中國核電標準化組織方式及工作方案

1、中國核電標準化組織方式及工作方案一、 GOSP模型(一)、GOSP體系包括治理( Governance )、監(jiān)督 (Oversight )、支持(Support )和執(zhí)行(Performance )。管控：主要目標是制定領(lǐng)域內(nèi)的標準、方法、期望，建 立本領(lǐng)域標準化的制度、流程、辦法等；其中目標的來源可 為傳達管理層的期望、本領(lǐng)域建立的高標準目標或?qū)诵袠I(yè) 最佳實踐，最終通過管理控制手段督促實施。監(jiān)督：主要在于進行嚴密的監(jiān)測領(lǐng)域動態(tài)，進行評估分 析和檢查，對領(lǐng)域進行月度考核，以保證領(lǐng)域追求的業(yè)績與 最佳實踐相匹配；當領(lǐng)域標準未達目標時，有必要向領(lǐng)導(dǎo)層 報告，讓其關(guān)注；支持：CFAM負責領(lǐng)域內(nèi)的資

2、源、技能支持和調(diào)配； SFAM負責向其他的部門、電廠或大修提供支持，提供領(lǐng)域 標準等相關(guān)培訓(xùn)；組建領(lǐng)域評估隊伍。執(zhí)行：制定管控方法；審查SFAM業(yè)績；審查SFAM的 報告表現(xiàn)；實施CFAM的報告要求；提供領(lǐng)域?qū)＜抑笇?dǎo)； 作 為領(lǐng)域管理評估專家角色；電廠巡查；與SFAM領(lǐng)導(dǎo)進行接口。電廠的 SFAM需要按標準實施管理和持續(xù)監(jiān)督；通過 CFAM的行業(yè)政策、流程、實施工具等，制定業(yè)績提升計劃 和實現(xiàn)期望。中國核電的GOSP模式，即由中國核電本部履行管控、 監(jiān)督和支持的職能，成員公司履行支持和執(zhí)行的職能。（二）、CFAM/SFAM 組織方式1、中國核電 CFAM （ Corporate Functio

3、nal Area Manager ）由中國核電經(jīng)營管理委員會等組織機構(gòu)擔任或本部各 領(lǐng)域選拔資深人員擔任。CFAM根據(jù)板塊內(nèi)部尋找“最佳實 踐”或者對標行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀水平等方式，建立領(lǐng)域最高標準； 然后我由領(lǐng)域內(nèi)的不足，制定目標消除不足，推動領(lǐng)域達到 最優(yōu)；并對相關(guān)標準化業(yè)務(wù)進行推廣、監(jiān)督和指導(dǎo)，逐步形 成全板塊領(lǐng)域管理領(lǐng)域的最優(yōu)化和標準化。主要職責：1）負責制訂專業(yè)領(lǐng)域標準程序框架、清單及文本；2）推薦專業(yè)領(lǐng)域的良好實踐并推廣；3）組織開展該領(lǐng)域的專業(yè)監(jiān)督；4）對SFAM進行評價。2、成員公司 SFAM （Site Functional Area Manager ）一般由成員公司相關(guān)處室處長擔任

4、。 SFAM需要按標準 實施管理和持續(xù)監(jiān)督；通過 CFAM的行業(yè)政策、流程、實施 工具等，制定業(yè)績提升計劃和實現(xiàn)期望。主要職責：1）參與制訂專業(yè)領(lǐng)域標準程序；2）實施專業(yè)領(lǐng)域的良好實踐；3）參與該領(lǐng)域的專業(yè)監(jiān)督；4）接受CFAM的指導(dǎo)和監(jiān)督。（三）業(yè)務(wù)領(lǐng)域擬實施CFAM/SFAM 管理的領(lǐng)域分為：前期、工程、生產(chǎn)、經(jīng)營、采購、安全質(zhì)量共6個類別，其下共分為 45個領(lǐng)域，詳見下表序號類別領(lǐng)域1前期準備2工程投資控制3進度控制4設(shè)計管理5工程管理6調(diào)試管理7生產(chǎn)準備8工程接口9經(jīng)營公司治理10生產(chǎn)計劃11經(jīng)營管理12培訓(xùn)與授權(quán)13組織14人力15財務(wù)16資產(chǎn)17科技1819行政20處當序號類別領(lǐng)域

