承銷押題卷五(題目)

1、承銷押題卷五（題目）單選題(1) 商業(yè)銀行將次級定期債務(wù)計入附屬資本的條件之一為，次級債務(wù)最高為其核心資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%(2) 上市公司配股時，如代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。A、90%B、70%C、65%D、60%(3) 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的要求,錯誤的是()。A、公司首次公開發(fā)行股票必須制作招股說明書B、未按照格式準則要求制作和報送首發(fā)申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理C、招股說明書應由保薦機構(gòu)在發(fā)行人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成,并經(jīng)發(fā)行人董事

2、會表決通過D、招股說明書內(nèi)容與格式準則是信息披露的最低要求(4) 國有資產(chǎn)折股時,不得低估作價折股,一般應以評估確認后的凈資產(chǎn)折為國有股股本。在一定的市場條件下,也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股,但折股比率(國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于()。A、45% B、50% C、60% D、65% (5) 上市公司非公開發(fā)行的股份,自發(fā)行結(jié)束之日起,()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,()個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、24 36B、12 36C、24 48D、12 24(6) 可轉(zhuǎn)債每張面值為（）。A、100元B、500元C、1000元D、10000元(7) 首次公開發(fā)行股票時，

3、發(fā)行人招股說明書的有效期為（）個月。A、3 B、4 C、6 D、12 (8) 承銷團由（）家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進行承銷活動。A、2B、3C、4D、5(9) 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營業(yè)務(wù)應沒有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 (10) 外資股發(fā)行中,國際推介的主要工作不包括()。A、向機構(gòu)投資者發(fā)送預定邀請函,并詢查定價區(qū)間B、散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件C、實施國際分銷D、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行宣講推介(11) 某股份有限公司首次公開發(fā)行股票4000萬股,繳款結(jié)束日為6月30日,當年預計凈利潤6400萬元,公

4、司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬股,用全面攤薄法計算當年預計每股收益為()。A、0.30元B、0.50元C、0.40元D、0.46元(12) 發(fā)行人及其主承銷商向詢價對象配售股票的數(shù)量原則上不低于本次公開發(fā)行新股及轉(zhuǎn)讓老股總量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% (13) 下列關(guān)于董事會的表述，錯誤的是（）。A、董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)，對外代表公司的經(jīng)營決策機構(gòu) B、董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長 C、董事會每年至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事 D、董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限 (14)

5、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目()的,應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A、10% B、15% C、20% D、25% (15) 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票申請文件的要求,錯誤的是()。A、公司首次公開發(fā)行股票必須制作招股說明書B、未按照格式準則要求制作和報送首發(fā)申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理C、招股說明書應由保薦機構(gòu)在發(fā)行人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成,并經(jīng)發(fā)行人董事會表決通過D、招股說明書內(nèi)容與格式準則是信息披露的最低要求(16) 在公司收購過程中,財務(wù)顧問為目標

6、公司提供的服務(wù)不包括()。A、評價服務(wù)B、預警服務(wù)C、利潤預測D、制定收購策略(17) 以下不屬于避免同業(yè)競爭的具體措施是（）。A、競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方B、競爭方的資產(chǎn)應做到獨立完整C、放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)D、競爭方就解決同業(yè)競爭以及今后不再進行同業(yè)競爭作出有法律約束力的書面承諾(18) 輔導報告是（）向有關(guān)主管單位出具的書面報告。A、發(fā)行人B、證券公司C、會計師事務(wù)所D、保薦人(19) 無記名股票持有人出席股東大會的,應當于()將股票交存于公司。A、會議召開3日前至股東大會開幕時止B、會議召開5日前至股東大會閉會時止C、會議召開3日前至股東大會閉會時止D、會議召開5

7、日前至股東大會開幕時止(20) 擬發(fā)行公司在刊登招股說明書的（），應向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書與招股說明書（封卷稿）之間是否存在差異，保薦人及相關(guān)中介機構(gòu)應出具聲明和承諾。A、后1個工作日B、前1個工作日C、前2個工作日D、后2個工作日(21) 在招股說明書中，發(fā)行人應在“其他重要事項”中披露交易金額在500萬元以上的合同內(nèi)容，總資產(chǎn)規(guī)模為（）元以上的發(fā)行人可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。A、50000 B、10億 C、20億 D、50億 (22) 保薦代表人變換工作單位,應通過()申請變更登記。A、新任職機構(gòu)向證券交易所B、新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會C、原任職機構(gòu)向中

