西北工業(yè)大學(xué)科技查新工作實(shí)施細(xì)則

1、西北工業(yè)大學(xué)科技查新工作實(shí)施細(xì)則一、查新工作管理學(xué)校成立查新工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 其主要職責(zé)是制定、 修改、補(bǔ)充查新工作管理辦法、查新工作審查制度， 審定批準(zhǔn)查新員和審核員的資格， 對(duì)查新人員的考核、監(jiān)督，檢查查新工作質(zhì)量，檢查有關(guān)制度的落實(shí)和執(zhí)行。為確保我校對(duì)外出具的科技項(xiàng)目查新報(bào)告的質(zhì)量， 學(xué)校查新工作領(lǐng)導(dǎo)小組將定期對(duì)查新報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量抽查， 并對(duì)每個(gè)人的查新報(bào)告提出具體的改進(jìn)意見(jiàn)： 如報(bào)告的體例格式、表述方法、檢索手段、檢索策略、相關(guān)文獻(xiàn)選定、文獻(xiàn)的對(duì)比分析深度、結(jié)論意見(jiàn)的詳略程度以及其表達(dá)等， 以進(jìn)一步改進(jìn)科技項(xiàng)目查新工作。二、查新人員的條件與業(yè)務(wù)培訓(xùn)1. 查新人員應(yīng)具備的基本條件從事查新業(yè)務(wù)

2、工作的人員 （包括查新員、 審核員及其他工作人員） 必須擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法， 遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德， 熟悉科學(xué)技術(shù)部發(fā)布的 科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和科技查新規(guī)范兩個(gè)文件要旨。查新員、審核員應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：（ 1） 具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和較寬泛的知識(shí)面。（ 2） 具備較豐富的文獻(xiàn)咨詢業(yè)務(wù)知識(shí)和熟練的文獻(xiàn)信息檢索與分析能力。（ 3） 具備一定的計(jì)算機(jī)操作技能和網(wǎng)絡(luò)查詢能力。（ 4） 具備較高的外語(yǔ)水平。（ 5） 具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。（ 6） 具有良好的職業(yè)道德。審核員應(yīng)具備更深厚的專業(yè)知識(shí)和更廣泛的知識(shí)覆蓋面， 有豐富查新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，且具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱并取得國(guó)家科技查新審核員資格。

3、2. 查新人員的培訓(xùn)依據(jù)科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法的規(guī)定，查新員、審核員應(yīng)當(dāng)接受科技部、國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦、教育部委托組織的科技查新培訓(xùn)， 并應(yīng)參加本所專業(yè)繼續(xù)教育培訓(xùn)，通過(guò)相應(yīng)得業(yè)務(wù)考核合格后方能上崗。三、查新程序1. 查新委托與受理為便于科技查新工作的統(tǒng)一安排與管理， 查新項(xiàng)目的委托應(yīng)由查新部門負(fù)責(zé)人受理。根據(jù)查新機(jī)構(gòu)管理辦法、 科技查新規(guī)范和有關(guān)規(guī)定， 查新受理人對(duì)委托方申報(bào)的各級(jí)各類科技查新項(xiàng)目， 應(yīng)按國(guó)家指定的專業(yè)范圍受理。 超出規(guī)定范圍的查新項(xiàng)目，可轉(zhuǎn)介去其他具有查新資格的對(duì)口專業(yè)查新機(jī)構(gòu)辦理。查新受理人應(yīng)與委托單位就查新項(xiàng)目的內(nèi)容、 完成時(shí)間、查新費(fèi)用等簽署查新合同，合同書(shū)必須經(jīng)雙方簽字或蓋章

4、后生效。 本所留存合同書(shū)一式兩份， 統(tǒng)一登記編號(hào)，以便存檔備查。查新受理人應(yīng)根據(jù)查新項(xiàng)目的專業(yè)內(nèi)容，及時(shí)將其安排給有關(guān)查新員承接。查新員作為查新合同的直接履行人， 應(yīng)在查新合同的完成人一欄簽字。 查新員應(yīng)盡快熟悉合同內(nèi)容， 必要時(shí)與項(xiàng)目委托人就查新課題的背景、 研究?jī)?nèi)容、 技術(shù)特點(diǎn)、查新點(diǎn)、檢索關(guān)鍵詞等進(jìn)行深入了解與交流。2. 實(shí)施檢索（1）準(zhǔn)備階段對(duì)每一項(xiàng)查新課題都應(yīng)充分做好檢索前的準(zhǔn)備工作， 了解項(xiàng)目背景， 明確查新目的和檢索目標(biāo)，切實(shí)做到心中有數(shù)。對(duì)專業(yè)生疏的項(xiàng)目更要切忌盲目檢索，必須了解查新項(xiàng)目的相關(guān)常識(shí)， 明確其在本專業(yè)領(lǐng)域的分類和位置， 熟悉其相關(guān)術(shù)語(yǔ)的確切含意，對(duì)于實(shí)施檢索是非常

