社會評價：社會學在項目中的應用

1、社會評價：社會學在項目中的應用項目中的社會評價研究， 其源頭可以追溯到文化 （社會）人類學的源起與傳統(tǒng)。文化人類學最初為了解殖民地人民的生產(chǎn)生活與風俗習慣，開始了殖民地文化的研究，并逐漸演變?yōu)閷Ξ愇幕难芯?，進而關(guān)注和研究本文化。 社會評價研究在某種程度上承襲了社會人類學的基本做法。世界銀行在項目中開展的社會評價 (SocialAssessment) 實踐具有一定的代表性。世界銀行在項目中進行社會學研究的時間并不長。“1974 年，社會學家和人類學家在世界銀行僅處于一實驗性部門的初級職員位置”，他們在世界銀行從事處于邊緣地位的有關(guān)社會學的工作。20 世紀 80 年代中期，出臺了有關(guān)非志愿移民方

2、面的導則InvoluntaryResettlement 。之后，在涉及士著居民（少數(shù)民族）方面又出臺了IndigenousPeoples 。到 20 世紀 90 年代后期，世界銀行貸款項目的社會學研究得到了進一步的重視。從1998 年起，世界銀行視社會評價與技術(shù)分析、財務評價、環(huán)境評價等具有同等重要的、在項目準備階段必做的內(nèi)容，從此社會學研究被制度化了。國內(nèi)與項目相關(guān)的社會學研究主要有三方面： (1) 費孝通在有關(guān)西部的研究中已涉及了這方面的問題， 如關(guān)于三線與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展問題、 資源開發(fā)與地方發(fā)展問題等等； (2) 國內(nèi)重大工程項目近幾年開始了社會學研究，如三峽項目和前期準備中的南水北調(diào)項目

3、都有一些社會學家在參與；(3) 國內(nèi)學者從事世界銀行貸款項目、亞洲開發(fā)銀行貸款項目中的社會學研究或社會評價研究。由于社會評價是與項目結(jié)合起來進行的，所以對大部分社會學工作者來說還比較陌生。 在項目實踐中真正從社會學學科視角去分析、闡述的并不多見。 有鑒于此，筆者根據(jù)自己對社會評價的理解及多個項目的社會評價實踐，從社會學的角度透視社會評價。一、社會評價的涵義與功能1. 社會評價的涵義什么是社會評價？在漢語中，社會評價可以有多種理解。為了能準確闡述社會評價的涵義，先明確什么不是本文所指的社會評價。(1) 社會評價不是公眾評價 (publicopinion)這是最一般意義上的用法。一個事件發(fā)生后，特

4、別是一個比較特殊的事件發(fā)生后，大家議論一番，評價一番，即為“社會評價”。顯然它不是本文所指的社會評價。(2) 社會評價不是經(jīng)濟評價的剩余國內(nèi)工程界在對項目進行經(jīng)濟評價和財務分析時，在可計量的經(jīng)濟分析之后再加個尾巴， 分析一下項目的“社會效益”。這個“社會效益”通常是經(jīng)濟效益的剩余物，是屬于那些說不清道不明的效益。比如，“方便人們的生活、促進地方發(fā)展”等等。潘家錚反對工程界的“上馬概算”（注：中國工程院副院長、兩院院士潘家錚在 有關(guān)“南水北調(diào)”的補充匯報提綱一文中指出： “在計劃經(jīng)濟時期，工程界有個痼疾，即為了爭取工程上馬，有意壓縮概算，取悅上級，等開工后再補加， 美其名曰先上馬后加鞭。 反正工

5、程已全面展開， 國家不可能停工停工損失更大。這種概算稱之上馬概算。改革后雖有變化，但未必見得毛病已經(jīng)根除。 回憶三峽工程論證時原概算較低，經(jīng)過詳細論證補充， 并根據(jù)物價上漲情況折算到1990 年水平后，算出的靜態(tài)投資較原提數(shù)字有成倍增加?！?:s:/CWR -Journal/20XX/08/）。其實“上馬概算”忽略或壓低的有硬成本，但“社會成本”更容易被忽略或壓低。(3) 社會評價不是純粹的社會學學術(shù)研究從事社會學或社會科學研究的專家做社會評價容易使社會評價成為學術(shù)研究。社會評價需要學術(shù)性（注：就社會評價所需要的學術(shù)性，我個人認為主要有兩個方面。(1) 要有新的發(fā)現(xiàn)。項目是不同的，與項目相關(guān)的