8、國證監(jiān)會D、原任職機構(gòu)向證券交易所(23) 擬改組上市的公司在進行資產(chǎn)評估時，必須由（）進行評估。A、第三方資產(chǎn)評估機構(gòu)B、取得證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)C、中國證監(jiān)會認可的資產(chǎn)評估機構(gòu)D、擬上市證券交易所認可的資產(chǎn)評估機構(gòu)(24) 招股說明書是股份有限公司發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向（ ）提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A、特定投資人B、非特定投資人C、特定投資機構(gòu)D、非特定投資機構(gòu)(25) 投資銀行部門應當遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度是由（）等法規(guī)規(guī)定和規(guī)范的。A、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法、證券法B、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C、公司法D、證券公司

9、從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導意見(26) 上市公司股東大會通過新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應當公布股東大會決議。A、1個工作日B、2日C、2個工作日D、1日(27) 發(fā)行人申請股票在交易所上市,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行股份的比例應為()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(28) 發(fā)行人最近三年及一期()為負數(shù)或者遠低于當期凈利潤的,招股說明書應分析披露原因。A、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額B、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額C、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額D、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(29) 下列關(guān)于擬上市公司減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體要求的表述，錯誤的是

10、（）。A、關(guān)聯(lián)交易的價格或收費，原則上應不偏離市場獨立第三方的標準B、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計準則規(guī)定外，應堅持從嚴原則C、專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營提供服務(wù)的機構(gòu)，直接進入擬發(fā)行上市公司D、關(guān)聯(lián)交易主要包括購銷商品；買賣有形或無形資產(chǎn)；兼并或合并法人；出讓與受讓股權(quán)；提供或接受勞務(wù)；代理；租賃；各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等(30) 上市公司公開發(fā)行新股，應滿足的條件之一是（）。A、公司最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為B、公司治理結(jié)構(gòu)完整規(guī)范C、財務(wù)狀況一般D、董事、監(jiān)事和高級管理人員具備從業(yè)資格，能夠忠實和勤勉地履

11、行職務(wù)(31) 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票制度的表述中,錯誤的是()。A、發(fā)行公告與招股意向書披露前,禁止發(fā)行人以任何方式與詢價對象溝通發(fā)行價格B、向網(wǎng)下投資者配售股份的比例(不考慮回撥)可設(shè)為本次發(fā)售股份的65%C、若存在老股轉(zhuǎn)讓,在老股轉(zhuǎn)讓后,發(fā)行人的實際控制人不得發(fā)生變更D、主承銷商可以自主推薦5至10名個人投資者與機構(gòu)投資者一起作為詢價對象參與網(wǎng)下詢價配售(32) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量達到(),可以向戰(zhàn)略投資者配售。A、2億股以上 B、3億股以上C、4億股以上D、5億股以上(33) 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述,正確的是()。A、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前

12、公司注冊資本的30%B、法定公積金可以用于彌補公司的虧損,擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本C、公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款,應當列為公司法定公積金D、資本公積金可以用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本(34) （）是一種政府主導型發(fā)行監(jiān)管制度，該制度要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。A、注冊制 B、核準制 C、行政審批制 D、審批制 (35) 發(fā)行人申請股票在交易所上市,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行股份的比例應為()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(36) 下列有關(guān)

13、憑證式國債的表述,錯誤的是()。A、憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B、由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C、財政部和中國人民銀行一般2年確定一次憑證式國債承銷團資格D、各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(37) 可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應當于期滿后（）工作日內(nèi)償還本息。A、7個B、3個C、1個D、5個(38) 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時,發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前()個交易日公司股票交易均價。A、20B、10C、60D、30(39) 1999年11月，美國金融服務(wù)現(xiàn)代化法案中的“金融服務(wù)”是指（）。A、銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)B、現(xiàn)今金融市場上

14、全部的金融活動C、金融衍生品服務(wù)D、證券發(fā)行與承銷服務(wù)(40) 首次公開發(fā)行股票上市后（）日內(nèi)，主承銷商應當報送承銷總結(jié)報告。A、5 B、10 C、15 D、20 (41) 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時,發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前()個交易日公司股票交易均價。A、20B、10C、60D、30(42) 企業(yè)在收到評估報告后應當逐級上報初審，經(jīng)初審同意后，自評估基準日起（）個月內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準申請。A、2B、3C、8D、6(43) 發(fā)行人應在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實性、準確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員B、及高級管理人員C

