ISO9002015質(zhì)量管理體系內(nèi)外部各管控過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及管理措施評(píng)價(jià)表

1、完整版IS09001-2015質(zhì)量管理體系內(nèi)外部各管控過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別評(píng)價(jià)分析及管理措施評(píng)價(jià)表2018.01.15 更新序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 來(lái)源責(zé)任 部門(mén)內(nèi) 外 部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn) 級(jí)別管理措施采取措施后 的風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn) 級(jí)別責(zé)任 人實(shí)施 時(shí)間（開(kāi)始完成）備注評(píng)價(jià)措 施有效 性管控過(guò)程嚴(yán)重度頻 度系 數(shù)嚴(yán)重度頻 度系 數(shù)11.顧客要求的 識(shí)別和 審行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部客戶(hù)要求識(shí)別不完整428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)客戶(hù)的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部客戶(hù)要求特殊特性未能 識(shí)別5210一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)客戶(hù)的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)20

2、18010120181231有效內(nèi) 部客戶(hù)產(chǎn)能要求未能識(shí)別 有誤428一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)客戶(hù)的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部對(duì)市場(chǎng)顧客需要產(chǎn)品的 發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。428一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行反復(fù)論證。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部顧客抱怨沒(méi)有及時(shí)回復(fù) 8D報(bào)告，顧客滿(mǎn)意度下 降。428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)顧客抱怨定專(zhuān)人及時(shí)回復(fù)。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效外部顧客對(duì)產(chǎn)品降價(jià)10%期 望值提升，給公司生產(chǎn) 管理提出新要求。515低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)及工程改善降成本515低風(fēng)險(xiǎn)2018010120

3、181231有效內(nèi) 部未能確保能夠滿(mǎn)足客戶(hù) 要求就簽署合同，會(huì)造 成公司應(yīng)收減少，或是 付款周期拉長(zhǎng)，或是報(bào) 價(jià)錯(cuò)誤428一般風(fēng)險(xiǎn)1.確定與客戶(hù)簽署合同前落實(shí)合同評(píng) 審事宜。2.拿到客戶(hù)合同訂單后，需核對(duì)下單抬頭（是否為現(xiàn)有客戶(hù)，外銷(xiāo)訂 單還需要審核客戶(hù)注冊(cè)地址是否符合 美金交易要求，國(guó)外客戶(hù)或保稅區(qū)注冊(cè) 或境外法人），接單方（是否是已經(jīng)知 道），料號(hào)及單價(jià)（是否跟報(bào)價(jià)單符合）， 付款條件及交易模式（是否跟合同符 合）。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品報(bào)價(jià)失誤導(dǎo)致項(xiàng)目 丟失5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 報(bào)價(jià)時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，做到知己知彼；2. 報(bào)價(jià)時(shí)嚴(yán)格把關(guān)料工費(fèi)

4、的成本，確保 成本最優(yōu)化；515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效22.產(chǎn)品和服務(wù) 實(shí)現(xiàn)的 策劃行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部制作的樣品，未能滿(mǎn)足 客戶(hù)的需求。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品打樣周期長(zhǎng)，未能 滿(mǎn)足客戶(hù)的需求。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1.技術(shù)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的 材料制成產(chǎn)品。2.加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源 投入，盡可能縮短產(chǎn)品技術(shù)周期。515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部顧客要求、法律法規(guī)要求識(shí)別不清晰。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 加強(qiáng)顧客溝通。2. 安排專(zhuān)業(yè)

5、知識(shí)的培訓(xùn)。515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度&成本管理 失誤，導(dǎo)致項(xiàng)目丟失或 公司成本浪費(fèi)428一般 風(fēng)險(xiǎn)定期開(kāi)展項(xiàng)目會(huì)議，隨時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目資 源，確保進(jìn)度最佳，成本最優(yōu)414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部顧客指定的特殊特性沒(méi) 有識(shí)別，未滿(mǎn)足顧客要 求5210一般 風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同評(píng)審，以降低來(lái)處訂單及其變 化的風(fēng)險(xiǎn)515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部合同要求識(shí)別不全，顧 客要求不能滿(mǎn)足5210一般 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定合同評(píng)審的內(nèi)容，通過(guò)合同評(píng)審識(shí) 別可行性與風(fēng)險(xiǎn)，以降低來(lái)處訂單及其 變化的風(fēng)險(xiǎn)。51

