承銷押題卷五(題目)

1、承銷押題卷五（題目）單選題(1) 商業(yè)銀行將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的條件之一為，次級(jí)債務(wù)最高為其核心資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%(2) 上市公司配股時(shí)，如代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A、90%B、70%C、65%D、60%(3) 下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求,錯(cuò)誤的是()。A、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票必須制作招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、未按照格式準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送首發(fā)申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理C、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,并經(jīng)發(fā)行人董事

2、會(huì)表決通過(guò)D、招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求(4) 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí),不得低估作價(jià)折股,一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的凈資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。在一定的市場(chǎng)條件下,也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股,但折股比率(國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。A、45% B、50% C、60% D、65% (5) 上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股份,自發(fā)行結(jié)束之日起,()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、24 36B、12 36C、24 48D、12 24(6) 可轉(zhuǎn)債每張面值為（）。A、100元B、500元C、1000元D、10000元(7) 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，

3、發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（）個(gè)月。A、3 B、4 C、6 D、12 (8) 承銷團(tuán)由（）家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進(jìn)行承銷活動(dòng)。A、2B、3C、4D、5(9) 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人最近()內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)沒(méi)有發(fā)生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 (10) 外資股發(fā)行中,國(guó)際推介的主要工作不包括()。A、向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)定邀請(qǐng)函,并詢查定價(jià)區(qū)間B、散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件C、實(shí)施國(guó)際分銷D、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行宣講推介(11) 某股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票4000萬(wàn)股,繳款結(jié)束日為6月30日,當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元,公

4、司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股,用全面攤薄法計(jì)算當(dāng)年預(yù)計(jì)每股收益為()。A、0.30元B、0.50元C、0.40元D、0.46元(12) 發(fā)行人及其主承銷商向詢價(jià)對(duì)象配售股票的數(shù)量原則上不低于本次公開(kāi)發(fā)行新股及轉(zhuǎn)讓老股總量的（）。 A、20% B、25% C、30% D、50% (13) 下列關(guān)于董事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)，對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu) B、董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng) C、董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事 D、董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限 (14)

5、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中,發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目()的,應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A、10% B、15% C、20% D、25% (15) 下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求,錯(cuò)誤的是()。A、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票必須制作招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、未按照格式準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送首發(fā)申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理C、招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,并經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)表決通過(guò)D、招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求(16) 在公司收購(gòu)過(guò)程中,財(cái)務(wù)顧問(wèn)為目標(biāo)

6、公司提供的服務(wù)不包括()。A、評(píng)價(jià)服務(wù)B、預(yù)警服務(wù)C、利潤(rùn)預(yù)測(cè)D、制定收購(gòu)策略(17) 以下不屬于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的具體措施是（）。A、競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方B、競(jìng)爭(zhēng)方的資產(chǎn)應(yīng)做到獨(dú)立完整C、放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)D、競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出有法律約束力的書(shū)面承諾(18) 輔導(dǎo)報(bào)告是（）向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。A、發(fā)行人B、證券公司C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、保薦人(19) 無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于()將股票交存于公司。A、會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止B、會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止C、會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止D、會(huì)議召開(kāi)5

7、日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止(20) 擬發(fā)行公司在刊登招股說(shuō)明書(shū)的（），應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書(shū)與招股說(shuō)明書(shū)（封卷稿）之間是否存在差異，保薦人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。A、后1個(gè)工作日B、前1個(gè)工作日C、前2個(gè)工作日D、后2個(gè)工作日(21) 在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)在“其他重要事項(xiàng)”中披露交易金額在500萬(wàn)元以上的合同內(nèi)容，總資產(chǎn)規(guī)模為（）元以上的發(fā)行人可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。A、50000 B、10億 C、20億 D、50億 (22) 保薦代表人變換工作單位,應(yīng)通過(guò)()申請(qǐng)變更登記。A、新任職機(jī)構(gòu)向證券交易所B、新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、原任職機(jī)構(gòu)向中

8、國(guó)證監(jiān)會(huì)D、原任職機(jī)構(gòu)向證券交易所(23) 擬改組上市的公司在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，必須由（）進(jìn)行評(píng)估。A、第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B、取得證券從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D、擬上市證券交易所認(rèn)可的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(24) 招股說(shuō)明書(shū)是股份有限公司發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向（ ）提出購(gòu)買(mǎi)或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。A、特定投資人B、非特定投資人C、特定投資機(jī)構(gòu)D、非特定投資機(jī)構(gòu)(25) 投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度是由（）等法規(guī)規(guī)定和規(guī)范的。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法、證券法B、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C、公司法D、證券公司

