《杭州市社會組織規(guī)范化建設(shè)評估指標》

1、杭州市社會組織規(guī)范化建設(shè)評估指標（2019年版）2杭州市基金會規(guī)范化建設(shè)評估指標22. 杭州市機構(gòu)養(yǎng)老類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評估指標253. 杭州市行業(yè)協(xié)會商會規(guī)范化建設(shè)評估指標474. 杭州市慈善類社會團體規(guī)范化建設(shè)評估指標715. 杭州市綜合類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評估指標936. 杭州市醫(yī)療類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評估指標1227. 杭州市學術(shù)類社會團體規(guī)范化建設(shè)評估指標1438. 杭州市聯(lián)合類、專業(yè)類社會團體規(guī)范化建設(shè)評估指標1659. 杭州市教育類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評估指標18610. 杭州市備案類社區(qū)社會組織評估指標20911杭州市基金會規(guī)范化建設(shè)評估指標申請評估單位

2、軻稱：自評總分:評估小組計分：總分滿分IOOO分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分1.基礎(chǔ)條件（100 分）1. 1 法人資格 （30 分）L 1. 1 凈資產(chǎn) （5分基金會凈資產(chǎn)5凈資產(chǎn)高于200萬元，得5分期末凈資產(chǎn)悄況凈資產(chǎn)等于200萬元，得3分凈資產(chǎn)少于200萬元，得0分1. 1.2 負責人 （5分）負責人按章程規(guī)定產(chǎn) 生，任期、年齡等符合 相關(guān)規(guī)定5負責人按章程規(guī)定產(chǎn)生，任期.年 齡等符合相關(guān)規(guī)定，有一項不符， 不得分查看身份證復(fù)印件和個人簡歷、基 金會章程、理事會會議紀要、決議 及按章程規(guī)定選舉產(chǎn)生情況1. 1.

3、3 辦公條件 （10 分）有不小于20平方米的 獨立辦公用房5有不小于20平方米的獨立辦公用 房、并懸掛單位名稱標識，有一項 不符，不得分查看相關(guān)房產(chǎn)證或租賃合同、辦公 用房的產(chǎn)權(quán)證、租房合同（一年期 以上、場地使用許可協(xié)議（一年 期以上等證明材料史備辦公相關(guān)設(shè)備（傳 奠機、電腦等）5配備辦公相關(guān)設(shè)備（傳真機、電腦 等），得5分實地察看耒配備辦公相關(guān)設(shè)備（傳真機.電 腦等），得0分L 1. 1 專職工作 人員 （10 分）秘書長5秘書長專職，得5分查看勞動合同（聘用合同）簽署情 況，以及最近一年度年檢報告書信 息秘書長不專職，得0分專職工作人員5除祕書長以外，氏備專職工作人員 2名以上，得5分

4、除祕書長以外，史備專職工作人員 1名，得3分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分除秘書長以外，來配備專職工作人 員，得0分1.基礎(chǔ)條件 （IOO 分）1.2 章程修訂 （10 分）1.2. 1 修訂程序（5分）章程修訂經(jīng)理事會表 決通過5章程修訂經(jīng)理事會表決通過，得5 分查看章程及會議紀要或決議、會議 簽到簿，章程有理審簽名章程修訂未經(jīng)理事會表決通過，得0分1.2.2 章程核準（5分）章程修訂在規(guī)定期限 內(nèi)報登記管理機關(guān)核 準5章程倏訂在規(guī)定期限內(nèi)報登記管理 機關(guān)核準，得5分查看章程核準材料章程修訂未在規(guī)定期限內(nèi)報登記管 理機

5、關(guān)核準，得0分1.3 變更、注銷 和備案程 序合法 （10 分）1.3. 1 變更登記（5分）名稱、業(yè)務(wù)范圍.住所、 注卅資金、法定代表 人.業(yè)務(wù)主管單位等變 更，按期依法辦理變更 登記5名稱、業(yè)務(wù)范國、住所、注冊資金、 法定代表人.業(yè)務(wù)主管單位等變更， 按期依法辦理變更登記，有一項不 符，不得分核查現(xiàn)實情況和查看變更登記材料1.3.2 備案 （5分）負責人印章、銀行賬 戶等依法辦理備案手 續(xù)，一屆一備案5負責人、印章、銀行賬戶等依法辦 理備案手續(xù)，一屆一備案，有一項 不符，不得分查看負責人、印章、銀行賬戶、會 費標準等備案材料做到一屆一備1.4 邃紀守法（50 分）1.4. 1 年檢（15

6、分）按時遞交有效的年檢 材料，年檢合格15按時遞交有效的年檢材料，年檢兩 年合格，且年檢報告內(nèi)容完整，得 15分查看上兩年度年檢報告書按時遞交有效的年檢材料，年檢兩 年合格，但年檢報告內(nèi)容不完整， 得10分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分按時遞交有效的年檢材料，年檢一 年合格，一年基本合格，且年檢報 告內(nèi)容不完整，得5分未按時遞交有效的年檢材料，年檢 兩年基本合格，且年檢報告內(nèi)容不 完整，得0分1.基礎(chǔ)條件 （IOO 分）1.4 邃紀守法（50 分）1.4.2 違規(guī)或 投訴情況（5分）無違規(guī)或投訴情況5近三年無違規(guī)或投訴情

