上海證券交易所上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)辦法(2015年修訂)

1、上海證券交易所上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)辦法（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為了引導(dǎo)和督促上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人做好信息披露及其相關(guān)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于本所上市公司信息披露及其相關(guān)工作（以下簡稱“信息披露工作”）的評(píng)價(jià)。信息披露相關(guān)工作包括上市公司與信息披露相關(guān)的規(guī)范運(yùn)作情況和上市公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體的信息披露或規(guī)范運(yùn)作情況。第三條 本所對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果，僅作為本所監(jiān)管分類的依據(jù)，不代表本所對(duì)上市公司信息披露真實(shí)性及投資價(jià)值的判斷。第四條 本所

2、根據(jù)上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管分類，并實(shí)施分類監(jiān)管。本所在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)上市公司再融資、并購重組等市場準(zhǔn)入事項(xiàng)出具持續(xù)監(jiān)管意見時(shí)，將參考上市公司評(píng)價(jià)結(jié)果提出意見。第二章 評(píng)價(jià)內(nèi)容第五條 本所對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行評(píng)價(jià)的內(nèi)容如下：（一）信息披露的合規(guī)性；（二）信息披露的有效性；（三）落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型信息披露要求的情況；（四）落實(shí)分行業(yè)信息披露要求的情況；（五）信息披露相關(guān)制度建設(shè)和資源配置情況；（六）董事會(huì)秘書日常信息披露履職情況；（七）投資者關(guān)系管理情況；（八）其他信息披露相關(guān)工作情況。本所對(duì)上市公司信息披露的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和

3、公平。第六條 本所對(duì)上市公司信息披露真實(shí)性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）披露的信息是否以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)；（二）披露的信息是否如實(shí)反映實(shí)際情況，是否有虛假記載；（三）相關(guān)備查文件是否存在偽造、變造等虛假情形。第七條 本所對(duì)上市公司信息披露準(zhǔn)確性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）披露的信息是否客觀，是否夸大其辭，是否存在歧義、誤導(dǎo)性陳述；（二）披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況等信息是否合理、謹(jǐn)慎、客觀；（三）披露的信息是否出現(xiàn)關(guān)鍵文字或重要數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。第八條 本所對(duì)上市公司信息披露完整性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）披露的信息是否內(nèi)容完整，

4、是否有重大遺漏；（二）提供文件是否齊備；（三）披露信息的格式是否符合規(guī)定要求。第九條 本所對(duì)上市公司信息披露及時(shí)性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否在本所上市規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件；（二）是否在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告、業(yè)績預(yù)告及修正公告等。第十條 本所對(duì)上市公司信息披露公平性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息；（二）是否確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，是否向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏其他投資者無法從公開渠道獲得的重大信息；（三）向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開重大信息

5、的，是否及時(shí)依照本所相關(guān)規(guī)定披露；（四）信息披露前公司股票或衍生品種交易是否因信息泄密而出現(xiàn)異常；（五）重大信息是否提前泄露致使公共媒體出現(xiàn)相關(guān)報(bào)道或傳聞；（六）是否按規(guī)定在投資者關(guān)系管理活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)向本所報(bào)備。第十一條 本所對(duì)上市公司信息披露有效性情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）披露的信息是否有針對(duì)性地反映公司情況或者澄清投資者的問題；（二）披露的信息是否內(nèi)容簡明清晰，語言通俗易懂；（三）披露的信息是否具有可比性，是否前后一致。第十二條 本所對(duì)上市公司落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型信息披露要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否準(zhǔn)確區(qū)分公告類型和使用直通車通道，并按照本所相關(guān)格式指引認(rèn)真編制并

6、發(fā)布信息披露直通車公告；（二）是否嚴(yán)格按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，報(bào)送信息披露文件和辦理證券停復(fù)牌業(yè)務(wù)；（三）是否配合本所快速反應(yīng)工作要求，及時(shí)核實(shí)市場關(guān)于公司的報(bào)道、傳聞，主動(dòng)澄清市場和投資者的問題；（四）是否認(rèn)真落實(shí)本所信息披露事中事后監(jiān)管要求，及時(shí)回復(fù)本所問詢，并按要求補(bǔ)充披露公司重大事項(xiàng)。第十三條 本所對(duì)上市公司落實(shí)分行業(yè)信息披露要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否按照本所相關(guān)分行業(yè)信息披露指引要求，在定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告中主動(dòng)披露公司的行業(yè)及經(jīng)營性信息；（二）公司所處行業(yè)暫無披露指引的，是否在定期報(bào)告中主動(dòng)結(jié)合公司所在行業(yè)政策和市場動(dòng)態(tài)，深入比較分析公司的行業(yè)發(fā)展趨勢、經(jīng)營模

