淺談建設(shè)工程合同與合同管理

1、JIANGXI NORMAL UNIVERSITY 論 文 獨 創(chuàng) 性 聲 明 論文題目：淺談建設(shè)工程合同與合同管理 本人提交的學位論文是在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。論文中引用他人已經(jīng)發(fā)表或出版過的研究成果，文中已加了標注。本聲明的法律結(jié)果由本人承擔。本畢業(yè)設(shè)計（論文）成果是本人在江西師范大學科學技術(shù)學院讀書期間在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下取得的，成果歸江西師范大學科學技術(shù)學院所有。特此聲明。聲明人（畢業(yè)設(shè)計（論文）作者）學號：聲明人（畢業(yè)設(shè)計（論文）作者）簽名：簽名日期： 年 月 日 摘 要建設(shè)工程合同管理，作為工程管理的重要環(huán)節(jié)，對于維持工程項目的科學運作起到?jīng)Q定性作用。加強合同管理是

2、保證承發(fā)包人全面履行合同約定的義務(wù)，是確保實現(xiàn)建設(shè)目標(質(zhì)量、投資、工期)的重要手段。加強合同管理對防范企業(yè)法律風險，維護企業(yè)合法權(quán)益，促進市場經(jīng)濟的健康發(fā)展有著重要的意義。本文對建設(shè)工程合同管理概念進行了概述，闡述了建設(shè)工程合同管理的作用，根據(jù)目前我國建設(shè)工程合同管理存在的主要問題，提出了相應(yīng)措施。關(guān)鍵字建設(shè)工程合同管理 索賠 合同管理體系 Abstract The construction project contract management, as an important part of project management, is a decisive role for the m

3、aintenance of the project's scientific work. Strengthening the contract management is to guarantee the contracting people fully fulfill their contractual obligations, realize the goal is to ensure

4、 that the construction (quality, investment, time limit) the important means.  Strengthening the contract management has an important significance for prevent the risk of corporate law, safeguard the legitimate rights of enterprises and the heal

5、thy development of the market economy.This paper explained  the construction project contract management concept， Discussion is made on  the management of the construction project contract  funct

6、ions,  and put forward how to refuse the corresponding measures according to the main problems in present contract for construction project management in our country.Key words  Contract for construction project management; Claim; the contra

7、ct management system 目 錄淺談建設(shè)工程合同與合同管理第一章 建設(shè)工程合同分類由于建設(shè)工程項目的規(guī)模和特點的差異，一個工程項目從立項到投入使用過程中,簽訂的合同可能有很多,不同項目的合同數(shù)量也可能有很大的差別。但不論合同數(shù)量的多少，根據(jù)合同的任務(wù)內(nèi)容可劃分為勘察設(shè)計合同、施工承包合同、物資采購合同、工程監(jiān)理合同，咨詢合同、代理合同等。1)建筑工程勘察設(shè)計合同:是指項目法人(業(yè)主,發(fā)包人)根據(jù)建設(shè)工程的要求，與勘察人、設(shè)計人就完成商定的勘察、設(shè)計任務(wù),明確雙方權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。主要內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和勘察設(shè)計文件的日期和質(zhì)量要求、費用及其他協(xié)作條件等條款。建設(shè)工程勘

8、察合同（示范文本）、建設(shè)工程設(shè)計合同（示范文本）是簽訂合同的樣本。2)建設(shè)工程監(jiān)理合同:是指建設(shè)單位(委托人)與監(jiān)理人簽訂，委托監(jiān)理單位承擔工程監(jiān)理任務(wù)，代其對建設(shè)工程項目進行監(jiān)督管理,明確雙方權(quán)利、義務(wù)、責任的協(xié)議。其主要內(nèi)容包括監(jiān)理對象,雙方權(quán)利、義務(wù)、責任、酬金、違約責任和爭議解決方式,其主要特征是高智能的技術(shù)性服務(wù)。建設(shè)工程監(jiān)理合同（示范文本）是其合同樣本。3)建設(shè)工程施工合同:是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，發(fā)包人和承包人為完成商定的建設(shè)工程項目的施工任務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同的主要內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、開工與竣工時間、工程質(zhì)量標準、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料設(shè)備供應(yīng)、

