機動車檢驗機構(gòu)內(nèi)部審核檢查表2021年

1、機動車檢驗機構(gòu)內(nèi)部審核檢查表編號:JL2021-NS-04審核組長XXX審核組成員XXX、 XX、 XX審核時間2021年5月11日審核準則1 .資質(zhì)認定管理辦法等法律法規(guī)要求2 .檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求RB/T 214-20173 .檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價機動車檢驗機構(gòu)要求RB/T 218-20174 .檢驗檢測機構(gòu)管理和技術(shù)能力評價內(nèi)部審核要求RB/T 045-20205 .公司管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）6 .機動車檢驗檢測標(biāo)準、方法、規(guī)范和技術(shù)文件等RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法宙核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審

2、核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)4. 1機構(gòu)4. 1機構(gòu)4. 1. 1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)是 依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng) 法律責(zé)任的法人或者其他 組織。檢驗檢測機構(gòu)或者其 所在的組織應(yīng)有明確的法 律地位，對其出具的檢驗檢 測數(shù)據(jù)、結(jié)果負責(zé)，并承擔(dān) 相應(yīng)法律責(zé)任。不具備獨立 法人資格的檢驗檢測機構(gòu) 應(yīng)經(jīng)所在法人單位授權(quán)。4.1.1機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)符合RB/T214 4. 1的 要求。機動車檢驗機構(gòu)及 其負責(zé)人對檢驗數(shù)據(jù)的 真實性和準確性負責(zé)。提問0查閱資料現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .查是否具備獨立法人 或經(jīng)所在法人單位授 權(quán)？2 .機動車檢驗機構(gòu)及負 責(zé)人是否承諾對檢測數(shù) 據(jù)、結(jié)果的真實性和準確 性負責(zé)？1 .具備獨立法

3、人。2 .做出了公正性 承諾。符合4. 1.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)明 確其組織結(jié)構(gòu)及管理、技術(shù)提問口查閱資料綜合部檢驗部1.是否建立組織機構(gòu) 三?1.查閱了質(zhì)量手 冊有組織機構(gòu)圖符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)運作和支持服務(wù)之間的關(guān) 系。口現(xiàn)場觀察2.質(zhì)量手冊是否明確其 組織結(jié)構(gòu)及管理、技術(shù)運 作和支持服務(wù)之間的關(guān) 系？2.查閱了質(zhì)量手 冊明確了其組織 結(jié)構(gòu)及管理、技術(shù) 運作和支持服務(wù) 之間的關(guān)系4. 1.3檢驗檢測機構(gòu)及其 人員從事檢驗檢測活動，應(yīng) 遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定，遵循客觀獨立、公平 公正、誠實信用原則，恪守 職

4、業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任。4.1.2機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)在客戶活動區(qū)域的明 顯位置，公示由其法定代 表人或最高管理者簽署 的，具有法律效力的公正 性承諾?？谔釂柨诓殚嗁Y料EI現(xiàn)場觀察。綜合部 口檢驗部1.是否在客戶活動區(qū)域 粘貼由法人代表或最高 管理者簽署的，具有法律 效率的公正性承諾？1.在業(yè)務(wù)大廳公 示了公正性承諾。符合4. 1.4檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持維護其公正和誠 信的程序。檢驗檢測機構(gòu)及 其人員應(yīng)不受來自內(nèi)外部 的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財務(wù)和 其他方面的壓力和影響，確 保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果的真 實、客觀、準確和可追溯。 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立識別 出現(xiàn)公正性風(fēng)險的長效機 制。如識別出公正性風(fēng)險，

5、 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)能證明消 除或減少該風(fēng)險。若檢驗檢口提問2查閱資料 口現(xiàn)場觀察0綜合部 口檢驗部L是否建立了維護公正 和誠信程序？2 .是否建立識別出公正 性風(fēng)險的長效機制？3 .是否制定文件規(guī)定不 準使用同時在兩個及以 上的檢險檢查機構(gòu)從業(yè) 的人員或者在協(xié)議、合同 上附加了此條款？1 .查閱了程序文 件，建立了相應(yīng)程 序。2 .有對公正性風(fēng) 險識別記錄和預(yù) 防糾正措施。3 .在質(zhì)量手冊進 行了規(guī)定，在公司 員工承諾書和合 同等附加了此條 款。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)測機構(gòu)所在的組織還從事 檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識

6、 別并采取措施避免潛在的 利益沖突。檢驗檢測機構(gòu)不 得使用同時在兩個及以上 檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的人員。4. 1.5檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持保護客戶秘密和 所有權(quán)的程序，該程序應(yīng)包 括保護電子存儲和傳輸結(jié) 果信息的要求。檢驗檢測機 構(gòu)及其人員應(yīng)對其在檢驗 檢測活動中所知悉的國家 秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密 負有保密義務(wù)，并制定和實 施相應(yīng)的保密措施4. 1.3機動車檢驗機構(gòu) 保密內(nèi)容至少應(yīng)包括： a）委托方提交的文件與 資料；b）檢驗記錄和檢驗報告 所涉及的委托方信息； c）檢險員在現(xiàn)場檢驗時 獲得的信息，包括檢驗的 結(jié)論等；d）機動車檢驗機構(gòu)從客 戶以外的渠道（如監(jiān)管機 構(gòu)、投訴人）獲得的有關(guān)

7、客戶的信息。提問0查閱資料 ?，F(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .是否建立了保護客戶 秘密和所有權(quán)程序？2 .程序文件是否包括了 電子儲存和傳輸結(jié)果信 息的要求？3 .保密內(nèi)容是否包含RB /T214和RB/T218所述內(nèi) 容？4 .是否發(fā)布了保密性聲 明？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .程序文件包括 了電子儲存和傳 輸結(jié)果信息的要 求。3 .保密內(nèi)容包含R B/T214 和 RB/T218 所述內(nèi)容。4 .質(zhì)量手冊發(fā)布 了保密性聲明，業(yè) 務(wù)大廳也進行了 公示。符合4. 2人員4. 2人員4.2.1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持人員管理程序，對 人員資格確認、任用、授權(quán) 和能力保持等進行規(guī)