5、必要的。這些準(zhǔn)備工作應(yīng)該包括：查閱專業(yè)工具書(shū)或綜述性文獻(xiàn)， 加深對(duì)查新項(xiàng)目合同書(shū)中查新技術(shù)內(nèi)容與查新點(diǎn)的理解。在委托人提供的中英文關(guān)鍵詞的基礎(chǔ)上， 應(yīng)充分考慮到同一概念的不同表達(dá)方式，全稱與縮寫、不同數(shù)據(jù)庫(kù)的要求等因素，通過(guò)詞表、辭書(shū)、詞典進(jìn)行核對(duì)與擴(kuò)充，應(yīng)掌握與其相關(guān)的中英文同義詞、近義詞、上位類詞、下位類詞。通過(guò)中國(guó)圖書(shū)分類法、國(guó)際專利分類表等確定查新項(xiàng)目的分類號(hào)。確定國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)檢索資源、 檢索時(shí)限，選擇相應(yīng)的檢索數(shù)據(jù)庫(kù)或檢索工具書(shū)。預(yù)計(jì)在正常檢索不理想的情況下進(jìn)行補(bǔ)充檢索的措施與途徑。（2）試檢階段試檢的目的是以反映項(xiàng)目新穎點(diǎn)的若干檢索詞為入口，通過(guò)反復(fù)嘗試， 篩選最佳的關(guān)鍵詞及其組配方

6、式， 并摸索、檢驗(yàn)所選用的英文關(guān)鍵詞及其組配是否得當(dāng)。（3）擴(kuò)檢階段在試檢確定檢索途徑的基礎(chǔ)上，逐一檢索專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)以及諸多相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。在一般情況下， 從不同數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索出的文獻(xiàn)應(yīng)該出現(xiàn)較多交叉重復(fù)， 但必須考慮到不同數(shù)據(jù)庫(kù)的用詞習(xí)慣往往不盡一致， 因此當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢索結(jié)果出現(xiàn)異常時(shí)， 應(yīng)及時(shí)更換檢索途徑。（4）補(bǔ)充檢索在以機(jī)檢為主的查新檢索中， 即使已經(jīng)檢出較多的相關(guān)文獻(xiàn)， 以至于密切相關(guān)文獻(xiàn)之后，有時(shí)仍需要再進(jìn)行補(bǔ)充檢索。 有的研究項(xiàng)目需要與現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)限之外的早期研究成果對(duì)比，只能以手檢的方式追溯補(bǔ)充。有些項(xiàng)目必須要考慮到與最新發(fā)表的資料對(duì)比， 為彌補(bǔ)一些數(shù)據(jù)庫(kù)的報(bào)道時(shí)差，需要手檢補(bǔ)充現(xiàn)刊資料。

7、許多產(chǎn)品項(xiàng)目查新， 靠現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)往往不能得到理想的檢索結(jié)果， 需要手檢相關(guān)專業(yè)產(chǎn)品手冊(cè)加以補(bǔ)充， 或借助于互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎進(jìn)行廣泛的網(wǎng)絡(luò)搜索。（5）難點(diǎn)處理科技查新實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)通過(guò)多途徑檢索效果仍不理想， 查到的相關(guān)文獻(xiàn)很少，或已查到的文獻(xiàn)與查新點(diǎn)可比性不強(qiáng)。通常應(yīng)考慮采取以下處置措施：重新進(jìn)行檢索定位：檢查檢索用詞是否符合數(shù)據(jù)庫(kù)的用詞習(xí)慣，或用詞是否偏窄。建議優(yōu)化檢索策略，考慮擴(kuò)充檢索用詞范圍，改用上位檢索（從中進(jìn)行篩選），以詞根進(jìn)行任意一致檢索，由于選詞困難，采用分類檢索途徑篩選。更換或擴(kuò)充檢索資源：使用其他相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，采用網(wǎng)絡(luò)檢索搜索引擎，在網(wǎng)上耐心篩選有關(guān)線索。請(qǐng)咨詢專家從查