6、5低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范制作不符要求515低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按客戶(hù)要求及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求及產(chǎn) 品規(guī)格書(shū)制定檢驗(yàn)規(guī)范515低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效33.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)技術(shù) 部?jī)?nèi) 部PPAP資料不完整，顧客 未能批準(zhǔn)，而試產(chǎn)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)一定要制作完整的 PPAP資料，并經(jīng)過(guò) 顧客書(shū)面的完全批準(zhǔn)。414低風(fēng) 險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品或過(guò)程未經(jīng)批準(zhǔn)而 預(yù)先生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積 壓。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)一定要制作完整的 PPAP資料，并經(jīng)過(guò) 顧客書(shū)面的完全批準(zhǔn)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120

7、181231有效內(nèi) 部顧客要求、法律法規(guī)要求識(shí)別不清晰。515低風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)品要求評(píng)審程序進(jìn)行515低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品設(shè)計(jì)一般參數(shù)理解 失誤4312一般風(fēng)險(xiǎn)1. 詳細(xì)了解客戶(hù)對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；2. 加強(qiáng)設(shè)計(jì)評(píng)審，避免設(shè)計(jì)失誤；428一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品設(shè)計(jì)重要參數(shù)理解 失誤5315咼風(fēng) 險(xiǎn)1.詳細(xì)了解客戶(hù)對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；3.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評(píng)審，避免設(shè)計(jì)失誤。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)計(jì)圖紙資料制作不及時(shí)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1. 規(guī)范圖紙資料制作流程，并培訓(xùn)所有設(shè)計(jì)人員。2

8、. 設(shè)計(jì)項(xiàng)目輸入提岀圖紙資料制作完 成日期。515低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)計(jì)變更提出不及時(shí)5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序、設(shè)備變更 控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2. 加強(qiáng)宣導(dǎo)，專(zhuān)人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事 項(xiàng)的處理。515低風(fēng) 險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品工藝評(píng)估失誤導(dǎo)致 項(xiàng)目失敗5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 加強(qiáng)工藝設(shè)計(jì)評(píng)審；2. 加強(qiáng)設(shè)備師工藝設(shè)計(jì)培訓(xùn)。515低風(fēng) 險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效44.產(chǎn)品和過(guò)程 的批準(zhǔn)技術(shù) 部?jī)?nèi) 部設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中 確定的問(wèn)題未采取必要 的措施5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.按設(shè)

9、計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序管控設(shè)計(jì)驗(yàn)證、 確認(rèn)過(guò)程。2.記錄設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程 中的問(wèn)題，同時(shí)提出管理措施、 責(zé)任人 及完成日期。3.每天早會(huì)確認(rèn)所有項(xiàng)目 完成狀況。515低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部工藝流程未進(jìn)行驗(yàn)證并 固化428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 工藝驗(yàn)證OK并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行承 認(rèn)。2. 對(duì)臨時(shí)增加的工藝進(jìn)行成本、性能 評(píng)估，確認(rèn)后再進(jìn)行導(dǎo)入。414低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝材料、 包裝方式/產(chǎn)品標(biāo)識(shí)變 更未提岀 ECR/ECN515低風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按產(chǎn)品更改程序進(jìn)行414低風(fēng)險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品P

10、PAP未經(jīng)顧客，批 準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)，造成產(chǎn) 品積壓。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)品和過(guò)程的批準(zhǔn)程序執(zhí)行515低風(fēng) 險(xiǎn)技術(shù) 部長(zhǎng)2018010120181231有效55.生產(chǎn)計(jì)劃管理和過(guò)程控制生產(chǎn)外 部客戶(hù)下單L/T不足，緊 急插單，需求變更或取 消5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1，了解客戶(hù)需求趨勢(shì)，策略性提前備 貨2,快速響應(yīng)客戶(hù)需求變更或取消信 息，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)排程515低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部未按計(jì)劃生產(chǎn)；多生產(chǎn)， 造成過(guò)多的庫(kù)存，導(dǎo)致4312一般 風(fēng)險(xiǎn)按訂單拉動(dòng)，結(jié)合庫(kù)房的庫(kù)存，訂立生 產(chǎn)計(jì)劃428一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效資金積壓。生產(chǎn)內(nèi)