6、社會方面也有差異，并且項目中的社會現(xiàn)象往往比較隱匿， 必須有科學發(fā)現(xiàn)與探索的精神， 才能有所發(fā)現(xiàn)。 (2) 要有創(chuàng)新。工程設(shè)計往往有規(guī)范可依，但是社會評價除了一些基本的原則，實際上沒有條條框框。有所創(chuàng)新，項目才會得到改進和完善。 ），這樣每個項目的特點才有可能把握， 相關(guān)的建議才有可能具有針對性。 但是，由于社會評價是服務于具體項目的， 因此，如果所進行的社會評價脫離具體的項目， 即使它具有很強的學術(shù)價值，它仍然是一個失敗的社會評價。目前，對什么是社會評價存在多種不同的理解。如有人認為社會評價是應用于項目社會分析的一種方法， 應用于整合社會信息與利益相關(guān)者參與項目的設(shè)計與實施的一個過程。也有人

7、將社會評價定義為系統(tǒng)的調(diào)查(systematic investigation) 。根據(jù)筆者的理解，社會評價可以定義為：以項目區(qū)人口及相關(guān)人群的社會發(fā)展為基本的出發(fā)點， 綜合應用社會學、 人類學及其它社會科學的理論與方法， 通過系統(tǒng)的實地調(diào)查，分析項目中的重大社會事項，從社會方面給出項目是否能夠成立的基本判斷。 如果項目可以成立， 則需要給出項目實施過程中重大社會事項可能出現(xiàn)的各種情況， 進行社會分析， 提出相應的社會發(fā)展策略與建議，以保證項目的順利實施，實現(xiàn)社會公正，促進社會發(fā)展。社會評價是社會學理論與方法在項目實踐中的具體應用。2. 社會評價的功能一般認為社會學有三大功能：描述、解釋和預測。

8、社會評價的功能主要體現(xiàn)在預測方面， 它的終極目標是做好項目。 塞尼反對拉德克利夫布朗認定的社會學家，“他的專門任務是提供以科學的方法收集和分析得來的管理者能用的知識”的觀點。他強調(diào)社會學的應用價值， “心甘情愿地把自己的工作局限于提供資料不是一大美德。 當然制定行動方案和制度不是項輕松的責任， 但是對發(fā)展方面的社會科學家來說卻是相當關(guān)鍵的， 因為我們要作出有價值的貢獻”。 社會評價就是社會學在項目中的應用， 它把項目放到較為一般的社會系統(tǒng)中去分析和考慮，既要考慮項目自身的效益， 也要考慮項目所在地區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展與公平公正問題。概括起來社會評價有以下幾方面的功能。(1) 給出項目是否能成立的基

9、本判斷項目可行性研究的一般思路是：先要考慮技術(shù)方面的可行性，再考慮經(jīng)濟上是否合理，然后再考慮其它方面的因素。技術(shù)可行、經(jīng)濟合理的項目，在社會方面可能存在隱患。 如某國的一個大型工程， 由于在可行性研究時沒有考慮種族問題，在建設(shè)時出現(xiàn)了種族沖突，最后不得不停建，損失慘重。社會評價的介入從社會的角度給出項目是否能成立的判斷。 如果不能成立， 投資者可盡早退出項目，避免風險；如果項目可以成立，則將提供相關(guān)的建議，使項目得以完善。(2) 實現(xiàn)項目的社會發(fā)展目標通過社會評價，消除項目中潛在的社會隱患，減少可能出現(xiàn)的負面影響，降低社會風險，保持社會穩(wěn)定，促進社會發(fā)展，實現(xiàn)項目的社會發(fā)展目標。如國內(nèi)早期的一

10、些水庫移民， 由于當時特定的歷史原因， 移民的生活、 生產(chǎn)沒有解決好，移民問題成了一個嚴重的社會問題。如果在項目實施前能夠正常地開展社會評價研究，上述問題完全可以避免。(3) 提高項目的經(jīng)濟效益社會評價有助于協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系，消除潛在隱患，降低項目風險，因而使項目產(chǎn)生穩(wěn)定的、 良好的經(jīng)濟效益。 世界銀行的一項統(tǒng)計表明， 對項目進行社會學研究大大提高了項目的經(jīng)濟回報率。它對已完成的 57 個項目進行了統(tǒng)計：30 個項目進行過某種形式的社會分析， 平均獲得 %的經(jīng)濟回報率， 27 個項目沒有或幾乎沒有社會分析，經(jīng)濟回報率低于 9%。二、社會評價的方法社會評價的基礎(chǔ)是社會學的一般理論與方法論。