7、況，得5分由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機關(guān)提 供基金會投訴、違規(guī)情況信息，評 估小組進行核對近三年有違規(guī)或投訴情況，得0分1.4.3 重大活動 報告 （30 分）召開理亨會等重要會 議提前一周上報10管理機關(guān)對基金會召開理審會等重 要會議提前一周上報情況進行評 價：好，得10分，較好，得8分， 一般，得6分，較差，得3分，差， 得0分由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機關(guān)提 供基金會備案信息，評估小組進行 核對召開大型研討會、承接 重要課題研究、接受捐 贈、舉辦展覽會、展銷 會等活動提前一周上 報10管理機關(guān)對基金會召開大型研討 會.承接重要課題研究、接受捐蹭、 舉辦展覽會、展銷會等活動提前一 周上報進行評

8、價：好，得10分，較 好，得8分，一般，得6分，較差， 得3分，差，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分涉及重大政治、經(jīng)濟、 理論等方面跨組織、跨 領(lǐng)域的活動，召開涉外 研討會.組團出國出 境、與境外民問組織交 流交往、接受境外捐款 等涉外活動提前一周 上報10管理機關(guān)對基金會涉及重大政治、 經(jīng)濟、理論等方面跨組織.跨領(lǐng)域 的活動，召開涉外研討會.組團出 國出境.與境外民問組織交流交往、 接受境外捐款等涉外活動提前一周 上報進行評價：好，得10分，較好， 得8分，一般，得6分，較差，得 3分，差，得0分2.內(nèi)部治理 Il

9、C '2. 1 組織機構(gòu) （IIO 分）2. 1. 1 決策機構(gòu) （25 分）理審會人數(shù)5理事會人數(shù)525人，得5分：查看理事會設(shè)立材料理爭會人數(shù)5或25人，得0分2.內(nèi)部治理110 -2. 1 組織機構(gòu) （MO 分）2. 1. 1 決策機構(gòu) （25 分）理審會薪酬情況5受薪理事人數(shù)W1/3,得5分查看理事會設(shè)立資料受薪理事人數(shù)1/3,得0分理審會組成5理事長、副理事長、秘書長中沒 有現(xiàn)職國家機關(guān)公職人員兼任情 況：親屬人數(shù)符合有關(guān)規(guī)定：用私人 財產(chǎn)設(shè)立的非公募基金會，相互問 近親屬關(guān)系的基金會理事，總數(shù)不 得超過理審總?cè)藬?shù)的1/3：其他基 金會，具有近親屬關(guān)系的不得同時 在理事會任職

10、；任職年齡符合章程規(guī)定的要求； 有一項不合格不得分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分理審會職能履行10按章程規(guī)定很好地履行其職能，得10分按章程規(guī)定履行其職能，履行情況 一般，得6分耒按章程規(guī)定履行其職能，得0分2. 1.2 監(jiān)瞥機構(gòu)（15 分）按要求設(shè)立蓋事會（益 事）5按要求設(shè)立監(jiān)事會（監(jiān)事），得5 分查看監(jiān)事會或監(jiān)事設(shè)立資料耒按要求設(shè)立監(jiān)事會（監(jiān)爭），得0分按章程規(guī)定履行其職 能10按章程規(guī)定很好地履行其職能，得10分查看監(jiān)事會會議紀要和年度監(jiān)事會（監(jiān)事）工作報告耒按章程規(guī)定履行其職能，得0分2.內(nèi)部治理 II(J -

11、2. 1組織機構(gòu)（110 分）2. 1.3 辦事機構(gòu) （15 分）秘書處（辦公室）等按 章程規(guī)定程序產(chǎn)生5秘書處（辦公室）等按章程規(guī)定程 序產(chǎn)生，得5分查看祕書處設(shè)立材料秘書處（辦公室）等未按章程規(guī)定 程序產(chǎn)生得0分祕書長年齡和任期符 合規(guī)定5秘書長年齡利任期符合規(guī)定，得5 分查看身份證復(fù)印件和個人簡歷，基 金會章程及最近一次祕書長換屆時 問秘書長年齡和任期不符合規(guī)定，得0分按章程規(guī)定履行其職5按章程規(guī)定很好地履行其職能，得 5分查看辦事機構(gòu)職責表述.履行職責 情況一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分能耒按章程規(guī)定履行其職能，

