新中國農(nóng)地制度沿革與變遷趨勢研究(活頁)2016.2.21

1、項目登記號項目序號國家社會科學基金項目通訊評審意見表評價指標權(quán)重指標說明專 家 評 分選題3主要考察選題的學術(shù)價值或應用價值，對國內(nèi)外研究狀況的總體把握程度。10分9分8分7分6分5分4分3分論證5主要考察研究內(nèi)容、基本觀點、研究思路、研究方法、創(chuàng)新之處。10分9分8分7分6分5分4分3分研究基礎(chǔ)2主要考察課題負責人的研究積累和成果。10分9分8分7分6分5分4分3分綜合評價是否建議入圍A.建議入圍 B.不建議入圍備注評審專家（簽章）：說明：1.本表由通訊評審專家填寫，申請人不得填寫。項目登記號和項目序號不填。2.請在“評價指標”對應的“專家評分”欄選擇一個分值畫圈，不能漏畫，也不能多畫，權(quán)重

2、僅供參考；如建議該課題入圍，請在“綜合評價”欄A上畫圈，不建議入圍的圈選B?！皞渥ⅰ睓诳珊喴顚懶枰f明的其他事項或不填寫。本表須評審專家本人簽字或蓋章有效。國家社會科學基金項目課題論證活頁課題名稱：新中國農(nóng)地制度沿革與變遷趨勢研究1. 選題依據(jù)（1）國內(nèi)外相關(guān)研究的學術(shù)史梳理及研究動態(tài)美國經(jīng)濟學家德·希·帕金斯在其中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展對中國的土地分配和組織制度給予了高度關(guān)注。帕金斯分析了自13681968年600年間中國農(nóng)地制度的變遷情況，并揭示出600年間中國農(nóng)地的租佃模式和租佃率沒有什么大的變化。帕金斯通過資料分析，發(fā)現(xiàn)租佃關(guān)系的普遍存在并不構(gòu)成土地產(chǎn)量增長的障礙。而真正對

3、土地生產(chǎn)力能起重大影響的租佃關(guān)系，是：“保證佃農(nóng)有權(quán)耕種指定地段的土地及其期限和作為繳納地租根據(jù)的地租計算方法?！边@個結(jié)論所體現(xiàn)的制度含義即使用現(xiàn)在的觀點觀察也沒有過時。美國華盛頓大學的羅伊·普羅斯特曼教授和他的團隊對中國農(nóng)用地使用形態(tài)和使用期限的實地調(diào)查分析以及對中國農(nóng)村土地制度法制化建設(shè)的關(guān)注也十分有成就的，他們所提的建議，也不失為可資借鑒的政策思路。林毅夫關(guān)于中國農(nóng)地制度變遷的觀點是有影響力的。他對家庭經(jīng)營優(yōu)越性的模型說明，對家庭承包制對農(nóng)業(yè)增長的貢獻的論證，以及對承包責任制改革帶來生產(chǎn)率提高的測度，關(guān)于誘致性制度創(chuàng)新的解釋和集體化的人民公社為什么失敗的分析，都為制度經(jīng)濟學的理

4、論與實證增添了新的內(nèi)容。周其仁則通過貴州省湄潭縣這個農(nóng)村土地制度改革試驗區(qū)的案例分析，透視了他對中國農(nóng)地制度變遷的基本觀點。在湄潭：一個傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)的土地制度變遷一文中，他分析了改革以來，新的土地制度安排的內(nèi)在矛盾對農(nóng)戶經(jīng)濟行為的影響，以及新的制度需求和面對新的制度需求，又如何產(chǎn)生新的制度供給。與包干到戶產(chǎn)生初期誘致性的制度供給方式不同，包干到戶后的制度供給很難自己形成。如何突破制度供給的短缺，政府有必要成為“制度性企業(yè)家”，采取實驗的方式或許是一種好的方式。換言之，強制性制度變遷在一定情況下是經(jīng)濟當事人理性行為的表現(xiàn)。此外，論文提出新增人口不在分地以及推動非耕地資源開發(fā)的制度誘導設(shè)計，也為后期政