5、21信息22法律23風險24審計25紀檢監(jiān)察26企業(yè)文化27生產(chǎn)運行28化學(xué)29放射性廢物30環(huán)境保護31安全分析與審查32大修33維修34配置管理35設(shè)備管理36核燃料37采購商務(wù)采購38安全質(zhì)量工業(yè)安全39核安全40保衛(wèi)41職業(yè)健康42消防43經(jīng)驗反饋44應(yīng)急準備與響應(yīng)45質(zhì)控與質(zhì)保2、 中國核電本部制度清單及領(lǐng)域劃分根據(jù)中國核電業(yè)務(wù)領(lǐng)域的類別及劃分，將中國核電現(xiàn)有制度劃分于相應(yīng)的類別和領(lǐng)域，詳見下表序號類別領(lǐng)域制度名稱1安全質(zhì)小核安全安全管理制度2核安全獨立核安全監(jiān)督管理辦法3核安全核電廠評估管理辦法4經(jīng)驗反饋經(jīng)驗反饋管理辦法5應(yīng)急準備與響應(yīng)應(yīng)急管理制度6職業(yè)健康勞動防護用品及保健品配備

6、及發(fā)放標準7質(zhì)保與質(zhì)控質(zhì)量保證管理制度8質(zhì)保與質(zhì)控不符合管理辦法9質(zhì)保與質(zhì)控安全質(zhì)量環(huán)保報告管理辦法10質(zhì)保與質(zhì)控WANO業(yè)務(wù)管理辦法11米購商務(wù)米購采購管理制度12商務(wù)米購采購計劃管理規(guī)定13商務(wù)米購招評標管理規(guī)定14商務(wù)米購非招標采購管理規(guī)定15商務(wù)米購供應(yīng)商管埋規(guī)定16商務(wù)米購合同管理實施辦法17商務(wù)米購采購中心管理規(guī)定18商務(wù)米購本部采購管理辦法19商務(wù)米購對外服務(wù)合同管理規(guī)定20商務(wù)米購核電工程設(shè)備采購管理辦法21工程工程管理核電工程建設(shè)管理制度22工程管理核電工程安全管理辦法23工程管理核電工程質(zhì)量管理辦法24工程管理核電工程合同管理辦法25工程管理核電工程施工管理辦法26工程管理

7、核電工程建設(shè)定期報告管理辦法27工程管理核電工程建設(shè)監(jiān)督管理辦法28工程管理核電工程項目后評價管理辦法29工程管理非核電工程建設(shè)管理制度30工程接口核電工程竣工驗收管理辦法31進度控制核電工程進度管理制度32設(shè)計管理核電工程設(shè)計管理辦法序號類別領(lǐng)域制度名稱33生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備管理辦法34調(diào)試管理核電工程調(diào)試管理辦法35投資控制對外投資管理辦法36投資控制投資管理制度37投資控制投資項目庫管理辦法38投資控制投資項目信息分析管理辦法39投資控制年度投資計劃管理辦法40投資控制投資項目前期費用管理辦法41投資控制投資項目申報和審批管理辦法42投資控制投資會商實施細則43投資控制投資審查委員會實施細

8、則44投資控制投資實施控制管理辦法45投資控制投資項目監(jiān)督檢查管理辦法46投資控制投資項目驗收與后評價管理辦法47投資控制核電工程投資控制管理辦法48經(jīng)營財務(wù)財務(wù)管理制度49財務(wù)全向預(yù)算管理辦法50財務(wù)資金管理辦法51財務(wù)財政專項資金管理辦法52財務(wù)委托貸款管理辦法53財務(wù)股利分配管理辦法54財務(wù)會計制度55財務(wù)成本管理辦法56財務(wù)差旅費報銷標準57財務(wù)財務(wù)會計報告辦法58財務(wù)重大財務(wù)事項報告辦法59財務(wù)前期項目財務(wù)管理辦法60財務(wù)對外擔保管理辦法61財務(wù)募集資金管理辦法62財務(wù)本部全面預(yù)算管理細則63財務(wù)貨幣資金管理辦法64財務(wù)本部大額資金支出決策實施細則65財務(wù)本部會計檔案管理辦法66財務(wù)

