證券投資復(fù)習(xí)題及答案

1、證券投資復(fù)習(xí)題及答案第一章 證券投資學(xué)概述一、單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是（ ）。A.經(jīng)紀(jì)制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制2.（ ），中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日3.金融期貨證券是一種（ ）。A.商品證券 B.憑證證券 C.資本證券 D.貨幣證券4.有價(jià)證券是（ ）的一種形式。A.商品證券 B.虛擬資本 C.權(quán)益資本 D.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（ ）的憑證。A.所有權(quán)或使用權(quán) B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C.收益權(quán)或處分權(quán) D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

2、6.資本證券主要包括（ ）。A.股票、債券和基金證券 B.股票、債券和金融期貨 C.股票、債券和金融衍生證券 D.股票、債券和金融期權(quán)7.有價(jià)證券具有（ ）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性 B.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性 D.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性8.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（ ）。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng) C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9.世界上第一家股票交易所在（ ）成立。A.紐約 B.阿姆斯特丹 C.倫敦 D.巴黎10.中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是

3、在開(kāi)展它的（ ）業(yè)務(wù)。A.政策性 B.投融資 C.保值 D.公開(kāi)市場(chǎng)操作11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為（ ）市場(chǎng)。A.資本 B.貨幣 C.間接融資 D.直接融資答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為（ ）。A.商業(yè)匯票B.憑證證券C.商品證券D.無(wú)價(jià)證券2.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為（ ）。A.非掛牌證券B.非上市證券C.場(chǎng)內(nèi)證券D.場(chǎng)外證券3.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有（ ）。A.增值性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.產(chǎn)權(quán)性4

4、.證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是（ ）。A.籌資B.資本配置C.企業(yè)轉(zhuǎn)制D.資本定價(jià)5.20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了（ ）的全新特征。A.證券交易快速化B.證券市場(chǎng)自由化C.金融證券化D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有（ ）的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（ ）。A.發(fā)行主體B.票面金額C.持有人D.股份8.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是（ ）。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C.便于股票分割 D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9.每股股票所

5、代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為（ ）。A.內(nèi)在價(jià)值B.帳面價(jià)值C.每股凈資產(chǎn)D.股票凈值10.股票的未來(lái)收益包括（ ）。A.股息收入B.資本利得C.股本增值收益D.清算價(jià)值答案：1.BD 2.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC 9.BCD 10.ABC 三、判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.對(duì) 5.對(duì) 四、簡(jiǎn)答題證券市場(chǎng)的特征？第一，證券市

6、場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表，其本質(zhì)上只是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。第二，證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券，它們本身僅是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對(duì)一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場(chǎng)實(shí)際上是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所。第三，證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)

7、險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。所以，從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。第二章 股票一、單選題1.證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（ ）。A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C.自律性組織 D.證券投資人2.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（ ）。A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán)3.記名股票和不記名股票的差別在于（ ）。A.股東權(quán)利 B.股東義務(wù) C.出資方式 D.記載方式4.股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是（ ）。A.清算價(jià)值 B.內(nèi)在價(jià)值 C.帳面價(jià)值 D.票面價(jià)值5.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ）。A.票面價(jià)值 B.帳面價(jià)值 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值6.在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是

8、（ ）。A.國(guó)務(wù)院 B.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C.國(guó)有投資公司 D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司7.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為（ ）A.參與優(yōu)先股 B.累積優(yōu)先股 C.可贖回優(yōu)先股 D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股8.股東大會(huì)是股東公司的（ ）。A.權(quán)力機(jī)構(gòu) B.法人代表 C.監(jiān)督機(jī)構(gòu) D.決策機(jī)構(gòu)9.債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（ ）。A.真實(shí)資本 B.虛擬資本 C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D.實(shí)物直接支配權(quán) A.投資者 B.債券人 C.代理發(fā)行人 D.債務(wù)人答案：1.C 2.D 3.D 4.B 5.C 6.B 7.B 8.A 9.B二、多選題1.普通股票的功能有（ ）。A.