5、策的制定提供了理論準備。張紅宇在中國農(nóng)地制度變遷中的法律制度建設(shè)中指出，從法律的角度觀察，中國現(xiàn)有的農(nóng)地制度變遷存在以下三個根本問題：“農(nóng)地集體所有權(quán)界定不清；農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)不完整；土地法律制度建設(shè)沒有跟上經(jīng)濟發(fā)展的要求。”胡瑞卿在農(nóng)地制度變遷模式的比較與選擇中指出，“土地的流轉(zhuǎn)、集中速度相當緩慢，參加流轉(zhuǎn)的土地比例很少，家庭小規(guī)模均耕制仍深深地扎根于廣闊的農(nóng)村，嚴重阻礙了農(nóng)村經(jīng)濟的進一步發(fā)展?！币簿褪钦f，土地問題就是土地經(jīng)營規(guī)模過小，無法與農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展相適應，正如郭劍雄在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型進程中制度調(diào)整一文中指出，現(xiàn)行的分散承包的土地經(jīng)營制度與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對規(guī)模經(jīng)濟的要求之間的矛盾日漸激烈，實行土地

6、制度創(chuàng)新將加速我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的進程。馮繼康與何芳在中國農(nóng)村土地經(jīng)營制度：現(xiàn)實反思與制度創(chuàng)新一文中指出，從長遠的發(fā)展視角來看，現(xiàn)行農(nóng)村土地經(jīng)營制度自身的缺點與不足，難以構(gòu)建我國農(nóng)村土地經(jīng)營制度的優(yōu)化模式。其表現(xiàn)在以下幾個方面：土地的所有權(quán)主體界定不嚴格，產(chǎn)權(quán)主體不明晰、不規(guī)范、不完整，缺乏長期性；土地使用權(quán)主體（農(nóng)民）組織程度低、規(guī)模分散，市場談判力量單薄。同時，土地使用權(quán)缺乏明確有效的法律規(guī)定和制度保障，因此，各種破壞和侵犯土地使用權(quán)的行為大量發(fā)生；土地流轉(zhuǎn)市場缺乏，妨礙了土地適度規(guī)模的形成；現(xiàn)行的農(nóng)地制度缺乏有效的組織基礎(chǔ)，難以抵御和化解市場風險；土地收益分配在分配制度的不規(guī)范，導致農(nóng)村土地

7、經(jīng)營制度實現(xiàn)機制的殘缺與局限。林玉妹在構(gòu)建立體產(chǎn)權(quán)關(guān)系：農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的完善與發(fā)展中指出：隨著農(nóng)村經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的進步，“土地使用權(quán)”、“土地經(jīng)營權(quán)”等理論和概念已經(jīng)難以概括和反映已經(jīng)發(fā)展了的復雜的土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系，農(nóng)用土地產(chǎn)權(quán)制度需要進一步加以完善和發(fā)展，使單一產(chǎn)權(quán)向產(chǎn)權(quán)束發(fā)展，進而調(diào)動各市場主體的積極性。此外，劉守英在制度理論與中國現(xiàn)代農(nóng)地制度中對中國農(nóng)地制度的合約結(jié)構(gòu)與產(chǎn)權(quán)殘缺的分析，孔涇源在中國經(jīng)濟生活中的非正式制度安排及其影響對正式制度安排與非正式制度安排的說明，以及兩種制度形態(tài)對中國農(nóng)地制度變遷的影響，陳劍波在人民公社的產(chǎn)權(quán)制度中對人民公社失敗原因的不同分析，以及溫鐵軍對“兩田制”

8、的評價，王誠德對“規(guī)模經(jīng)濟”的評述，黃季焜對水利灌溉設(shè)施、林地產(chǎn)權(quán)制度等多種土地使用制度形態(tài)的分析等。集中體現(xiàn)了眾多學者對中國農(nóng)地制度變遷中的制度供給與需求、制度創(chuàng)新與選擇、產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)界定、交易成本與合同契約、人的行為與公共選擇等諸多命題的智慧貢獻?？梢?，現(xiàn)行的農(nóng)用土地制度存在諸多的問題，比如：土地產(chǎn)權(quán)不完整、農(nóng)用土地沒有實現(xiàn)總量的動態(tài)平衡、農(nóng)用土地沒有實現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營、農(nóng)用土地利用效率低下、農(nóng)用土地進一步“細碎化”等，改革現(xiàn)行的農(nóng)用土地制度勢在必行。（2）課題相對于已有研究的獨到學術(shù)價值和應用價值 19491979年近30年的土地制度，從最初的土改和后來的合作社以及人民公社的制度安排，制度變遷