9、本部費用報銷管理辦法67黨群黨費收繳使用及管理辦法68黨群工會委員會工作制度69黨群工會經(jīng)費的收繳使用管理細則序號類別領(lǐng)域制度名稱70黨群職工代表大會制度71黨群黨群管理制度72黨群黨委工作規(guī)則73黨群工會管理制度74黨群團委工作管理辦法75法律法律事務(wù)管理制度76法律法務(wù)人員管理辦法77法律日常法律事務(wù)管理辦法78風險風險管理制度79風險重大風險管理規(guī)定80風險內(nèi)部控制管理制度81公司治理上市管理制度手冊82公司治理公司章程83公司治理股東大會議事規(guī)則84公司治理董事會議事規(guī)則85公司治理董事會戰(zhàn)略與投資委員會實施細則86公司治理董事會風險與審計委員會實施細則87公司治理董事會提名、薪酬與考

10、核委員會實施細則88公司治理獨立董事工作規(guī)定89公司治理監(jiān)事會議事規(guī)則90公司治理總經(jīng)理工作規(guī)則91公司治理董事會秘書工作細則92公司治理關(guān)聯(lián)交易管理辦法93公司治理信息披露管理辦法94公司治理重大信息內(nèi)部報告規(guī)定95公司治理投資者關(guān)系管理辦法96公司治理董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及 其變動管理規(guī)定97公司治理規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來管理規(guī)定98公司治理年報信息披露重大差錯責任追究辦法99公司治理內(nèi)幕信息知情人登記備案規(guī)定100公司治理本部程序管理制度101公司治理黨委會議事規(guī)則102公司治理總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則103公司治理董事會授權(quán)管理辦法104公司治理“二重一大”決策制度實施辦法

11、105公司治理董事會安全與環(huán)境委員會實施細則序號類別領(lǐng)域制度名稱106公司治理證券事務(wù)管理制度107公司治理董事會議案管理辦法108公司治理社會責任報告管理規(guī)定109公司治理股東事務(wù)管理制度110公司治理控股子公司管理辦法111公司治理成員公司“三會”管理辦法112公司治理成員公司“三會”議題會商管理辦法113公司治理派出董事監(jiān)事管理辦法114行政行政管理制度115行政保密管理規(guī)定116行政會議及接待管理規(guī)定117行政外事管理規(guī)定118行政協(xié)會管理規(guī)定119行政國際合作與交流管理規(guī)定120行政本部固定資產(chǎn)管理辦法121行政安全保衛(wèi)管理規(guī)定122行政印信管理制度123行政行政保障管理制度124紀

12、檢監(jiān)察黨風廉政建設(shè)及廉潔從業(yè)制度125紀檢監(jiān)察紀律審查工作制度126紀檢監(jiān)察問責管理辦法127紀檢監(jiān)察內(nèi)部監(jiān)察工作制度128經(jīng)營管理本部JYK考核管理規(guī)定129經(jīng)營管理戰(zhàn)略管理制度130經(jīng)營管理規(guī)劃管理制度131經(jīng)營管理經(jīng)濟運行分析管理規(guī)定132經(jīng)營管理成員公司JYK考核辦法133經(jīng)營管理管理創(chuàng)新成果申報及合理化建議管理辦法134經(jīng)營管理對外戰(zhàn)略合作協(xié)議管理辦法135經(jīng)營管理售電管理規(guī)定136經(jīng)營管理資本市場開發(fā)管理規(guī)定137經(jīng)營管理技術(shù)服務(wù)市場開發(fā)管理規(guī)定138經(jīng)營管理內(nèi)部市場交易定價管理辦法139科技科研管理辦法140培訓(xùn)與授權(quán)培訓(xùn)管理制度141培訓(xùn)與授權(quán)培訓(xùn)中心管理規(guī)定142培訓(xùn)與授權(quán)本