8、范管4.2. 1機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)符合RB/T214 4.2的 要求。提問0查閱資料現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .是否建立了人員管理 程序？2.是否進行了對人員資 格確認、任用、授權(quán)和能1.查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2.進行了規(guī)范管符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)理。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)與其人 員建立勞動、聘用或錄用關(guān) 系，明確技術(shù)人員和管理人 員的崗位職責(zé)、任職要求和 工作關(guān)系，使其滿足崗位要 求并具有所需的權(quán)力和資 源，履行建立、實施、保持 和持續(xù)改進管理體系的職 責(zé)。檢驗檢測機構(gòu)中所有可 能影響檢驗檢測活動的人 員

9、，無論是內(nèi)部還是外部人 員，均應(yīng)行為公正，受到監(jiān) 督，勝任工作，并按照管理 體系要求履行職責(zé)。力保持等規(guī)范管理？3 .是否和員工簽訂了勞 動合同？4 .是否制定了崗位職 責(zé)？5 .查監(jiān)督記錄，是否對人 員進行監(jiān)督？理，建立了員工檔 案。3 .查閱了勞動合 同，簽定了勞動合 同。4 .制定了崗位職 責(zé)，在員工手冊、 質(zhì)量手冊均進行 了發(fā)布，相關(guān)活動 區(qū)域進行了公示。4.2.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)確 定全權(quán)負責(zé)的管理層，管理 層應(yīng)履行其對管理體系的 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）對公 正性做出承諾；b）負責(zé)管 理體系的建立和有效運行； c）確保管理體系所需的資 源；d）確保制定質(zhì)量方針 和質(zhì)量目標(biāo)；e）確保管理

10、體系要求融入檢驗檢測的 全過程；f）組織管理體系提問0查閱資料 。現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .是否確認全權(quán)負責(zé)的 管理層，是否有任命書？2 .管理層是否對公正性 做出承諾？3 .管理層是否履行其職 責(zé)，負責(zé)管理體系的建立 和有效運行；確保管理體 系要求融入檢驗檢測的 全過程；組織管理評審 等？4 .是否制定質(zhì)量方針和1 .確認了全權(quán)負 責(zé)的管理層，在質(zhì) 量手冊有相應(yīng)描 述，有管理人員的 任命書。2 .管理層對公正 性做出了承諾，質(zhì) 量手冊有發(fā)布，業(yè) 務(wù)大廳有公示。3 .質(zhì)量手冊明確 了管理層的職責(zé)，符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論

11、審核發(fā)現(xiàn)的管理評審；g）確保管理 體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h） 滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和 客戶要求；i）提升客戶滿 意度；j）運用過程方法建 立管理體系和分析風(fēng)險、機 遇。目標(biāo)？組織了管理評審 等。4.制定了質(zhì)量方 針和目標(biāo)，質(zhì)量手 冊有發(fā)布，業(yè)務(wù)大 廳進行了公示。4.2.3 檢驗檢測機構(gòu)的技 術(shù)負責(zé)人應(yīng)具有中級及以 上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能 力，全面負賁技術(shù)運作；質(zhì) 量負責(zé)人應(yīng)確保管理體系 得到實施和保持；應(yīng)指定關(guān) 鍵管理人員的代理人。4.2.4 檢驗檢測機構(gòu)的授 權(quán)簽字人應(yīng)具有中級及以 上專業(yè)技術(shù)職稱或同等能 力，并經(jīng)資質(zhì)認定部門批 準，非授權(quán)簽字人不得簽發(fā) 檢驗檢測報告或證書。4.2.2機動車檢

12、驗機構(gòu) 的技術(shù)負責(zé)人和授權(quán)簽 字人應(yīng)具備中級及以上 專業(yè)技術(shù)職稱，或同等能 力，或機動車相關(guān)專業(yè)技 師及以上技術(shù)等級，或有 機動車相關(guān)專業(yè)大專及 以上學(xué)歷并有3年及以 上機動車檢驗工作經(jīng) 歷。注1：同等能力是指:博 士研究生畢業(yè)，從事相關(guān) 專業(yè)檢驗檢測活動1年 及以上；碩士研究生畢 業(yè)，從事相關(guān)專業(yè)檢驗 檢測活動3年及以上； 大學(xué)本科畢業(yè)，從事相關(guān) 專業(yè)檢驗檢測活動5年提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .查技術(shù)負責(zé)人資質(zhì)（學(xué) 歷、職稱證書等）和能力 確認文件，是否具有具備 中級及以上專業(yè)技術(shù)職 稱，或同等能力，或機動 車相關(guān)專業(yè)技師及以上 技術(shù)等級，或有機動車相 關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷 并

13、有3年及以上機動車 檢驗工作經(jīng)歷？是否具 有理工科類專業(yè)的大專 （含）以上學(xué)歷？2 .查授權(quán)簽字人資質(zhì)（學(xué) 歷、職稱證書等）和能力 確認文件，是否具有具備 中級及以上專業(yè)技術(shù)職 稱，或同等能力，或機動 車相關(guān)專業(yè)技師及以上1 .查閱了技術(shù)負 責(zé)人檔案，具備相 應(yīng)資質(zhì)。2 .查閱了授權(quán)簽 字人檔案，具備相 應(yīng)資質(zhì)。3 .技術(shù)負責(zé)人和 質(zhì)量負責(zé)人互不 兼任。4 .查閱了引車員 檔案，具備相應(yīng)資 質(zhì)。5 .抽查了 20份檢 驗報告，未發(fā)現(xiàn)非 授權(quán)簽字人簽發(fā) 報告現(xiàn)象。6 .抽查20份檢驗 記錄，檢驗車型與符合 符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審