9、從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)(26) 上市公司股東大會(huì)通過(guò)新股發(fā)行議案之日起()內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。A、1個(gè)工作日B、2日C、2個(gè)工作日D、1日(27) 發(fā)行人申請(qǐng)股票在交易所上市,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)為()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(28) 發(fā)行人最近三年及一期()為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤(rùn)的,招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)分析披露原因。A、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~B、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額C、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~D、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(29) 下列關(guān)于擬上市公司減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體要求的表述，錯(cuò)誤的是

10、（）。A、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)，原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)B、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，應(yīng)堅(jiān)持從嚴(yán)原則C、專為擬發(fā)行上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，直接進(jìn)入擬發(fā)行上市公司D、關(guān)聯(lián)交易主要包括購(gòu)銷商品；買(mǎi)賣(mài)有形或無(wú)形資產(chǎn)；兼并或合并法人；出讓與受讓股權(quán)；提供或接受勞務(wù)；代理；租賃；各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營(yíng)等(30) 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A、公司最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為B、公司治理結(jié)構(gòu)完整規(guī)范C、財(cái)務(wù)狀況一般D、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備從業(yè)資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履

11、行職務(wù)(31) 下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票制度的表述中,錯(cuò)誤的是()。A、發(fā)行公告與招股意向書(shū)披露前,禁止發(fā)行人以任何方式與詢價(jià)對(duì)象溝通發(fā)行價(jià)格B、向網(wǎng)下投資者配售股份的比例(不考慮回?fù)?可設(shè)為本次發(fā)售股份的65%C、若存在老股轉(zhuǎn)讓,在老股轉(zhuǎn)讓后,發(fā)行人的實(shí)際控制人不得發(fā)生變更D、主承銷商可以自主推薦5至10名個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者一起作為詢價(jià)對(duì)象參與網(wǎng)下詢價(jià)配售(32) 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到(),可以向戰(zhàn)略投資者配售。A、2億股以上 B、3億股以上C、4億股以上D、5億股以上(33) 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述,正確的是()。A、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前

12、公司注冊(cè)資本的30%B、法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損,擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本C、公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款,應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金D、資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本(34) （）是一種政府主導(dǎo)型發(fā)行監(jiān)管制度，該制度要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。A、注冊(cè)制 B、核準(zhǔn)制 C、行政審批制 D、審批制 (35) 發(fā)行人申請(qǐng)股票在交易所上市,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)為()以上。A、25%B、20%C、10%D、15%(36) 下列有關(guān)

13、憑證式國(guó)債的表述,錯(cuò)誤的是()。A、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B、由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷C、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般2年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格D、各類商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行均有資格申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷團(tuán)(37) 可轉(zhuǎn)債到期未轉(zhuǎn)股的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（）工作日內(nèi)償還本息。A、7個(gè)B、3個(gè)C、1個(gè)D、5個(gè)(38) 上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)時(shí),發(fā)行價(jià)格不得低于決定本次行動(dòng)的董事會(huì)決議公告日前()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A、20B、10C、60D、30(39) 1999年11月，美國(guó)金融服務(wù)現(xiàn)代化法案中的“金融服務(wù)”是指（）。A、銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)B、現(xiàn)今金融市場(chǎng)上

14、全部的金融活動(dòng)C、金融衍生品服務(wù)D、證券發(fā)行與承銷服務(wù)(40) 首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后（）日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。A、5 B、10 C、15 D、20 (41) 上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)時(shí),發(fā)行價(jià)格不得低于決定本次行動(dòng)的董事會(huì)決議公告日前()個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A、20B、10C、60D、30(42) 企業(yè)在收到評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估基準(zhǔn)日起（）個(gè)月內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A、2B、3C、8D、6(43) 發(fā)行人應(yīng)在股票上市公告書(shū)中聲明,公司()保證上市公告書(shū)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。A、及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B、及高級(jí)管理人員C