9、方式上都屬于強制性制度變遷，但土改以及互助和初級合作都比較成功，而人民公社制度安排為什么會失敗？很多人對制度失敗的解釋就是對未來的很多事物有不可預見性，都屬于“摸著石頭過河”，而對這種“摸著石頭過河的改革”失敗的原因進行探索，避免重蹈覆轍就具有很現(xiàn)實的意義。從1979年土地制度變遷從最初的小段包工、聯(lián)產(chǎn)計酬、包產(chǎn)到戶到大包干，直到以土地集體所有、農(nóng)戶家庭經(jīng)營為特征的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的確立。這一階段的農(nóng)地制度是從誘致性制度變遷到強制性制度安排的歷史過程，而且政策不斷調(diào)整來適應變化了農(nóng)地現(xiàn)狀，取得了制度上的很大成功，分析其強制制度安排的規(guī)律性為后期制度安排具有很強的指導意義。隨著我國城鎮(zhèn)化建設(shè)，

10、越來越多的農(nóng)民成為新市民，土地的閑置、低效率經(jīng)營并由此引起的土地制度創(chuàng)新也層出不窮，比如農(nóng)村工業(yè)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、股份制合作、規(guī)模經(jīng)營等，對其成功的經(jīng)營模式和特點進行總結(jié)，并不斷進行改進，以便使各個不同的地區(qū)能走出因地制宜的適合的路子來。在農(nóng)地高效利用中勢必涉及到土地流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)問題，以及流轉(zhuǎn)中如何兼顧土地穩(wěn)定、農(nóng)民合法權(quán)益的保障、和土地效益最大化。農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營中的農(nóng)地抵押的評估方法的研究。對農(nóng)地制度變遷的績效分析及前景預測和分析。2. 研究內(nèi)容（1）研究對象研究1949年新中國成立至今的農(nóng)地制度的沿革和變遷，分析其成功和失敗的原因以及規(guī)律，并對農(nóng)地制度的變遷趨勢進行分析，特別是對當前農(nóng)地供應嚴重

11、不足而又閑置、低效，不能科學化、規(guī)?；蜋C械化的問題進行研究，企圖得出當前農(nóng)地集約高效利用的改革之路。（2）總體框架對新中國農(nóng)村土地制度變遷的歷史進行研究，主要從以下幾個方面進行：一、通過回顧建國以來農(nóng)村土地制度的政策性變革，梳理農(nóng)地制度變遷中的歷史邏輯，分析農(nóng)地產(chǎn)權(quán)變遷的歷史動向及政策效應，運用經(jīng)驗數(shù)據(jù)論證土地制度變遷給中國國家和農(nóng)民帶來的深切影響；二、運用信息經(jīng)濟學的基本理論，從政府認知的視角對當前農(nóng)村土地制度中三個關(guān)鍵問題進行研究，即對國家和農(nóng)民作為平等博弈主體利益變動趨勢、國家和農(nóng)民利益曲線的含義和相互關(guān)系、國家和農(nóng)民圍繞農(nóng)村土地制度變遷的博弈等問題進行分析，試圖尋找農(nóng)地制度變遷中國家

12、和農(nóng)民利益的博弈均衡點；三、從經(jīng)濟學的角度對當前學術(shù)界討論激烈的土地流轉(zhuǎn)制度進行剖析，主要研究土地流轉(zhuǎn)機理、流轉(zhuǎn)方式、流轉(zhuǎn)權(quán)力及其政策影響，并從土地征用角度研究土地征用出讓的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，對其進行尋租經(jīng)濟學解釋，并提出現(xiàn)行征地制度對農(nóng)民造成的負面影響。本文試圖解決以下三個問題：新中國農(nóng)村土地制度變遷的歷史邏輯以及今后我國農(nóng)村土地制度的趨向；農(nóng)村土地制度變革中國家和農(nóng)民的博弈均衡；新“農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)”制度對農(nóng)民生產(chǎn)生活，對國家經(jīng)濟發(fā)展的影響。（3）重點難點本課題重點是：一、通過新中國農(nóng)地制度變遷的研究，得出科學制定農(nóng)地制度的規(guī)律和方法；二、解決農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)問題，即如何通過產(chǎn)權(quán)的合理界定，充分調(diào)動農(nóng)地相關(guān)