8、新項(xiàng)目?jī)?nèi)容和查新點(diǎn)分析確認(rèn)檢索路徑是否正確，請(qǐng)查新委托方協(xié)助檢索相關(guān)文獻(xiàn)過(guò)少的原因。有時(shí)檢出的國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)難以理解，為保證對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行較為準(zhǔn)確、科學(xué)的描述，必要時(shí)，查新員應(yīng)邀請(qǐng)咨詢專家?guī)兔?，進(jìn)行文獻(xiàn)分析并與查新項(xiàng)目進(jìn)行比較。3. 查新過(guò)程的管理（1）查新文獻(xiàn)資源選擇國(guó)內(nèi)查新檢索基本可利用我校已購(gòu)置的 CNKI 中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、維普科技期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、 中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、 萬(wàn)方系統(tǒng)中多種專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、 標(biāo)準(zhǔn)光盤庫(kù)、法律法規(guī)光盤庫(kù)等， 必要時(shí)輔以工具書(shū)手工補(bǔ)充檢索和網(wǎng)絡(luò)檢索。 國(guó)外查新檢索應(yīng)優(yōu)先利用我校已訂購(gòu)的多種網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)和光盤數(shù)據(jù)庫(kù)，如： EI （工程索引）、INSPEC（科學(xué)文摘）、 SCI

9、（科學(xué)引文索引）、ISTP（科技會(huì)議錄索引） 、NTIS（美國(guó)政府報(bào)告）、 CSA（劍橋科學(xué)文摘）、CA（化學(xué)文摘）、 Aerospace（航空航天數(shù)據(jù)庫(kù)）和 AIAA、IEL 、Elsevier 、PQDD、USPTO等全文數(shù)據(jù)庫(kù)以及本校訂購(gòu)的相應(yīng)書(shū)本式檢索工具。 、 國(guó)外專利檢索既可利用國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)，也可充分使用因特網(wǎng)上的世界專利及歐、美、日等各國(guó)的專利資源。 提倡深入開(kāi)發(fā)利用因特網(wǎng)資源，為查新檢索服務(wù)。 凡查新項(xiàng)目的專業(yè)內(nèi)容不能通過(guò)以上網(wǎng)絡(luò)和光盤數(shù)據(jù)庫(kù)及因特網(wǎng)進(jìn)行檢索時(shí)，必須通過(guò)國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)檢索相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)資源， 否則由此而造成的文獻(xiàn)漏檢，將追究項(xiàng)目查新員的責(zé)任。（2）文獻(xiàn)查新時(shí)

10、限查新時(shí)限應(yīng)以查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，在委托方未提出特殊要求的前提下，一般查新項(xiàng)目的檢索時(shí)限為： 申報(bào)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)類查新自委托之日起前推10 年。 立項(xiàng)查新自委托之日起前推10-15 年。 申報(bào)發(fā)明項(xiàng)目自委托之日起前推15 年。 對(duì)較成熟的技術(shù)、產(chǎn)品、工藝的查新，應(yīng)視文獻(xiàn)的時(shí)間分布情況，酌情向前延長(zhǎng)檢索年限；對(duì)于新興學(xué)科、高新技術(shù)項(xiàng)目的前推年限可酌情縮短。（3）查新項(xiàng)目安排一般情況下，每個(gè)查新項(xiàng)目交由一名查新員獨(dú)立完成。在遇到查新項(xiàng)目加急或其他特殊情況時(shí)， 查新部門負(fù)責(zé)人可安排多名查新員或查新員、審核員以及咨詢專家共同配合完成復(fù)雜項(xiàng)目的查新工作。（4）查新員應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)