15、、及監(jiān)事D、及董事(44) 首次公開(kāi)發(fā)行的網(wǎng)上直播內(nèi)容應(yīng)以（）方式報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和擬上市證券交易所。A、電子B、報(bào)紙C、電匯D、文件(45) 上市公司應(yīng)建立募集資金()制度,募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。A、專項(xiàng)存儲(chǔ) B、獨(dú)立存儲(chǔ) C、存儲(chǔ) D、以上都不對(duì) (46) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期間,應(yīng)當(dāng)不少于()個(gè)會(huì)計(jì)年度。A、1 B、2 C、3 D、4 (47) 境內(nèi)上市外資股以()標(biāo)明面值,以()認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)。A、外幣；人民幣 B、人民幣；外幣 C、人民幣；人民幣 D、外幣；外幣 (48) 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件時(shí),不能提供有關(guān)文件原件的,下列表

16、述正確的是()。A、應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。B、應(yīng)由發(fā)行人會(huì)計(jì)師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。C、應(yīng)由發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致。D、可以直接提供附件 (49) 經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A、審查 B、上報(bào) C、備案 D、核準(zhǔn) (50) 可轉(zhuǎn)債在（）證券交易所上市。A、深圳B、上海C、發(fā)行人股票上市的D、上海和深圳(51) 主板發(fā)審委委員為（）名，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員為（）名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員為（）名。A、25，

17、20，5B、25，5，20C、35，5，30D、35，30，5(52) 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中,偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括()。A、占當(dāng)期同類型交易的比重B、資金的結(jié)算情況C、交易內(nèi)容D、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)(53) 下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法律是()。A、金融服務(wù)現(xiàn)代化法案B、格拉斯*斯蒂格爾法C、國(guó)民銀行法D、麥克法頓法(54) 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的（ ）。A、40%B、50%C、30%D、70%(55) 采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人,一般需要準(zhǔn)備()。A、公開(kāi)說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、信息備忘

18、錄C、招股說(shuō)明書(shū)摘要D、招股章程(56) 擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司,其董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)()。A、1/3 B、1/4 C、1/5 D、1/2 (57) 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息不包括（）。A、本次發(fā)行情況及募集資金用途B、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況C、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)D、股票的預(yù)期盈利(58) 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、6 B、12 C、24 D、36 (59) 根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為()。A、1000元 B、50

19、0元C、200元D、100元 (60) 在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行后的股本總額最少為()。A、5000萬(wàn)B、2000萬(wàn)C、1000萬(wàn)D、3000萬(wàn)多選題(61) 下列關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的表述,正確的有()。A、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán),行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日B、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔(dān)保C、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持

20、有人一次回售的權(quán)利(62) 發(fā)行人不存在擁有公司控制權(quán)的人或者公司控制權(quán)的歸屬難以判斷的，若要視為公司控制權(quán)沒(méi)有發(fā)生變更，應(yīng)具備的情形包括（）。A、發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)管理層在首發(fā)前3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化B、發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)在首發(fā)前3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化C、發(fā)行人的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)不影響公司治理有效性D、發(fā)行人及其保薦人和律師能夠提供證據(jù)充分證明(63) 在首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，需要提供的文件包括（）。A、發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件B、保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次發(fā)行的文件C、發(fā)行人的設(shè)立文件D、與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件(64) 下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人出資的表述,正確的有()。

21、A、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的35%B、發(fā)起人以土地使用權(quán)出資并且辦理了相關(guān)權(quán)屬變更手續(xù),但尚未交付給公司使用的,公司可以認(rèn)定在實(shí)際交付前該發(fā)起人不享有相應(yīng)的股東權(quán)利C、發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件D、以募集方式設(shè)立股份有限公司的,全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%(65) 下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的陳述，正確的是（）。A、企業(yè)債券和公司債券的面值都是100元B、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%C、公司債券的發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求D、企業(yè)債券額度申請(qǐng)受理的主管部門(mén)為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)

22、督管理委員會(huì)(66) 主承銷商對(duì)詢價(jià)對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)存在下列（）情形的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。A、未參與初步詢價(jià)B、詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致C、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金D、有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形(67) 運(yùn)用重置成本法評(píng)估資產(chǎn)時(shí)，需考慮資產(chǎn)的（）。A、功能變化B、成新率C、價(jià)格 D、可變現(xiàn)的價(jià)值 (68) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有（）。A、股東大會(huì)通過(guò)發(fā)行新股議案之日起五個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議B、上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的決定后