7、式、核心競爭力、經(jīng)營計(jì)劃等行業(yè)及經(jīng)營性信息；（三）是否參與本所分行業(yè)信息披露指引的制訂及修訂工作，積極提供政策建議和意見。第十四條 本所對(duì)上市公司信息披露相關(guān)制度建設(shè)和資源配置情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面： （一）是否制定適應(yīng)本公司實(shí)際的信息披露事務(wù)管理制度，保障公司重大信息及時(shí)有效的傳遞、匯總和披露；（二）是否配置足夠的工作人員從事信息披露工作，是否為信息披露工作提供良好的工作環(huán)境和便利的工作條件；（三）公司董事長作為信息披露第一責(zé)任人，是否重視、支持信息披露工作，保障公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；（四）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門是否支持、配合信息披露工作。 第十五條 本所

8、對(duì)上市公司董事會(huì)秘書日常信息披露履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否嚴(yán)格按照信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則和公司信息披露事務(wù)管理制度，組織編制、披露公司的臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告；（二）是否與本所保持暢通的聯(lián)絡(luò)渠道，保障信息披露相關(guān)工作的順利進(jìn)行；（三）是否按要求組織報(bào)送重大事項(xiàng)的內(nèi)幕知情人信息，填報(bào)和更新董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份信息、持股信息等監(jiān)管信息，是否督促公司相關(guān)人員做好持股管理工作；（四）是否定期組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員參加證券市場法律法規(guī)及專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)；（五）是否積極配合本所通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)組織的信息統(tǒng)計(jì)及相關(guān)監(jiān)管調(diào)研等工作。第十六條 本所對(duì)上市公司投資者關(guān)系管理情況進(jìn)

9、行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）是否主動(dòng)通過參與“上證e互動(dòng)”，及時(shí)回答投資者問題，與投資者互動(dòng)溝通；（二）是否主動(dòng)召開投資者說明會(huì)，向投資者介紹公司業(yè)績或者說明重大事項(xiàng)； （三）是否積極通過現(xiàn)金分紅等多種途徑，提高投資者回報(bào)水平；（四）是否及時(shí)回應(yīng)投資者的投訴，定期向投資者征求意見，并相應(yīng)改進(jìn)信息披露等方面的工作。第十七條 本所對(duì)上市公司其他信息披露相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：（一）上市公司與信息披露相關(guān)的規(guī)范運(yùn)作情況；（二）控股股東、實(shí)際控制人重大信息披露情況及配合上市公司履行信息披露義務(wù)、積極配合解決同業(yè)競爭、履行承諾等情況；（三）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)情況；

10、（四）上市公司控股股東、實(shí)際控制人及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股份的合規(guī)性和披露情況； （五）本所關(guān)注的其他情況。第三章 評(píng)價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)第十八條 上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)每年度進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期間為上年5月1日至當(dāng)年4月30日。第十九條 本所在上市公司評(píng)價(jià)期結(jié)束后，對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行評(píng)價(jià)計(jì)分，并按下述四個(gè)類別確定上市公司的評(píng)價(jià)結(jié)果：（一）A：公司信息披露工作優(yōu)秀；（二）B：公司信息披露工作良好；（三）C：公司信息披露工作合格；（四）D：公司信息披露工作不合格。第二十條 上市公司評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分為80分。本所按照本辦法規(guī)定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和附件1規(guī)定的計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上市公司信息披露工作

11、的各項(xiàng)內(nèi)容開展評(píng)價(jià)，在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上予以加分或者減分，得出上市公司最終評(píng)價(jià)得分。第二十一條 各上市公司按最終評(píng)價(jià)得分高低排序，除本辦法另有規(guī)定外，按評(píng)價(jià)得分在全部上市公司中的排名形成如下評(píng)價(jià)結(jié)果：（一）排名前30%（含）的為A；（二）排名前30%-80%（含）的為B；（三）排名前80%-100%（含）的為C，但其中得分為60（含）以下的為D。第二十二條 上市公司的下述工作在評(píng)價(jià)期間內(nèi)表現(xiàn)突出的，本所按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)予以加分：（一）提高信息披露有效性的情況；（二）落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型信息披露要求的情況；（三）落實(shí)分行業(yè)信息披露要求的情況；（四）信息披露相關(guān)制度建設(shè)和資源配置情況；（五）董事會(huì)秘書日常信息披露