13、部員工培訓(xùn)管理細則序號類別領(lǐng)域制度名稱143企業(yè)文化企業(yè)文化管理制度144企業(yè)文化品牌管理規(guī)定145企業(yè)文化視覺形象識別管理辦法146企業(yè)文化新聞宣傳與輿情管理規(guī)定147企業(yè)文化對外捐贈管理辦法148人力人力資源管理制度149人力崗位管理規(guī)定150人力員工招聘管理規(guī)定151人力勞動關(guān)系管理規(guī)定152人力員工退休及退休聘用管理辦法153人力人才管理規(guī)定154人力職稱評審與技能鑒定管理辦法155人力員工職業(yè)發(fā)展管理辦法156人力員工調(diào)配管理辦法157人力人事檔案管理規(guī)定158人力全員績效管理規(guī)定159人力薪酬管理規(guī)定160人力工資總額管理辦法161人力企業(yè)年金實施細則162人力成員公司負責人履職待

14、遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法163人力職工福利費管理辦法164人力干部管理制度165人力本部崗位管理辦法166人力本部職位設(shè)置管理辦法167人力本部勞動用工實施細則168人力本部員工考勤與休假管理辦法169人力京外調(diào)干人員戶口排序管理辦法170人力本部員工績效管理辦法171人力本部薪酬實施細則172人力本部企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務(wù)支出實施細則173人力本部員工履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法174人力本部職工福利管理制度175審計內(nèi)部審計實施辦法176審計審計中心管理規(guī)定177審計內(nèi)部審計工作制度178生產(chǎn)計劃發(fā)電計劃管理辦法179文檔公文管理規(guī)TE序號類別領(lǐng)域制度名稱180文檔檔案管理規(guī)定181信息信息化

15、管理制度182信息信息化委員會管理辦法183信息信息化項目與運維管理辦法184信息網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法185信息信息中心管理規(guī)定186資產(chǎn)資產(chǎn)管理制度187資產(chǎn)固定資產(chǎn)管理辦法188資產(chǎn)無形資產(chǎn)管理辦法189組織本部組織機構(gòu)及其職責190組織組織管理制度191組織標準組織機構(gòu)及其職責192組織專項機構(gòu)管理規(guī)定193組織規(guī)章制度管理規(guī)定194組織新設(shè)公司及組織機構(gòu)管理辦法195前期前期準備新廠址開發(fā)管理規(guī)定196前期準備新能源開發(fā)管理規(guī)定197前期準備海外項目管理制度198生產(chǎn)設(shè)備管理機組狀態(tài)管理辦法199設(shè)備管理設(shè)備管理辦法200運行生產(chǎn)管理制度3、 組織機構(gòu)及分工中國核電標準化工作組織機構(gòu)根據(jù)類別、領(lǐng)域的不同， 由相應(yīng)領(lǐng)域的工作組織機構(gòu)承擔，包括制度框架體系的設(shè)計、 制度文本的編制修訂、領(lǐng)域關(guān)鍵指標的識別及確定等。（一）中國核電設(shè)備可靠性管理委員會負責生產(chǎn)、安全質(zhì)量共 2個類別的標準化工作。（二）采購中心負責采購領(lǐng)域的標準化工作。（三）中國核電經(jīng)營管理工作組負責經(jīng)營類別的標準化工作；其中，由經(jīng)營績效組負責 經(jīng)營管理領(lǐng)域的標準化工作，由全面預(yù)算管理委員會負責財 務(wù)領(lǐng)域的標準化工作，由審計中心負責審計領(lǐng)域的標準化工 作，由信息中心負責信息領(lǐng)域的標準化工作；其余領(lǐng)域由本部相關(guān)部門負