23、，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)公告其決定C、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告D、上市公司發(fā)行新股議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告真證券交易所(69) 2005年12月31日發(fā)布的外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法，是由以下哪些機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定的（ ）。A、工商總局B、外匯局C、財(cái)政部D、商務(wù)部(70) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述,正確的有()。A、轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng),轉(zhuǎn)股權(quán)價(jià)值就越大,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高B、轉(zhuǎn)股價(jià)格越高,期權(quán)價(jià)值越低,可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低C、票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價(jià)值越高D、股票波動(dòng)率越大,期權(quán)的價(jià)值越高,可轉(zhuǎn)換公司債券

24、的價(jià)值越高(71) 2008年美國(guó)金融風(fēng)暴中破產(chǎn)的投資銀行有（）。A、高盛B、貝爾斯登C、雷曼兄弟D、花旗(72) 上市公司收購(gòu)中獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)發(fā)表明確意見(jiàn)的事項(xiàng)包括()。A、收購(gòu)人是否存在利用被收購(gòu)公司的資產(chǎn)或者由被收購(gòu)公司為本次收購(gòu)提供財(cái)務(wù)資助的情形B、收購(gòu)人實(shí)力及本次收購(gòu)對(duì)被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響C、與收購(gòu)人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議D、收購(gòu)人是否具備主體資格(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序表述，正確的有（）。A、上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 B、還須董事會(huì)作出決議 C、需要編制和提交申請(qǐng)文件 D、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及

25、時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) (74) 創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式的特殊要求包括（）。A、招股說(shuō)明書(shū)封面 B、概覽 C、風(fēng)險(xiǎn)因素 D、未來(lái)發(fā)展與規(guī)劃 (75) 發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時(shí)，可以視情況采用（）。A、普通程序B、普通表決C、特別程序D、特殊表決(76) 股份有限公司應(yīng)當(dāng)修改公司章程的情形有()。A、公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致B、公司法或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸C、股東大會(huì)決定修改章程D、董事決定修改章程 (77) 以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以

26、在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)B、超額配售選擇權(quán)即指主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額110%的股份向投資者發(fā)售C、超額配售選擇權(quán)只是針對(duì)股票首次公開(kāi)發(fā)行D、超額配售選擇權(quán)即指主承銷商按不超過(guò)包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售(78) 下列關(guān)于管理層收購(gòu)的表述，正確的有（）。A、管理層收購(gòu)是指上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過(guò)間接收購(gòu)規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)B、擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)1/3C、管理層收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得1/2以上的獨(dú)立董事同意D、上市公司董事、

27、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年有證券市場(chǎng)不良誠(chéng)信記錄的，不得收購(gòu)本公司(79) 下列事項(xiàng)中,需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是()。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B、上市公司發(fā)行新股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、以上都對(duì) (80) 下列關(guān)于股份有限公司股份的陳述，正確的有（）。A、具有平等性、可轉(zhuǎn)讓性、可分割性等特點(diǎn)B、是股份有限公司資本的構(gòu)成成分C、股份的回收包括無(wú)償回收和有償回收兩種D、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自上市交易起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(81) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)風(fēng)險(xiǎn)因素披露的基本要求包括()。A、應(yīng)針對(duì)自身的實(shí)際情況,充分、準(zhǔn)確、具體的描述

28、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素B、遵循重要性原則,按順序披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素C、可能對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素,應(yīng)作“重大事項(xiàng)提示”D、對(duì)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素盡量作定量分析(82) 符合個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的條件有（）。A、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷B、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)C、最近12個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄D、最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰(83) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易B、可轉(zhuǎn)債在證券交易所上市的條件之一是要

29、求其實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3-5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告D、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告發(fā)布3次(84) 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)編制的特殊要求,在業(yè)務(wù)與技術(shù)章節(jié)中,一般要求增加披露的內(nèi)容包括()。A、發(fā)行人業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性B、發(fā)行人目前擁有的專利和專有技術(shù)C、發(fā)行人的持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制D、發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性(85) 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的描述,正確的有()。A、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B、刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終