11、部未定生產(chǎn)計(jì)劃，產(chǎn)品未 有安全庫(kù)存，訂單來(lái)了， 才開(kāi)始生產(chǎn)，導(dǎo)致有些 訂單未能如期交付，產(chǎn) 生超額運(yùn)費(fèi)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)制定安全庫(kù)存，制定生產(chǎn)計(jì)劃。414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部注塑輔助設(shè)備未按使用 頻度排列，造成生產(chǎn)場(chǎng) 地?fù)頂D，作業(yè)空間縮小， 作業(yè)者操作受到妨礙339一般 風(fēng)險(xiǎn)車(chē)間的設(shè)備布局應(yīng)按產(chǎn)品的工藝流程 布置，合理布局。326一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部成型工藝參數(shù)的設(shè)置不 合理428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 項(xiàng)目在試產(chǎn)前所有的重點(diǎn)參數(shù)必須 受控.2. 建立標(biāo)準(zhǔn)成型參數(shù)管控表，參數(shù)變動(dòng)必須在標(biāo)準(zhǔn)浮動(dòng)范圍內(nèi)，例如：（速度，壓力

12、，模具溫度，料管溫度，）414低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部模具設(shè)計(jì)不能滿(mǎn)足批量 生產(chǎn)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1. 生產(chǎn)、加工、組模部門(mén)充分做好模具 設(shè)計(jì)評(píng)審。2. 及時(shí)改善評(píng)審問(wèn)題。515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部上模過(guò)程安全不到位5210一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 加強(qiáng)安全培訓(xùn)。2. 規(guī)范操作手法。515低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部生產(chǎn)模具備件管控不及時(shí)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1. 備件管控制度化。2. 做好生產(chǎn)模具備件統(tǒng)計(jì)。515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部操作準(zhǔn)備不充分、操作 方法不當(dāng)

13、、作業(yè)位置不 安全、操作姿勢(shì)不正確、 動(dòng)作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致岀現(xiàn)安 全事故236一般 風(fēng)險(xiǎn)所有作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核通過(guò)， 方可上崗操作。224低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部操作準(zhǔn)備不充分、操作 方法不當(dāng)、作業(yè)位置不 安全、操作姿勢(shì)不正確、 動(dòng)作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致岀現(xiàn)安236一般 風(fēng)險(xiǎn)所有作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核通過(guò)， 方可上崗操作。224低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效全事故生產(chǎn)內(nèi) 部1、不能按時(shí)按量交付。2、交付的產(chǎn)品不符合客 戶(hù)的要求。428一般 風(fēng)險(xiǎn)1、制定有效以訂單推動(dòng)的生產(chǎn)計(jì)劃。2、所有機(jī)臺(tái)定期檢查。3、做好物料控制，防止待料。4、嚴(yán)格按照客戶(hù)

14、的質(zhì)量要求生產(chǎn)。414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部濾紙包裝不規(guī)范，導(dǎo)致 產(chǎn)品受污染。326一般風(fēng)險(xiǎn)每年至少安排對(duì)工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。313低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部1、未按控制計(jì)劃執(zhí)行生 產(chǎn)過(guò)程控制，不合格產(chǎn) 品增加，PPM指標(biāo)不能完 成2.交付的產(chǎn)品不符合 客戶(hù)的要求。428一般 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按工藝文件， 控制計(jì)劃生產(chǎn)，并由 技術(shù)、生產(chǎn)、品質(zhì)三個(gè)部門(mén)進(jìn)行考核。414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效66.標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)內(nèi) 部未按要求實(shí)行追溯性管 理，不合格時(shí)召回成本 劇增。5315咼風(fēng)

15、 險(xiǎn)建立標(biāo)識(shí)和可溯性管理過(guò)程，制定控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部產(chǎn)品標(biāo)識(shí)文件丟失，當(dāng) 出現(xiàn)不合格時(shí)，導(dǎo)致無(wú) 法追溯，而實(shí)行全面檢 查，費(fèi)用劇增。5315咼風(fēng) 險(xiǎn)實(shí)行永久性標(biāo)識(shí)，例如激光打標(biāo)。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部激光打標(biāo)機(jī)故障，導(dǎo)致 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清。428一般 風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定，保養(yǎng)打標(biāo)設(shè)備。414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效77.顧客財(cái)產(chǎn)管理生產(chǎn)內(nèi) 部客戶(hù)提供的儀器設(shè)備未得到有效管理515低風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)201801012018123