9、質(zhì)量保修范圍和保證期、雙方互相協(xié)作條款等。結(jié)合我國具體情況和FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會)土木工程施工合同條件,國家建設(shè)部、國家工商行政管理局(2000年)發(fā)布的建設(shè)工程施工合同文本是各類工業(yè)與民用建筑施工管理和設(shè)備安裝的合同樣本。4)建設(shè)工程物資采購合同:建設(shè)工程物資采購合同分建筑材料合同和設(shè)備安裝合同，是指采購方（發(fā)包方或者承包人）與供貨人（物資供應(yīng)公司或生產(chǎn)單位）就建設(shè)工程物資的供應(yīng)明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。其主要內(nèi)容包括雙方當事人的詳情、合同價款、技術(shù)標準和質(zhì)量標準、采購數(shù)量和計量方法、包裝方式、付款方式和辦法、交貨期限、違約責任及其他條款等。5)其他合同。第二章 合同管理的作用合同

10、管理是項目全過程施工管理的前提和基礎(chǔ)。好的合同管理有利于加強項目管理的有效性，有利于對工程的成本、進度、質(zhì)量的科學管理，有利于保證項目目標保質(zhì)保量的完成。工程合同的價值量和質(zhì)量對企業(yè)尤其重要，直接影響企業(yè)建設(shè)工程施工全過程，在企業(yè)管理中占據(jù)著舉足輕重的地位。 2.1 合同管理促進建筑市場健康發(fā)展伴隨著城市化步伐的加快，我國建設(shè)工程市場日益成熟，建設(shè)項目管理、合同管理與施工管理的重要性，也在建設(shè)工程控制管理中的作用也日益突出。建筑工程合同界定了建設(shè)主體各方的基本權(quán)利與義務(wù)，為正確處理建筑工程實施過程中出現(xiàn)的各種爭執(zhí)與糾紛的提供了法律依據(jù)。加強合同管理，能夠起到規(guī)范建設(shè)主體行為的積極作用，對整頓我

11、國的建筑市場起到了促進作用。2.2 合同管理能夠有效地提高效率、保證權(quán)益 、降低風險合同管理是建設(shè)項目管理的核心，是在保證質(zhì)量的情況下保證工作效率的重要手段之一。任何建筑工程項目的實施都是以簽訂系列承發(fā)包合同為前提的，只有抓住合同管理這個核心，才可能統(tǒng)籌調(diào)控整個建筑工程項目的運行狀態(tài)，實現(xiàn)建設(shè)目標。嚴格的按照合同約定來履行工程有利于及時處理各種事件，及時補充變更等；有利于合同履行程度的實時跟進，避免施工質(zhì)量的做假、成本的不必要增加 、工期的不合理延長；有利于降低合同的雙方產(chǎn)生糾紛的可能性，對整個的項目工程的運行起到良好的作用。對于不能按照合同要求完成的除去客觀因素后按照合同約定的違約責任對責任

12、方進行懲罰，保證了施工進度，增加施工動力。從而降低了項目風險。2.3 合同管理能提高工程質(zhì)量 合同的管理不僅能降低項目的風險、提高效率，更能保證工程質(zhì)量。按合同的要求組織施工，按合同的約定的規(guī)格、數(shù)量、價格進行購買工程所需的材料、設(shè)備等有助于提高工程質(zhì)量，縮短工期。 履行合同不是一早一夕就能完成的，是在工程進行的全過程中來一點一滴完成的。在合同的簽訂前，相應(yīng)的技術(shù)標準都會進行詳細的說明，好的合同管理可以使施工質(zhì)量盡可能的接近標準。人是有惰性的，如果合同管理的不好，即使現(xiàn)場監(jiān)督管理的再好，合同仍不能得到有效的執(zhí)行，久而久之，現(xiàn)場監(jiān)督就會懈怠，也會影響施工方的施工標準。因此，對合同管理的好壞將直接