13、利益方的積極性，提高農(nóng)地的集約高效利用，解決目前的“三農(nóng)”問題；三、如何通過農(nóng)地制度的改革與創(chuàng)新，盤活農(nóng)村土地，即如何創(chuàng)新制度，使農(nóng)地再次成為資金、勞動力集聚的一個焦點。四、通過農(nóng)地制度歷史的研究和當前農(nóng)地現(xiàn)狀的分析，判斷未來農(nóng)地發(fā)展的趨勢。本課題的難點是：一、農(nóng)地制度研究是個經(jīng)典課題，提出解決當前農(nóng)地問題的新觀點本身就是挑戰(zhàn)；二、制度本 身是生產(chǎn)關(guān)系的范疇，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展必然從對應到不對應，要做到制度的完善或者完全適合，難度較大，特別我國各地農(nóng)地發(fā)展現(xiàn)狀差異較大。三、調(diào)研對象的選取對研究結(jié)果具有直接影響，抽樣選取經(jīng)典地區(qū)農(nóng)地調(diào)研也是難點，因為牽扯到是否具有代表性的問題。（4）主要目標給當前

14、政府制定和完善農(nóng)地制度和政策提供建議。一、通過新中國農(nóng)地制度變遷的研究，得出科學制定農(nóng)地制度的規(guī)律和方法；二、解決農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)問題，即如何通過產(chǎn)權(quán)的合理界定，充分調(diào)動農(nóng)地相關(guān)利益方的積極性，提高農(nóng)地的集約高效利用；三、如何通過農(nóng)地制度改革與創(chuàng)新，盤活農(nóng)村土地，使農(nóng)地再次成為資金、勞動力集聚的一個焦點；四、通過農(nóng)地制度歷史的研究和當前農(nóng)地現(xiàn)狀的分析，判斷未來農(nóng)地發(fā)展的趨勢。3思路方法 （1）本課題研究的基本思路 從新中國成立以來農(nóng)村土地變革的政策性文件入手，回顧農(nóng)村土地制度的變遷歷史，從政府認知角度探析我國農(nóng)地制度的變遷，重點考察政府認知行為對農(nóng)地制度變遷的影響，指出農(nóng)地制度改革的方向；分析農(nóng)地產(chǎn)

15、權(quán)轉(zhuǎn)移動向及其產(chǎn)生的的不同經(jīng)濟績效，結(jié)合各時期我國土地制度變遷的經(jīng)驗教訓，對我國農(nóng)地制度變革的內(nèi)在原因及其績效進行分析，探尋適合中國國情的農(nóng)村土地制度結(jié)構(gòu)，通過農(nóng)地制度的創(chuàng)新來促進我國農(nóng)村經(jīng)濟的全面發(fā)展，為“三農(nóng)”問題的解決提供一種思路。（2）具體研究方法 規(guī)范分析和實證分析相結(jié)合。將農(nóng)地制度沿革和變遷過程作為客觀存在的分析前提，描述新中國農(nóng)地制度的演變和各個階段的農(nóng)地制度特征，以實證方法對各個階段農(nóng)地制度進行績效的評價，并分析其原因。以規(guī)范分析方法，從改革現(xiàn)行農(nóng)地制度的角度出發(fā)，根據(jù)一定的價值標準，為農(nóng)地制度創(chuàng)新提出具體的設(shè)計。靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合。唯物辯證法認為，任何事物都是運動與靜止

16、的對立統(tǒng)一，這是進行靜態(tài)分析和動態(tài)分析的理論基礎(chǔ)。新中國農(nóng)地制度的沿革和變遷是一個動態(tài)發(fā)展過程，但其各個階段的影響和結(jié)果又是靜態(tài)的。制度經(jīng)濟學分析方法。在制度經(jīng)濟的視角下，經(jīng)濟主體的行為方式是制度的函數(shù)，制度框架約束了經(jīng)濟主體的選擇集。農(nóng)地制度下的經(jīng)濟發(fā)展狀況就是農(nóng)地制度的函數(shù)，通過對農(nóng)地制度的分析，揭示其中的關(guān)系和規(guī)律。 比較分析研究。采取橫向比較和縱向比較，橫向比較適用于對國內(nèi)外不同條件，對不同的國家不同的地區(qū)的農(nóng)地制度進行比較，綜合分析土地制度變遷對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的影響?？v向研究適用于分析新中國成立后不同歷史時期，比較各個歷史時期的土地制度及其優(yōu)劣。宏觀分析與微觀分析相結(jié)合。首先以新中國整