30、止保薦協(xié)議,但存在合理理由的情形除外C、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因D、發(fā)行人因再次發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,不應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議(86) 下列關(guān)于上市公司收購(gòu)過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)型要約的陳述，正確的有（ ）。A、收購(gòu)人擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)B(niǎo)、收購(gòu)人擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約，不得晚于初始要約期滿前一定時(shí)間C、收購(gòu)人擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約，應(yīng)當(dāng)通知被收購(gòu)公司D、收購(gòu)人擬發(fā)出競(jìng)爭(zhēng)要約，應(yīng)當(dāng)就要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要作出提示性公告(87) 股份有限公司解散的原因包括（）。A、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出

31、現(xiàn)B、股東大會(huì)決議解散C、依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷D、因公司合并或者分立需要解散(88) 以下關(guān)于公司高級(jí)管理人員的兼職情況中，不符合現(xiàn)行規(guī)定的是（）。A、公司董事不可以兼任經(jīng)理B、上市公司獨(dú)立董事不能在公司擔(dān)任除董事之外的職務(wù)C、公司董事或者高級(jí)管理人員不可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)D、董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事(89) 發(fā)行境內(nèi)上市外資股，中介機(jī)構(gòu)一般包括（）。A、承銷商B、法律顧問(wèn)C、審計(jì)機(jī)構(gòu)D、評(píng)估機(jī)構(gòu)(90) 首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)指通過(guò)證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)及登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)完成公開(kāi)發(fā)行股票的下述程序（）。A、初步詢價(jià)B、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)C、資金代

32、收付D、股份初始登記(91) 下列有關(guān)國(guó)有企業(yè)股份制改組目的的表述,正確的有()。A、籌集資金B(yǎng)、確定法人財(cái)產(chǎn)權(quán)C、建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估增值(92) 在公司收購(gòu)的融資方式中，通過(guò)發(fā)行股票籌資資金具有的特點(diǎn)是（）。A、保密性好，風(fēng)險(xiǎn)小B、發(fā)行費(fèi)用較高，籌資成本較高C、會(huì)分散公司的控制權(quán)D、可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金(93) 下列可以提出獨(dú)立董事候選人的有()。A、上市公司董事長(zhǎng)B、上市公司董事會(huì)C、上市公司證監(jiān)會(huì)D、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東(94) 下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述中,正確的有()。A、收購(gòu)人可以通過(guò)取得股份的方

33、式成為一個(gè)上市公司的控股股東B、投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動(dòng)人名下的股份C、投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動(dòng)人的，可以向證券交易所提供相反證據(jù)D、收購(gòu)人可以通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人(95) 下列關(guān)于股份制改組的清產(chǎn)核資的表述正確的是（ ）。A、資產(chǎn)清查是指對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行全面的清理、核對(duì)和查實(shí)B、價(jià)值重估是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定的方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)C、清產(chǎn)核資主要包括賬務(wù)清理、資產(chǎn)清查、價(jià)值重估、損益認(rèn)定、資金核實(shí)和完善制度等內(nèi)容D、賬務(wù)清理是指國(guó)有資

34、產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證(96) 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制的（）的自我評(píng)估意見(jiàn)。A、完整性B、及時(shí)性 C、合理性D、有效性(97) 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的有（）。A、股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立原則B、股份有限公司的公開(kāi)募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立制度C、證券公司的設(shè)立須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件(98) 上市公司增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露包括（ ）。A、

35、招股意向書(shū)B(niǎo)、提示性公告C、發(fā)行結(jié)果公告D、上市公告書(shū)(99) 上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件形式上應(yīng)該滿足()。A、申請(qǐng)文件包括書(shū)面文件和電子文件B、納入申請(qǐng)文件原件的文件,均應(yīng)為原始文本,不能提供原始文本的,應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)C、申請(qǐng)文件中應(yīng)附發(fā)行人董秘及中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式D、所有需要簽名處,均為簽名人親筆簽名(100) 下列有關(guān)售后剩余證券的表述中,正確的有()。A、承銷商應(yīng)在包銷期結(jié)束是自行購(gòu)入售后剩余證券B、承銷商可以在證券上市后,通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣(mài)出剩余證券C、承銷商應(yīng)在代銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余證券D、承銷商可以在證券上市后,通過(guò)證券交易所的大宗交易系統(tǒng)賣(mài)出剩余