11、（注：一些從事社會評價的人常常感到工作無從開展，希望社會評價能提供“標準的”或“通用的”方法，象財務評價或經(jīng)濟評價那樣的可供套用的公式。 這是一個很大的認識偏差。 我認為社會評價不可能提供公式化或標準化的方法供社會評價專家使用。 社會評價成果不是工廠化生產(chǎn)的“標準件”， 而是接近于手工作坊生產(chǎn)的”手工產(chǎn)品”。 能夠從事社會評價的前提條件是具備社會學理論與方法的基本訓練。 只有掌握了基本的社會學理論與方法， 才有可能應對千變?nèi)f化的社會評價對象。 國外流行的新方法固然重要， 但這些新方法大都可以還原到社會學原有的研究方法。 試圖依賴國外流行新概念、新方法來完成社會評價研究，那只能是本末倒置。 ）在

12、實際的研究中，具體采用什么方法是根據(jù)項目具體情況來決定的， 社會學研究中所采用的方法，在社會評價中都有可能被采用。 另外在項目社會評價實踐中形成了一些有特色的研究方法，如利益相關(guān)者分析、公眾參與等。概括講，社會評價方法可以分成兩大類：案頭工作(deskreview) 和實地調(diào)查。1. 案頭工作案頭工作包括對項目的熟悉、理解和通常所作的文獻研究。熟悉和理解項目。項目的類別很多，范圍很廣，涉及許多專業(yè)知識，理解項目需要具備一定的專業(yè)知識。 當然，社會評價專家所需要的知識是為社會評價服務的，而且僅僅是將專業(yè)知識視為做好社會評價的背景。收集、研究歷史文獻。收集項目區(qū)的地方志書，以求得對項目區(qū)歷史發(fā)展面

13、貌的一般理解。 有少數(shù)民族的地方還需要收集民族志方面的文獻， 以熟悉了解少數(shù)民族的歷史與變遷情況。收集統(tǒng)計數(shù)據(jù)。收集項目區(qū)有關(guān)省（區(qū)）及縣（市）的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)， 以及有關(guān)的人口普查及人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，以對近期項目區(qū)的社會經(jīng)濟發(fā)展有一個清晰的認識。收集以往的調(diào)查成果。收集其它學者在項目地區(qū)進行的實地調(diào)查成果。它們是社會評價人員在短期內(nèi)了解項目區(qū)基本背景的重要工具，也是經(jīng)濟快捷的辦法。以往的研究還可以為社會評價研究提供了可直接利用或相互印證的材料。2. 實地調(diào)查實地調(diào)查的內(nèi)容包括社會學所有可能的方法，如觀察、訪談、座談會、問卷調(diào)查等。這些具體的方法在社會調(diào)查教科書中都有介紹。

14、至于具體采用哪些方法，則取決于研究目的與具體的項目。田野工作或田野研究 (fieldstudy) 的方法源于人類學，社會評價在借用田野工作方法時， 與通常的學術(shù)研究有所區(qū)別。 人類學家用一年或更長的時間來理解一個社區(qū)的文化， 主要是通過參與性觀察來了解研究對象， 而社會評價往往用幾天甚至更短的時間，通過觀察、訪談、問卷、座談會等方法去理解社區(qū)的基本情況，了解居民的基本態(tài)度和看法。 這種短時間的田野研究方法又被稱為參與性農(nóng)村評估法 (ParticipatingRuralAppraisal PRA ) 。此外，在項目社會評價的實踐中，逐漸探索出一些比較專門的方法，如協(xié)商 (Consultation

15、)、公眾參與 (PublicParticipation)（注：協(xié)商、公眾參與通常被視為社會評價的基本內(nèi)容。但是，筆者認為這些內(nèi)容本身具有方法或方法論的意義。這些方法與國內(nèi)所倡導的群眾路線是一致的。）等。根據(jù)筆者的經(jīng)驗，協(xié)商與公眾參與是通過對項目利益相關(guān)者的廣泛動員，使他們獲得有關(guān)項目的信息，了解項目，并對項目的準備與實施提出其看法、建議，從而使項目的設(shè)置更為合理、公平和公正。三、社會評價的基本內(nèi)容一般來說社會評價包括以下一些內(nèi)容。當然具體的又會因項目而異。1. 項目社會影響分析找出項目對各個方面可能產(chǎn)生的正面或負面影響，并作客觀、公正的分析。以往的項目建設(shè)發(fā)現(xiàn)， 有些單位或個人為了爭取項目上馬