12、得0分2. 1.4 分支（代 表）機構(gòu)（5分）根據(jù)基金會章程規(guī)定 的業(yè)務(wù)范國開展活動3根據(jù)基金會章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開 展活動，得3分查看分支機構(gòu)管理辦法.工作開展、 發(fā)展會員等證明資料耒根據(jù)基金會章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范國 開展活動，得0分制訂分支（代表）機構(gòu) 管理辦法并有效執(zhí)行2制訂分支（代表）機構(gòu)管理辦法并 有效執(zhí)行，得2分耒制訂分支（代表）機構(gòu)管理辦法 并有效執(zhí)行，得0分2. 1.5黨組織 建設(shè) （50 分）黨組織設(shè)置10符合建立黨組織條件的建立相應(yīng)的 黨組織，不具備組建條件的但現(xiàn)有 黨員巳納入相應(yīng)的黨組織進行管理 裁育，得10分查看黨組織或黨員活動材料具備條件但未按規(guī)定組建黨組織 的，或有黨員

13、未納入相應(yīng)黨組織管 理教育，得0分2.內(nèi)部治理 （ IIO 分）2. 1 組織機構(gòu) （110 分2. 1.5 黨組織 建設(shè) （50 分）黨組織制度建設(shè)10黨組織制度健全，各種工作記錄（包 括“三會一課”記錄.民主生活會 記錄、黨支部活動記錄等）內(nèi)容完 整、格式規(guī)范，得10分查看黨組織或黨員活動材料黨組織制度不健全，各種工作記錄 不規(guī)范，得0分黨組織陣地建設(shè)5有因定的黨員活動室，或因地制宜 設(shè)置規(guī)范的黨建宣傳欄，得5分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分無固定黨員活動室，未設(shè)置規(guī)范的 黨建宣傳欄，得0分黨組織作用發(fā)揮10充分發(fā)揮

14、黨支部戰(zhàn)斗堡壘和黨員先 鋰模范作用，對“急、難、險、重” 任務(wù)，克服困難，發(fā)動黨員努力完 成。組織開展黨員突擊隊.黨員示 范工程.肯年突擊隊等活動，得10 分沒有發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘和黨員先 鋒模范作用，對“急.難.險、重" 任務(wù)，黨員沒有率先帶頭完成。沒 有組織開展黨員突擊隊、黨員示范 工程、青年突擊隊等活動，得0分黨組織活動開展10圍繞本單位中心及重點工作，有針 對性地開展主題實踐活動，全年黨 組織活動內(nèi)容豐富黨員參與積極， 得10分黨組織未組織活動，或活動不豐富 的，或者黨員參與不積極，得0分參與黨建考核5一星級得1分，二星級得2分，三 星級得3分，四星級得4分，五星 級得5分查

15、看考核登記材料2.內(nèi)部治理 IlC '2.2人力資源2. 2. 1 崗位管理 （20 分）崗位職責明確10制定崗位職責，得10分查看崗位設(shè)置.職責表述情況管理 （50 分）耒制定崗位職責，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分參加由登記管理機關(guān) 和有關(guān)管理部門組織 的各類業(yè)務(wù)培訓10積極參加自登記管理機關(guān)和有關(guān)管 理部門組織的各類業(yè)務(wù)培訓，得10 分業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機關(guān)提供 基金會參訓信息，評估小組進行核 對未參加由登記管理機關(guān)和有關(guān)管理 部門組織的各類業(yè)務(wù)培訓，得0分2. 2.2 工資管理 （20 分）專職

16、工作人員薪酬10專職工作人員薪酬不低于杭州市城 鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資，得10 分參看專職工作人員薪酬水平專職工作人員薪酬低于杭州市城饋 單位在崗職工平均工資，得0分落實專職工作人員的 杜會保險政策10落實專職工作人員的社會保險政 策，得10分查看繳納社保清單未落實專職工作人員的社會保險政 策，得0分2. 2.3 人員結(jié)構(gòu) （10 分）專職工作人員50歲以下人員占50%以上5專職工作人員50歲以下人員占50% 以上，得5分查看專職工作人員身份證復(fù)印件專職工作人員50歲以下人員占50% 以下，得0分專職工作人員本科以 上學歷（或中級職稱） 者占50%以上5專職工作人員本科以上學歷（或中 級職稱）

17、老占50%以上，得5分查看專職工作人員學歷證書（職稱 證書）材料專職工作人員本科以上學歷（或中 級職稱）者占50%以下，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分2.內(nèi)部治理110 -2.3 財務(wù)管理 O分）2. 3. 1 財務(wù)人員 管理 （20 分）按規(guī)定配備專門的財 務(wù)人員10按規(guī)定配備專門的財務(wù)人員，得10 分查看財務(wù)人員崗位設(shè)置及職責，財 務(wù)人員崗位分工悄況未按規(guī)定配備專門的財務(wù)人員，得0分會計人員具有從業(yè)資 格證書，參加業(yè)務(wù)培訓10會計人員具有從業(yè)資格證書，參加 業(yè)務(wù)培訓，得10分查看會計人員從業(yè)資格證書、參加 業(yè)務(wù)

