答案】A32. 下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是()。A. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng). 犯罪主體只能是單位C. 犯罪主體只能是自然人D. 犯罪主體可以是自然人，也可以是單位【答案】D33. 下列關(guān)于期貨交易所的職責的說法，錯誤的是()。A. 期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理B. 期貨交易所負責設計合約，安排合約上市C. 期貨交易所不得為期貨交易提供集中

15、履約擔保D. 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易【答案】C34. 在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的()的原則。A. 公開、公平、公正B. 自愿、平等、公平、誠實信用C. 共同出資、共享收益、共擔風險D. 自愿、有償、誠實信用【答案】B35. 下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是()。A. 普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意B. 普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C. 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散D. 有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】A36. 科創(chuàng)板

16、在財務類指標方面，不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入()的退市指標(第一年觸及該指標掛*ST，第二年仍觸及該指標退市)，體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。A. 凈利潤為負且營業(yè)收入低于三個億B. 扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于三個億C. 扣非凈利潤為負且營業(yè)收入低于一個億D. 凈利潤為負且營業(yè)收入低于一個億【答案】C37. 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務中，()。A. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價D. 主承銷商可以向投資者逆向詢價【答案】B38. 商業(yè)銀行次級定期

17、債務的募集方式為商業(yè)銀行向具有()資格的目標債權(quán)人定向募集。A. 企業(yè)法人B. 社團法人C. 事業(yè)法人D. 機關(guān)法人【答案】A39. 對基金機構(gòu)的監(jiān)管不包括對()的監(jiān)管。A. 基金機構(gòu)投資者B. 基金銷售機構(gòu)C. 基金管理人D. 基金托管人【答案】A40. 下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，錯誤的是()。A. 債券的買賣報價分為凈價和全價兩種B. 凈價指不含應計利息的債券價格，單位為“元/百元面值”C. 全價=凈價+應計利息D. 債券的結(jié)算為凈價結(jié)算【答案】D41. 證券公司認為客戶甲購買某金融產(chǎn)品不適當，未向其進行推介。如果甲主動要求通過證券公司購買金融產(chǎn)品，證券公司認為該金融產(chǎn)品對該客戶不適當

18、的，()。A. 不得銷售該金融產(chǎn)品給該投資人B. 可以無條件向該客戶銷售該金融產(chǎn)品C. 證券公司應當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策D. 經(jīng)客戶口頭確認后可以銷售【答案】C42. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法，誠信信息中的基本信息的效力期限為()。A. 長期有效B. 三年C. 十年D. 五年【答案】A43. 申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具有()年以上證券投資、研究、顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。A. 3B. 4C. 1D. 2【答案】A44. 證券公司開展融資融券業(yè)務，由()負責制定融資融券業(yè)務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例

19、和最低維持擔保比例可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A. 業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)B. 業(yè)務決策機構(gòu)C. 分支機構(gòu)D. 董事會【答案】B45. 收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告義務，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使()。A. 處分權(quán)B. 知情權(quán)C. 表決權(quán)D. 分紅權(quán)【答案】C31. 證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務方式是()。A. 自助終端委托B. 人工電話委托C. 傳真委托D. 網(wǎng)上委托【答案】D32. “風險是最終收益對期望值的偏離”，在這個描述中，強調(diào)的

20、風險特性是()。A. 危險性B. 損失性C. 不可控性D. 波動性【答案】D 資料來源：文得學習網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學習網(wǎng)查找。33. 眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和()的根本保證。A. 流動性B. 安全性C. 參與性D. 收益性【答案】A34. 上市公司最近()月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責的，不得發(fā)行證券。A. 12B. 48C. 36D. 24【答案】A35. 股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是()。A. 連續(xù)競價B. 集合競價C. 拍賣競價D. 委托競價【答案】B51. 1944年布雷頓森林會議后，()成為世界金融中心。A. 倫敦B. 紐約C. 東京D. 華盛頓【答案】B【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;52. 布雷頓森林協(xié)議的其中一個成果是將()與黃金掛鉤。2018年3月真題A. 歐元B. 英鎊C. 美元D. 日元【答案】C【考點】全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;53. 美國證券市場是從買賣()開始的。2017年4月真題A. 金融債券B. 運輸公司股票