9、籌資功能B.投資功能C.投機(jī)功能D.保值功能2.普通股股東的義務(wù)有（ ）。A.遵守公司章程B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D.必須參加每次的股東大會(huì)3.優(yōu)先股的特征有（ ）。A.一般無(wú)表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先4.債券票面的基本要素有（ ）。A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.發(fā)行者名稱(chēng)5.影響債券償還期限的因素主要有（ ）。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力答案：1.AB 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.BCD 三、判斷題1.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股

10、票。2.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。3.B股是外資股。4.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。5.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò)4.錯(cuò) 5.對(duì)第三章 債券一、判斷題1.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。2.債券具有永久性的特性。3.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。4.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。5.無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。6.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.對(duì) 5.對(duì) 6.錯(cuò) 二、簡(jiǎn)答題什么叫證券發(fā)行人？是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和

11、企業(yè)。證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體。證券發(fā)行是把證券向投資者銷(xiāo)售的行為。證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理，這種證券發(fā)行稱(chēng)之為自辦發(fā)行或直接發(fā)行。自辦發(fā)行是比較特殊的發(fā)行行為，也比較少見(jiàn)。20世紀(jì)末以來(lái)，由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在發(fā)行中的應(yīng)用，自辦發(fā)行開(kāi)始增多。證券發(fā)行一般由證券發(fā)行人委托證券公司進(jìn)行又稱(chēng)承銷(xiāo)，或間接發(fā)行。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種，包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。第四章 證券投資基金一、單選題1.以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是 （ ）。A.實(shí)際資本B.虛擬資本C.生產(chǎn)資本D.貨幣資本2.按（ ），我們可以把金融市場(chǎng)分為

12、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A.交易的對(duì)象B.交易的性質(zhì)C.交易對(duì)象的期限D(zhuǎn).交割的時(shí)間3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（ ）的買(mǎi)賣(mài)。A.債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.國(guó)家債券4.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（ ）開(kāi)始的。A.商業(yè)票據(jù)B.企業(yè)債券C.政府債券D.股票答案： 1.B 2.C 3.C 4.C二、多選題1.一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（ ）。A.標(biāo)的物B.持有人C.權(quán)利D.義務(wù)2.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（ ）憑證。A.所有權(quán)憑證B資本憑證C.貨幣憑證D.債券憑證3.有價(jià)證券

13、有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（ ）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（ ）兩大類(lèi)。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.商業(yè)證券D.銀行證券5.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（ ）基本特征。A.產(chǎn)權(quán)性B.收入性C.流通性D.風(fēng)險(xiǎn)性6.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ）。A.利息收入B.紅利收入C.買(mǎi)賣(mài)證券的差額D.印花稅7.證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ ）構(gòu)成的。A.一級(jí)市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)8.按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為

14、（ ）。A.貨幣市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)9.按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為（ ）。A.發(fā)行市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.債券市場(chǎng)D.流通市場(chǎng)10.貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（ ）是貨幣市場(chǎng)工具。A.CDs（定期存單）B.股票C.國(guó)庫(kù)券D.商業(yè)票據(jù)答案：1.ABC 2.AD 3.ABC 4.CD 5.ABCD 6.ABC 7.AC 8.AD 9.AD 10.ACD三、判斷題1.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。2.以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。3.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。4.公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。5.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資

15、源配置的作用。答案：1.錯(cuò) 2.對(duì) 3.錯(cuò)5.錯(cuò) 5.對(duì) 第五章 金融衍生工具一、單選題1.1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是（ ）。A.天津證券交易所B.北平證券交易所C.上海股份公所D.青島市物品證券交易所2.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是（ ）。A.定向募集B.認(rèn)購(gòu)證B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤D.上網(wǎng)定價(jià)3.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)（ ）元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A.6億B.5億C.4億D.3億4.在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面（ ）是間接

16、融資的金融機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司5.股票從性質(zhì)上看，是一種（ ）證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券6.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中（ ）不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣(mài)出股票的日期7.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是（ ）。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值8.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（ ）。A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無(wú)面額股票D.A股與B股9.股票及其他有價(jià)證券的理