13、關(guān)系到項目工程的質(zhì)量優(yōu)劣。 2.4 合同是進行索賠的依據(jù)、為轉(zhuǎn)移風險提供可能合同索賠主要是：一是發(fā)包人違約，發(fā)包方違約主要表現(xiàn)在未按示范文本規(guī)定提供施工場地、材料、設(shè)備，以及未能按時撥付預(yù)付款、不按時支付工程款、拖延圖紙審批、不適當決定和苛刻檢查、拖延對承包方提出變更、索賠的答復(fù)等；二是由于工程項目本身變更引起，如：改變建筑材料、工程量的變化、材料價格變化、現(xiàn)場簽證等；三是由施工條件和環(huán)境變化引起，如基礎(chǔ)地質(zhì)方面出現(xiàn)變化、一周內(nèi)連續(xù)停水，停電超過8 h，連續(xù)大雨不能進行室外作業(yè)等。 如能將示范文本中已有違約、索賠、爭議、保險、擔保等轉(zhuǎn)移風險等條款內(nèi)容進行協(xié)商并寫進合同，那么就可將變更、違約以及

14、工程建設(shè)過程中發(fā)生的一些意外傷害轉(zhuǎn)移給第三方。第三章 我國建筑工程合同管理的現(xiàn)狀及存在的問題 工程項目繁雜的工藝環(huán)節(jié)與任務(wù)流程，決定了建設(shè)工程合同管理的復(fù)雜性與艱巨性。就我國目前情況來看，合同管理的重要作用還遠未受到普遍的重視，國內(nèi)建筑工程市場發(fā)展相對不夠成熟，工程項目招投標、任務(wù)承發(fā)包與驗收監(jiān)管等體系不夠完善，在建設(shè)工程的合同管理之中暴露出許多問題。雖然國家出臺了一系列建筑法規(guī)來規(guī)范施工合同的管理和實施。但總的說來，合同條款的不規(guī)范、合同體系不健全，合同管理水平低等仍是我國建筑工程中存在的現(xiàn)象。3.1合同條款不規(guī)范, 合同簽訂不嚴謹工程建設(shè)過程中, 許多參建主體法律意識不強，對合同不夠重視,

15、在簽訂合同時根本就沒有考慮到把合同作為解決糾紛的依據(jù),。合同內(nèi)容不全，對權(quán)責和義務(wù)的規(guī)定不明確，簽訂的合同缺乏可操作性與完備性。如同價中暫定價過多, 合同造價閉合不嚴, 人為地留下價格調(diào)整空間，工程建設(shè)中施工變更簽證管理松散隨意性大。當工程后期施工或竣工結(jié)算時，因為缺乏健全的合同依據(jù)，造成參建主體方出現(xiàn)維權(quán)困難的局面。2008年12月，重慶市建委在在建房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程抽查中發(fā)現(xiàn)有70合同不規(guī)范，一旦這些工程發(fā)生糾紛，建筑企業(yè)必將承擔許多隱形的風險和損失。 3.2缺少規(guī)范的合同文本 當前國內(nèi)建設(shè)工程市場相對不完善，對合同管理的認知不充分，制度建設(shè)存在漏洞。長期以來，建設(shè)工程合同實行分級

16、管理、分類授權(quán)與部門化管理，缺乏相應(yīng)的有力管理機構(gòu)，造成對合同雙方訂立的程序不夠嚴謹、資質(zhì)審查不夠嚴格、風險核算與評估不夠科學，合同管理的監(jiān)管能力匱乏；合同制定之后，為避免承擔違約責任，責任雙方必須全面履行，當出現(xiàn)履行條款變更時，承發(fā)包雙方往往以私下另行簽訂新合同的方式，來適應(yīng)條款變更的問題，但這種新立合同的有效性在合同法中并未作出清晰界定，因此當出現(xiàn)“私立合同”糾紛時，往往現(xiàn)行法律無法根據(jù)合同效力維護受損方的利益。工程實施過程中,一旦涉及到經(jīng)濟利益, 很容易導(dǎo)致工程糾紛的發(fā)生。此外,在合同管理體系上，分級管理和授權(quán)管理機制不健全，合同管理程序也不是很明確，存在著規(guī)定的制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)

17、不履行的情況，缺少必要的監(jiān)督和控制機制。 3.3合同體系和管理制度不健全、信息化程度低工程合同的管理應(yīng)當貫穿于工程建設(shè)的全過程，但實際工程施工中，由于管理人員與現(xiàn)場調(diào)度人員之間的協(xié)調(diào)脫節(jié)，會造成時效性與監(jiān)管效益的欠缺。首先，招投標管理與工程合同管理應(yīng)該是互相銜接的，而某些單位在工程合同管理與招投標上，劃分不同科室或部門管理，獨立區(qū)分對待，容易造成項目合同管理的脫節(jié)；其次，招投標時建設(shè)單位過度要求造價、不計工程風險、忽視周期性與政策性價格調(diào)整，導(dǎo)致訂立的合同與招標文件存在較大差異，最終影響了合同管理的綜合效益。最后，合同的歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機制不健全,合同管理程序不明確,缺少必要的審查

