證劵從業(yè)資格證劵2012預(yù)測2

1、一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共10分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂，錯(cuò)涂均不得分。1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（ ）來進(jìn)行。A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C.證券價(jià)格D投資收益2.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（ ）。A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值3.根據(jù)我國政府對WTO 的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過（ ）。A.33% B.49%C.50% D.25%4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（ ）。A.發(fā)行市場與流通

2、市場B.場外市場與交易所市場C.主板市場與二板市場D.二板市場與三板市場5.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（ ）。A.本金安全和收益率B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)C.調(diào)劑資金余缺D.籌集資金6.下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)7.普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式C.股票的價(jià)值D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（ ）。A.股東權(quán)利的差異B.記載方式的差異C.股東義務(wù)的差異D.股東屬性的差異9.以下不屬無面額股票特點(diǎn)的是（ ）。A.便于股票分割B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行價(jià)格靈

3、活D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活10.股票及其他有價(jià)證券的理淪價(jià)格是根據(jù)（ ）而來的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理淪C.合理收益理淪D.流動(dòng)性理論11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵?）。A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（ ）。A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采?。?）形式。A.記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D.非流通股票14.龍債券利率的確定

4、基準(zhǔn)是（ ）。A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率15.貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（ ）償還。A.發(fā)行價(jià)格B.市場價(jià)格C.票面金額D.本息總額16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按（ ）購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。A.發(fā)行價(jià)格B.承銷價(jià)格C.市場價(jià)格D.票面金額17.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（ ）。A.上市證券與非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券C.公募和私募證券D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的（ ）。A.收益程度B.成本高低C.風(fēng)險(xiǎn)程度D.權(quán)利義務(wù)19.目前我國金

5、融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（ ）。A.中國工商銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行20.參與公司債是指投資者可以（ ）的公司債券。A.參與公司經(jīng)營決策B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票D.以上都不是21.資產(chǎn)證券化是（ ）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果22.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR 是（ ）。A.一級有擔(dān)保ADR B.二級有擔(dān)保ADRC.二級有擔(dān)保ADR D.144A 規(guī)則下的私募ADR23.歐洲債券是指籌資人（ ）。A.在歐洲國家發(fā)行，以歐

6、元標(biāo)明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行以歐元標(biāo)明面值的外國債券24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ）應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)25.將基金劃分為成長型收入型和平衡型的依據(jù)是（ ）。A.投資標(biāo)的不同B.投資目標(biāo)不同C.組織形式不同D.交易方式不同26.基金管理人與托管人之間是（ ）關(guān)系。A.所有者與經(jīng)營者B.所有者與監(jiān)管者C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.委托者與受托者27.衡量一個(gè)基金操作是否有效率，主要看其（ ）是否偏高。A.管理費(fèi)B.托管

7、費(fèi)C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于（ ）。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同D.交易方式不同29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500 萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（ ）元。A.1.10 B.1.12C.1.15 D.1.1730.在下列金融衍生工具中哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的（ ）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約31.

8、利率期貨以（ ）作為交易的標(biāo)的物。A.浮動(dòng)利率B.固定利率C.市場利率D.固定利率的有價(jià)證券32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。A.通常，利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本B.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價(jià)格越高D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。A.債券價(jià)格B.股票價(jià)格C.外匯價(jià)格D.市場利率34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指（ ）。A.招股說明書B.上市公告書C.定期報(bào)告文件D.招股意向書

9、35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的（ ）。A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券B.將所購買的證券存放在托管銀行C.存券銀行命令托管銀行移送證券D.存券銀行發(fā)出ADR36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是（ ）。A.成長型基金B(yǎng).平衡型基金C.指數(shù)型基金D.收入型基金37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設(shè)

10、基期指數(shù)為1000 點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（ ）。A.2158.82 點(diǎn) B.456.92 點(diǎn)C.463.21 點(diǎn)D.2188.55 點(diǎn)38.目前道。瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（ ）。A.簡單算術(shù)平均法B.加權(quán)股價(jià)平均法C.修正平均股價(jià)法D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。A.股票股息B.負(fù)債股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.建業(yè)股息40.股票投資的資本增值收益來自于（ ）。A.股票股息B.低買高賣的價(jià)差收益C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.稅后利潤41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為（ ）元。A.350