15、、及監(jiān)事D、及董事(44) 首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播內(nèi)容應以（）方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。A、電子B、報紙C、電匯D、文件(45) 上市公司應建立募集資金()制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。A、專項存儲 B、獨立存儲 C、存儲 D、以上都不對 (46) 獨立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導期間,應當不少于()個會計年度。A、1 B、2 C、3 D、4 (47) 境內(nèi)上市外資股以()標明面值,以()認購、買賣。A、外幣；人民幣 B、人民幣；外幣 C、人民幣；人民幣 D、外幣；外幣 (48) 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件時,不能提供有關(guān)文件原件的,下列表

16、述正確的是()。A、應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。B、應由發(fā)行人會計師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。C、應由發(fā)行人保薦機構(gòu)提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。D、可以直接提供附件 (49) 經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目，分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責（）。A、審查 B、上報 C、備案 D、核準 (50) 可轉(zhuǎn)債在（）證券交易所上市。A、深圳B、上海C、發(fā)行人股票上市的D、上海和深圳(51) 主板發(fā)審委委員為（）名，其中中國證監(jiān)會的人員為（）名，中國證監(jiān)會以外的人員為（）名。A、25，

17、20，5B、25，5，20C、35，5，30D、35，30，5(52) 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中,偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括()。A、占當期同類型交易的比重B、資金的結(jié)算情況C、交易內(nèi)容D、交易產(chǎn)生的利潤(53) 下列標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法律是()。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯*斯蒂格爾法C、國民銀行法D、麥克法頓法(54) 對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的（ ）。A、40%B、50%C、30%D、70%(55) 采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人,一般需要準備()。A、公開說明書B、信息備忘

18、錄C、招股說明書摘要D、招股章程(56) 擬進行管理層收購的上市公司,其董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過()。A、1/3 B、1/4 C、1/5 D、1/2 (57) 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括（）。A、本次發(fā)行情況及募集資金用途B、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況C、發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標D、股票的預期盈利(58) 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、6 B、12 C、24 D、36 (59) 根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為()。A、1000元 B、50

19、0元C、200元D、100元 (60) 在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人在股票首次公開發(fā)行后的股本總額最少為()。A、5000萬B、2000萬C、1000萬D、3000萬多選題(61) 下列關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的表述,正確的有()。A、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月起方可行權(quán),行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日B、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔保C、轉(zhuǎn)股價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應當約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應賦予債券持

20、有人一次回售的權(quán)利(62) 發(fā)行人不存在擁有公司控制權(quán)的人或者公司控制權(quán)的歸屬難以判斷的，若要視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更，應具備的情形包括（）。A、發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理層在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B、發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C、發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性D、發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明(63) 在首次公開發(fā)行股票申請文件中，需要提供的文件包括（）。A、發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請及授權(quán)文件B、保薦機構(gòu)關(guān)于本次發(fā)行的文件C、發(fā)行人的設(shè)立文件D、與財務(wù)會計資料相關(guān)的其他文件(64) 下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人出資的表述,正確的有()。

21、A、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的35%B、發(fā)起人以土地使用權(quán)出資并且辦理了相關(guān)權(quán)屬變更手續(xù),但尚未交付給公司使用的,公司可以認定在實際交付前該發(fā)起人不享有相應的股東權(quán)利C、發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的,應當在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件D、以募集方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%(65) 下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的陳述，正確的是（）。A、企業(yè)債券和公司債券的面值都是100元B、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%C、公司債券的發(fā)行沒有強制性擔保要求D、企業(yè)債券額度申請受理的主管部門為國有資產(chǎn)監(jiān)

22、督管理委員會(66) 主承銷商對詢價對象的登記備案情況進行核查，對存在下列（）情形的詢價對象不得配售股票。A、未參與初步詢價B、詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致C、未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金D、有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形(67) 運用重置成本法評估資產(chǎn)時，需考慮資產(chǎn)的（）。A、功能變化B、成新率C、價格 D、可變現(xiàn)的價值 (68) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有（）。A、股東大會通過發(fā)行新股議案之日起五個工作日內(nèi)，上市公司應當公布股東大會決議B、上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的決定后