11、間內(nèi)完成查新報(bào)告。完成時(shí)間一般為國(guó)內(nèi)檢索1 周，國(guó)內(nèi)外檢索2-3 周。如遇特殊情況不能如期完成時(shí)，應(yīng)提前主動(dòng)與委托人聯(lián)系，經(jīng)委托人同意后，方能延期。（5）中級(jí)以下技術(shù)職稱和從事查新工作不滿兩年的查新人員，按規(guī)定不具備單獨(dú)出具查新報(bào)告的資格。他們應(yīng)在高級(jí)職稱人員的指導(dǎo)下積極參與查新事務(wù)，進(jìn)行機(jī)檢、翻譯、文獻(xiàn)資料整理等助理工作；部門負(fù)責(zé)人也應(yīng)為他們提供適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)進(jìn)修機(jī)會(huì)，不斷提高他們的查新業(yè)務(wù)水平， 壯大和更新我校的科技查新隊(duì)伍。四、查新員工作職責(zé)1.承擔(dān)科研立題、成果申報(bào)和其他重要科技項(xiàng)目立項(xiàng)的查新工作，在認(rèn)真做好文獻(xiàn)情報(bào)檢索的基礎(chǔ)上， 著重做好分析對(duì)比、 新穎性評(píng)價(jià)、復(fù)查審核等項(xiàng)工作。2.熟悉

12、和執(zhí)行查新工作的有關(guān)政策、規(guī)定和制度，做好各項(xiàng)查新服務(wù)工作。3.具有良好的職業(yè)道德（包括為用戶保密）、實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)。4.積極參與技術(shù)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)會(huì)議和其他有關(guān)學(xué)術(shù)活動(dòng)，努力學(xué)習(xí)有關(guān)政策、理論、技能和最新科技知識(shí)，特別要注重了解、掌握學(xué)校重點(diǎn)學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、方針政策、規(guī)劃計(jì)劃以及發(fā)展現(xiàn)狀、成就、進(jìn)展、趨勢(shì)、動(dòng)向、苗頭、前沿、重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)、關(guān)鍵等，不斷提高業(yè)務(wù)水平和綜合分析能力。五、查新審核員工作職責(zé)審核工作的目的是確保查新報(bào)告客觀、 公正、準(zhǔn)確、清晰地反映查新項(xiàng)目的真實(shí)情況。科技查新規(guī)范規(guī)定了查新審核員的職責(zé)是：負(fù)責(zé)審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范， 查新員確定的檢索工具

13、書(shū)、 數(shù)據(jù)庫(kù)選擇是否合適， 選擇的檢索詞及分類欄目是否恰當(dāng)， 檢出的文獻(xiàn)是否為同類研究文獻(xiàn)， 可比文獻(xiàn)是否恰當(dāng)，查新員收集到的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全， 對(duì)提出的文獻(xiàn)判斷是否正確， 查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確，查新報(bào)告是否規(guī)范，并向查新員提出審查意見(jiàn)。1查新審核員和查新員共同對(duì)查新報(bào)告承擔(dān)著法律責(zé)任查新審核員應(yīng)對(duì)查新員送審的查新報(bào)告初稿一絲不茍，嚴(yán)格要求，不走過(guò)場(chǎng)，不抱僥幸心理，不礙于情面，要恪守職業(yè)道德。審核員應(yīng)從宏觀上站在查新課題所屬技術(shù)領(lǐng)域的總體高度審視查新報(bào)告提供的相關(guān)文獻(xiàn)的分量，結(jié)論意見(jiàn)的基本趨向，保證其客觀性、合理性；從微觀上對(duì)報(bào)告的各部分細(xì)節(jié)認(rèn)真挑剔，確保其成為經(jīng)得起推敲的技術(shù)公正文件。2查

14、新報(bào)告審核的主要內(nèi)容（1）對(duì)查新項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的審查 理順查新要點(diǎn)，刪除修飾詞語(yǔ)、廣告性用語(yǔ)以及難以定論的詞語(yǔ)。 審定技術(shù)要點(diǎn)中的數(shù)據(jù)，必要時(shí)復(fù)核引用資料。根據(jù)查新要求及已經(jīng)查出的相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容， 要求委托方補(bǔ)充必要的可比數(shù)據(jù)。（ 2）對(duì)查新范圍、關(guān)鍵詞、分類號(hào)、檢索式的審查復(fù)核中英文關(guān)鍵詞是否規(guī)范，分類號(hào)定位是否確切，避免與查新項(xiàng)目無(wú)關(guān)的關(guān)鍵詞、分類號(hào)、數(shù)據(jù)庫(kù)出現(xiàn)，確定檢索策略是否恰當(dāng)，避免檢索范圍過(guò)寬或限制過(guò)窄。（ 3）對(duì)檢索結(jié)果中相關(guān)文獻(xiàn)的審查 報(bào)告所列相關(guān)文獻(xiàn)是否確實(shí)相關(guān)，剔出冗余文獻(xiàn)。 相關(guān)文獻(xiàn)過(guò)少時(shí)應(yīng)建議更換檢索入口，擴(kuò)充檢索資源（補(bǔ)檢新庫(kù)、手冊(cè)、工具書(shū)）。檢索結(jié)果中的文獻(xiàn)引錄是否