14、核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)及以上；大學(xué)專科畢業(yè)， 從事相關(guān)專業(yè)檢驗檢測 活動8年及以上。注2:3年及以上機動車 檢驗工作經(jīng)歷包含在汽 車生產(chǎn)企業(yè)從事檢驗工 作經(jīng)歷、汽車修理企業(yè)從 事檢驗工作經(jīng)歷，或從 事機動車安全技術(shù)檢驗、 機動車排放檢驗、機動車 綜合性能檢驗的工作經(jīng) 歷。4.2.3 汽車綜合性能檢 驗機構(gòu)的技術(shù)負責(zé)人和 授權(quán)簽字人的資格還應(yīng) 滿足國務(wù)院交通運輸主 管部門制定的標(biāo)準和規(guī) 范要求。4.2.4 駕駛機動車進行 檢驗的檢驗人員應(yīng)持有 與檢驗車型相對應(yīng)的有 效機動車駕駛證，在檢驗 前熟悉所檢機動車的操 作。技術(shù)等級，或有機動車相 關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷 并有3年及以上機動車 檢驗工作經(jīng)歷？簽字范

15、圍包含綜檢的授權(quán)簽字 人是否具有理工科類專 業(yè)的大專（含）以上學(xué) 歷？3 .技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量負 責(zé)人是否相互兼任？4 .查引車人員是否有與 檢驗車型相對應(yīng)的有效 機動車駕駛證？綜檢引 車員是否具有3年以上 駕駛經(jīng)歷？5 .抽查20份檢驗報告， 查看是否有非授權(quán)簽字 人簽發(fā)的報告？6 .抽查20份檢驗記錄, 查看引車員檢驗車型是 否與駕駛證相符？引車員駕駛證相 符。4.2.5檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對提問綜合部1.是否對操作設(shè)備、檢驗1.對相應(yīng)人員進符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)抽樣、操作設(shè)備、檢驗檢測、 簽發(fā)檢驗檢測報告或證書 以

16、及提出意見和解釋的人 員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、 技能和經(jīng)驗進行能力確認。 應(yīng)由熟悉檢驗檢測目的、程 序、方法和結(jié)果評價的人 員，對檢驗檢測人員包括實 習(xí)員工進行監(jiān)督。2查閱資料現(xiàn)場觀察檢驗部檢測、簽發(fā)檢驗檢測報告 或證書以及提出意見和 解釋的人員進行能力確 認？2.是否任命質(zhì)量監(jiān)督員 對人員包括實習(xí)人員進 行監(jiān)督？行了能力確認，有 確認記錄。2.任命了質(zhì)量監(jiān) 督員，對人員進行 了監(jiān)督，有監(jiān)督記 錄O4.2.6檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持人員培訓(xùn)程序，確 定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)， 明確培訓(xùn)需求和實施人員 培訓(xùn)。培訓(xùn)計劃應(yīng)與檢驗檢 測機構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù) 相適應(yīng)。提問0查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗

17、部1 .是否建立了人員培訓(xùn) 程序？2 .是否制定了培訓(xùn)計 劃？3 .人員是否經(jīng)過專業(yè)培 訓(xùn)，考試后才上崗？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .制定了培訓(xùn)計 劃,有2021年度 員工培訓(xùn)計劃。3 .人員均經(jīng)過專 業(yè)培訓(xùn)，考試合格 方可上崗。符合4.2.7檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)保 留人員的相關(guān)資格、能力確 認、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān) 督的記錄，記錄包含能力要 求的確定、人員選擇、人員 培訓(xùn)、人員監(jiān)督、人員授權(quán) 和人員能力監(jiān)控。提問0查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1.是否保留了人員的相 關(guān)資格、能力確認、授權(quán)、 教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記 錄？1.查閱了員工檔 案、培訓(xùn)檔案、監(jiān) 督記錄，保留了相 關(guān)記錄

18、。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017市核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)4. 3場所環(huán)境4. 3場所環(huán)境4.3.1檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)有 固定的、臨時的、可移動的 或多個地點的場所，上述場 所應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo) 準或技術(shù)規(guī)范的要求。檢驗 檢測機構(gòu)應(yīng)將其從事檢驗 檢測活動所必需的場所、環(huán) 境要求制定成文件。4.3. 1機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)符合RB/T214 4.3的 要求。4.3.2機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)具備開展機動車檢驗 活動所必需的且能夠獨 立調(diào)配使用的固定工作 場所，其工作環(huán)境應(yīng)保證 檢驗結(jié)果的真實、準確。4.3.4機動車排放檢驗 機構(gòu)的場所環(huán)境還應(yīng)符 合環(huán)境保護

19、主管部門制 定的標(biāo)準和規(guī)范要求。提問。查閱資料現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .場所和設(shè)施是否符合 相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準、技 術(shù)規(guī)范要求？2 .場所是否有使用權(quán)？3 .是否制定了場所、環(huán)境 要求的文件？1 .場所和設(shè)施符 合相關(guān)法律法規(guī)、 標(biāo)準、技術(shù)規(guī)范要 求。2 .有使用權(quán)，有相 應(yīng)的文件。3 .制定了場所、環(huán) 境要求的文件。符合4.3.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)確 保其工作環(huán)境滿足檢驗檢 測的要求。檢驗檢測機構(gòu)在 固定場所以外進行檢驗檢 測或抽樣時，應(yīng)提出相應(yīng)的 控制要求，以確保環(huán)境條件 滿足檢驗檢測標(biāo)準或者技 術(shù)規(guī)范的要求。提問查閱資料現(xiàn)場觀察綜合部檢驗部工作環(huán)境是否滿足檢驗 檢測需要？注：公司不涉及抽樣

20、，不 進行場所外檢測，不需提 出固定場所以外進行檢 驗檢測或抽樣的控制要 求。該項不適用，未進 行檢查。不適用4.3.3檢驗檢測標(biāo)準或者 技術(shù)規(guī)范對環(huán)境條件有要 求時或環(huán)境條件影響檢驗提問。查閱資料現(xiàn)場觀察綜合部。檢驗部1.是否對檢測環(huán)境進行 監(jiān)控？是否有監(jiān)控記 錄？1.對環(huán)境進行了 監(jiān)控，有監(jiān)控記 錄。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)檢測結(jié)果時，應(yīng)監(jiān)測、控制 和記錄環(huán)境條件。當(dāng)環(huán)境條 件不利于檢驗檢測的開展 時，應(yīng)停止檢驗檢測活動。2.當(dāng)環(huán)境條件不利于檢 驗檢測的開展時，是否停 止檢驗檢測活動。2.通過詢問，環(huán)境 條件不