18、培訓的證明材料會計人員未具有從業(yè)資格證書，威 耒參加業(yè)務(wù)培訓，得0分2. 3.2 制度管理 （20 分）執(zhí)行民問非營利組織 會計制度5執(zhí)行民問非營利組織會計制度， 得5分查看按照民問非營利組織會計制 度要求編制的財務(wù)報表情況未執(zhí)行民問非營利組織會計制 度，得0分有效執(zhí)行財務(wù)管理制 度10有效執(zhí)行財務(wù)管理禍度，得10分查看各項管理制度，檢查執(zhí)行情況執(zhí)行財務(wù)管理制度效果差，得0分建立分支（代表）機 構(gòu)的財務(wù)管理制度5建立分支（代表）機構(gòu)的財務(wù)管理 制度，得5分查看分支（代表）機構(gòu)的財務(wù)管理 制度未建立分支（代表）機構(gòu)的財務(wù)管 理制度，得0分2. 3. 3 財務(wù)管理 （50 分）獨立銀行賬戶5有獨立

19、銀行賬戶，得5分核對銀行開戶許可證耒有獨立銀行賬戶，得0分實行會計電算化5實行會計電算化，得5分查看會計核算實行電算化悄況耒實行會計電算化得0分賬目清晰20按規(guī)定建賬，賬目清晰，得20分查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用睛況按規(guī)定建賬，但賬目不清晰，得10 分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分耒按規(guī)定建賬，賬目不清晰，得0 分2.內(nèi)部治理 （410 分）2.3財務(wù)管理（210 分2. 3.3 財務(wù)管理 （50 分）收支規(guī)范20有明確的收支規(guī)程，且收支規(guī)范， 得20分查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用睛況有明確

20、的收支規(guī)程，但收支不規(guī)范， 得10分未制定明確的收支規(guī)程，且收支不 規(guī)范，得0分2. 3. 1稅務(wù)及栗據(jù) 管理（20 分）依法進行稅務(wù)登記，按 期進行納稅申報10依法進行稅務(wù)登記，按期進行納稅 申報得10分查看稅務(wù)登記按規(guī)定辦理，各項稅 款申報.納稅情況耒依法進行稅務(wù)登記，或未按期進 行納稅申報，得0分各種票據(jù)使用、管理規(guī) 范10各種票據(jù)使用、管理規(guī)范，得10 分查看栗據(jù)登記管理、報銷等違規(guī)情 況各種栗據(jù)使用.管理不規(guī)范，得0 分2. 3.5 關(guān)聯(lián)方交易（10 分）關(guān)脫方交易10未發(fā)生有失公平的關(guān)聯(lián)方交易，且 關(guān)聯(lián)方未占用單位資金，得10分查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用慣況發(fā)生有失

21、公平的關(guān)聯(lián)方交易，或關(guān) 聯(lián)方占用單位資金，得0分2. 3.6 經(jīng)費來源和 資金使用 （10 分）經(jīng)費來源和資金使用10發(fā)現(xiàn)違反國家玫策法規(guī).章程規(guī)定 的事項（包含但不限于），有一項 即得0分（1存在違規(guī)收費行動，包括違反 規(guī)定接收和使用捐贈.資助，違規(guī) 使用會費收據(jù)、捐贈專用收據(jù)（2存在使用不合規(guī)憑證或票據(jù)列 支票用的查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用情況一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分2.內(nèi)部治理 II(J -2.3 財務(wù)管理 （210 分:2. 3.7 基金會費用 支出的審核（15 分）制度中對支出標準、審 批

22、權(quán)限規(guī)定5所建立的費用審批或收支管理制度 中對支出標準、審批權(quán)限有明確規(guī) 定，得5分查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用情況所建立的費用審批或收支管理制度 中未對支出標準、審批權(quán)限做出明 蜩規(guī)定，得0分支出審批手續(xù)5各項支出審批手續(xù)齊全，符合制度 要求，得5分各項支出審批手續(xù)不齊全，不符合 制度要求得0分負責人經(jīng)手開支的監(jiān)5單位負責人經(jīng)手的開支，經(jīng)其他領(lǐng) 導簽章，且未發(fā)現(xiàn)單位領(lǐng)導人的支 出由其他人做經(jīng)手人單位負責人自 行審批的悄況，得5分單位負責人經(jīng)手的開支，發(fā)現(xiàn)存在 未經(jīng)其他領(lǐng)導簽章，或由其他人做 經(jīng)手人單位負責人自行審批的惜 況，得0分2.3.8財務(wù)監(jiān)瞥（20 分）財務(wù)審計10按規(guī)定

23、進行年度審計.法定代表人 高任審計得10分查看審計報告未按規(guī)定進行年度審計.法定代表 人未離任審計，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分理審、監(jiān)事和捐款人檢查和監(jiān)替10主動接受理審、監(jiān)事對財務(wù)的檢查 柯監(jiān)督，表現(xiàn)好的，得10分查看相關(guān)監(jiān)瞥資料未能主動接受理審、監(jiān)事對財務(wù)的檢查和監(jiān)督，得0分2.內(nèi)部治理 （410 分）2.3 財務(wù)管理 （210 分2. 3.9 資產(chǎn)管理 （45 分）資產(chǎn)造冊5資產(chǎn)逍冊管理，內(nèi)容清楚，賬實相 符，得5分查看資產(chǎn)造卅資料資產(chǎn)未造卅管理，或造卅內(nèi)容不清 晰，或賬實不符，得0分資產(chǎn)使用情況5實物資