16、，把項目可能產(chǎn)生的正面影響分析得很透徹， 而對負面影響不進行客觀、詳盡的分析。 這樣做往往會給項目帶來后遺癥。社會評價應避免這樣的做法。2. 利益相關(guān)者 (stakeholder) 分析項目建設(shè)打破了原來自然歷史過程中形成的利益平衡，形成新的利益群體結(jié)構(gòu)。哪些群體是受益的，哪些群體是受損的，或哪些群體在哪些方面是受損的、在哪些方面是受益的等等需要進行分析。 如果因為項目的建設(shè)而受到損害， 如大壩工程中，上游居民的土地被淹沒， 則需要考慮采取相應措施以消除受損群體的不利影響。3. 土地與居民生計土地制度是一項非常基本的制度，在中國農(nóng)村更是如此，因此理解土地制度對理解項目和了解項目區(qū)的利益群體關(guān)系

17、非常重要。理解土地制度應考慮這樣三個層面： (1) 國家法律規(guī)定的土地制度； (2) 歷史上或習慣上存在的有關(guān)土地的規(guī)則； (3) 還沒有上升為通行的法規(guī)或政策，但已在應用的一些比較成熟的慣例(Practice)。土地的征用問題是項目社會評價中極其重要的內(nèi)容。土地征用往往還與移民相，如大壩項目，由于水庫淹沒大量土地， 引發(fā)移民問題。社會評價需要考慮：是否可以不征用或少征用土地； 土地征用將對當?shù)鼐用竦纳a(chǎn)生活產(chǎn)生什么樣的影響；采用什么措施來減少因土地征用而帶來的不利影響。調(diào)查居民的生計模式是了解項目影響人群所處的經(jīng)濟發(fā)展水平與經(jīng)濟發(fā)展階段的基本手段。 經(jīng)濟發(fā)展水平越低， 居民對像土地這樣的自然

18、資源依賴程度越高。相應地，所采取的減少不利影響的措施就要考慮這些特點。同時，居民的生計模式反映了居民在生產(chǎn)技能方面的特點，是設(shè)計移民安置辦法與改變項目影響人群就業(yè)門路的重要依據(jù)。4. 項目機構(gòu) (Institution)社會評價所說的機構(gòu)是指與項目有關(guān)的各種組織及其運作機制，是實現(xiàn)項目發(fā)展目標的手段。項目機構(gòu)的分析與設(shè)計包括： (1) 具體項目承辦組織，也即借款人，如企事業(yè)單位，它負責項目的建設(shè)與管理，同時也是還款人。在當前中國處于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過渡時期， 項目承辦者的所有制性質(zhì)往往會成為機構(gòu)設(shè)計的難點。 (2) 項目管理機構(gòu)，一般為項目管理辦公室，進行有關(guān)的協(xié)調(diào)工作；有些重要項目，

19、 還在項目管理辦公室之上， 成立由政府有關(guān)部門組成的項目領(lǐng)導小組，以進行更有效的管理與協(xié)調(diào)。 (3) 與項目相關(guān)的組織機構(gòu)， 比如，中國工程建設(shè)中出現(xiàn)的移民主要是靠行政部門來推動的， 這樣行政機構(gòu)（包括行政機構(gòu)的延伸如村民委員會、 居委會）及其運作能力對項目目標的實現(xiàn)具有重要的影響。5. 少數(shù)民族發(fā)展如果項目是在少數(shù)民族地區(qū)實施或項目影響人群中涉及少數(shù)民族群體，則應對少數(shù)民族歷史與發(fā)展狀況有比較詳細的了解， 在項目設(shè)計與實施過程中應充分考慮少數(shù)民族的特點與要求，項目應有助于少數(shù)民族人民與地區(qū)的發(fā)展。6. 結(jié)論與建議社會評價必須作出該項目就社會方面看是否能夠成立的基本判斷。如果能夠成立，并且可能