16、1有效技術(shù)內(nèi) 部客戶(hù)圖紙資料流失、外 泄。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1. 宣導(dǎo)客戶(hù)圖紙資料嚴(yán)格管理的重要 性。2. 接觸人員簽訂保密協(xié)議。515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部客戶(hù)或外部供方的信息 （如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人資 料）泄露。515低風(fēng)險(xiǎn)按顧客財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效88.服務(wù)管理行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部顧客要求產(chǎn)品服務(wù)，未 滿(mǎn)足，導(dǎo)致顧客滿(mǎn)意度 下降，訂單驟減。428一般 風(fēng)險(xiǎn)1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客 詳細(xì)解釋。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品在OEM工廠中，未 滿(mǎn)足服

17、務(wù)承諾，遭到顧 客投訴。428一般 風(fēng)險(xiǎn)1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客 詳細(xì)解釋。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，被主機(jī) 廠要求召回服務(wù)，因此 產(chǎn)生巨額費(fèi)用。5315高風(fēng) 險(xiǎn)建立和保持質(zhì)量體系運(yùn)行有效，杜絕召回事件發(fā)生。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部沒(méi)有按顧客要求提供服務(wù)，顧客抱怨5210一般 風(fēng)險(xiǎn)建立和保持顧客的溝通，積極服務(wù)，減少抱怨事件發(fā)生。515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效91.人力資源管 理行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部重要崗位人員不足、能 力不足、溝通不暢。428一般風(fēng)險(xiǎn)采

18、取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培 訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部普通生產(chǎn)崗位人員不 足、能力不足。326一般 風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培 訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作。313低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部人工成本沒(méi)有合理的管 控導(dǎo)致人工成本過(guò)高428一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 根據(jù)PMC每月的產(chǎn)值計(jì)劃合理規(guī)劃 人工費(fèi)用。2. 與各部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通并管控。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部技術(shù)、銷(xiāo)售骨干流失， 引起業(yè)務(wù)萎縮。428一般 風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)公司內(nèi)部的技術(shù)能力

19、和技術(shù)積累， 隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部公司自動(dòng)化程度低，大 部分是人力操作，導(dǎo)致 員工在崗的意外傷害風(fēng) 險(xiǎn)增大。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)投資設(shè)備自動(dòng)化程， 費(fèi)用巨大，于是選 擇接受風(fēng)險(xiǎn)414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部招聘時(shí)沒(méi)有考察應(yīng)聘者 的人品素質(zhì)。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)招聘時(shí)要考察應(yīng)聘者的工作履歷，以及通過(guò)試用來(lái)考察人品素質(zhì)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效102.基礎(chǔ)設(shè)施管理行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、 辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等 資源不充分。428一般 風(fēng)險(xiǎn)按公司

20、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃414低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部宿舍用電無(wú)管理，無(wú)人 值守使用電爐等發(fā)熱電5315高風(fēng) 險(xiǎn)嚴(yán)禁發(fā)熱電器無(wú)人值守的使用，宿舍配置滅火器。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231公司應(yīng)規(guī)定不能使用的電器清単有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部消防設(shè)施損壞，未及時(shí) 修理。5315高風(fēng)險(xiǎn)公司不定期組織消防設(shè)施的檢查，如有損壞及時(shí)修理。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部配電房未有擋鼠板。5315高風(fēng)險(xiǎn)配電房門(mén)按規(guī)定設(shè)立擋鼠板5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部