23、，應當在兩個工作日內(nèi)公告其決定C、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應當在撤回申請文件的次一工作日予以公告D、上市公司發(fā)行新股議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在兩個工作日內(nèi)報告真證券交易所(69) 2005年12月31日發(fā)布的外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法，是由以下哪些機構(gòu)聯(lián)合制定的（ ）。A、工商總局B、外匯局C、財政部D、商務(wù)部(70) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述,正確的有()。A、轉(zhuǎn)股期限越長,轉(zhuǎn)股權(quán)價值就越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高B、轉(zhuǎn)股價格越高,期權(quán)價值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越低C、票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值越高D、股票波動率越大,期權(quán)的價值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券

24、的價值越高(71) 2008年美國金融風暴中破產(chǎn)的投資銀行有（）。A、高盛B、貝爾斯登C、雷曼兄弟D、花旗(72) 上市公司收購中獨立財務(wù)顧問應發(fā)表明確意見的事項包括()。A、收購人是否存在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務(wù)資助的情形B、收購人實力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響C、與收購人是否已簽訂持續(xù)督導協(xié)議D、收購人是否具備主體資格(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請程序表述，正確的有（）。A、上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司承銷 B、還須董事會作出決議 C、需要編制和提交申請文件 D、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及

25、時報告中國證監(jiān)會 (74) 創(chuàng)業(yè)板招股說明書的一般內(nèi)容與格式的特殊要求包括（）。A、招股說明書封面 B、概覽 C、風險因素 D、未來發(fā)展與規(guī)劃 (75) 發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時，可以視情況采用（）。A、普通程序B、普通表決C、特別程序D、特殊表決(76) 股份有限公司應當修改公司章程的情形有()。A、公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致B、公司法或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸C、股東大會決定修改章程D、董事決定修改章程 (77) 以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的表述，錯誤的是（）。A、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以

26、在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)B、超額配售選擇權(quán)即指主承銷商按不超過包銷數(shù)額110%的股份向投資者發(fā)售C、超額配售選擇權(quán)只是針對股票首次公開發(fā)行D、超額配售選擇權(quán)即指主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售(78) 下列關(guān)于管理層收購的表述，正確的有（）。A、管理層收購是指上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進行收購或者通過間接收購規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)B、擬進行管理層收購的上市公司，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/3C、管理層收購應當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得1/2以上的獨立董事同意D、上市公司董事、

27、監(jiān)事、高級管理人員最近3年有證券市場不良誠信記錄的，不得收購本公司(79) 下列事項中,需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的是()。A、首次公開發(fā)行股票并上市B、上市公司發(fā)行新股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、以上都對 (80) 下列關(guān)于股份有限公司股份的陳述，正確的有（）。A、具有平等性、可轉(zhuǎn)讓性、可分割性等特點B、是股份有限公司資本的構(gòu)成成分C、股份的回收包括無償回收和有償回收兩種D、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自上市交易起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(81) 首次公開發(fā)行股票招股說明書風險因素披露的基本要求包括()。A、應針對自身的實際情況,充分、準確、具體的描述

28、相關(guān)風險因素B、遵循重要性原則,按順序披露相關(guān)風險因素C、可能對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有嚴重不利影響的風險因素,應作“重大事項提示”D、對披露的風險因素盡量作定量分析(82) 符合個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的條件有（）。A、具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷B、未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)C、最近12個月無違反誠信的不良記錄D、最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰(83) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易B、可轉(zhuǎn)債在證券交易所上市的條件之一是要

29、求其實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元C、上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3-5個交易日內(nèi)披露付息公告D、上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告發(fā)布3次(84) 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說明書編制的特殊要求,在業(yè)務(wù)與技術(shù)章節(jié)中,一般要求增加披露的內(nèi)容包括()。A、發(fā)行人業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性B、發(fā)行人目前擁有的專利和專有技術(shù)C、發(fā)行人的持續(xù)創(chuàng)新機制D、發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨特性(85) 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的描述,正確的有()。A、保薦機構(gòu)應當于發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B、刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導工作結(jié)束,保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終