24、產(chǎn)管理情況：實物資產(chǎn)購進、領(lǐng)用.保管、處理 審批手續(xù)完菩，定期盤點且對出現(xiàn) 的盤虧.盤盈.毀損、減值悄況及 時進行處理，得2分實物資產(chǎn)購進、領(lǐng)用、保管、處理 審批手續(xù)不完善，或未定期盤點（毎 年至少盤點一次）及未對出現(xiàn)的盤 虧.盤盈、毀損.絨值情況及時進 行處理，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分固定資產(chǎn)標準利折舊年限確定情 況：固定資產(chǎn)標準粗折舊年限確定合理 且折舊計提準確，得2分固定資產(chǎn)標準和折舊年限確定不合 理或折舊計提不準確，得0分對接收捐贈及捐出的資產(chǎn)管理情 況：無接受捐贈及捐出的實物資產(chǎn)或?qū)?接受捐蹭及捐出

25、的資產(chǎn)按規(guī)定及時 進行會計核算，手續(xù)齊全，未形成 賬外資產(chǎn)得1分對接受捐贈及捐出的資產(chǎn)未按規(guī)定 進行會計核算或形成賬外資產(chǎn)，得 0分2.內(nèi)部治理110 -2.3 財務(wù)管理 O分）2. 3.9 資產(chǎn)管理（45 分）資產(chǎn)規(guī)模20資產(chǎn)規(guī)模擴大：在上年末基礎(chǔ)上， 基金會年末凈資產(chǎn)每增加2得1 分，至20分為止查看財務(wù)報表編制情況，經(jīng)費來源 和資金使用情況年投資回報率15年投資回報率達到一年期銀行存款 利率得9分：超過一個百分點加1 分：低于但不虧損得5分：虧損不 得分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分2.4 檔案、證章 管理（20

26、分）2.4. 1 檔案管理（5分）有專門的場所或?qū)９?保存檔案，有專人管理 檔案（含電子檔案）5有專門的場所或?qū)９癖４鏅n案，有 專人管理檔案，得5分查看檔案管理制度情況無專門的場所或?qū)９癖４鏅n案，或 無專人管理檔案，得0分2.4.2 證書管理（10 分）證書有專人保管5證書有專人保管，得5分查看證書使用管理規(guī)定制度、專人 管理及相關(guān)情況證書無專人保管，得0分證書正本掛在固定、醒目位置5證書正本掛在固定、醒目位置，得5分證書正本未掛在固定.醒目位蚩， 得0分2.4.3 印章管理（5分）有專人保管印章5有專人保管印章，得5分查看印章保管相關(guān)制度及記錄無專人保管印章，得0分2.5 管理技能 （20

27、分）2. 5. 1 內(nèi)部制度 （20 分）制定本基金會的人力 資源管理、績效考核、 財務(wù)、印章.檔案、資 產(chǎn)、重大事項、會議、 業(yè)務(wù)活動、民主決策等 內(nèi)部管理制度20制定本基金會的人力資源管理、績 效考核.財務(wù)、印章、檔案、資產(chǎn)、 重大事項.會議、業(yè)務(wù)活動、民主 決第等內(nèi)部管理制度，有一項制度 得2分查看相關(guān)內(nèi)部制度建設(shè)情況3. 工作績效 （370 分）3. 1 工作開展（10 分）3. 1. 1 日常工作 （10 分）做好基金會工作計劃、 工作總結(jié)、內(nèi)部事務(wù)等 日常性工作10做好基金會工作計劃.工作總結(jié)、 內(nèi)部事務(wù)等日常性工作，得10分查看工作臺賬無基金會工作計劃、工作總結(jié)得0 分3. 1.

28、2 長遠工作 （10 分）制定本基金會的中長 期發(fā)展規(guī)劃10制定本基金會的中長期發(fā)展規(guī)劃， 得10分查看相關(guān)規(guī)劃未制定本基金會的中長期發(fā)展規(guī) 劃，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分3. 1.3 參與扶貧 （20 分）參與對口扶貧工作20茯得幫扶成效，得20分實地考察，查閱相關(guān)文宇或圖片證 明材料茯得階段性成效，得10分未開展對口扶貧工作，得0分3.2 公益活動 規(guī)模和 效益（60 分）3. 2. 1 公益支出（40 分）公益活動支出増長情 況20當年支出比上年支出增長10%以上 得滿分，増長8實以上得15分，增 長5$

29、以上得10分，未減少得5分， 減少得0分核查基金會捐贈收入與公益支出的 實際數(shù)額計分公益車業(yè)支出比例符 合基金會管理條例20近兩年用于符合章程規(guī)定的年公益 事業(yè)支出占上一年基金余額的比例 不低于8%的得20分.低于8%得0 分3. 2.2 公益活動費 用支出情況（20 分）行政辦公費用和工作 人員工資福利占當年 總支出的比例20近兩年來均符合基金會管理條例 的規(guī)定，得滿分，有1年不符合得 10分，兩年均不符合得0分。核查各個公益項目收支明細及年度 總支出情況一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分3. 工作績效 （370 分）3.

