15知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件文件編號(hào)：JXIP-CX-920-01版次：A/0頁(yè)碼：第1頁(yè)，共4頁(yè)最新修訂日期：2014年1月7日內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序一、目的審核驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)理體系是否符合策劃的結(jié)果，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。二、適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的所有過(guò)程的內(nèi)部審核。三、職責(zé)管理者代表確定審核組成員及審核組長(zhǎng)，批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃。評(píng)審審核結(jié)果，并向總經(jīng)理匯報(bào)審查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，包括任何改進(jìn)的機(jī)會(huì)及變更的需。審批糾正措施，監(jiān)督各部門(mén)實(shí)行糾正措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部：組織開(kāi)展內(nèi)審工作，整理、保存內(nèi)審記錄。各部門(mén)：配合內(nèi)審工作的實(shí)施，糾正內(nèi)

2、審發(fā)現(xiàn)的不合格。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核各階段的工作。制定審核計(jì)劃及檢查表，明確內(nèi)審員分工。編寫(xiě)審核報(bào)告。四、內(nèi)審策劃根據(jù)公司實(shí)際情況，每年進(jìn)行不少于一次的內(nèi)部審核。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可以考慮追加臨時(shí)內(nèi)審：a公司組織架構(gòu)發(fā)生重大變化b相關(guān)的法律、法規(guī)要求發(fā)生變化時(shí)c發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大事件五、內(nèi)審準(zhǔn)備：每次內(nèi)審前，由管理者代表負(fù)責(zé)任命審核組長(zhǎng)，組建審核組。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃安排以下內(nèi)容，對(duì)審核組成員進(jìn)行分工， 編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件文件編號(hào)：JXIP-CX-920-01版次：A/0頁(yè)碼：第2頁(yè)，共4頁(yè)最新修訂日期：2014年1月7日內(nèi)部審核控制程序?qū)徍四康?、性質(zhì)、范圍和依據(jù)；內(nèi)部審核的工

3、作安排；審核組人員名單；審核時(shí)間、地點(diǎn)；受審核部門(mén)及審核要點(diǎn)；預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間，會(huì)議時(shí)間；審核報(bào)告分發(fā)范圍及日期；審核組收集并審閱受審部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)有關(guān)的程序文件、工作文件及以往審核報(bào)告編制內(nèi)審檢查表，經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后備用于內(nèi)審。內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后提前 5 10天發(fā)放給受審部門(mén)，受審部門(mén)若對(duì)計(jì) 劃有異議，于內(nèi)審前三天反饋給審核組長(zhǎng)以便及時(shí)調(diào)整。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)考核合格后才能擔(dān)任。內(nèi)審員不允許審核自己的工作，以確保審核過(guò)程的客觀性和公正性、獨(dú)立性。審核組長(zhǎng)在審核3天前，與受審部門(mén)負(fù)責(zé)人接觸，約定審核時(shí)間、陪同人員等問(wèn)題。六、內(nèi)審實(shí)施首次會(huì)議首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向與會(huì)人員介紹審

4、核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員及審核日程等。與會(huì)人員為各受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組全體。七、現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃對(duì)自己負(fù)責(zé)的受審部門(mén)進(jìn)行客觀公正審核，控制審核進(jìn)度，同時(shí)將審核情況記錄于內(nèi)審檢查表中。受審單位應(yīng)協(xié)助內(nèi)審員工作，提供必需的資料。當(dāng)天內(nèi)審結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)內(nèi)審組會(huì)議，了解當(dāng)天內(nèi)審情況，核查不合格項(xiàng),處理當(dāng)天審核過(guò)程中的異常情況，指導(dǎo)內(nèi)審組第二天的審核工作。內(nèi)審員在審核時(shí)，要保持公正而又客觀的審核態(tài)度，相信自己的抽樣。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件文件編號(hào)：JXIP-CX-920-01版次：A/0頁(yè)碼：第3頁(yè)，共4頁(yè)最新修訂日期：2014年1月7日內(nèi)部審核控制程序

5、一般情況，嚴(yán)禁偏離審核計(jì)劃及審核檢查表，對(duì)于審核過(guò)程中需要更改審核計(jì)劃或?qū)徍藱z查表，必須征求審核組長(zhǎng)的意見(jiàn)，由審核組長(zhǎng)與受審部門(mén)進(jìn)行協(xié)商雙方接受后方可執(zhí)行。八、審核總結(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議，綜合全面分析內(nèi)審情況。確定不合格項(xiàng)及預(yù)防措施。九、末次會(huì)議末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向與會(huì)人員重申審核目的、范圍、依據(jù)等。各內(nèi)審員報(bào)告各自審核發(fā)現(xiàn)一一宣布糾正和預(yù)防措施，由受審部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)。審核組長(zhǎng)報(bào)告本次內(nèi)審情況，公司領(lǐng)導(dǎo)做總結(jié)性的發(fā)言。與各受審部門(mén)討論本次內(nèi)審情況，交流意見(jiàn)。十、內(nèi)審報(bào)告編制及發(fā)放現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后5天內(nèi)，由審核組長(zhǎng)完成 內(nèi)審報(bào)告，交管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放至受 審部門(mén)，內(nèi)審報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核目的、范圍和依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核情況總述，包括不合格項(xiàng)的分析情況。審核結(jié)論有關(guān)的改進(jìn)注意事項(xiàng)，不符合項(xiàng)的跟蹤及驗(yàn)證，按改進(jìn)措施執(zhí)行。責(zé)任部門(mén)采取糾正措施，在預(yù)計(jì)期限內(nèi)實(shí)施完畢。管理者代表負(fù)責(zé)處理預(yù)定期限內(nèi)未能完成的糾正措施。本次內(nèi)審結(jié)果提交到公司的年度管理評(píng)審會(huì)議，作為管理評(píng)審的輸入內(nèi)容之一，同時(shí)也可以作為下次內(nèi)審的策劃輸入內(nèi)容之一。內(nèi)審活動(dòng)結(jié)束，所有資料交由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部整理保存。知識(shí)產(chǎn)