21、內(nèi) 部變壓器或控制柜因蛇或 飛鳥(niǎo)進(jìn)入而發(fā)生電氣短 路5315高風(fēng) 險(xiǎn)配電房堵塞小動(dòng)物通道及設(shè)置防護(hù)網(wǎng)5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部外 部供電局故障，導(dǎo)致停電 生產(chǎn)中斷。5315高風(fēng) 險(xiǎn)我司不能控制的風(fēng)險(xiǎn)， 如配置發(fā)電設(shè) 備，費(fèi)用高昂，選擇接受風(fēng)險(xiǎn)。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)部?jī)?nèi) 部高壓容器未按規(guī)定校 驗(yàn)，壓力表、安全閥， 存在危險(xiǎn)隱患5210一般風(fēng)險(xiǎn)按壓力容器使用規(guī)定執(zhí)行515低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)部?jī)?nèi) 部車(chē)間電氣設(shè)備缺乏保 養(yǎng)，年久失修，造成火 災(zāi)隱患5315高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)

22、行設(shè)備保養(yǎng)制度，不定期組織有 關(guān)人員進(jìn)行檢查。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部電氣設(shè)備外殼未裝保護(hù) 接地線5315咼風(fēng) 險(xiǎn)檢查公司所有設(shè)備，查看接地情況。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部配電房未上鎖，有人進(jìn) 去發(fā)生觸電。5315咼風(fēng)險(xiǎn)配電房設(shè)置專(zhuān)門(mén)管理，離開(kāi)時(shí)檢查門(mén) 鎖。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn) 部?jī)?nèi) 部電氣維修處缺少警示牌5210一般 風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行維修設(shè)備掛牌制定515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn) 部?jī)?nèi) 部起重/吊裝機(jī)械缺陷

23、。428一般 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng)414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部沒(méi)有組織對(duì)公司危險(xiǎn)源 的識(shí)別，及應(yīng)采取的措 施。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)公司不定期組織危險(xiǎn)源識(shí)別，普及初級(jí)火災(zāi)的撲救措施515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效113.人員安全及工作環(huán)境管理行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部未按規(guī)定更換消防器材 /消防器材失效。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)按消防器材的說(shuō)明書(shū)執(zhí)行515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部飲水壺長(zhǎng)期沒(méi)有清理， 有雜質(zhì)等不衛(wèi)生物質(zhì)。224低風(fēng)險(xiǎn)定期清理212低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120

24、181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部廠區(qū)道路有障礙，未能 及時(shí)清除，導(dǎo)致員工跌 倒受傷。236一般 風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)情況，清除障礙。224低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全 風(fēng)險(xiǎn)，未按設(shè)備安全 規(guī)程操作導(dǎo)致人身傷 害。4312一般風(fēng)險(xiǎn)建立員工培訓(xùn)和上崗資格鑒定機(jī)制，杜絕違規(guī)操作。428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部激光打標(biāo)、封裝等有粉 塵及煙霧設(shè)備，操作員 工無(wú)防護(hù)措施。428一般風(fēng)險(xiǎn)有粉塵及煙霧設(shè)備，操作員工發(fā)放防護(hù) 用品414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部設(shè)

25、備的新建、移設(shè)、變 更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā) 生了工傷、事故。326一般 風(fēng)險(xiǎn)廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中 的危險(xiǎn)，完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù) 用具的使用。313低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部空壓機(jī)漏油，導(dǎo)致員工 跌倒受傷，或設(shè)備損壞。236一般 風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定224低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部制程檢驗(yàn)儀器校準(zhǔn)、日 常維護(hù)不到位。515低風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定515低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部測(cè)試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn) 線所用）未提岀

26、ECR/ECN5210一般 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn)線所用）按設(shè) 備變更控制程序要求提岀 ECR/ECN515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān) 視設(shè)備未進(jìn)行 MSA導(dǎo)致 產(chǎn)品不合格。5210一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn)行MSA515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān) 視設(shè)備進(jìn)行MSA未達(dá)到 要求，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格。428一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn) 行MSA并滿(mǎn)足要求。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效124.監(jiān)視和測(cè)量

27、 資源管 理質(zhì)量?jī)?nèi) 部?jī)x器精度不夠，導(dǎo)致檢 測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備。428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn) 計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2. 使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張 貼校準(zhǔn)合格證。414低風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量?jī)?nèi) 部測(cè)量?jī)x器使用方法不 對(duì)，測(cè)量失準(zhǔn)428一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有測(cè)量人員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格 后才能上崗。414低風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量?jī)?nèi) 部測(cè)量?jī)x器失準(zhǔn)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)1. 建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn) 計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2. 使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張 貼校準(zhǔn)合格證。414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)