12、履職的情況；（六）提高投資者關(guān)系管理水平的情況。上市公司累積加分不超過20分；同一工作涉及前款規(guī)定的多個(gè)事項(xiàng)的，按最高分值的事項(xiàng)加分，不重復(fù)加分。第二十三條 上市公司及相關(guān)責(zé)任人在評(píng)價(jià)期間內(nèi)因信息披露工作違反合規(guī)性要求被本所采取監(jiān)管措施或者予以紀(jì)律處分的，本所按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)予以減分。本所就同一事項(xiàng)對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人采取分類處罰的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分；本所就同一事項(xiàng)對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人先后采取多項(xiàng)監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的，按照最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的除外。第二十四條 上市公司在評(píng)價(jià)期間內(nèi)存在以下情況之一的，其評(píng)價(jià)結(jié)果不得為A：（一）股票

13、在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易；（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度首發(fā)上市的公司，上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上或上市當(dāng)年即虧損，且上市公司在招股說明書中未明確具體地提示業(yè)績下滑風(fēng)險(xiǎn)或不存在其他法定免責(zé)情形；（三）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)上市公司內(nèi)部控制出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告或在審計(jì)報(bào)告中披露非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷；（五）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度公司實(shí)現(xiàn)的盈利低于盈利預(yù)測或業(yè)績承諾的80%，且不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因；（六）公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人違反相關(guān)證券法律法規(guī)，或因涉嫌違反相關(guān)證券法律法規(guī)被

14、有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；（七）本所認(rèn)定的其他情況。第二十五條 上市公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情況之一的，其評(píng)價(jià)結(jié)果不高于C：（一）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見審計(jì)報(bào)告，或僅因公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性而被出具無法表示意見審計(jì)報(bào)告；（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的盈利低于盈利預(yù)測或業(yè)績承諾的50%，且不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因；（三）本所認(rèn)定的其他情況。第二十六條 上市公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情況之一的，其評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)為D：（一）公司被本所公開譴責(zé)或者連續(xù)兩次通報(bào)批評(píng)；（二）年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法表示意見（僅因公司持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性而被出具

15、無法表示意見的情況除外）或否定意見的審計(jì)報(bào)告；（三）本所認(rèn)定的其他情況。第四章 評(píng)價(jià)實(shí)施第二十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)在評(píng)價(jià)期結(jié)束后，按本辦法附件2的格式要求，對(duì)公司信息披露工作進(jìn)行自評(píng)，并向本所提交信息披露工作自評(píng)表。其中，涉及加分事項(xiàng)的，由公司在自評(píng)表中申請?zhí)岢?，并須說明具體事由。第二十八條 本所信息披露監(jiān)管部門對(duì)公司信息披露工作自評(píng)表進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)評(píng)價(jià)工作小組合議，按照本辦法規(guī)定予以加分或者減分并形成初步評(píng)價(jià)結(jié)果，報(bào)經(jīng)本所總辦會(huì)通過后最終確定上市公司評(píng)價(jià)結(jié)果。第二十九條 公司評(píng)價(jià)結(jié)果將及時(shí)通報(bào)上市公司。公司對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可以在評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)之日起3個(gè)交易日內(nèi)向本所提交書面異議，本所在收到異

16、議后3個(gè)交易日內(nèi)予以答復(fù)。第三十條 本所將上市公司信息披露工作評(píng)價(jià)結(jié)果記入誠信檔案，通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部門和上市公司所在地證監(jiān)局。第五章 附則第三十一條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。附件：1.上市公司信息披露工作計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)表2.上市公司信息披露工作自評(píng)表附件1：上市公司信息披露工作計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)表分類序號(hào)情形加（減）分標(biāo)準(zhǔn)加分事項(xiàng)提高信息披露有效性1.1披露的信息有針對(duì)性地反映公司情況或者澄清投資者的問題；加2或3分1.2披露的信息內(nèi)容簡明清晰，語言通俗易懂；加2或3分1.3披露的信息具有可比性，且前后一致。加2或3分落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型信息披露要求2.1準(zhǔn)確區(qū)分公告類型

