證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)

1、證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)證券公司個(gè)人半年工作總結(jié) 下面是為您帶來的“證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)”希望能給您帶來幫助! 更多半年工作總結(jié)請(qǐng)關(guān)注工作總結(jié)欄目!【證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)一】20*年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近*點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實(shí)踐證明了我我的想法的正確，這更堅(jiān)定定了我的信念，要不斷地去去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有有這樣才能和公司共同成長長?；仡櫞蟀肽甑墓ぷ鳎以诤芏喾矫孀龅亩疾粔驂蚝?。第一，在大盤的不不斷下跌中，客戶大都套牢牢，特別是跌破2300點(diǎn)點(diǎn)的時(shí)候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新

2、客客戶的勇氣，留下來的電話話回訪也不是很及時(shí)，但是是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面面臨的最大問題。第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不不夠好，一年僅賣了47萬萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中中，沒有做好，在今后當(dāng)中中加倍努力。第三，專業(yè)業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。第四，對(duì)對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常常了解，客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配配置沒能提供合理的建議。第五，同銀行的關(guān)系沒沒有處理好，所以我以前的的客戶中很少有銀行給介紹紹的。鑒于以上，我決定定新的一年里從下面幾方面面去努力。第一，后期注注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富富快線，后期可以

3、利用它來來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣宣添富快線，吸引客戶。利利用公司的力量來服務(wù)好客客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健健操作。等客戶盈利或者對(duì)對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊邊做股票的朋友介紹過來。第二，加強(qiáng)營銷技術(shù)的的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷銷售2015萬理財(cái)產(chǎn)品。第三，了解客戶的需求求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險(xiǎn)承承受能力及行情，建議客戶戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理理財(cái)。第四，維護(hù)好同銀銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀銀行要求客戶介紹。200*，即將逝去，但200*就在你我眼前。相信信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì)會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一一起加油，完成

4、自己的業(yè)績績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌煌。祝愿咱們營業(yè)部這個(gè)大大家庭越來越紅火，也祝愿愿大家的業(yè)績?cè)阶鲈胶??！咀C券公司個(gè)人半年工作作總結(jié)二】自2月起我在在證券公司這個(gè)大集體接受受熏陶，回顧這半年來的工工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安安排的各項(xiàng)工作，雖然在工工作上和老同志比起來還有有不小的差距，但是卻對(duì)證證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的的增長，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意意識(shí)有新的增強(qiáng)?，F(xiàn)將近一一年來的工作總結(jié)如下：一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)質(zhì)進(jìn)入公司工作以來，我我深深知道自己的知識(shí)水平平和綜合素質(zhì)，還存在許多多不足，特別是自己尚未通通過證券從業(yè)人員考試，必必

5、須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持持理論學(xué)習(xí)，了解國家的政政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)關(guān)文件精神不斷完善和提升升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參加加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)知識(shí)書籍，及時(shí)給自己的的知識(shí)充電，提升自己的知知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平時(shí)的生生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí) 、處處，向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的的方法，不斷提高自身的道道德修養(yǎng)水平，爭取工作從從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳腳印，在工作的點(diǎn)

6、點(diǎn)滴滴中中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞搞好自己的本職工作 。二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作作自進(jìn)入公司以來，我首首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和和開戶工作，由于之前忙碌碌到11月才取得證券從業(yè)業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情情況不是很理想，幾個(gè)月的的開戶任務(wù)資金也不是很到到位，截止到現(xiàn)在，一共開開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)118萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工工作的同時(shí)，我還和大家一一起整理公司檔案，對(duì)每天天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案?，F(xiàn)現(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印印、掃描等等。三、正視視問題，繼續(xù)努力通過近近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的的

7、幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和和綜合素質(zhì)也得到了一定提提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自自身還存在許多不足和問題題：一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠夠。我參加證券從業(yè)資格考考試到11月才通過，說明明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠夠，還需要加強(qiáng)。二是業(yè)業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)務(wù)水平有了提高，但基金任任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理理想，還需要非常大的提高高。在今后工作中，我會(huì)會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的的證券從業(yè)者?！咀C券公公司個(gè)人半年工作總結(jié)三】首先，我必須要感謝公公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市

8、場有有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)識(shí)。其次，我還要感謝各位位在工作中給予幫助的同事事，在今年的工作中，我們們不僅僅是理念上有了長足足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來也有了很大的提升升。現(xiàn)將半年來的工作情況況總結(jié)如下：一，完善營營業(yè)部柜臺(tái)整體形象配合合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案案掃描工作，由于目前已經(jīng)經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開開戶

9、掃描件由總部發(fā)送至登登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量量有了更高的要求，而且現(xiàn)現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶戶影像資料和讀取身份證信信息，這樣也使客戶對(duì)營業(yè)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任任。二，交易所應(yīng)急演練練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試上半年我們公公司參加了兩次交易所下達(dá)達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的的安撫和解說工作等，都進(jìn)進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)運(yùn)作，防范于未然。上半半年我們公司組織了幾次恒恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)級(jí)測試工作，主要包括聯(lián)合合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子子憑證掃描業(yè)務(wù)