11、 B.400C.402.55 D.45042.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營鳳險(xiǎn)43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A.協(xié)議價(jià)格B.期權(quán)價(jià)格C.市場價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)椋?）。A.銀行存款、國債、公司債券、股票B.國債、銀行存款、公司債券、股票C.股票、公司債券、國債、銀行存款D.國債、

12、銀行存款、股票、公司債券47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的（ ）。A.5% B.8%C.10% D.15%48.從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是（ ）。A.編制報(bào)表B.財(cái)務(wù)顧問C.審計(jì)D.驗(yàn)資49.我國證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由（ ）自行負(fù)責(zé)。A.發(fā)行人B.承銷人C.證券監(jiān)管部門D.投資者50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于（ ）。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（ ）。A.資產(chǎn)成

13、長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人53.根據(jù)證券法規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的（ ）以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.75% B.95%C.30% D.51%54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有（ ）行為的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性

14、陳述或者重大遺漏的C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價(jià)格的D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的55.（ ）原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。A.公平B.公開C.公正D.誠實(shí)信用56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按（ ）順序進(jìn)行分配：支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用支付清算費(fèi)用繳納所欠稅款清償公司債務(wù)按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。A. B.C. D.57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于（ ）。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.欺詐客戶行為D.虛假陳述行為58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（ ）四個(gè)方面。A.剛正不阿、

15、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B.勤奮踏實(shí)、絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事59.證券從業(yè)人員禁止的行為是（ ）。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C.以獲取投機(jī)利益為目的利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（ ）。A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.票券式債券二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合

16、題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。61.下列可轉(zhuǎn)換債券中哪些是1997 年以后發(fā)行的債券（ ）。A.中紡機(jī)轉(zhuǎn)券B.南化轉(zhuǎn)券C.絲綢轉(zhuǎn)券D.茂煉轉(zhuǎn)券62.（ ）等證券屬于變動(dòng)收益證券。A.優(yōu)先股股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.浮動(dòng)利率債券D.普通股股票63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現(xiàn)為（ ）等方面。A.交易對象不同B.交易對象的價(jià)格決定不同C.交易方式不同D.交易關(guān)系不同64.下列屬于貨幣市場的有（ ）。A.同業(yè)拆借市場B.融資租賃市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.回購協(xié)議市場65.以下屬美國債券特點(diǎn)的是（ ）。A.發(fā)行人為非美國居民B.債券面值為美元C.債券面值為發(fā)行

17、人所在國貨幣D.債券面值為自由貨幣66.證券市場的基本功能包括（ ）。A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能C.資源配置功能D.宏觀調(diào)控功能67.與證券市場的形成有密切關(guān)系的是（ ）。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式C.股份公司D.信用制度68.證券市場自由化的主要表現(xiàn)是（ ）。A.放松券商上市的限制B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制D.放松券商設(shè)立條件的限制69.1999年9月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知，明確（ ）等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。A.國有企業(yè)B.三資企業(yè)C.國有控股企業(yè)D.上市公司70。證券市場的自律性組織包括（ ）。A.證券交易所B.證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.證券

18、業(yè)協(xié)會(huì)D.證券信用評級機(jī)構(gòu)71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（ ）。A.有價(jià)證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.證權(quán)證券72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有（ ）。A.物價(jià)水平與匯率B.經(jīng)濟(jì)增長C.經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。A.普通股票和優(yōu)先股票B.記名股票和不記名股票C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票D.有面額股票和無面額股票74.股票帳面價(jià)值又稱為（ ）。A.股票面值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票凈值D.每股凈資產(chǎn)75.股票期值的主要構(gòu)成有（ ）。A.未來股息收入B.本期股息收入C.未來資本利得收入D.未來資本增值收益76.普通股票的特征可表述為（ ）。A.普通股票

19、是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票77.普通股票股東享有的權(quán)利有（ ）。A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B.公司盈余分配權(quán)C.公司經(jīng)理提名權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)78.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ）。A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營狀況D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變79.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（ ）。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C.股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕80.基金被提前終止的情況包括（ ）。A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜B.管

20、理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的D.基金持有人大會(huì)通過提前終止基金的決議81.國有股從資金來源上看主要有（ ）。A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)C.政府部門向新建股份公司的投資D.授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資82.證券是指（ ）。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證83.債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。A.債券是有價(jià)證券B.債券是真實(shí)資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