17、和使用直通車通道，并按照本所相關(guān)格式指引認(rèn)真編制并發(fā)布信息披露直通車公告；加2或3分2.2嚴(yán)格按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，報(bào)送信息披露文件和辦理證券停復(fù)牌業(yè)務(wù)；加2或3分2.3配合本所快速反應(yīng)工作要求，及時(shí)核實(shí)市場關(guān)于公司的報(bào)道、傳聞，主動(dòng)澄清市場和投資者的問題；加2或3分2.4認(rèn)真落實(shí)本所信息披露事中事后監(jiān)管要求，及時(shí)回復(fù)本所問詢，并按要求補(bǔ)充披露公司重大事項(xiàng)。加2或3分落實(shí)分行業(yè)信息披露要求3.1按照本所相關(guān)分行業(yè)信息披露指引要求，在定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告中主動(dòng)披露公司的行業(yè)及經(jīng)營性信息；加2或3分3.2公司所處行業(yè)暫無披露指引的，在定期報(bào)告中主動(dòng)結(jié)合公司所在行業(yè)政策和市場動(dòng)態(tài)，深入比較分析公司

18、的行業(yè)發(fā)展趨勢、經(jīng)營模式、核心競爭力、經(jīng)營計(jì)劃等行業(yè)及經(jīng)營性信息；加2或3分3.3參與本所分行業(yè)信息披露指引的制訂及修訂工作，積極提供政策建議和意見。加2或3分信息披露相關(guān)制度建設(shè)和資源配置情況4.1制定適應(yīng)本公司實(shí)際的信息披露事務(wù)管理制度，保障公司重大信息及時(shí)有效的傳遞、匯總和披露；加1或2分4.2配置足夠的工作人員從事信息披露工作，為信息披露工作提供良好的工作環(huán)境和便利的工作條件；加1或2分4.3公司董事長作為信息披露第一責(zé)任人，重視、支持信息披露工作，保障公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；加1或2分4.4公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門支持、配合信息披露工作。加1或2分上市公司董事

19、會(huì)秘書日常信息披露履職5.1嚴(yán)格按照信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則和公司信息披露事務(wù)管理制度，組織編制、披露公司的臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告；加1或2分5.2與本所保持暢通的聯(lián)絡(luò)渠道，保障信息披露相關(guān)工作的順利進(jìn)行；加1或2分5.3按要求組織報(bào)送重大事項(xiàng)的內(nèi)幕知情人信息，填報(bào)和更新董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份信息、持股信息等監(jiān)管信息，督促公司相關(guān)人員做好持股管理工作；加1或2分5.4定期組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員參加證券市場法律法規(guī)及專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)；加1或2分5.5積極配合本所通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)組織的信息統(tǒng)計(jì)及相關(guān)監(jiān)管調(diào)研等工作。加1或2分提高投資者關(guān)系管理水平6.1主動(dòng)通過參與“上證e互動(dòng)”，及時(shí)回答

20、投資者問題，與投資者互動(dòng)溝通；加2或3分6.2主動(dòng)召開投資者說明會(huì)，向投資者介紹公司業(yè)績或者說明重大事項(xiàng)；加2或3分6.3積極通過現(xiàn)金分紅等多種途徑，提高投資者回報(bào)水平；加2或3分6.4及時(shí)回應(yīng)投資者的投訴，定期向投資者征求意見，并相應(yīng)改進(jìn)信息披露等方面的工作。加2或3分減分事項(xiàng)監(jiān)管措施1口頭警示；減2分2書面警示（監(jiān)管關(guān)注）；減4分3監(jiān)管談話；減4分4要求限期改正；減4分5要求公開更正、澄清、說明；減4分6要求公開致歉；減4分7要求聘請證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；減4分8要求限期參加培訓(xùn)或考試；減4分9要求限期召開投資者說明會(huì)；減4分10要求上市公司董事會(huì)追償損失；減7分11對(duì)未按要求改