21、利于檢驗 時，停止了檢驗活 動。4.3.4檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持檢驗檢測場所良 好的內(nèi)務(wù)管理程序，該程序 應(yīng)考慮安全和環(huán)境的因素。 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)將不相容 活動的相鄰區(qū)域進行有效 隔離，應(yīng)采取措施以防止干 擾或者交叉污染。檢驗檢測 機構(gòu)應(yīng)對使用和進入影響 檢驗檢測質(zhì)量的區(qū)域加以 控制，并根據(jù)特定情況確定 控制的范圍。4.3.3機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)有安全保障措施和應(yīng) 急預(yù)案，在場區(qū)道路設(shè)置 上應(yīng)注明人行通道和車 行道，保證人員安全。提問2查閱資料 ?，F(xiàn)場觀察。綜合部 口檢驍部1 .是否建立了內(nèi)務(wù)管理 程序？2 .是否制定了應(yīng)急預(yù) 案？3 .是否有安全保障措 施？1 .查閱了程序文 件，建立了相

22、關(guān)程 序。2 .建立應(yīng)急預(yù)案。3 .有安全保障措 施。符合4. 4設(shè)備設(shè)施4. 4設(shè)備設(shè)施4.4.1 （設(shè)備設(shè)施的配備） 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)配備滿足 檢驗檢測（包括抽樣、物品 制備、數(shù)據(jù)處理與分析）要 求的設(shè)備和設(shè)施。用于檢驗 檢測的設(shè)施，應(yīng)有利于檢驗 檢測工作的正常開展。設(shè)備 包括檢驗檢測活動所必需4.4. 1機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)符合RB/T214 4.4的 要求。4.4.2機動車檢驗機構(gòu) 的場地、建筑等設(shè)施應(yīng)能 夠滿足承檢車型檢驗項 目和保障安全的需要，至 少應(yīng)有檢驗車間、停車提問。查閱資料 E）現(xiàn)場觀察口綜合部 口檢驗部1 .儀器設(shè)備是否滿足標(biāo) 準、規(guī)范要求？2 .場地、建筑等設(shè)施是否 能夠滿

23、足承檢車型檢驗 項目和保障安全的需 要？3 .是否設(shè)置足夠的交通 標(biāo)志、交通標(biāo)線、導(dǎo)引牌、1 .儀器設(shè)備齊全， 準確度等均符合 標(biāo)準、規(guī)范要求。2 .場地、建筑等設(shè) 施能夠滿足承檢 車型檢驗項目和 保障安全的需要。3 .設(shè)置足夠的交符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)并影響結(jié)果的儀器、軟件、 測量標(biāo)準、標(biāo)準物質(zhì)、參考 數(shù)據(jù)、試劑、消耗品、輔助 設(shè)備或相應(yīng)組合裝置。檢驗 檢測機構(gòu)使用非本機構(gòu)的 設(shè)施和設(shè)備時，應(yīng)確保滿足 本標(biāo)準要求。檢驗檢測機構(gòu)租用儀器設(shè) 備開展檢驗檢測時，應(yīng)確 保：a）租用儀器設(shè)備的管理應(yīng) 納入本檢驗檢測機構(gòu)的

24、管 理體系；b）本檢驗檢測機構(gòu) 可全權(quán)支配使用，即：租用 的儀器設(shè)備由本檢驗檢測 機構(gòu)的人員操作、維護、檢 定或校準，并對使用環(huán)境和 貯存條件進行控制；c）在 租賃合同中明確規(guī)定租用 設(shè)備的使用權(quán)；d）同一臺 設(shè)備不允許在同一時期被 不同檢驗檢測機構(gòu)共同租 賃和資質(zhì)認定。場、場區(qū)道路、業(yè)務(wù)大廳、 辦公區(qū)等設(shè)施，車輛底盤 部件檢查時應(yīng)有檢查地 溝或者舉升裝置，各設(shè)施 布局合理。場區(qū)道路視線 良好、保持通暢，道路的 轉(zhuǎn)彎半徑、長度應(yīng)能滿足 承檢車輛行駛的需要。 應(yīng)設(shè)置足夠的交通標(biāo)志、 交通標(biāo)線、引導(dǎo)牌、安全 標(biāo)志等。行車制動路試檢 驍應(yīng)有水泥或者瀝青路 面的試驗車道，駐車制動 路試檢驗應(yīng)有駐車坡道

25、 或符合規(guī)定的路試駐車 制動檢驗檢測設(shè)備設(shè)施， 試驗車道和駐車坡道應(yīng) 正確標(biāo)識并有安全防護 措施要求。4.4.3機動車檢驗機構(gòu) 所使用的檢驗檢測設(shè)備 還應(yīng)滿足以下要求： a）從事機動車安全技術(shù) 檢驗的檢驗檢測設(shè)備應(yīng) 滿足GB 38900要求。主4.路試坡道、路試車道是 否符合規(guī)定？通標(biāo)志、交通標(biāo) 線、導(dǎo)引牌、安全 標(biāo)志等。4.符合規(guī)定RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)要檢驗項目應(yīng)采用固定 式檢驗儀器設(shè)備對機動 車進行儀器設(shè)備檢驗，可 采用移動式檢驗儀器設(shè) 備對摩托車進行儀器設(shè) 備檢驗。機動車安全技術(shù) 檢驗機構(gòu)應(yīng)對所使用的 機動車

26、安全技術(shù)檢驗檢 測設(shè)備擁有所有權(quán)； b）從事機動車排放檢驗 的檢驗檢測設(shè)備應(yīng)滿足 GB 18285 和 GB 3847 對 相關(guān)車型檢驗檢測設(shè)備 的要求；4.4.2檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持檢驗檢測設(shè)備和 設(shè)施管理程序，以確保設(shè)備 和設(shè)施的配置、使用和維護 滿足檢驗檢測工作要求。提問2查閱資料現(xiàn)場觀察0綜合部檢驗部L是否建立了設(shè)備和設(shè) 施管理程序？1.查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。符合4.4.3檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)對 檢驗檢測結(jié)果、抽樣結(jié)果的 準確性或有效性有影響或 計量溯源性有要求的設(shè)備， 包括用于測量環(huán)境條件等 輔助測量設(shè)備有計劃地實4.4.4機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)保證用于檢驗檢測并 對結(jié)果有