20、存在一定的問題或困難，則需要對這些方面進行詳細的分析，并提出相關(guān)的建議。 有人提出了做好社會評價的四項標準，關(guān)鍵的還是看社會評價是否最終能完善項目的設(shè)計，有利于項目的實施。四、社會評價目前存在的問題與應用前景通過社會評價這個工具，社會學在項目中的應用跨出了可喜的一步。但是，項目社會評價目前僅僅處于一個起步階段，項目對社會學的需求與實際所做的工作差距很大。這與目前對社會評價的認識及從事社會評價工作人員的素質(zhì)有關(guān)。社會評價在中國目前主要存在以下幾方面的問題。1. 項目業(yè)主對社會評價的價值認識不足國內(nèi)從事項目決策和管理工作的人員大部分有工程的背景，少量有經(jīng)濟學的背景，一般看重可計算的“硬”世界， 涉

21、及社會方面的難以量化的軟內(nèi)容， 容易被忽視。筆者在從事某項目的社會評價研究時， 曾不止一次地聽到一位領(lǐng)導這樣表述：你做的社會評價主要是給××銀行看的， 我們看不懂； 只要通過××銀行就可以了， 我們不會有什么意見。 但在實際上， 項目的可行性研究是非常需要社會學家參與的。 就說機構(gòu)的設(shè)置， 由于中國還處于從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)軌時期， 機構(gòu)的定位、 設(shè)置都需要反復斟酌的。 如果簡單照搬計劃經(jīng)濟的模式，項目很難有良好的經(jīng)濟回報； 若完全按照市場經(jīng)濟的理想類型來設(shè)置， 太脫離當?shù)氐木唧w實際，也很難能使機構(gòu)有效運作起來。2. 社會評價專家的素質(zhì)有待提高因

22、為社會評價的工作剛剛起步，社會評價專家發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的能力有待加強。目前社會評價專家的來源主要有兩部分： 社會學專業(yè)出身和工程技術(shù)專家出身。社會學專業(yè)出身的人， 優(yōu)勢是對項目中的人、 群體及制度等方面有很強的理解力，弱點主要是對項目缺乏深刻的理解。 每一個項目都會涉及許多專業(yè)知識，在目前中國文理分科的教育體制下，讓學文科出身的人去了解技術(shù)事項，有一定的困難。工程技術(shù)出身的社會評價專家的優(yōu)勢是對項目背景的了解比較容易，但缺乏社會學基礎(chǔ)理論與研究方面的訓練，把握不準千變?nèi)f化的社會現(xiàn)象，見“硬”不見“軟”。3. 國際發(fā)展機構(gòu)的規(guī)范與中國國情的結(jié)合問題到目前為止，在中國進行社會評價研究的主要還是國

23、際發(fā)展機構(gòu)的貸款項目。國際發(fā)展機構(gòu)在涉及項目的社會方面都制定了一些規(guī)范， 如世界銀行的政策 (policy) 、導則 (directive) 等，在具體的項目社會評價中也形成了一些可行的慣例 (practice) 。這些規(guī)范及慣例在項目的實施過程中發(fā)揮了良好的作用， 但也有一些做法與中國的國情并不是很吻合， 甚至在一些敏感性領(lǐng)域還引發(fā)了政治沖突。因此中國的項目一定要結(jié)合中國的國情去研究。 （注：匿名問題就是一個例子。按照社會學研究方法的一般規(guī)則， 公布受訪者的資料時要給予匿名， 社會評價也不例外。西方的專家一般認定，只有匿名，資料的真實性才有可能得到保證。但是，根據(jù)我自己的調(diào)查經(jīng)驗， 受訪者并

24、不是總是期望被匿名， 或者說匿名對受訪者并不總是有益的。 匿名的要求實際上暗含了這樣的假定： 領(lǐng)導與群眾、 項目業(yè)主與項目影響人的利益總是對立的。但是事實上并不總是如此。我們在進行“中國高等教育發(fā)展項目社會評價”的問卷調(diào)查時， 有不少學生主動把自己的姓名寫到問卷上， 對問卷的開放性問題上作了認真回答， 反映了他們的情況。 事后我們了解到： 學生寫上自己的姓名， 以示負責任的態(tài)度， 并希望能將自己的意見向上反映，在可能的情況下獲得信息反饋。 筆者在“中國水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)良種發(fā)展項目”的農(nóng)村調(diào)查時， 有些農(nóng)民群眾愿意跟你聊天， 他們不但不回避而且愿意有領(lǐng)導出席，這樣他們的愿望就有希望通過比較快捷的途徑得到反映和解決。 在這種