30、3 項目開發(fā) 與運作 （60 分）3. 3. 1 項目運作 規(guī)范性 （40 分）公益項目管理制度10制定項目管理制度，得10分查例相關(guān)證明材料未制定項目管理制度，得0分申先有論證和計劃10申先有詳細的論證和計劃，得10 分申先無論證或無計劃，得5分申先無論證和計劃，得0分申中有益瞥和反饋10申中有詳細的監(jiān)督和反饋，得10 分事中無監(jiān)督或無反饋，得5分申中無監(jiān)督和反饋，得0分事后有總結(jié)和評估10申后有詳細的總結(jié)和評估，得10 分申后無總結(jié)或無評估，得5分審岳無總結(jié)和評估，得0分3. 3.2 項目的 創(chuàng)新性利 可持續(xù)性 （20 分）有自主開發(fā)的品牌項 目10有自主開發(fā)的品牌項目，得10分無自主開發(fā)

31、的品牌項目，得0分項目便于推廣和具有可持續(xù)性10項目便于推廣和具有可持續(xù)性，得10分項目不宜于推廣或不具有可持續(xù) 性，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分3. 工作績效 （370 分）3.4 杜會捐贈、 玫府資助 和政府購 買服務(wù) （60 分）3.4. 1 搽捐資格 （10 分）符合相應(yīng)的慕捐資格10按照主管部門授予的資格開展慕集 工作幕集資金相關(guān)活動資料3.4.2 接受社會 捐蹭（40 分）接受杜會捐贈的金額10以當年度公益類基金會接受捐贈金 額最大值按比例折算結(jié)合杭州地區(qū)公益性基金會年均接 受社會捐蹭的實際情況判斷3

32、.4.3 接受玫府 資助或購買 服務(wù)（10 分）接受砍府資助或購買 服務(wù)的項目金報10接受政府資助或購買服務(wù)的項目金 額達50萬元得1分，毎增加50萬 元加1分，加滿為止垓查政府資助或購買服務(wù)的項目金 額3.5 內(nèi)部評價 （40 分）3. 5. 1 理事評價 （20 分）理事對基金會的民主 管理、服務(wù)性、非營利 性.誠信度、創(chuàng)新性、 凝聚力和發(fā)揮作用的 評價20理爭對基金會的民主管理服務(wù)性、 非營利性.誠信度、創(chuàng)新性、凝聚 力和發(fā)揮作用的評價：好，得20 分，較好，得15分，一般，得10 分，較差，得5分，差，得0分由基金會理事成員填寫評價表，評 估小組進行回收、統(tǒng)計，匯總計分3. 5.2 監(jiān)

33、事評價 （10 分）監(jiān)事對基金會的民主 管理、服務(wù)性、非營利 性.誠信度、創(chuàng)新性、 凝聚力和發(fā)揮作用的 評價10監(jiān)申對基金會的民主管理、服務(wù)性、 非營利性.誠信度、創(chuàng)新性、礙聚 力和發(fā)揮作用的評價：好，得10 分，較好，得8分，一般，得6分， 較差得3分，差，得0分由基金會監(jiān)事成員填寫評價表，評 估小組進行回收、統(tǒng)計，匯總計分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分3. 5.3 工作人員 評價（10 分）工作人員對基金會領(lǐng) 導班子、基金會工作環(huán) 境的評價，對基金會理 念的認同10工作人員對基金會領(lǐng)導班子、基金會 工作環(huán)境的評價，對

34、基金會理念的認 同：好，得10分，較好，得8分 一般，得6分，較差，得3分，差， 得0分由工作人員填寫評價表，評估小組 進行回收.統(tǒng)計，匯總計分3.工作績效 （370 分）3.6 信息公開 （110 分）3. 6. 1 對外宣傳 （20 分）建設(shè)網(wǎng)頁或網(wǎng)站10建設(shè)獨立的網(wǎng)站得10分，網(wǎng)頁得5 分查看相關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁通過基金會刊物，或?qū)?名認證的有效網(wǎng)絡(luò)媒 介發(fā)布信息10通過基金會刊物，或?qū)嵜J證的有 效網(wǎng)絡(luò)媒介發(fā)布信息，得10分查例相關(guān)文字或圖片證明材料未通過基金會刊物，或?qū)嵜J證的 有效網(wǎng)絡(luò)媒介發(fā)布信息，得0分3. 6.2 信息公開（90 分）建立信息公開制度10建立信息公開制度，得10分查問

35、相關(guān)證明材料未建立信息公開制度，得0分公開基金會財務(wù)狀況30向社會公開基金會財務(wù)狀況，得30 分僅向內(nèi)部公開基金會財務(wù)狀況，得10分耒公開基金會財務(wù)狀況，得0分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分公開基金會活動20向社會公開基金會活動，得20分僅向內(nèi)部公開基金會活動，得10 分未公開基金會活動，得0分公開基金會公益項目30向社會公開基金會公益項目，得30 分耒向社會公開基金會公益項目，得0 分1.杜會評價（120 -4. 1 社會效應(yīng)（10 分）4. 1. 1 開展活動所 產(chǎn)生的杜會 效果（10 分）在政府網(wǎng)上刊登本基金會活動