30、止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外C、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機構(gòu)和發(fā)行人應當分別向中國證監(jiān)會報告,說明原因D、發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)的,不應當終止保薦協(xié)議(86) 下列關(guān)于上市公司收購過程中競爭型要約的陳述，正確的有（ ）。A、收購人擬發(fā)出競爭要約，應當向中國證監(jiān)會及證券交易所報送要約收購報告書B、收購人擬發(fā)出競爭要約，不得晚于初始要約期滿前一定時間C、收購人擬發(fā)出競爭要約，應當通知被收購公司D、收購人擬發(fā)出競爭要約，應當就要約收購報告書摘要作出提示性公告(87) 股份有限公司解散的原因包括（）。A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出

31、現(xiàn)B、股東大會決議解散C、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷D、因公司合并或者分立需要解散(88) 以下關(guān)于公司高級管理人員的兼職情況中，不符合現(xiàn)行規(guī)定的是（）。A、公司董事不可以兼任經(jīng)理B、上市公司獨立董事不能在公司擔任除董事之外的職務(wù)C、公司董事或者高級管理人員不可以兼任公司董事會秘書D、董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事(89) 發(fā)行境內(nèi)上市外資股，中介機構(gòu)一般包括（）。A、承銷商B、法律顧問C、審計機構(gòu)D、評估機構(gòu)(90) 首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)指通過證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺及登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺完成公開發(fā)行股票的下述程序（）。A、初步詢價B、累計投標詢價C、資金代

32、收付D、股份初始登記(91) 下列有關(guān)國有企業(yè)股份制改組目的的表述,正確的有()。A、籌集資金B(yǎng)、確定法人財產(chǎn)權(quán)C、建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D、實現(xiàn)國有資產(chǎn)評估增值(92) 在公司收購的融資方式中，通過發(fā)行股票籌資資金具有的特點是（）。A、保密性好，風險小B、發(fā)行費用較高，籌資成本較高C、會分散公司的控制權(quán)D、可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風險相對較小的資金(93) 下列可以提出獨立董事候選人的有()。A、上市公司董事長B、上市公司董事會C、上市公司證監(jiān)會D、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東(94) 下列有關(guān)上市公司收購的表述中,正確的有()。A、收購人可以通過取得股份的方

33、式成為一個上市公司的控股股東B、投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份C、投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向證券交易所提供相反證據(jù)D、收購人可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人(95) 下列關(guān)于股份制改組的清產(chǎn)核資的表述正確的是（ ）。A、資產(chǎn)清查是指對企業(yè)的各項資產(chǎn)進行全面的清理、核對和查實B、價值重估是對企業(yè)賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)按照國家規(guī)定的方法、標準進行重新估價C、清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價值重估、損益認定、資金核實和完善制度等內(nèi)容D、賬務(wù)清理是指國有資

34、產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證(96) 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書應披露發(fā)行人管理層對內(nèi)部控制的（）的自我評估意見。A、完整性B、及時性 C、合理性D、有效性(97) 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的有（）。A、股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立，實行核準設(shè)立原則B、股份有限公司的公開募集設(shè)立，實行核準設(shè)立制度C、證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D、以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件(98) 上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括（ ）。A、

35、招股意向書B、提示性公告C、發(fā)行結(jié)果公告D、上市公告書(99) 上市公司發(fā)行新股的申請文件形式上應該滿足()。A、申請文件包括書面文件和電子文件B、納入申請文件原件的文件,均應為原始文本,不能提供原始文本的,應由發(fā)行人律師提供鑒證意見C、申請文件中應附發(fā)行人董秘及中介機構(gòu)的聯(lián)系方式D、所有需要簽名處,均為簽名人親筆簽名(100) 下列有關(guān)售后剩余證券的表述中,正確的有()。A、承銷商應在包銷期結(jié)束是自行購入售后剩余證券B、承銷商可以在證券上市后,通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出剩余證券C、承銷商應在代銷期結(jié)束時自行購入售后剩余證券D、承銷商可以在證券上市后,通過證券交易所的大宗交易系統(tǒng)賣出剩余

36、證券(101) 下列關(guān)于避免同業(yè)競爭的表述，正確的有（）。A、針對存在的同業(yè)競爭通過收購、委托經(jīng)營等方式，將相競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司B、競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方C、競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭作出有法律約束力的書面承諾D、擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)(102) 監(jiān)管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監(jiān)管意見書的證券公司應當向中國證監(jiān)會提交以下情況的說明材料（）。A、公司基本情況B、公司財務(wù)指標以及風險控制指標情況C、公司合規(guī)經(jīng)營情況D、內(nèi)部控制情況(103) 關(guān)于上網(wǎng)資金申購，以下說法正確的是（）。A、申購配號根據(jù)實際有

