單位內(nèi)部控制工作總結(jié)事業(yè)單位內(nèi)部控制工作計劃

1、單位內(nèi)部控制工作總結(jié) 事業(yè)單位內(nèi)部控制工作方案 縣國稅局立足實(shí)際，統(tǒng)籌部署，“三強(qiáng)化”積極推進(jìn)內(nèi)部控制根底性評價工作落實(shí)落地。 一是職責(zé)清楚，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)?？h局成立“一把手”任組長、紀(jì)檢組長為副組長，縣局各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制根底性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全局內(nèi)部控制根底性評價工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督導(dǎo);印發(fā)三臺縣國家稅務(wù)局內(nèi)部控制根底性評價工作實(shí)施方案，將根底性評價工作任務(wù)細(xì)化到相關(guān)責(zé)任部門，明確工作要求，全面保障人員組織、工作協(xié)調(diào)、進(jìn)度督導(dǎo)“三到位”。 二是學(xué)訓(xùn)結(jié)合，強(qiáng)化認(rèn)識。召開專題會議，由局主要領(lǐng)導(dǎo)組織學(xué)習(xí)省局、市局相關(guān)文件精神，強(qiáng)調(diào)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)對全局工作進(jìn)行“體檢”，找出內(nèi)部管理

2、的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患的重要性和必要性;舉行專題培訓(xùn)，引導(dǎo)干部職工認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部管理、防范工作風(fēng)險的重要舉措。 三是持續(xù)完善，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)。各責(zé)任單位按照全面評價、突出重點(diǎn)、問題導(dǎo)向和據(jù)實(shí)評價的原那么，做好本部門評價打分、問題管理、完善等工作。同時，按內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要求，對政務(wù)業(yè)務(wù)管理軟件的內(nèi)生功能進(jìn)行摸底，找出風(fēng)險點(diǎn)，及時改良，對內(nèi)部工作流程、文件制度進(jìn)行梳理，通過“清、廢、改、立”，進(jìn)一步優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn);對根底資料進(jìn)行清理，查漏補(bǔ)缺，確保各項(xiàng)資料齊備完善，標(biāo)準(zhǔn)。 在行政事業(yè)范圍內(nèi)全面開展內(nèi)部控制建設(shè)工作，是貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會通過的中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國假

3、設(shè)干重大問題的決定的一項(xiàng)重要改革舉措。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實(shí)的要求，為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各部門有效開展內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作，切實(shí)落實(shí)好財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見，近日，大鵬新區(qū)機(jī)關(guān)后勤效勞中心以量化評價為導(dǎo)向，開展中心內(nèi)部控制根底性評價工作。 通過開展內(nèi)部控制根底性評價工作，明確中心內(nèi)部控制的根本要求和重要內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)中心現(xiàn)有內(nèi)部控制根底的缺乏之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系。 一是堅(jiān)持全面性原那么，確保對中心層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映中心的內(nèi)部控制根底水平。 二是堅(jiān)持重要性原那么，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域，

4、特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。 三是堅(jiān)持問題導(dǎo)向原那么，針對中心內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，明確中心內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。 四是堅(jiān)持適應(yīng)新原那么，立足于中心的實(shí)際情況，與中心的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的根本領(lǐng)實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。 近期，白河縣財政局有條不紊地扎實(shí)開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作，深化自查自糾，落實(shí)以查促改，推行示范效應(yīng)，以點(diǎn)帶面，對準(zhǔn)標(biāo)尺，各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)日趨完善。 高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，

5、全面推進(jìn)。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作，白河縣財政局成立了由局長擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，會計股、國庫股和各支出股室負(fù)責(zé)人為成員的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定并向全縣各行政事業(yè)單位下發(fā)了白河縣財政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作的實(shí)施方案，明確了工作目標(biāo)、工作要求與工作時限。 嚴(yán)肅自查，強(qiáng)化監(jiān)管，以查促改。嚴(yán)格遵守全面性、重要性、問題導(dǎo)向、適應(yīng)性原那么，落實(shí)財政部門的督導(dǎo)責(zé)任、各單位部門的主體責(zé)任。該縣在啟動內(nèi)部控制根底性評價工作后，在全縣范圍內(nèi)開展自查自糾，把內(nèi)部控制突出問題發(fā)現(xiàn)、整改在萌芽階段。自查自糾中，重點(diǎn)從單位權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，預(yù)算管理、收入

6、管理、支出管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、工程管理等制度的建立使用情況入手，發(fā)現(xiàn)缺乏、查缺補(bǔ)漏，形成用制度管事、照制度辦事的良好氣氛。 重點(diǎn)跟進(jìn)，抓好示范，以點(diǎn)帶面。按照工作要求，在全面貫徹落實(shí)此項(xiàng)工作的過程中，該局重點(diǎn)選擇了縣住房和城市建設(shè)局、縣衛(wèi)生和方案生育局、縣教育體育局、縣文廣旅游局、縣畜牧中心五個單位作為同期跟進(jìn)單位，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干深入跟進(jìn)單位，指導(dǎo)、監(jiān)督內(nèi)部控制根底性評價工作，掌握了詳實(shí)的第一手，并將內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行得當(dāng)、效果顯著的縣體育局確立為該縣內(nèi)部控制示范單位，廣泛宣傳其好的做法，要求各單位依據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，對照內(nèi)部控制評分細(xì)那么，查漏補(bǔ)缺，向示范單位取經(jīng)，找出內(nèi)控建設(shè)的缺乏和差距并有針對性地加以改良，齊頭跟進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。 通過