28、2018010120181231有效質(zhì)量?jī)?nèi) 部對(duì)測(cè)量產(chǎn)品特殊特性的 測(cè)量系統(tǒng)未進(jìn)行 MSA428一般 風(fēng)險(xiǎn)特殊特性的測(cè)量系統(tǒng)按照MSA乍業(yè)。414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量外部校準(zhǔn)單位搬遷428一般風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)上搜索有資質(zhì)的校準(zhǔn)單位，或通過(guò)電話查詢(xún)。414低風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效135.經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)管理行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部對(duì)公司的知識(shí)未進(jìn)行歸 類(lèi)總結(jié)、保存，導(dǎo)致重 復(fù)培訓(xùn)。428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的知識(shí)進(jìn)行歸類(lèi)總結(jié)并保 存。414低風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部對(duì)公司的專(zhuān)利沒(méi)有定期 維護(hù)（繳納費(fèi)用），導(dǎo) 致專(zhuān)利失

29、效。339一般 風(fēng)險(xiǎn)派專(zhuān)人對(duì)公司的專(zhuān)利進(jìn)行維護(hù)。326一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn) 部?jī)?nèi) 部公司的關(guān)鍵、重要設(shè)備 的說(shuō)明書(shū)保管不善而丟 失，造成設(shè)備維護(hù)困難。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)訂立設(shè)備管理人員職責(zé)，并追究責(zé)任。428一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部?jī)?nèi) 部公司檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的有 效操作方法，沒(méi)有實(shí)行 備份，造成試驗(yàn)困難。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的有效操作方法實(shí)施備 份。（多人會(huì)操作）428一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部重要崗位人員的操作經(jīng) 驗(yàn)，沒(méi)有總結(jié)保存，且 沒(méi)有備份人選。4312一般 風(fēng)

30、險(xiǎn)記錄和保存操作經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)備備份人選。428一般 風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效146.文件控制質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部文件規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際運(yùn) 作不符，沒(méi)有起到指導(dǎo) 作用。428一般 風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)召集相關(guān)人員會(huì)議討論規(guī)定 內(nèi)容，與現(xiàn)狀不一致時(shí)予以修訂。414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部圖紙資料發(fā)放不及時(shí)， 導(dǎo)致使用部門(mén)延誤工 作。515低風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)放515低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部需要遵守的外來(lái)文件識(shí) 別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符 合要求的情況。428一般 風(fēng)險(xiǎn)建立外來(lái)文件清單， 將需要使用的外來(lái) 文件予以規(guī)范管理。4

31、14低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部失效文件投入使用，引 發(fā)不良后果。428一般 風(fēng)險(xiǎn)失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需存檔保留 必須加蓋“作廢文件”印章，進(jìn)行區(qū)分。414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部文件變更管理混亂。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)按文件控制程序要求管控文件變更。428一般 風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部沒(méi)有做信息記錄或者記 錄不完整、不清晰、保 存/保管不當(dāng)。428一般 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)文件信息予以記錄，并妥善保管（如 防止泄密、不當(dāng)使用、不完整等）確保 記錄信息適用414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010

32、120181231有效質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部標(biāo)準(zhǔn)或圖紙更改，檢驗(yàn) 文件未及時(shí)更改5315咼風(fēng) 險(xiǎn)推動(dòng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件及時(shí)性，堅(jiān)持沒(méi)有標(biāo) 準(zhǔn)不做入庫(kù)；5210一般 風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效157.記錄控制質(zhì)量 部?jī)?nèi) 部檢驗(yàn)記錄不清晰，影響 追溯。428一般 風(fēng)險(xiǎn)按記錄控制程序執(zhí)行414低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)部?jī)?nèi) 部工藝參數(shù)記錄不完整， 缺乏有效的追溯326一般風(fēng)險(xiǎn)工藝參數(shù)按控制計(jì)劃要求記錄。313低風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn) 部?jī)?nèi) 部過(guò)程記錄件內(nèi)容與實(shí)際 不符，對(duì)過(guò)程的改進(jìn)沒(méi) 有指導(dǎo)意義。326一般 風(fēng)險(xiǎn)工藝文件嚴(yán)格按照實(shí)際