18、和評估步驟,缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。合同管理手段落后與信息化程度偏低。一些建設(shè)項目合同管理仍處于分散管理狀態(tài),合同的歸檔程序、要求沒有明確規(guī)定,合同履行過程中沒有嚴格監(jiān)督控制,合同履行后沒有全面評估和總結(jié),合同管理粗放。很多單位合同簽訂仍然采用手工作業(yè)方式進行,合同管理信息的采集、存儲加工和維護手段落后,合同管理應(yīng)用軟件的開發(fā)和使用相對滯后。沒有按照現(xiàn)代項目管理理念對合同管理流程進行重構(gòu)和優(yōu)化,沒能實現(xiàn)項目內(nèi)部信息資源的有效開發(fā)和利用,建設(shè)項目合同管理的信息化程度偏低。3.4 缺乏專業(yè)的合同管理人才專業(yè)人才缺乏也是影響建設(shè)項目合同管理的因素之一。很多建設(shè)單位對于工程合同管理人員的認識存

19、在偏差，對其資金設(shè)備投入與技能培訓(xùn)相對較少，沒有管理合同的專業(yè)技術(shù)人員。只簡單地將合同管理視為一種事務(wù)性工作,直接交由一般辦公人員來管理。因而當發(fā)生工程項目經(jīng)濟糾紛時，就會缺少必要的法律支援，影響合同管理在優(yōu)化企業(yè)資源管理、監(jiān)督工程建設(shè)流程方面的效力。建設(shè)工程項目涉及的學科門類與業(yè)務(wù)種類繁多，建設(shè)合同涉及內(nèi)容多、專業(yè)面廣, 合同的形式與內(nèi)容更是多樣化，這就對合同管理者的綜合素質(zhì)能力，提出較高的要求。合同管理人員既要有較好的法律理論修養(yǎng)，又要具備專業(yè)的造價管理、會計核算相關(guān)的專業(yè)技能。第四章 完善建筑工程合同管理的對策和建議 建設(shè)工程合同作為加強工程監(jiān)管與解決經(jīng)濟糾紛的重要法律依據(jù)，做好工程合同

20、的科學管理，有助于推進國內(nèi)建筑市場平穩(wěn)發(fā)展，有助于實現(xiàn)建設(shè)工程的有效監(jiān)管，更有助于規(guī)范參與主體的總體行為，維護多方主體間合法利益。為加強合同管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，可從合同訂立、合同實施與后期評估入手，做好工程合同的審查，檔案建檔管理，合同風險科學評估，具體可從下面三方面入手：4.1 做好合同文本簽訂策略重視合同文本的初期擬定與分析，建筑工程的合同的制定要根據(jù)標準。合同簽訂前應(yīng)審查工程合同是否合法，業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全，合同是否采取了標準文本等。要對合同的內(nèi)容進行認真的研究，要對工期的成本、時間以及賠償問題要進行充分的考慮。通過雙方的協(xié)商以后，制定明確的合同條款。合同訂立

21、階段要制定因工程設(shè)計方案變更、政策性調(diào)整或工期延誤等因素所造成的工程量變更、施工成本單價變更與機械臺班租賃時間變更問題，實現(xiàn)針對價款調(diào)整條件與結(jié)算的方法雙方進行約定，從宏觀上進行工程造價控制。合同文本必須準確表達雙方談判確定的意向，合同表達的方式應(yīng)清晰準確，條款無歧義，表達無遺漏，在簽訂之前應(yīng)將草稿交與雙方審議，判定合同的合法性與公正性，評定合同約定的風險要素，實現(xiàn)雙方權(quán)利與責任的相對制衡。在合同簽署后，合同的管理人要對相關(guān)的技術(shù)人員進行了解，然后要對相關(guān)的技術(shù)人員進行任務(wù)的部署，這樣才能使工作順利進行，而且可以使各部門的工作能夠順利進行相互配合，才能使決策人做出正確的決定。4.2 建立和完善