10、的升級(jí)改版版，現(xiàn)基本可以用2.0系系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試試期間，我們利用了下班和和周末加班的形式進(jìn)行了測測試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成成了每次測試工作。三，客戶資料集中核對(duì)整理這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長長，為貫徹中國證監(jiān)會(huì)關(guān)關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范范日常監(jiān)管的通知和中國國證券登記結(jié)算有限公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶戶日常管理的通知的精神神，落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期期對(duì)其柜面

11、系統(tǒng)以及登記結(jié)結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制制作電子文檔工作，對(duì)客戶戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無反面、缺缺身份證、身份證過期、缺缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將130000多個(gè)人客戶提供給客服人人員電話通知前來補(bǔ)充更新新資料。對(duì)于xx年12月月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客客戶的留存證件復(fù)印件年檢檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作作成表，提供給客服人員進(jìn)進(jìn)行客戶溝通。四，運(yùn)營營條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次

12、的星星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ibb業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)僭俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取取得了好成績，并通過了本本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本本功，并積極拓展自己的才才干，爭取能再上升至三星星級(jí)員工。在即將過去的的xx年里，面臨上半年股股市行情低迷、賬戶資料集集中核對(duì)工作量大、基金營營銷遇阻等諸多困難，我們們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同

13、同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足足，本人也未能完成本次金金如意3號(hào)的營銷任務(wù)，希希望在下半年中，緊跟公司司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量量，樹立良好口碑，讓管理理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階?！咀C券公司個(gè)人半年工作總總結(jié)四】20*年已經(jīng)經(jīng)過去了一大半，我主要從從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及及其它工程實(shí)施工作?，F(xiàn)將將這半年工作做個(gè)總結(jié)：工作主要成績?nèi)缦拢?、xx年由于一些客觀原因因，如人員離職、借調(diào)、工工程任務(wù)比較緊張、人員比比較緊張的情況下，沈陽金金證的大部分技術(shù)支持工作作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證證產(chǎn)品調(diào)試安裝、

14、電話委托托安裝等。在五月份，公公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早早，一方面需要盡快、盡早早地把它吃透、學(xué)精，為開開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持持，另一方面在客戶使用過過程中遇到各種問題，我都都把他詳細(xì)歸類，哪些是理理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序序有待完善的，必要時(shí)匯總總形成文檔發(fā)到總部。而具具體使用過程中，不同客戶戶有不同需求，也要進(jìn)行相相應(yīng)地程序修改來滿足需求求?？傊?，在人員緊缺的情情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)細(xì)致到位，讓客戶感覺到我我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。2、順利完成北方友好好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部部

15、的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)業(yè)部在同一日順利過渡。3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張張、問題較多的情況下，我我們得到了各方面、各部門門人員的協(xié)助，終于比較順順利地完成了任務(wù)。4、完成了天同證券工行銀證證通的調(diào)試、上線工作。5、完成了北方太原街光光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。6、成了北北方熱鬧路中信銀行銀證程程序的調(diào)試、上線工作。7、順利完成了金川江營營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)數(shù)據(jù)合并工作。8、順利利完成了南五與南八中路營營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。9、撫順交行電話銀行中間間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在在實(shí)施中。從半年中的工工作中我取得的成績是在證證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)發(fā)

16、能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都都有了提高，無論從問題的的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用用版剩余配售有了深入了解解;對(duì)其它xone、移動(dòng)動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系系統(tǒng)等也有了一些基本了解解。成績的取得究其原因因，主要是因?yàn)椋?、在在工作中不斷積累總結(jié)，不不放過任何一個(gè)小問題，深深入找出問題出現(xiàn)原因。2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原原因是去年做過類似的產(chǎn)品品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流流程和工作原理，前后臺(tái)間間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流流向等問題。3、數(shù)據(jù)集集中項(xiàng)目順利完成是得益于于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。4、正在實(shí)施的電話銀行行中間件接口調(diào)

17、試，由起初初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了了解，增強(qiáng)了分析處理問題題能力，并有信心把它完成成好。在工作中存在問題題與不足：1、技術(shù)業(yè)務(wù)務(wù)還有待深入全面了解。2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并并形成文檔，這樣便于大家家來共享，減少不必要的重重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作作效率。4、在以后的工工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)識(shí)的更新。改進(jìn)措施：1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊邊實(shí)踐中成長。2、加強(qiáng)強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注注意整理，形成文檔，希望望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。4、主動(dòng)爭取新新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)實(shí)踐中學(xué)習(xí)。5、對(duì)公司司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。20xx年工作計(jì)劃：1、爭取維護(hù)工作做得得更加細(xì)致、更加有特色。2、個(gè)人技術(shù)水平通過過在具