33、工藝流程記錄。313低風(fēng) 險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn) 部?jī)?nèi) 部工序或檢驗(yàn)質(zhì)量記錄保管不善而丟失。339一般 風(fēng)險(xiǎn)按記錄控制程序執(zhí)行326一般 風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)2018010120181231有效168.采購(gòu)和供應(yīng)商管理生產(chǎn)外 部新供應(yīng)商產(chǎn)品不合格， 無(wú)法滿(mǎn)足生產(chǎn)要求5210一般 風(fēng)險(xiǎn)新導(dǎo)入的供應(yīng)商進(jìn)行審廠，新產(chǎn)品需有 樣品承認(rèn)書(shū)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的培訓(xùn)、輔 導(dǎo)、培養(yǎng)515低風(fēng)險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效外 部材料未按計(jì)劃交付；來(lái) 料品異；只有一供的物 料，交貨被動(dòng)。4312一般 風(fēng)險(xiǎn)1、加強(qiáng)了解物料屬性及交期，準(zhǔn)確制 定物料交貨計(jì)劃，有必要時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)并 提前

34、備料2、準(zhǔn)備兩家供應(yīng)商供貨。428一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效外部供應(yīng)商報(bào)價(jià)成本太咼， 造成采購(gòu)價(jià)格不合理428一般風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)成本分析，同等產(chǎn)品供應(yīng)商 3家比 價(jià)，選用最低價(jià)格,成本分析，拓寬供 應(yīng)商資源414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效外 部供應(yīng)商產(chǎn)品交期太長(zhǎng)， 不能及時(shí)交貨5210一般 風(fēng)險(xiǎn)提前給岀預(yù)測(cè)，評(píng)估供應(yīng)商產(chǎn)能， 及時(shí) 導(dǎo)入2供廠商515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效行政 經(jīng)營(yíng) 部外部供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)不好， 造成供應(yīng)商不配合5210一般風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)商溝通協(xié)商。515低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效外

35、部?jī)r(jià)格成本高428一般風(fēng)險(xiǎn)1. 開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商。2. 價(jià)格成本核算，與供方共贏。414低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效外 部多次未按合同付款428一般 風(fēng)險(xiǎn)按合同執(zhí)行414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效生產(chǎn)內(nèi) 部供料管控不力，未能及時(shí)供貨515低風(fēng)險(xiǎn)按供應(yīng)商管理規(guī)定515低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部已檢物料倉(cāng)庫(kù)未及時(shí)入 庫(kù)236一般 風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)倉(cāng)庫(kù)改善入庫(kù)流程及時(shí)性。224低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致 原材料數(shù)量以及質(zhì)量上 的不達(dá)標(biāo)428一般 風(fēng)險(xiǎn)推行采購(gòu)責(zé)任制，促使

36、采購(gòu)人員加強(qiáng)責(zé) 任心。414低風(fēng) 險(xiǎn)綜合 部長(zhǎng)2018010120181231未評(píng)價(jià)外部供應(yīng)商績(jī)效管理不當(dāng)， 供應(yīng)商積極性受影響。326一般風(fēng)險(xiǎn)建立健全供應(yīng)商績(jī)效評(píng)定機(jī)制。313低風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)2018010120181231有效179.設(shè)備管理生產(chǎn)部?jī)?nèi) 部設(shè)備改善事項(xiàng)識(shí)別的不 充分428一般 風(fēng)險(xiǎn)親自去車(chē)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決 問(wèn)題414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部改善措施跟進(jìn)不力428一般風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)與各部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通，主動(dòng)跟進(jìn)改 善項(xiàng)目的進(jìn)度414低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部與新項(xiàng)目評(píng)估前期不充 分236一般 風(fēng)險(xiǎn)1前期項(xiàng)目評(píng)估時(shí)還