21、D.債券是借貸資本84.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為（ ）。A.償還能力B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力85.影響債券價(jià)格的因素包括（ ）。A.市場利率B.債券市場供求關(guān)系C.社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩rD.財(cái)政收支狀況86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（ ）。A.赤字國債B.實(shí)物國債C.特種國債D.貨幣國債87.按照計(jì)息方式分類，債券可以分為（ ）。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券88.債券本金的償還方式有（ ）。A.到期償還B.期中償還C.抽簽償還D.買入注銷89.股票與債券的區(qū)別在于（ ）。A.權(quán)利不同B.期限不同C.目的不同D.收益、風(fēng)險(xiǎn)程度不

22、同90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員：（ ）。A.因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問題B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的C.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的D.個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?1.與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ ）。A.安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇92.欺詐客戶行為包括（ ）。A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.違背代理人的指令為其買賣證券C.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作93.按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ）。A

23、.建設(shè)債券B.保值債券C.一般債券D.專項(xiàng)債券94.金融債券一般具有如下特點(diǎn)（ ）。A.不記名B不掛失C.不能提前兌取D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括（ ）。A.股票B.金融期貨C.債券D.貨幣市場工具96.基金與股票的重要區(qū)別在于（ ）。A.反映的關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.投資數(shù)量不同97.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ）。A.法律依據(jù)B.運(yùn)作原理C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)98.封閉式基金的交易價(jià)格（ ）。A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B.受市場供求關(guān)系影響C.固定不變D.會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合

24、包括（ ）。A.指數(shù)投資B.積極股票投資C.金融期貨投資D.國債投資100.基金投資人享有基金的（ ）。A.信息知情權(quán)B.經(jīng)營管理權(quán)C.表決權(quán)D.收益權(quán)101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（ ）。A.保管基金財(cái)產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)C.發(fā)起設(shè)立基金D.向基金持有人支付基金收益102.金融期權(quán)的主要特征有（ ）。A.交換的是買賣權(quán)利B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價(jià)格D.只有買入方才支付期權(quán)費(fèi)103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定（ ）。A.單個(gè)基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%B.單個(gè)基金持有1 家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%C.

25、同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%D.單個(gè)基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%104.衍生金融工具的基本特征有（ ）。A.跨期交易B.風(fēng)險(xiǎn)高C.杠桿效應(yīng)D.套期保值與投機(jī)套利并存105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。A.價(jià)格易變性B.多樣性C.耐久性D.同質(zhì)性106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的（ ）。A.結(jié)算所以公司形式組建B.結(jié)算所通常采用會(huì)員制C.所有交易必須通過會(huì)員進(jìn)行D.交易雙方不得直接交割清算107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔（ ）。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定

26、持倉限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量C.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括（ ）。A.深證綜合指數(shù)B.深證A股指數(shù)C.深證B 股指數(shù)D.深證成份股指數(shù)109.股權(quán)式衍生工具的種類有（ ）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.股票指數(shù)期權(quán)110.基金從設(shè)立到終止要支付定的費(fèi)用，它們包括（ ）。A.宣傳費(fèi)用B.運(yùn)作費(fèi)C.清算費(fèi)D.托管費(fèi)111.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)包括（ ）。A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票C.市場價(jià)格穩(wěn)定D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)格的主要因素有（

27、）。A.轉(zhuǎn)換時(shí)間B.轉(zhuǎn)換價(jià)值C.供求關(guān)系D.普通股股價(jià)113.認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ）。A.認(rèn)股數(shù)量B.認(rèn)股地點(diǎn)C.認(rèn)股期限D(zhuǎn).認(rèn)股價(jià)格114.證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有（ ）。A.資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性B.未挪用客戶交易結(jié)算資金C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損115.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為（ ）。A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問題B.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在C.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系D.收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系116.備兌憑證的特征是（ ）。A.由股

28、票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行B.交易費(fèi)用低C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票D.可以以一個(gè)或多個(gè)證券為標(biāo)的物117.證券交易所具有的特征是（ ）。A.有固定的交易場所和交易時(shí)間B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券118.根據(jù)我國公司法規(guī)定，公司在（ ）時(shí)可以收購本公司的股份。A.反收購B.為減少公司資本而注銷股份C.維護(hù)二級市場股價(jià)D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)119.場外交易市場的特征有（ ）。A.是一個(gè)高度組織化、制度化的市場B.組織方式采取做市商制C.是一個(gè)分散的無形市場D.是一個(gè)擁有眾多證券種類的市場120.