27、影響的軟件符 合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準 要求，并經(jīng)確認，加以 唯一性標(biāo)識。機動車檢驗提問0查閱資料2現(xiàn)場觀察。綜合部 口檢驗部1 .是否制定檢定/校準計 劃？2 .是否對儀器設(shè)備進行 校準/檢定？3 .是否對校準/檢定報告 進行確認？是否有確認1 .制定了檢定/校 準計劃。2 .對所有計量器 具進行了校準/檢 定。3 .對校準/檢定報符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)施檢定或校準。設(shè)備在投入 使用前，應(yīng)采用核查、檢定 或校準等方式，以確認其是 否滿足檢驗檢測的要求。所 有需要檢定、校準或有有效 期的設(shè)備應(yīng)使用標(biāo)簽、編碼 或以其

28、他方式標(biāo)識，以便使 用人員易于識別檢定、校準 的狀態(tài)或有效期。機構(gòu)應(yīng)確保用于檢驗檢 測軟件的唯一性、完整 性，不得擅自修改軟件。 不得使用未經(jīng)確認的軟 件從事檢驗檢測工作。機 動車檢驗機構(gòu)的檢驗檢 測軟件及其記錄應(yīng)由專 人管理，并進行定期、改 變或升級后的再確認。記錄？4 .對投入使用的儀器設(shè) 備是否臉證，以確定是否 滿足檢驗檢測的要求？5 .是否對設(shè)備粘貼三色 標(biāo)識？6 .軟件和控制系統(tǒng)是否 符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo) 準要求？是否有驗收、確 認記錄？7 .是否對軟件和控制系 統(tǒng)是否進行唯一性標(biāo) 識？8 .控制系統(tǒng)、軟件修改、 升級應(yīng)進行再確認，是否 修改、升級后的確認記 錄？告進行了確認，有

29、確認記錄。4 .對投入使用的 設(shè)備進行了驗證， 有驗證記錄，滿足 檢驗檢測要求。5 .設(shè)備上均粘貼 了三色標(biāo)識。6 .軟件和控制系 統(tǒng)符合相關(guān)法律 法規(guī)、標(biāo)準要求， 有驗收和確認記 錄«7 .對軟件和控制 系統(tǒng)進行了唯一 性標(biāo)識。8 .控制系統(tǒng)、軟件 修改、升級進行了 記錄并進行了確 認。4. 4. 4檢驗檢測設(shè)備，包括 硬件和軟件設(shè)備應(yīng)得到保 護，以避免出現(xiàn)致使檢驗檢 測結(jié)果失效的調(diào)整。檢驗檢 測機構(gòu)的參考標(biāo)準應(yīng)滿足4.4.5設(shè)備之間的比對 可以被視為期間核查的 一種方法?？谔釂?查閱資料EI現(xiàn)場觀察。綜合部。檢驗部1 .是否對儀器設(shè)備和軟 件進行保護？2 .是否建立期間核查程 序

30、？3 .期間核查程序中期1 .采取了保護措 ,施O2 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)溯源要求。無法溯源到國家 或國際測量標(biāo)準時，檢驗檢 測機構(gòu)應(yīng)保留檢驗檢測結(jié) 果相關(guān)性或準確性的證據(jù)。 當(dāng)需要利用期間核查以保 持設(shè)備的可信度時，應(yīng)建立 和保持相關(guān)的程序。針對校 準結(jié)果產(chǎn)生的修正信息，檢 驗檢測機構(gòu)應(yīng)確保在其檢 測數(shù)據(jù)及相關(guān)記錄中加以 利用并備份和更新。間核查方法是否含有設(shè) 備之間的比對？3.查看了期間核 查程序包含設(shè)備 之間比對的內(nèi)容。4.4.5設(shè)備出現(xiàn)故障或者 異常時，檢驗檢測機構(gòu)

31、應(yīng)采 取相應(yīng)措施，如停止使用、 隔離或加貼停用標(biāo)簽、標(biāo) 記，直至修復(fù)并通過檢定、 校準或核查表明能正常工 作為止。應(yīng)核查這些缺陷或 偏離對以前檢驗檢測結(jié)果 的影響?？谔釂?查閱資料 口現(xiàn)場觀察口綜合部。檢驗部1 .是否對出現(xiàn)故障或者 異常的設(shè)備采取措施？2 .是否核查了這些缺陷 或偏離對以前檢驗檢測 結(jié)果的影響？1 .通過提問了解， 對出現(xiàn)故障或者 異常的設(shè)備采取 了相應(yīng)的措施。2 .通過提問了解 到,設(shè)備出現(xiàn)故障 或異常的時候，采 取了停止檢測，對 期間產(chǎn)生的數(shù)據(jù) 進行重新檢測。符合4.4.6檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建 立和保持標(biāo)準物質(zhì)管理程 序。標(biāo)準物質(zhì)應(yīng)盡可能溯源 到國際單位制（SD單位或4.4.