36、信息10省部級10分：市級8分；區(qū)縣級5 分查例相關(guān)文字或圖片證明材料4.2 社會 認可度 （110L 2. 1 相關(guān)方 評價 （40 分）捐贈人評價10捐贈人對基金會的評價：好，得10 分，較好，得8分，一般，得6分， 較差，得3分，差，得0分隨機抽取一定比例捐贈人填寫評價 表，評估小組進行回收.統(tǒng)計，匯 總計分受益人評價20受益人對基金會的評價：好，得20 分，較好得15分，一般，得10 分，較差，得5分，差，得0分隨機抽取一定比例受益人填寫評價 表，評估小組進行回收.統(tǒng)計，匯 總計分一級指標二級指標三級指標四級指標標準 分值評分與計分備查材料或檢查方法自評 計分評估機 構(gòu)計分復(fù)核 計分項

37、目合作方評價10項目合作方對基金會的評價：好， 得10分，較好，得8分，一般，得 6分，較差，得3分，差，得0分隨機抽取一定比例的合作方填寫評 價表，評估小組進行回收.統(tǒng)計， 匯總計分4. 2.2 公眾評價（30 分）志愿者評價10志愿者對基金會的評價：好，得10 分，校好，得8分，一般，得6分， 較差，得3分，差，得0分選取一走數(shù)量志愿者填寫評價表， 評估小組進行回收、統(tǒng)計，匯總計 分新聞媒體評價20受到5次以上媒體正面宣傳報道并 提供書面或?qū)嵨镒C明的得20分，5 次以下媒體正面宣傳報道并提供書 面或?qū)嵨镒C明的得10分，無負面評 價的得5分。查問相關(guān)文字或圖片證明材料1. 杜會評價 （120

38、 4.2 社會 認可度 （1101. 2. 3 監(jiān)管信息 （40 分）管理部門評價20登記管理機關(guān)和業(yè)務(wù)主管單位（直 接登記的為登IE管理機關(guān)）評價： 好，得20分，較好，得15分 一 殺，得10分，較差，得5分，差，：。:由管理部門填寫評價表，評估小組 進行回收，匯總計分信用記錄20監(jiān)管部門信用信息或公共信用記 錄：1條一般失信記錄扣10分，扣 完為止采集公共信用記錄或向?qū)?yīng)管理部 門征信合計1000備注：U實地考察查閱的資料，請在自評時進行準備，評估機構(gòu)進行實地考察時當場查閱。2、指標與分值分布：總計：一級指標4個，二級指標17個，三級指標51個，四級指標97個。3、指標體系中所列數(shù)字“以

39、上”、靛以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)。4. 表示“合理缺項”，合理缺項是指由于社會組織業(yè)務(wù)范國限定或組織管理運作的實際狀況等因素，使該組織實際未開展或未涉及相關(guān)管理和運作的 工作內(nèi)容，評估標準中相應(yīng)的部分條款不需要進行評估，而形成合理空缺。對合理缺項的處理方法是：評估最終修正分值=IOOOX評估分值/ (IOOO 一合理缺項分值)。5. 黨組織應(yīng)建未建或常年不開展活動.不發(fā)揮作用的，評估時不得評為4A以上等級。6. 否決條件：(1)存在杭州市社會組織信用信息管理暫行辦法(杭民發(fā)(2018) 189號)中規(guī)定的失信行為；(2) 發(fā)生重大安全責任事故的將被取消評估資格；(3) 在評估過程中如發(fā)現(xiàn)參評單

40、位存在賬外設(shè)賬、私設(shè)小金庫等違法行為：(4) 評估單位有被監(jiān)管部門通報批評的，評估等級不高于AAA級。7、評估結(jié)果等級從高到低依次為5A (AA). 4A (AAAA). 3 (AAA). 2A (AA). IA (A)；評估分值在950分以上為5A, 900949分為4A, 850899 分為 3A. 800849 為 2A, 700799 為 1A。杭州市基金會規(guī)范化建設(shè)評估材料清單一、報送評估機構(gòu)的材料1、基金會基本情況介紹；2、基金會章程（復(fù)印件）；3、基金會法人登記證、辦公住所產(chǎn)權(quán)證明；4、近兩年的年度工作報告；5、基金會各項規(guī)章制度和管理規(guī)定（人事管理制度、財務(wù)管理制度、重大事項報