17、論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按（ ）利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A.當(dāng)前的市場(chǎng)利率B.同期銀行貸款利率C.同期銀行存款利率D.資本成本10.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（ ）順序分配。A.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng).彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C.彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D.彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金11.證券交易價(jià)格是通過(guò)（ ）來(lái)確定的。A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)B.證券供

18、需雙方共同作用C.拍賣(mài)方式D.發(fā)行人和投資者協(xié)商答案：1.A 2.A 3.C 4.C 5.C 6.D7.D 8.B 9.A 10.C 11.B二、多選題11.金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面（ ）是金融市場(chǎng)主體。A.中國(guó)人民銀行B.銀行C.非銀行金融機(jī)構(gòu)D.企業(yè)12.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) （ ）幾大趨勢(shì)。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展C.證券交易所的合并與上市D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有（ ）；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、

19、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券D.期權(quán)14.我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的（ ）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.上海股份公所D.上海眾業(yè)公所15.1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確（ ）這三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。A.上市公司 B.國(guó)有控股公司C.民營(yíng)企業(yè)D.國(guó)有企業(yè)答案：11.BC 12.ABCD 13.ABC 14.CD 15.ABD 三、判斷題1.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。2.在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。3.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指

20、資本證券。4.由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。5.一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。答案：1.錯(cuò) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.錯(cuò) 第六章 證券市場(chǎng)一、單選題1.1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布（ ）。A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例B.中華人民共和國(guó)公司法C.證券投資基金管理暫行辦法D.中華人民共和國(guó)證券法 2.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配（ ）的作用。A.實(shí)物資產(chǎn)B.資本資產(chǎn)C.閑置資產(chǎn)D.貨幣資產(chǎn)3.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是（ ）。A.買(mǎi)賣(mài)差價(jià)B.利息或紅利

21、C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價(jià)值4.證券交易價(jià)格是通過(guò)（ ）得以確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商5.當(dāng)公司的股價(jià)低于（ ）時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.帳面價(jià)值答案：1.C 2.D 3.C 4.C 5.C 二、多選題1.按照性質(zhì)分，證券分為 （ ）。A.有價(jià)證券 B.無(wú)價(jià)證券C.資本證券 D.貨幣證券2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（ ）。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3.有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)

22、利，持有人可憑該證券取得一定量的（ ）。A.商品 B.貨幣C.利息收入 D.股息收入4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ ）。A.提貨單 B.運(yùn)貨單C.倉(cāng)庫(kù)棧單 D.存款單5.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（ ）。A.銀行本票 B.銀行匯票C.銀行支票 D.定期存單6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（ ）的權(quán)利。A.占有 B.使用C.收益 D.處置7.證券具有流通性，又稱(chēng)為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)的A.承兌 B.貼現(xiàn)C.交易 D

23、.繼承8.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ ）等構(gòu)成的。A.債券市場(chǎng) B.股票市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng) D.基金市場(chǎng)9.按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（ ）。A.貨幣市場(chǎng) B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng) D.資本市場(chǎng)10.按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（ ）。A.同業(yè)拆借市場(chǎng) B.國(guó)債市場(chǎng)C.股票市場(chǎng) D.金融期貨市場(chǎng)答案：1.AB 2.AB 3.ABCD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABC 8.ABD 9.BC 10.ABCD三、判斷題1.1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。2.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。3.中華人民共和國(guó)公司法的正式實(shí)施，是我國(guó)

24、證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。4.證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。5.在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。答案：1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.錯(cuò)5.對(duì) 四、簡(jiǎn)答題證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別？證券市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)的區(qū)別主要表現(xiàn)在：1交易對(duì)象不同。一般商品市場(chǎng)的交易對(duì)象是各種具有不同使用價(jià)值、能滿(mǎn)足人們某種特定需要的商品。而證券市場(chǎng)的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券。2交易目的不同。證券交易的目的是為了實(shí)現(xiàn)投資收益，或?yàn)榱嘶I集資金。而購(gòu)買(mǎi)商品的目的主要是為了滿(mǎn)足某種消費(fèi)的需要。3交易