32、6機動車檢驗機構(gòu) 的標(biāo)準物質(zhì)應(yīng)建立檔案 或臺賬，由專人管理并定 期核查，保證其溯源性?？谔釂?查閱資料2現(xiàn)場觀察口綜合部 口檢驗部1 .是否建立標(biāo)準物質(zhì)管 理程序？2 .是否建立標(biāo)準物質(zhì)檔 案或臺賬？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .建立了標(biāo)準物RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)有證標(biāo)準物質(zhì)。檢驗檢測機 構(gòu)應(yīng)根據(jù)程序?qū)?biāo)準物質(zhì) 進行期間核查。機動車檢驗機構(gòu)應(yīng)使用 有證標(biāo)準氣體，儲存條件 符合技術(shù)要求，并保證安 全，禁止使用無證標(biāo)準氣 體或過期標(biāo)準氣體。3 .標(biāo)準物質(zhì)是否能溯源 到國際單位制（SI）單位 或有證標(biāo)準物

33、質(zhì)？4 .標(biāo)準物質(zhì)是否由專人 管理并定期核查？5 .查看標(biāo)準氣體是否有 證？是否在有效期范圍 內(nèi)？儲存條件是否符合 技術(shù)要求？質(zhì)臺賬和檔案。3 .標(biāo)準物質(zhì)均有 證書。4 .標(biāo)準物質(zhì)指定 了專人管理并進 行定期核查。5 .標(biāo)準氣體有證 書，在有效期范圍 內(nèi)，儲存條件符合 技術(shù)要求。4.5管理體系4.5管理體系4. 5. 1 （總則）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立、實施 和保持與其活動范圍相適 應(yīng)的管理體系，應(yīng)將其政 策、制度、計劃、程序和指 導(dǎo)書制訂成文件，管理體系 文件應(yīng)傳達至有關(guān)人員，并 被其獲取、理解、執(zhí)行。檢 驗檢測機構(gòu)管理體系文件 至少應(yīng)包括：管理體系文 件、管理體系文件的控制、 記錄控制、應(yīng)對風(fēng)

34、險和機遇 的措施、改進、糾正措施、 內(nèi)部審核和管理評審。4.5. 1機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)符合RB/T214 4.5的 要求，其中RB/T 214 4.5.5 分包和 4.5. 17 抽樣兩個條款除外提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否將政策、制度、計 劃、程序和指導(dǎo)書制訂成 文件？2 .管理體系文件是否傳 達至有關(guān)人員？3 .管理體系文件是否包 含？a）內(nèi)部文件至少應(yīng)包 括：質(zhì)量手冊、程序文件、 作業(yè)指導(dǎo)書以及相關(guān)的 制度、守則、服務(wù)公約、 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施、 改進、糾正措施、內(nèi)部審 核、管理評審、記錄控制、1 .公司制定了制 定、計劃、程序文 件、作業(yè)指導(dǎo)書 等，均形成了文 件。

35、2 .查看了文件發(fā) 放記錄，文件傳達 至了有關(guān)人員。3 .公司管理體系 文件包含了標(biāo)準 要求的文件。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)管理體系文件控制等； b）外來文件應(yīng)包括：相 關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、 標(biāo)準和規(guī)范等。4.5.2 （方針目標(biāo)）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)闡明質(zhì)量 方針，制定質(zhì)量目標(biāo)，并在 管理評審時予以評審。提問2查閱資料現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .質(zhì)量手冊中是否闡明 質(zhì)量方針？2 .是否制定質(zhì)量目標(biāo)？3 .質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 是否在管理評審時予以 評審？1 .質(zhì)量手冊闡明 了質(zhì)量方針。2 .制定了質(zhì)量目 標(biāo)。3 .查看了

36、管理評 審進行了質(zhì)量方 針和質(zhì)量目標(biāo)的 評審。符合4.5.3 （文件控制）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持控制其管理體系的內(nèi)部 和外部文件的程序，明確文 件的標(biāo)識、批準、發(fā)布、變 更和廢止，防止使用無效、 作廢的文件。提問2查閱資料現(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部L是否建立了文件控制 程序？2 .管理體系文件是否由 最高管理者批準后使 用？3 .管理體系文件是否通 過標(biāo)識來表示現(xiàn)行有 效？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .管理體系文件 由最高管理者批 準后使用。3 .管理體系文件 進行了狀態(tài)標(biāo)識。符合4. 5.4 （合同評審）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持評審客戶要求、標(biāo)書、合 同的程序。對要求、標(biāo)

37、書、口提問0查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否建立了要求、標(biāo) 書、合同評審程序？2 .對要求、標(biāo)書、合同的 偏離、變更是否征得客戶1.查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 ,通過提問得知，符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)合同的偏離、變更應(yīng)征得客 戶同意并通知相關(guān)人員。當(dāng) 客戶要求出具的檢驗檢測 報告或證書中包含對標(biāo)準 或規(guī)范的符合性聲明（如合 格或不合格）時，檢驗檢測 機構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的判定規(guī)則。 若標(biāo)準或規(guī)范不包含判定 規(guī)則內(nèi)容，檢驗檢測機構(gòu)選 擇的判定規(guī)則應(yīng)與客戶溝 通并得到同意。同意并通知相關(guān)人員？3.當(dāng)客戶要求

38、出具的檢 驗檢測報告或證書中包 含對標(biāo)準或規(guī)范的符合 性聲明（如合格或不合 格）時，檢驗檢測機構(gòu)是 否有相應(yīng)的判定規(guī)則？征得了客戶同意 并通知相關(guān)人員。3.有相應(yīng)的判定 規(guī)則。4. 5.5 （分包）檢驗檢測機構(gòu)需分包檢驗 檢測項目時，應(yīng)分包紿已取 得檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定 并有能力完成分包項目的 檢驗檢測機構(gòu)，具體分包的 檢驗檢測項目和承擔(dān)分包 項目的檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)事 先取得委托人的書面同意。 出具檢驗檢測報告或證書 時，應(yīng)將分包項目予以區(qū) 分。檢驗檢測機構(gòu)實施分包前， 應(yīng)境立和保持分包的管理4.5.2機動車檢驗不得 分包。提問查閱資料現(xiàn)場觀察綜合部檢驗部不適用RB/T218要求機動車檢 驗不得

39、分包，不需要建立 分包管理程序和進行相關(guān)內(nèi)容的檢查該項不適用，未進 行檢查。不適用RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)程序，并在檢驗檢測業(yè)務(wù)洽 談、合同評審和合同簽署過 程中予以實施。檢驗檢測機構(gòu)不得將法律 法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準等文件禁止 分包的項目實施分包。4.5.6 （采購）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持選擇和購買對檢驗檢測 質(zhì)量有影響的服務(wù)和供應(yīng) 品的程序。明確服務(wù)、供應(yīng) 品、試劑、消耗材料等的購 買、驗收、存儲的要求，并 保存對供應(yīng)商的評價記錄。提問2查閱資料現(xiàn)場觀察0綜合部檢驗部1 .是否建立了采購控制 程序？2 .是否對供應(yīng)商進