41、告制度、分支（代表）機構(gòu)管理制度、 項目管理制度、志愿者使用制度、檔案和證章管理規(guī)定等）；6、基金會工作人員花名冊（包括學歷、職務(wù)、職稱等內(nèi)容）；7、秘書長以上負責人簡歷、身份證復(fù)印件及學歷復(fù)印件；8、近兩年年度資產(chǎn)負債表和業(yè)務(wù)活動表；9、上年年末12月份的全體人員工資表；10、近兩年在基金會領(lǐng)取報酬的理事姓名、領(lǐng)取金額以及有親屬關(guān)系的理事姓名和相互關(guān)系；11、基金會辦事機構(gòu)設(shè)置情況（機構(gòu)名稱、人數(shù)、主要職責）；12、全部理事、監(jiān)事、捐贈人、受益人、志愿者通訊錄（包括姓名、單位、職務(wù)、聯(lián)系電話、通信地址、郵政編碼 等）；13、新聞媒體對基金會進行宣傳報道的相關(guān)材料；14、基金會公益項目經(jīng)費的收

42、支情況；15、基金會公益項目情況介紹（以2016年和2017年為主，包括項目名稱、開發(fā)背景、運作方式、開展情況、取得 成果、經(jīng)驗教訓等方面的內(nèi)容）。16、近兩年來參與脫貧攻堅活動相關(guān)材料；17、評估小組要求提供的其他材料。二、評估小組實地考察需查閱的資料1、財務(wù)人員從業(yè)資格證書；2、近兩年年度理事會全部會議紀要；3、按規(guī)定辦理變更登記（名稱、住所、類型、宗旨、公益活動范圍、原始基金數(shù)額、法定代表人）的相關(guān)文件；4、近兩年年度會計賬薄、憑證及審計報告；5、簽訂勞動（聘用）合同和落實社會保險的證明材料；6、近兩年年度關(guān)聯(lián)方交易和占用基金會資金的情況；7、基金會定期向理事會報告基金會財務(wù)狀況的相關(guān)證

43、明材料；8、基金會工作人員參加培訓的次數(shù)和內(nèi)容的證明材料（登記管理機關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位組織的培訓和相關(guān)業(yè)務(wù)培訓）;9、公益項目論證和計劃的證明材料；10、公益項目履行報批手續(xù)的證明材料；11、公益項目建立監(jiān)督機制、反饋機制的證明材料；12、公益項目進行事后總結(jié)和評估的證明材料；13、公益項目取得顯著社會效應(yīng)的證明材料；14、基金會公開接收捐款數(shù)額的證明材料；15、基金會資金使用情況的證明材料；16、基金會公益資助項目種類以及申請、評審程序的證明材料；17、基金會依照公開程序選定受助對象的證明材料；18、基金會所辦的刊物；19、評估小組要求查閱的其他材料。杭州市機構(gòu)養(yǎng)老類民辦非企業(yè)單位規(guī)范化建設(shè)評

44、估指標申請評估單位名稱： 自評總分： 評估小組計分： 總分滿分IOoo分標 指 估 評分 計 與 分 評評分 自計復(fù)核 計分IiCr KJ 1資O L人6Zk*O1*分5看人 看告 查責等 查報分5分 分分 OO 5 hrJ 112 J1 如20L "石 ZkEO1分 O 1分OE5分5分3分O1標 指 估 評分 計 與 分 評評分 自計復(fù)核 計分具備LU111資OL - 61.4曠所O)L好場(2AO H分5分O1.2 章程 (15)101 矗10 L (QLd2漣Z 程5)11程單點 章業(yè)特LJ章程 章 看 查)I)3.e 115L (15現(xiàn)料 查材 核記評估指標評分與計分備查材

45、料或檢查方法自評復(fù)核一級指標二級指標三級指標四級指標計分計分1.3.2 備案 (10)理事會名單、印章、 銀行賬號等按規(guī)定 辦理備案手續(xù)10任何1項未按規(guī)定辦理備案手續(xù)扣5分，扣完10分 為止查看相關(guān)備案材料1.基礎(chǔ)條件 （130 分）1. 1 年度檢查（30）1.4. 1 年度檢查(30)按規(guī)定參加年檢， 年檢報告書內(nèi)容詳 實10按規(guī)定參加年檢且年檢報告書內(nèi)容詳實的得10分， 報告書內(nèi)容校完整的得5分，任一年度未在規(guī)定時問 內(nèi)向登記管理機關(guān)報送年檢報告，此項得0分查看上兩年度年檢報告 書近兩年度年檢合格20上兩年度年檢均合格的得20分，任一年度年檢基本 合格扣5分，不合格得0分登記證書副本年檢記錄2. 1. 1 員工員工（代表）大會5制定員工（代表）大會制度5分員工（代表）大會制度制度未制定員工（代表大會制度0分（代表 大會員工（代表）大會5定期召開員工（代表）大會5分員工（代表）大會會議紀(10)召開情況耒召開過員工（代表）大會0分要2.2. 1理審產(chǎn)生、罷免符合章程規(guī)定10分產(chǎn)生、罷免理事（含理審內(nèi)部治理 （390 分）組織機構(gòu)（120）理審產(chǎn)生、罷免10理審產(chǎn)生、罷免不符合章程規(guī)定0分長、副理事長的會議紀 要2. 1.2 決策機構(gòu)(30)按