25、對(duì)象的價(jià)格決定不同。商品市場(chǎng)的價(jià)格，其實(shí)質(zhì)是商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。而證券市場(chǎng)的證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分割，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)，與市場(chǎng)利率的關(guān)系密切。4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同。一般商品市場(chǎng)由于實(shí)行的是等價(jià)交換原則，價(jià)格波動(dòng)較小，市場(chǎng)前景的可預(yù)測(cè)性較強(qiáng)，因而風(fēng)險(xiǎn)較小。而證券市場(chǎng)的影響因素復(fù)雜多變，價(jià)格波動(dòng)性大且有不可預(yù)測(cè)性，投資者的投資能否取得預(yù)期收益具有較大的不確定性，所以風(fēng)險(xiǎn)較大。第七章 證券投資基本分析一、多選題1.資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（ ）是資本市場(chǎng)工具。A.ADR B.公司債券C.股票 D.國(guó)庫(kù)券2.從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的

26、局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ）的全新特征。A.金融證券化 B.證券市場(chǎng)國(guó)際化C.投資者機(jī)構(gòu)化 D.證券市場(chǎng)電腦化3.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（ ）。A.浮動(dòng)利率債券 B.認(rèn)股證C.分期債券 D.可轉(zhuǎn)換債券 E.復(fù)合證券4.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ ）。A.突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；B.直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線(xiàn)咨詢(xún)；C.成本低D.更加安全5.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（ ）。A.加強(qiáng)了證券公司等中介

27、機(jī)構(gòu)的責(zé)任B.提高了證券市場(chǎng)的透明度C.維護(hù)三公原則D.提高了上市公司的質(zhì)量答案：1.ABC 2.ABCD 3.ABCDE 4.ABC 5.ABCD 二、判斷題1.我國(guó)證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。2.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。3.證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。4.當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 .5.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。答案：1.錯(cuò) 2.錯(cuò) 3.錯(cuò) 4.對(duì) 5.

28、對(duì) 第八章 證券投資技術(shù)分析一、單選題1.證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（ ）。A.書(shū)面憑證 B.法律憑證C.收入憑證 D.資本憑證2.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（ ）劃分的。A.交易的對(duì)象 B.交易的性質(zhì)C.交易的期限 D.交易的時(shí)間3.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（ ）。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng) B.有形市場(chǎng)C.第三市場(chǎng) D.第四市場(chǎng)4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。A.紐約 B.倫敦C.巴黎 D.阿姆斯特丹5.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年

29、夏天成立的（ ）。A.上海證券交易所 B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所 D.北平證券交易所6.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（ ）。A.始終是審批制 B.由審批制到核準(zhǔn)制C.始終是核準(zhǔn)制 D.由核準(zhǔn)制到審批制7.為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（ ），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A.股票發(fā)行審核委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.交易所監(jiān)督部 D.證券登記機(jī)構(gòu)8.我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì) D.證券登記結(jié)算公司答案： 1. B 2.B 3.A 4.D 5.D 6.B 7.A 8.B 二、判斷題1.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)

30、值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。2.債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。3.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。4.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。5.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。6. 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。答案：1.對(duì) 2.對(duì) 3.對(duì) 4.對(duì) 5.對(duì) 6.錯(cuò)第九章 證券投資理論一、單選題1.在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（ ）管轄

31、。A.中國(guó)人民銀行 B.國(guó)務(wù)院C.人大常委會(huì) D.國(guó)家主席2.公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（ ）。A.普通股票 B.優(yōu)先股票C.銀行債權(quán) D.普通債權(quán)3.股票的理論價(jià)值是（ ）。A.票面價(jià)值 B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值4.20世紀(jì)早期，美國(guó)（ ）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A.紐約 B.新澤西C.華盛頓 D.芝加哥5.按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（ ）。A.制定公司內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議6.我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（ ）次年會(huì)。A.1 B.2C.4 D.沒(méi)有規(guī)定7.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（ ）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D.社會(huì)公眾投資形成的股份8.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（ ）買(mǎi)賣(mài)的。A.人民幣 B.美元