20XX季度工作總結開頭

1、20XX季度工作總結開頭在進入x季度以來，股指繼續(xù)的攀升，投資者的交易的 熱情不斷的高漲，交易量持續(xù)放大。隨著暫停數(shù)月之久的IPO 重啟以及創(chuàng)業(yè)板交易開通的提前反應，市場的波動不斷的加 大，投資者教育工作顯得尤為迫切和重要。根據(jù)這一特點， 結合南京證券*年投資者教育方案的整體安排，在二季度， 公司進一步加強組織領導， 完善制度，拓展教育方式和渠道， 倡導投資者價值投資、理性投資，進一步維護證券市場的穩(wěn) 定發(fā)展，取得了一定成績?，F(xiàn)將今年二季度的投資者教育工 作匯報如下：一、進一步加強組織領導，完善制度，狠抓落實，積極 推進投資者教育工作公司各營業(yè)部繼續(xù)將投資者教育工作列為本營業(yè)部的 工作重點，強

2、化投資者教育領導小組的職能，從組織領導方 面進一步保障投資者教育工作的順利開展。同時，公司還對 營業(yè)部投資者教育工作的實施提出了更加明確的要求，要求 營業(yè)部根據(jù)公司投資者教育工作總體要求和營業(yè)部的實際 情況，合理安排營業(yè)部的投資者教育工作計劃、工作方式和 時間，對營業(yè)部投資者教育工作進行組織、協(xié)調、督導和落 實，確保投資者教育工作的順利進行。其中，上海新華路、 杭州慶春東路、重慶較場口等多家營業(yè)部均制定了詳細的投 資者教育計劃，內容豐富而又充實，在投資者中引起了一致 的好評。在此基礎上，公司繼續(xù)加大投資者教育工作專項費 用的投入，不斷創(chuàng)新宣傳形式，擴大投資者教育工作覆蓋面， 加強影響力，爭取讓

3、投資者教育工作深入人心。二、積極開展形式多樣、內容豐富的教育活動，切實提 高投資者教育工作效果。公司各營業(yè)部根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及當?shù)?的具體情況，積極調整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。根據(jù)監(jiān)管部門以及公司的相關要求，各營業(yè)部繼續(xù)完 善、豐富投資者教育園地，針對 IPO重新開啟和創(chuàng)業(yè)板，在 投資者園地中設立了新股申購風險提示專欄和創(chuàng)業(yè)板知識 專欄，得到廣大客戶的一致好評。同時公司充分利用公司網(wǎng) 站適用范圍廣的特點，開辟了投資者課堂，將最新的法律法 規(guī)、證券知識、風險提示等內容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資 者瀏覽下載。銀川民族北街、南京新華路、南京長樂路和深圳南海

4、大 道等20多家營業(yè)部通過股市沙龍、股民學校等形式向投資 者普及證券知識，并針對不同的投資群體，開展了豐富多樣 的投資者教育活動。同時，深圳管理總部定期舉辦較高級別的私募基金路演（投資報告會）系列活動，邀請國內外最頂 尖、最成功的私募基金管理人現(xiàn)場演講，與投資者互動交流，從宏觀策略到個股投資價值分析，深入嚴謹?shù)姆治鲅芯浚?得投資者深切感受到投資的嚴謹性和邏輯性，對后期的投資 起到指導性作用。三、組織業(yè)務培訓與合規(guī)競賽，提高員工執(zhí)業(yè)素質，為 客戶提供更加完善的教育與服務。當前證券市場日新月異、瞬息萬變，創(chuàng)新業(yè)務和品種層 出不窮。為此，公司針對員工知識結構的不足建立了完善的 培訓制度。公司相關職

5、能部門組織了多場專題視頻培訓會， 涉及證券法律法規(guī)（特別是經(jīng)紀人管理暫行條例）、行業(yè)自律 規(guī)定、新業(yè)務開展規(guī)則等內容。同時為強化規(guī)范意識，加強合規(guī)建設，構建合規(guī)體制， 培育合規(guī)文化，促進規(guī)范發(fā)展，同時也是為了能夠給投資者 提供更加優(yōu)良的服務，進一步做好投資者教育工作，公司組 織了全公司范圍的合規(guī)競賽，自今年4月份開始至6月底，先后完成了初賽和復賽，7月份將在南京電視臺舉行總決賽。 通過本次合規(guī)競賽，公司上下掀起了一股人人學習，人人合 規(guī)的熱潮，極大地推動了公司投資者教育工作的發(fā)展。其中 南京龍蟠路、南京熱河路、鎮(zhèn)江、福州華林路等20多家營業(yè)部利用本次合規(guī)競賽進一步明確了內部培訓機制，每周進行一

6、次證券知識的學習，極大地提高了員工的業(yè)務技能，提 高了公司的形象。四、利用技術手段，加強客戶回訪與客戶咨詢服務，切 實保障客戶權益。各營業(yè)部按照公司規(guī)定組織專人對新開戶客戶進行回 訪，核實客戶身份，揭示風險，收集客戶意見，解答客戶疑 問，并利用CRM系統(tǒng)進行了詳細記錄。同時，各營業(yè)部利用 CRM系統(tǒng)，加強對客戶的篩選和分析，通過短信、電話等形 式加強新股中簽、風險提示、分紅通知等基礎客戶服務工作， 進一步切實有效地保障了客戶的權益。五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳 氛圍各營業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，采取多種多樣的 合作形式，擴大投資者教育的影響面。張家港步行街、昆明 丹霞路、北京惠新西街等 15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、 報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作，取得了 良好的效果。今年第二季度公司的投資者教育工作取得了一定的成 績，但在深化投資者教育工作中同樣也遇到了一些問題，有 待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是現(xiàn)有的投資者教育內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強；二是部分營業(yè)部存在培訓人員缺乏、培訓水平有待提高的現(xiàn)象。隨著*年行情的深入發(fā)展，投資者教育工作需要關注的方面越來越多，南京證券都將一如既往加強領導，認真組織，積極推進，把投資者