21、正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；減7分12建議上市公司更換相關(guān)任職人員；減7分13對(duì)未按要求限期改正的上市公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌；減7分14不接受相關(guān)股東的交易申報(bào)。減7分紀(jì)律處分1.1通報(bào)批評(píng)（上市公司控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人員，上市公司及相關(guān)人員未被認(rèn)定需承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的除外）；減5分1.2通報(bào)批評(píng)（上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）；減7分1.3通報(bào)批評(píng)（上市公司）。減10分2.1公開譴責(zé)（上市公司控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人員，上市公司及相關(guān)人員未被認(rèn)定需承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的除外）；減7分2.2公開譴責(zé)（上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）；減10分2.3公開譴責(zé)（上市

22、公司）。減20分3公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。減20分附件2：上市公司信息披露工作自評(píng)表分類序號(hào)情形加（減）分標(biāo)準(zhǔn)是否適用自評(píng)分加分事項(xiàng)提高信息披露有效性1.1披露的信息有針對(duì)性地反映公司情況或者澄清投資者的問題；加2或3分1.2披露的信息內(nèi)容簡明清晰，語言通俗易懂；加2或3分1.3披露的信息具有可比性，且前后一致。加2或3分落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型信息披露要求2.1準(zhǔn)確區(qū)分公告類型和使用直通車通道，并按照本所相關(guān)格式指引認(rèn)真編制并發(fā)布信息披露直通車公告；加2或3分2.2嚴(yán)格按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，報(bào)送信息披露文件和辦理證券停復(fù)牌等業(yè)務(wù)；加2或3分2.3配合本所快速反應(yīng)工作要求，

23、及時(shí)核實(shí)市場關(guān)于公司的報(bào)道、傳聞，主動(dòng)澄清市場和投資者的問題；加2或3分2.4認(rèn)真落實(shí)本所信息披露事中事后監(jiān)管要求，及時(shí)回復(fù)本所問詢，并按要求補(bǔ)充披露公司重大事項(xiàng)。加2或3分落實(shí)分行業(yè)信息披露要求3.1按照本所相關(guān)分行業(yè)信息披露指引要求，在定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告中主動(dòng)披露公司的行業(yè)及經(jīng)營性信息；加2或3分3.2公司所處行業(yè)暫無披露指引的，在定期報(bào)告中主動(dòng)結(jié)合公司所在行業(yè)政策和市場動(dòng)態(tài)，深入比較分析公司的行業(yè)發(fā)展趨勢、經(jīng)營模式、核心競爭力、經(jīng)營計(jì)劃等行業(yè)及經(jīng)營性信息；加2或3分3.3參與本所分行業(yè)信息披露指引的制訂及修訂工作，積極提供政策建議和意見。加2或3分信息披露相關(guān)制度建設(shè)和資源配置情況4.1

24、制定適應(yīng)本公司實(shí)際的信息披露事務(wù)管理制度，保障公司重大信息及時(shí)有效的傳遞、匯總和披露；加1或2分4.2配置足夠的工作人員從事信息披露工作，為信息披露工作提供良好的工作環(huán)境和便利的工作條件；加1或2分4.3公司董事長作為信息披露第一責(zé)任人，重視、支持信息披露工作，保障公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；加1或2分4.4公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門支持、配合信息披露工作。加1或2分上市公司董事會(huì)秘書日常信息披露履職情況5.1嚴(yán)格按照信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則和公司信息披露事務(wù)管理制度，組織編制、披露公司的臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告；加1或2分5.2與本所保持暢通的聯(lián)絡(luò)渠道，保障信息披露相關(guān)工作的順利進(jìn)行；加1或2分5.3按要求組織報(bào)送重大事項(xiàng)的內(nèi)幕知情人信息，填報(bào)和更新董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員身份信息、持股信息等監(jiān)管信息，督促公司相關(guān)人員做好持股管理工作；加1或2分5.4定期組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員參加證券市場法律法規(guī)及專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。加1或2分5.5積極配合本所通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)組織的信息統(tǒng)計(jì)及相關(guān)監(jiān)管調(diào)研等工作。加1或2分提高投資者關(guān)系管理水平6.1主動(dòng)通過參與“上證e互動(dòng)”，及時(shí)回答投資者問題，與投資者互動(dòng)溝通；加2或3分6.2主動(dòng)召開投資者說明會(huì)，向投資者介紹公司業(yè)績或者說明重大事項(xiàng)；加2或3分6.3積極通過現(xiàn)金分紅等多種途徑，提高投資者