17、體土地制度為研究對象，從宏觀上進行研究和分析，同時補以微觀分析研究特色發(fā)展地區(qū)的土地制度和效益。（3）研究計劃及其可行性研究計劃表主要研究階段完成時間研究過程負責人文獻檢索階段2016.012016.04收集、整理分析相關(guān)文獻資料，討論研究方案，確定調(diào)研區(qū)域。王文良、張麗慶實地調(diào)查階段2016.052017.07討論并設(shè)計調(diào)查問卷，印刷、發(fā)、收調(diào)查問卷，面對面?zhèn)€案訪談。王呂蓉、邢姝媛實證檢驗階段2017.082018.10數(shù)據(jù)整理，形成有效問卷，應用SPSS軟件分析數(shù)據(jù)；撰寫研究論文。楊玉娥、朱連州工作總結(jié)階段2018.102019.1整理研究過程中所有資料，組織撰寫結(jié)題報告。王文良、張晗可行

18、性論證確定了明確的研究目標 基于社會發(fā)展中亟待解決的農(nóng)村土地問題，本研究主要從我國農(nóng)地制度的變遷及當前農(nóng)地制度的現(xiàn)狀及存在問題入手，進而研究其流轉(zhuǎn)及產(chǎn)權(quán)問題，得出我國農(nóng)地制度改革的方向，針對該目標，研究成果一定會產(chǎn)生一些有價值的結(jié)論與創(chuàng)新性的成果。 融合多種手段與方法，采用切實具體可行的技術(shù)路線與研究方案 本項目緊緊圍繞研究目標，采用理論與實地調(diào)查相結(jié)合的方法解決實際問題，該研究的技術(shù)路線與研究方案具有高度的認知與實踐能力，采取分階段實施的方法，第一階段主要通過文獻檢索法大量閱讀國內(nèi)外研究資料，總結(jié)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，正在做研究綜述論文撰寫，在獲得資助后將進入第二階段的具體實地調(diào)查研究實施進程。組

19、建了知識結(jié)構(gòu)合理、凝聚了具有創(chuàng)新能力的合作研究團隊 項目組成員主要從年齡結(jié)構(gòu)講年輕化，具有開拓性和創(chuàng)新性；從知識結(jié)構(gòu)講成員由土地資源管理專業(yè)的人員組成，具有較強專業(yè)性；從研究能力講部分成員參與成都市農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)、土地征用制度與農(nóng)民權(quán)益保障、四川省土地利用規(guī)劃實施評價、阿拉善盟土地利用總體規(guī)劃、失地農(nóng)民權(quán)益保障問題研究工作；總體講本課題研究團隊具備良好的科研素質(zhì)、合作意識和團隊精神。綜合考慮本課題研究方案與人員素質(zhì)、數(shù)據(jù)庫支持等各個方面，認為本課題研究的操作具有可行性。創(chuàng)新之處 在學術(shù)思想、學術(shù)觀點、研究方法等方面的特色和創(chuàng)新 本研究的特色在于通過對農(nóng)地制度政策性變動的研究，從政府認知的角

20、度，綜合運用歷史學的文獻梳理法、法經(jīng)濟學的產(chǎn)權(quán)分析法、博弈論分析方法對新中國農(nóng)村土地制度變遷的歷史及其原因進行深層次的剖析，對不同歷史階段的土地制度形成的原因、構(gòu)成及產(chǎn)生的效果進行分析，從產(chǎn)權(quán)權(quán)利束分析的角度理出中國農(nóng)村土地制度發(fā)展的基本脈絡，并通過對該模型的相關(guān)基本假設(shè)和實證檢驗分析，提出中國新時期基于土地產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型改革模式，給出中國今后農(nóng)地制度改革的方向性建議。 本研究的創(chuàng)新之處在于從政府認知行為（主要表現(xiàn)在農(nóng)地政策的變革方面）的角度綜合運用多學科分析方法對新中國土地制度變遷歷史及其原因的分析，建立一種新的分析歷史事件和問題的視角，提出中國農(nóng)村土地制度改革的大方向必須在堅持農(nóng)村土地國有的前提下，通過農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的階段性特征的分析，再界定農(nóng)村集體經(jīng)濟組織的法律、經(jīng)濟性質(zhì)，進行農(nóng)村集體經(jīng)濟組織在土地制度改革中組織合作能力與談判決策制度的創(chuàng)新，進一步理順國家、基層政府、農(nóng)村 經(jīng)濟組織和農(nóng)民的關(guān)系，促進中國農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展。預期成果 成果形式、使用去向及預期社會效益等專著一部，