37、效申購進行，每一有效申購單位配1個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號B、申購日后的第1天，由中國結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)C、申購日后的第3天，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果D、申購日后的第2天進行驗資配號(104) 評估報告應當明確評估價值結(jié)果，該評估價值結(jié)果應當包括（）。A、資產(chǎn)原值B、資產(chǎn)凈值C、重置價值D、評估價值(105) 股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。A、將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲B、持有本公司的股份C、擅自與本公司訂立合同或者進行交易D、接受他人與公司交易的傭金歸為己有(106) 股份有限公司增加資本，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應當符合的條件包括（

38、 ）。A、公司凈資產(chǎn)總值不低于3億元人民幣B、公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所募資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好C、從前一次發(fā)行股票到本次申請期間無重大違法行為D、公司連續(xù)3年盈利(107) 發(fā)行人報送IPO申請文件后更換保薦人的，需履行以下程序（）。A、重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件進行質(zhì)量控制B、重新辦理發(fā)行人申請文件的手續(xù)C、對需由保薦人出具意見的文件，應重新核查并出具新的意見D、發(fā)審會后更換保薦人的，原則上應重新上發(fā)審會(108) 上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當提交的文件包括（）。A、申請上市的董事會和股東大會決議B、按照有關(guān)規(guī)定編制的上

39、市公告書C、發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告D、登記公司對新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書面確認文件(109) 上市公司發(fā)行新股的申請文件形式上應該滿足()。A、申請文件包括書面文件和電子文件B、納入申請文件原件的文件,均應為原始文本,不能提供原始文本的,應由發(fā)行人律師提供鑒證意見C、申請文件中應附發(fā)行人董秘及中介機構(gòu)的聯(lián)系方式D、所有需要簽名處,均為簽名人親筆簽名(110) 下列屬于應當經(jīng)上市公司股東大會審議批準的擔保事項的有（）。A、對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保B、單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保C、為資產(chǎn)負債率超過70%的

40、擔保對象提供的擔保D、公司對外擔?？傤~超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保判斷題(111) 收購人向證監(jiān)會申請豁免的事項包括免于以要約收購方式增持股份。A、正確B、錯誤(112) 注冊會計師出具保留意見的審計報告時,應在意見段之后增加說明段,清楚地說明所持意見的理由。A、正確B、錯誤(113) 中國證監(jiān)會并購重組委員會會議采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票、發(fā)對票和棄權(quán)票。A、正確B、錯誤(114) 股份有限公司的實際控制人,是指能夠?qū)嶋H支配公司行為的股東。A、正確B、錯誤(115) 首次公開發(fā)行股票時，備查文件可以不披露。A、正確B、錯誤(116) 首次公開發(fā)行股票時,主板公司在

41、招股說明書中應采取積極態(tài)度對其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢進行預測。A、正確B、錯誤(117) 股票配售對象不包括經(jīng)批準募集的證券投資基金。A、正確B、錯誤(118) 上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，二十四個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯誤(119) 贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債發(fā)行人。A、正確B、錯誤(120) 上市公司信息披露文件應當采用中文文本。同時采用外文文本又發(fā)生歧義時，以中文文本為準。A、正確B、錯誤(121) 股票上市審核由中國證監(jiān)會上市審核委員會

42、負責。A、正確B、錯誤(122) 可交換公司債券可以設(shè)定贖回條款和回售條款。A、正確B、錯誤(123) 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均不應低于8%。A、正確B、錯誤(124) 創(chuàng)業(yè)板申請首次公開發(fā)行股票,要求發(fā)行人最近兩年主營業(yè)務(wù)和董事,監(jiān)事,高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。A、正確B、錯誤(125) 對于發(fā)行人在報告期內(nèi)將關(guān)聯(lián)方予以注銷的情況,發(fā)行人可以將與關(guān)聯(lián)與注銷之前的交易不作為關(guān)聯(lián)交易進行披露,但是,會計師事務(wù)所,保薦機構(gòu)必須關(guān)注關(guān)聯(lián)方注銷后相關(guān)資產(chǎn),人員的去向。A、正確B、錯誤(126) 上市公司證券事務(wù)代表，不必取得證券交易所的董事會秘書培訓合格證書。A、正確B、錯誤(127) 上市公司公開發(fā)行股票，應當由證券公司