40、行評 價？是否保存了供應(yīng)商 評價記錄？3 .是否選擇了評價合格 的供應(yīng)商？是否有合格 供應(yīng)商一覽表？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .對供應(yīng)商進行 了評價。3 .選擇了評價合 格的供應(yīng)商，有合 格供應(yīng)商一覽表。符合4.5.7 （服務(wù)客戶）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持服務(wù)客戶的程序，包括： 保持與客戶溝通，對客戶進 行服務(wù)滿意度調(diào)查、跟蹤客 戶的需求，以及允許客戶或 其代表合理進入為其檢驗 檢測的相關(guān)區(qū)域觀察。4.5.4機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)明示其許可資質(zhì)、檢驗 項目、檢驗標(biāo)準、收費標(biāo) 準、車輛檢驗流程圖、檢 驗工位布置圖和投訴監(jiān) 督欄等服務(wù)性設(shè)施。注：移動式摩托車檢驗可 不必設(shè)置車輛檢

41、驗流程 圖、檢驗工位布置圖。提問。查閱資料?，F(xiàn)場觀察口綜合部檢驗部1 .是否建立了服務(wù)客戶 程序？2 .是否進行了客戶滿意 度調(diào)查？3 .是否公示了資質(zhì)、檢驗 項目、檢驗標(biāo)準、收費標(biāo) 準、檢驗流程圖、檢驗工 位圖、投訴欄、崗位職責(zé)、 和人員照片等服務(wù)性設(shè) 施？4 .出具的檢驗報告是否1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .未進行滿意度 調(diào)查。3 .公示了相關(guān)服 務(wù)性設(shè)施。4 .抽查了報告，出 具的檢驗報告采 用規(guī)范的格式。不符合未進行滿 意度調(diào)查RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)采用規(guī)范的格式？4. 5.8 （投訴）檢驗

42、檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持處理投訴的程序。明確對 投訴的接收、確認、調(diào)查和 處理職責(zé)，跟蹤和記錄投 訴，確保采取適宜的措施， 并注重人員的回避。提問0查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部L是否建立了投訴處理 程序？2.投訴處理程序是否 明確對投訴的接收、確 認、調(diào)查和處理職責(zé)，跟 蹤和記錄投訴，確保采取 適宜的措施，并注重人員 的回避和包括責(zé)任部門、 處理程序、受理范圍、受 理期限和責(zé)任等內(nèi)容？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .投訴處理程 序明確了相關(guān)內(nèi) 容。符合4. 5.9 （不符合工作）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持出現(xiàn)不符合工作的處理 程序，當(dāng)檢驗檢測機構(gòu)活動 或結(jié)果不符合其自身程序 或

43、與客戶達成一致的要求 時，檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)實施該 程序。該程序應(yīng)確保：a）明確對不符合工作進行 管理的責(zé)任和權(quán)力；b）針對風(fēng)險等級采取措 施；c）對不符合工作的嚴重性 進行評價，包括對以前結(jié)果口提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否建立了不符合工 作處理程序？2 .當(dāng)機動車檢驗機構(gòu)活 動或結(jié)果不符合其自身 程序或與客戶達成一致 的要求時，實施不符合 工作處理程序是否確 保？a）明確對不符合工作進 行管理的責(zé)任和權(quán)力；b） 針對風(fēng)險等級采取措施； c）對不符合工作的嚴重 性進行評價，包括對以前 結(jié)果的影響分析；d）對1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .確保。符合RB/T 214

44、-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)的影響分析；d）對不符合工作的可接受 性做出決定；e）必要時，通知客戶并取 消工作；f）規(guī)定批準恢復(fù)工作的職 責(zé)；g）記錄所描述的不符合工 作和措施不符合工作的可接受性 做出決定e）必要時，通 知客戶并取消工作；f） 規(guī)定批準恢復(fù)工作的職 責(zé)；g）記錄所描述的不 符合工作和措施。4. 5. 10（糾正措施、應(yīng)對風(fēng) 險和機遇的措施和改進） 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持在識別出不符合時，采取 糾正措施的程序。檢驗檢測 機構(gòu)應(yīng)通過實施質(zhì)量方針、 質(zhì)量目標(biāo)，應(yīng)用審核結(jié)果、 數(shù)據(jù)分析、糾正措施、管理 評由、人員建議、風(fēng)險評

45、估、 能力驗證和客戶反饋等信 息來持續(xù)改進管理體系的 適宜性、充分性和有效性。 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)考慮與檢 驗檢測活動有關(guān)的風(fēng)險和 機遇，以利于：確保管理體 系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；把提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否建立了應(yīng)對風(fēng)險 和機遇控制程序？2 .如何進行改進，是否有 改進活動的記錄和改進 的有效性記錄？3 .是否對內(nèi)外部發(fā)現(xiàn)不 符合的原因分析，采取措 施？1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .按照改進計劃 進行改進，有改進 記錄和有效性記 錄。3 .對內(nèi)外部發(fā)現(xiàn) 的不符合原因進 行了分析，并采取 了措施。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法

46、審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)握實現(xiàn)目標(biāo)的機遇；預(yù)防或 減少檢驗檢測活動中的不 利影響和潛在的失敗；實現(xiàn) 管理體系改進。檢驗檢測機 構(gòu)應(yīng)策劃：應(yīng)對這些風(fēng)險和 機遇的措施；如何在管理體 系中整合并實施這些措施； 如何評價這些措施的有效 性。4. 5. 11 （記錄控制）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持記錄管理程序，確保每一 項檢險檢測活動技術(shù)記錄 的信息充分，確保記錄的標(biāo) 識、貯存、保護、檢索、保 留和處置符合要求。4.5.8 機動車檢驗機構(gòu) 應(yīng)有程序來保護和備份 以電子形式存儲的記錄， 并防止未經(jīng)授權(quán)的侵入 或修改。4.5.9 機動車檢驗記錄, 還包括復(fù)檢記錄和路試 記錄，也包括電子形式存