22、合同管理體系 重視專業(yè)管理人員的培養(yǎng)在建設(shè)工程項目中，建立和完善合同管理體系尤為重要。根據(jù)國際工程項目管理公司經(jīng)驗，好的合同管理能使利潤增加10-20，可見合同管理的優(yōu)化的重要性。完善合同管理具體方法是：第一，要完善合同范本，工程合同的簽訂要符合程序，合同的內(nèi)容和權(quán)責應(yīng)該明確；采用不同的合同文本的以滿足不同的承包方式。第二，利用已有資源建立相應(yīng)的監(jiān)督和控制機制，保證合同管理制度的有效貫徹。注重項目執(zhí)行過程中的合同履行、管理和糾偏，做好工程的變更管理，尤其是出現(xiàn)對工程不利的因素時，及時采取控制措施，減少風險，防止合同執(zhí)行過程中造成的重大損失。第三，工程項目的規(guī)模日益龐大，合同條款日趨復(fù)雜，合同文

23、件的組成內(nèi)容也越來越多，需要我們采用現(xiàn)代化手段建立有效的合同管理系統(tǒng)來實現(xiàn)合同的訂立、履行、監(jiān)督和檢查的系統(tǒng)管理，從而達到保證工程建設(shè)順利進行，維護建筑市場秩序穩(wěn)定的目的 人是合同管理中最活躍的角色，也是合同管理中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)提高法制與合同意識，實施人才戰(zhàn)略計劃，改善人才素質(zhì)結(jié)構(gòu)，設(shè)立專項獎勵基金，營造合同管理人才的培養(yǎng)環(huán)境。建設(shè)單位應(yīng)設(shè)置執(zhí)有“施工合同管理人員資質(zhì)證書”的專業(yè)合同管理人員，加強對合同管理人員的職業(yè)道德素養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)素養(yǎng)的培訓(xùn)。4.3 嚴格合同管理與實施的程序，加強階段性監(jiān)督核查企業(yè)必須建立一整套完善、合理的合同管理程序，對工程合同進行有序管理，才能將合同管理工作落

24、到實處。如施工企業(yè)內(nèi)部會審制度、審查批準制度、統(tǒng)計考核制度、合同管理評估制度等。建筑單位應(yīng)根據(jù)工程合同管理的資源，合同管理的階段特征、管理要求與風險控制等實際問題，構(gòu)建科學的管理制度，進行項目合同的審查、交底與評價，健全合同管理的約束與激勵機制，保障合同的有效執(zhí)行；當建設(shè)工程合同訂立之后，工程合同管理部門必須按照規(guī)范化、專業(yè)化的要求，提高對施工資料采集與合同證據(jù)收集的重視，及時匯總分析反饋到的工程情況，建立階段性的合同內(nèi)部監(jiān)督機制，聯(lián)合施工管理、工程預(yù)算等部門，組建內(nèi)審小組，實現(xiàn)項目自招投標至截止全過程監(jiān)管，針對問題及時論證、查擺糾偏，權(quán)衡權(quán)責件的均衡關(guān)系，制定科學、統(tǒng)一與規(guī)范的評審文件表格，

25、并簽署相關(guān)評審意見，優(yōu)化與完善工程合同管理的相關(guān)程序與控制體系。4.4 做好合同索賠管理工作在建筑工程合同實施過程中，出現(xiàn)索賠問題是難免的，因而必須建立工程索賠管理制度。首先，在簽署合同過程和施工過程中，承包商應(yīng)該始終以工程合同為依據(jù)，認真分析合同內(nèi)容，充分考慮各種不利因素，評估合同索賠的可能性，以便采取最有效、最科學的合同管理策略。其次，在合同履行過程中，還應(yīng)結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)認真研究合同各項條款，積極調(diào)查施工現(xiàn)場的具體情況，尋找索賠證據(jù)。最后，要對工程合同進行科學管理，將合同文本與其它相關(guān)資料作為重要法律文件，做好相應(yīng)的建檔歸檔、妥善保管工作；當工程索賠情況發(fā)生時，要提高索賠與反索賠的意識，制定合理的應(yīng)對策略，依照相關(guān)法律，維護自身合法利益。這不僅有利于企業(yè)保護自己的合法權(quán)益，更有利于企業(yè)提高未來的生存能力和競爭能力。第五章 結(jié)語合同是企業(yè)安排施工、進行索賠、控制工程成本和進