河南某公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（草稿）第一章 總 則第一條 為明確河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)組織行為及操作規(guī)則，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和河南建筑材料研究設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司章程的規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)第二條 公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔(dān)任。股東代表擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事由職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不得少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一，依照公司章程行使職權(quán)。董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理

2、人員不得兼任監(jiān)事。第三條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： 對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見； 檢查公司財(cái)務(wù)； 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； 提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議； 向股東大會(huì)提出提案； 依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟； 發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)

3、協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四條 監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)： 召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況； 代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作。 列席董事會(huì)會(huì)議，出席總經(jīng)理會(huì)議； 公司章程規(guī)定及監(jiān)事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第五條 監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和章程的規(guī)定，

4、履行監(jiān)事職務(wù)。第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開及議事范圍 第六條 監(jiān)事議事以監(jiān)事會(huì)會(huì)議的形式進(jìn)行。監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事也可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)議。第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席或監(jiān)事會(huì)主席指定的監(jiān)事負(fù)責(zé)召集。第八條 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)至少提前五日將監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知以電子郵件、傳真或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)全體監(jiān)事，但在緊急情況下除外。第九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容： 會(huì)議日期和地點(diǎn)； 會(huì)議期限； 事由及議題； 發(fā)出通知的日期。第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上(含三分之二)的監(jiān)事出席方可舉行。第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)載明代理

5、人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。第十二條 監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為不履行監(jiān)事職責(zé)。第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行簽到制度，凡參加會(huì)議的人員都應(yīng)親自簽到，不可以由他人代簽，會(huì)議簽到薄和會(huì)議其他文字資料一起存檔保管。第十四條 監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可要求公司董事、總經(jīng)理及其它高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員列席會(huì)議，并向監(jiān)事會(huì)陳述有關(guān)事項(xiàng)或回答有關(guān)問題。被邀請(qǐng)參加監(jiān)事會(huì)議人員應(yīng)參加會(huì)議。第十五條 監(jiān)事議事的主要范圍為： 對(duì)公司董事會(huì)決策經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見； 對(duì)公司中期、年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算的方案和披露的報(bào)告提出意見； 對(duì)公司利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)

6、虧損方案提出審查、監(jiān)督意見； 對(duì)董事會(huì)決策重大風(fēng)險(xiǎn)投資、抵押等提出意見； 對(duì)公司內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審議，提出意見； 對(duì)公司董事、經(jīng)理等高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、章程，損害股東利益和公司利益的行為提出糾正意見； 監(jiān)事?lián)Q屆、辭職，討論推薦新一屆監(jiān)事名單或增補(bǔ)名單提交股東大會(huì)； 公司高層管理人員的薪酬及其他待遇。 其他有關(guān)股東利益、公司發(fā)展的問題。 第十六條 監(jiān)事均有權(quán)提出監(jiān)事會(huì)議案，但是否列入監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程由監(jiān)事會(huì)主席確定；如監(jiān)事提出的議案未能列入監(jiān)事會(huì)議程，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)向提案監(jiān)事做出解釋，如提案監(jiān)事仍堅(jiān)持要求列入議程，則由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行表決確定。第十七條 監(jiān)事會(huì)提案應(yīng)符合下

7、列條件： 內(nèi)容與法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定不抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍； 議案必須符合公司和股東的利益； 有明確的議題和具體事項(xiàng)； 必須以書面方式提交。第十八條 列入會(huì)議議程需要表決的議案或決定，在進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)真審議討論，監(jiān)事發(fā)表意見可以采用口頭或書面報(bào)告形式。第十九條 監(jiān)事會(huì)對(duì)列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)以提案提出時(shí)間順序進(jìn)行表決，對(duì)事項(xiàng)做出決議。第二十條 每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上監(jiān)事表決通過。監(jiān)事會(huì)決議的表決，可以采用投票或舉手的方式進(jìn)行表決。若監(jiān)事對(duì)議案中的某個(gè)問題或

8、某部分內(nèi)容存在分歧意見的情況下，可單獨(dú)就該問題或該部分內(nèi)容的修改以舉手方式進(jìn)行表決，該修改事項(xiàng)須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)按照表決意見即席修改后的議案再行以表決。第二十一條 監(jiān)事會(huì)審議的議案或事項(xiàng)涉及到關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事時(shí)，該監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避，且不得參與表決，未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事，如系有關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事，不得就該議案或事項(xiàng)授權(quán)其他監(jiān)事代理表決。第二十二條 監(jiān)事會(huì)對(duì)與監(jiān)事有關(guān)聯(lián)關(guān)系的議案或事項(xiàng)做出的決議，需經(jīng)非關(guān)聯(lián)監(jiān)事過半數(shù)通過，方為有效。第二十三條 監(jiān)事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易表決時(shí)，有利害關(guān)系的當(dāng)事人屬以下情形的，不得參與表決： 監(jiān)事個(gè)人與公司的關(guān)聯(lián)交易； 監(jiān)事個(gè)人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)，該

9、關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司的關(guān)聯(lián)交易； 監(jiān)事的利害關(guān)系人與公司的關(guān)聯(lián)交易。第二十四條 監(jiān)事會(huì)主席可根據(jù)情況決定采用書面議案以代替召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，但該議案之草稿及與之相關(guān)的說明性文件應(yīng)以專人送達(dá)、電子郵件、傳真中之一種方式送交每一位監(jiān)事。如果監(jiān)事會(huì)議案已派發(fā)給全體監(jiān)事，簽字同意的監(jiān)事已達(dá)到做出決議的法定人數(shù)，并以本條上述方式送交監(jiān)事會(huì)主席后，該議案即成為監(jiān)事會(huì)決議，毋須再召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議。在經(jīng)書面議案方式表決并做出決議后，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)及時(shí)將決議以書面方式通知全體監(jiān)事。第四章 監(jiān)事會(huì)決議第二十五條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言

10、作出某種說明性記載。監(jiān)事不在會(huì)議記錄、紀(jì)要、決議上簽字，視同不履行監(jiān)事職責(zé)。第二十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容： 會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和監(jiān)事會(huì)主席姓名； 出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)的監(jiān)式（代理人）姓名； 會(huì)議議程； 監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)； 每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載名贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。第二十七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議決議，出席會(huì)議的全體監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議決議上簽名。第二十八條 監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任；但經(jīng)證明監(jiān)事在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。第二十九條 會(huì)議簽到薄、授權(quán)委托書、記錄、決議等文字資料，作為公司檔案，由董事會(huì)秘書保存，保存期不少于十年。第三十條 監(jiān)事會(huì)的決定在通過正常的渠道披露之前，參加會(huì)議的所有人員不得以任何一種方式泄密，更不得以此謀取私利。若發(fā)生上述行為，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一切后果，直到追究其法律責(zé)任。