47、 儲的記錄。檢驗記錄應(yīng)可 通過紙質(zhì)簽名、電子媒介 或者其他途徑記錄檢驗 員個人身份標(biāo)識并追溯 到檢驗員。檢驗員個人身 份標(biāo)識具有唯一性，并保 證安全，防止盜用和誤 用。提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否制定了記錄管理 程序？2 .記錄控制程序是否 有保護和備份電子形式 儲存的記錄的內(nèi)容？3 .質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄是 否包括了所有的質(zhì)量管 理、檢險檢測活動記錄， 及每份檢驗檢測報告？4 .機動車檢驗記錄，還包 括復(fù)檢記錄和路試記錄， 也包括電子形式存儲的 記錄，是否能追溯到檢驗 員？5 .每一項檢驗檢測活動 技術(shù)記錄的信息是否齊1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .記錄控制程

48、 序有保護和備份 電子形式儲存的 記錄的內(nèi)容。3 .質(zhì)量記錄、技術(shù) 記錄包括了所有 的質(zhì)量管理、檢驗 檢測活動記錄，及 每份檢驗檢測報 告。4 .抽查了電子記 錄和原始記錄，機 動車檢驗記錄能符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)全準確？6.檢驗員個人身份標(biāo)識 是否具有唯一性？夠追溯到檢驗員。5 .抽查了檢驗技 術(shù)記錄，信息齊 全。6 .檢驗員個人身 份標(biāo)識具有唯一 性。4.5. 12 （內(nèi)部審核）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持管理體系內(nèi)部審核的程 序，以便驗證其運作是否符 合管理體系和本標(biāo)準的要 求，管理體系是否得到有效 的實施和

49、保持。內(nèi)部審核通 常每年一次，由質(zhì)量負責(zé)人 策劃內(nèi)審并制定審核方案。 內(nèi)審員須經(jīng)過培訓(xùn)，具備相 應(yīng)資格，若資源允許，內(nèi)審 員應(yīng)獨立于被審核的活動。 檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過程的重要 性、對檢驗檢測機構(gòu)產(chǎn)生影 響的變化和以往的事核結(jié) 果，策劃、制定、實施和保 持由核方案，審核方案包括提問2查閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部L是否建立了內(nèi)部市核 控制程序？2 .是否制定了審核方 案？3 .是否建立了內(nèi)部評審 計劃（每年至少1次）4 .是否進行了內(nèi)部評審 并發(fā)布了內(nèi)審報告（每年 至少1次）5 .內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn), 是否取得證書？是否具 有相應(yīng)資質(zhì)？6 .若資源允許，內(nèi)審員是 否獨立于被審核的活

50、動？7 .是否對內(nèi)部審核檢查 記錄、內(nèi)審報告、內(nèi)審會 議記錄等進行文件化保1 .查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2 .制定了審核方 法。3 .查看2020年內(nèi) 審資料，建立了內(nèi) 部評審計劃。4 .查看2020年內(nèi) 審資料，進行了內(nèi) 審并發(fā)布了內(nèi)審 報告。5 .查看了內(nèi)審員 檔案，經(jīng)過了培 訓(xùn)，和取得了證 書，具備相應(yīng)資 質(zhì)。6 .內(nèi)審員處于獨符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)頻次、方法、職責(zé)、策劃要 求和報告；b）規(guī)定每次審核的審核要 求和范圍；C）選擇申核員并實施審 核；d）確保將審核結(jié)果報告給 相關(guān)管理者；e）及時采

51、取適當(dāng)?shù)募m正和 糾正措施；f）保留形成文件的信息， 作為實施市核方案以及審 核結(jié)果的證據(jù)。存？8.內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題是否 得到整改？是否制定了 相應(yīng)的預(yù)防措施和對整 改項進行追蹤？立于被宙核活動。7 .對內(nèi)部審核資 料進行了文件化 保存。8 .內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題 得到了整改，制定 了相應(yīng)的糾正預(yù) 防措施，并進行了 追蹤。4.5. 13 （管理評審）檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保 持管理評審的程序。管理評 審?fù)ǔ?2個月一次，由最 高管理者負責(zé)。最高管理者 應(yīng)確保管理評審后，得出的 相應(yīng)變更或改進措施予以 實施，確保管理體系的適宜 性、充分性和有效性。應(yīng)保 留管理評審的記錄。管理評審輸入應(yīng)包括以下 信息：提問。查

52、閱資料現(xiàn)場觀察。綜合部檢驗部1 .是否建立了管理評審 控制程序？2 .管理評審是否12個月 至少進行1次？3 .是否制定了管理評審 計劃？4 .管理評審的輸入是否 包含條款指出的14項內(nèi) 容，輸出是否包含了條款 中4項內(nèi)容？5 .管理評審發(fā)現(xiàn)的問題 是否進行了整改？是否1.查閱了程序文 件，建立了相關(guān)程 序。2.2020年進行了 管理評審。3 .制定了管理評 審計劃。4 .管理評審輸入 包含了條款指出 的14項內(nèi)容，輸 出包含條款中4項 內(nèi)容。符合RB/T 214-2017RB/T 218-2017審核方法審核對象檢查內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論審核發(fā)現(xiàn)a）檢驗檢測機構(gòu)相關(guān)的內(nèi) 外部因素的變化；b）目標(biāo) 的可行性；C）政策和程序 的適用性；d）以往管理評 審所采取措施的情況；e） 近期內(nèi)部審核的結(jié)果；f） 糾正措施；g）由外部機構(gòu)進行的評 審；h）工作量和工作類型 的變化或檢驗檢測機構(gòu)活 動范圍的變化；i）客戶反 饋；j）投訴；k）實施改進 的有效性；1）資源配備的 合理性；m）風(fēng)險識別的可 控性；n）結(jié)果質(zhì)量的保障 性；o）其他相關(guān)因素，如 監(jiān)督活動和培訓(xùn)。管理評審輸出應(yīng)包括以下 內(nèi)容：a）管理體系及其過程的有 效性；b）符合本標(biāo)準要求的改 進；c）提供所需的資源；d）變更的需求。制定了預(yù)防措施和對整 改項進行追蹤？5.問題