29、下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是（ ）。A.三板市場配對撮合采用集合竟價(jià)的方式B.三板市場不設(shè)價(jià)格指數(shù)C.個(gè)股日最高漲幅為5%D.個(gè)股日跌幅不設(shè)下限121.股價(jià)平均數(shù)的種類有（ ）。A.簡單算術(shù)股價(jià)嚴(yán)均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.指數(shù)平均數(shù)122.股息的分配可以采用（ ）。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式123.發(fā)放股票股息的目的是（ ）。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通124.政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（ ）。A.

30、信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)125.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有（ ）。A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)B.提供咨詢服務(wù)C.接受客戶委托，代理證券買賣D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)127.按照我國證券法規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 （ ）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員B.證券公司從業(yè)人員C.上市公司高級管理人員D.證券交易所從業(yè)人員128.我國公司法規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（ ）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公

31、司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時(shí)D.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備（ ）等條件。A.年收益率高于全國基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為C.基金持有人大會(huì)同意D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于（ ）。A.保護(hù)投資者利益B.維持市場正常秩序C.保持市場價(jià)格穩(wěn)定D.發(fā)揮市場的積極作用三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯(cuò)，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，正確的選A，錯(cuò)誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。1

32、31.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。132.我國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。133.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。134.證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。135.在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。136.以股票、債券等有價(jià)證券為主要金融工具的融資機(jī)制稱為間接融資。137.一般來說，宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈同向變化而利率水平的高低則與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈反向變化。138.我國公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。139.股票的

33、內(nèi)在價(jià)值取決于股息收入和市場收益率。140.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。141.近代中國第一家由中國人自己創(chuàng)辦的大型公司制企業(yè)是輪船招商局。42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。143.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。144.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。46.我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等類型。147.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。1

34、48.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。151.浮動(dòng)利率債券可以避開利率風(fēng)險(xiǎn)。152.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。153.影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。154.我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。155.保證公司債屬信用證券的一種。156.根據(jù)證券法規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。157.操縱市

35、場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時(shí)委托同經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報(bào)買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項(xiàng)的交割行為。158.目前，我國個(gè)人儲蓄存款利息要繳納個(gè)人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得稅。159.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國庫券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。160.流通國債的轉(zhuǎn)讓要通過證券文易所進(jìn)行。161.在可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行契約中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。162.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。163.開放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。164.封閉式基金與開放式基金相比，前者適

36、宜于進(jìn)行長期投資。165.西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。166.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易。167.發(fā)行金融債券所籌集的資金般用于定向的特別貸款。168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分配而獲得的收入。169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價(jià)交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。170.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。171.金融期貨的功能是通過期貸交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移絡(luò)愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。172.認(rèn)股權(quán)證的剩余

37、有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大。173.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。174.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。175.獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個(gè)月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動(dòng)失效。176.許多國家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉(zhuǎn)化為股本，還可以用來彌補(bǔ)虧損，但不能作為紅利分配。177.在美國證券市場上，對于有集資需求、同時(shí)發(fā)行普通股的公司，大都選擇144A私募ADR。178.當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。179.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。180.可轉(zhuǎn)換證券的

38、轉(zhuǎn)換價(jià)格用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換比例可轉(zhuǎn)換證券面值。181.證券交易所的組織形式人數(shù)可分為公司制和會(huì)員制兩種形式。182.場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。183.第四市場是指由機(jī)構(gòu)投資者與籌資者直接進(jìn)行證券買賣所形成的市場。84.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對變化指數(shù)。185.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的。186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與殷票市場價(jià)格的比率。187.債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。188.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均

39、可通過投資多樣化等方式加以分散。189.購買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。190.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的股息和資本利得收入。191.根據(jù)我國證券法規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。192.在代理買賣中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開、公平、公正的原則。193.綜合類證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。194.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。195.我國證券法的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。196.開放式基金自批準(zhǔn)之日起3 個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2 億元的方可成立。197.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。198.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。199.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，只要取得