37、是用過(guò)去的老思路 評(píng)估，未考慮到新的變化。需要兀善自動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范，適應(yīng)新形勢(shì)新要求。224低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)項(xiàng)目評(píng)審未形成機(jī)制326一般風(fēng)險(xiǎn)2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目評(píng)審沒(méi)有形成 機(jī)制，需要建立評(píng)審小組，綜合評(píng)審313低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)備外發(fā)資源不足，能 配合的廠商很少4312一般風(fēng)險(xiǎn)需要采購(gòu)協(xié)助開(kāi)發(fā)技術(shù)及配合度度較 咼的廠商428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)備維護(hù)技術(shù)員安全意 識(shí)淡薄326一般 風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)員每個(gè)小組建立安全擔(dān)當(dāng)， 稽查組 內(nèi)不安全行為及時(shí)指正反饋， 同時(shí)3月 進(jìn)

38、行安全考核一次，杜絕工傷的發(fā)生。313低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部技術(shù)員改善意識(shí)不足， 沒(méi)有貫徹預(yù)防維護(hù)為 主，返修為輔的理念339一般 風(fēng)險(xiǎn)每月內(nèi)部開(kāi)會(huì)議，提高維護(hù)改善意識(shí)326一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)備的新建、移設(shè)、變 更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā) 生了工傷、事故。428一般 風(fēng)險(xiǎn)廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中 的危險(xiǎn)，完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù) 用具的使用。414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生 產(chǎn)進(jìn)度。326一般 風(fēng)險(xiǎn)建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，

39、以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。313低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）未提岀ECR/ECN428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）按設(shè)備變更控 制程序要求提岀 ECR/ECN414低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部關(guān)鍵工位人員變更（生 產(chǎn)）時(shí)未提岀 ECR/ECN515低風(fēng)險(xiǎn)1. 生產(chǎn)部建立關(guān)鍵工位人員清單。2. 按設(shè)備變更控制程序要求管控關(guān)鍵 工位人員變更。515低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效1810.工裝管理生產(chǎn)部?jī)?nèi) 部沒(méi)有對(duì)模具進(jìn)行日常的 維護(hù)。339一般風(fēng)險(xiǎn)按控制計(jì)劃執(zhí)行管理。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018

40、010120181231有效內(nèi) 部由于模具設(shè)計(jì)不合理， 或有缺陷，沒(méi)有考慮到 作業(yè)人員在使用時(shí)的安 全，在操作時(shí)手就要直 接或經(jīng)常性地伸進(jìn)模具 才能完成作業(yè)，增加了 受傷的可能326一般 風(fēng)險(xiǎn)需要在模具設(shè)計(jì)時(shí)，優(yōu)先考慮到使用者 的安全，避免作業(yè)員受到傷害。313低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部合模設(shè)置不合理，過(guò)高 會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品變形，尺寸 發(fā)生變異；速度過(guò)低會(huì) 導(dǎo)致產(chǎn)值不符預(yù)期。313低風(fēng)險(xiǎn)按模具設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)管理規(guī)定313低風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部測(cè)試設(shè)備/治具變更（產(chǎn) 線所用）未提岀ECR/ECN428一般 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試設(shè)備/治具變更（產(chǎn)線所用）按

41、設(shè) 備變更控制程序要求提岀 ECR/ECN414低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部生產(chǎn)模具備件管控不及 時(shí)326一般 風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備管理程序執(zhí)行313低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效外 部模具供應(yīng)商把模具關(guān)鍵 尺寸弄錯(cuò)4312一般 風(fēng)險(xiǎn)在模具制造期間，設(shè)計(jì)人員多與模具供 應(yīng)商溝通。428一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效外 部模具供應(yīng)商制造的模具 質(zhì)量不符合要求，影響 其壽命。339一般 風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行模具售后服務(wù)， 制造協(xié)議上注明質(zhì) 量保證金。326一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部模具保養(yǎng)不當(dāng)模具銹蝕339一般 風(fēng)險(xiǎn)每次使用后，應(yīng)加防銹油。326一般 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效1911.產(chǎn)品防護(hù)管 理生產(chǎn) 部外 部來(lái)料產(chǎn)品配件沒(méi)有防護(hù) （用口袋盛裝，導(dǎo)致產(chǎn) 品外觀受損。326一般 風(fēng)險(xiǎn)要求供應(yīng)商用塑料箱裝配件。313低風(fēng) 險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)2018010120181231有效內(nèi) 部產(chǎn)品油管歪斜，制造過(guò) 程中的搬運(yùn)，產(chǎn)品受到 摔打339