36、證券(101) 下列關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的表述，正確的有（）。A、針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)收購(gòu)、委托經(jīng)營(yíng)等方式，將相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司B、競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無(wú)關(guān)聯(lián)的第三方C、競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出有法律約束力的書(shū)面承諾D、擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)(102) 監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)是證券公司申請(qǐng)IPO上市的必備文件之一。申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下情況的說(shuō)明材料（）。A、公司基本情況B、公司財(cái)務(wù)指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況C、公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D、內(nèi)部控制情況(103) 關(guān)于上網(wǎng)資金申購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）。A、申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有

37、效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配1個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)B、申購(gòu)日后的第1天，由中國(guó)結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)C、申購(gòu)日后的第3天，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果D、申購(gòu)日后的第2天進(jìn)行驗(yàn)資配號(hào)(104) 評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確評(píng)估價(jià)值結(jié)果，該評(píng)估價(jià)值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括（）。A、資產(chǎn)原值B、資產(chǎn)凈值C、重置價(jià)值D、評(píng)估價(jià)值(105) 股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。A、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)B、持有本公司的股份C、擅自與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易D、接受他人與公司交易的傭金歸為己有(106) 股份有限公司增加資本，發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（

38、 ）。A、公司凈資產(chǎn)總值不低于3億元人民幣B、公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所募資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好C、從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間無(wú)重大違法行為D、公司連續(xù)3年盈利(107) 發(fā)行人報(bào)送IPO申請(qǐng)文件后更換保薦人的，需履行以下程序（）。A、重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行質(zhì)量控制B、重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的手續(xù)C、對(duì)需由保薦人出具意見(jiàn)的文件，應(yīng)重新核查并出具新的意見(jiàn)D、發(fā)審會(huì)后更換保薦人的，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會(huì)(108) 上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議B、按照有關(guān)規(guī)定編制的上

39、市公告書(shū)C、發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告D、登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件(109) 上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件形式上應(yīng)該滿足()。A、申請(qǐng)文件包括書(shū)面文件和電子文件B、納入申請(qǐng)文件原件的文件,均應(yīng)為原始文本,不能提供原始文本的,應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)C、申請(qǐng)文件中應(yīng)附發(fā)行人董秘及中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式D、所有需要簽名處,均為簽名人親筆簽名(110) 下列屬于應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的擔(dān)保事項(xiàng)的有（）。A、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保B、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的

40、擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保D、公司對(duì)外擔(dān)保總額超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保判斷題(111) 收購(gòu)人向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)包括免于以要約收購(gòu)方式增持股份。A、正確B、錯(cuò)誤(112) 注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告時(shí),應(yīng)在意見(jiàn)段之后增加說(shuō)明段,清楚地說(shuō)明所持意見(jiàn)的理由。A、正確B、錯(cuò)誤(113) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票、發(fā)對(duì)票和棄權(quán)票。A、正確B、錯(cuò)誤(114) 股份有限公司的實(shí)際控制人,是指能夠?qū)嶋H支配公司行為的股東。A、正確B、錯(cuò)誤(115) 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，備查文件可以不披露。A、正確B、錯(cuò)誤(116) 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),主板公司在

41、招股說(shuō)明書(shū)中應(yīng)采取積極態(tài)度對(duì)其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。A、正確B、錯(cuò)誤(117) 股票配售對(duì)象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。A、正確B、錯(cuò)誤(118) 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起至十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯(cuò)誤(119) 贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債發(fā)行人。A、正確B、錯(cuò)誤(120) 上市公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本又發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤(121) 股票上市審核由中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市審核委員會(huì)

42、負(fù)責(zé)。A、正確B、錯(cuò)誤(122) 可交換公司債券可以設(shè)定贖回條款和回售條款。A、正確B、錯(cuò)誤(123) 金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均不應(yīng)低于8%。A、正確B、錯(cuò)誤(124) 創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票,要求發(fā)行人最近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。A、正確B、錯(cuò)誤(125) 對(duì)于發(fā)行人在報(bào)告期內(nèi)將關(guān)聯(lián)方予以注銷的情況,發(fā)行人可以將與關(guān)聯(lián)與注銷之前的交易不作為關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露,但是,會(huì)計(jì)師事務(wù)所,保薦機(jī)構(gòu)必須關(guān)注關(guān)聯(lián)方注銷后相關(guān)資產(chǎn),人員的去向。A、正確B、錯(cuò)誤(126) 上市公司證券事務(wù)代表，不必取得證券交易所的董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)合格證書(shū)。A、正確B、錯(cuò)誤(127) 上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司