15、有深度，或僅停留在文題的重復(fù)上，對(duì)外文部分的譯文及理解是否恰當(dāng)準(zhǔn)確。（ 4）查新結(jié)論的審核 是否盡量做到相關(guān)文獻(xiàn)和查新點(diǎn)的逐項(xiàng)分析對(duì)比，避免結(jié)論過(guò)于勉強(qiáng)。 不宜過(guò)分強(qiáng)調(diào)查新項(xiàng)目的一般技術(shù)特征或非關(guān)鍵性技術(shù)內(nèi)容，應(yīng)突出是否存在決定新穎性的實(shí)質(zhì)性區(qū)別。 消除用戶痕跡（結(jié)論中涉及查新項(xiàng)目對(duì)比時(shí)，出現(xiàn)技術(shù)要點(diǎn)中沒(méi)有提供的數(shù)據(jù)、內(nèi)容）。 刪除贊譽(yù)之詞，杜絕水平評(píng)價(jià)。六、查新報(bào)告出證程序1.查新員完成查新報(bào)告初稿后，于合同限期1-2 日前交查新審核員審定。2.查新審核員應(yīng)對(duì)查新報(bào)告從內(nèi)容到格式進(jìn)行全面審改，必要時(shí)可征求咨詢專家和查新委托人的意見(jiàn)。3.在以下情況下，審核人應(yīng)將送審報(bào)告的審理情況向查新部門負(fù)責(zé)

16、人報(bào)告，或與查新部門負(fù)責(zé)人共同研究處理。 報(bào)告內(nèi)容與查新合同要求不符。 對(duì)查新合同新穎點(diǎn)做出否定結(jié)論。 對(duì)送審報(bào)告作出較大修改，或需要重查、補(bǔ)查。 由于查新員工作草率，致使報(bào)告本身有較多明顯失誤。 由于其他原因?qū)徍巳苏J(rèn)為有必要時(shí)。4.查新員應(yīng)尊重審核員的審改意見(jiàn)，對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改或補(bǔ)充。凡作較大修改者，改后應(yīng)再次送審。5.查新報(bào)告定稿后，由審核員、查新員分別簽字，簽字使用碳素筆。6.查新點(diǎn)負(fù)責(zé)人根據(jù)審核員、查新員的簽字進(jìn)行查新檔案登記。七、質(zhì)量控制查新工作質(zhì)量控制是通過(guò)行政性、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)性手段， 對(duì)查新工作的全過(guò)程實(shí)行質(zhì)量管理和監(jiān)督，確保查新報(bào)告質(zhì)量的一項(xiàng)管理性工作。查新工作質(zhì)量控制措施：1行

17、政性措施：（1）保證查新點(diǎn)的基本條件：包括查新點(diǎn)組織設(shè)置、人員配備和培訓(xùn)、文獻(xiàn)資源、檢索手段及設(shè)備購(gòu)置和更新等。（2）建立健全并嚴(yán)格、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。（3）制定查新工作計(jì)劃、工作流程、質(zhì)量指標(biāo)及落實(shí)措施。（4）定期或不定期對(duì)查新報(bào)告進(jìn)行抽查、評(píng)估，并提出改進(jìn)辦法和獎(jiǎng)懲意見(jiàn)。（5）認(rèn)真執(zhí)行用戶反饋制度，多渠道、多形式征集用戶意見(jiàn)。（6）嚴(yán)格管理制度，設(shè)置質(zhì)量控制監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員。（7）為確保查新的公正性和科學(xué)性，查新點(diǎn)在工作中應(yīng)采取回避政策和貫徹“不受自身利益約束” 的原則；查新點(diǎn)所在單位及其上級(jí)主管部門或單位不得干預(yù)查新業(yè)務(wù)工作；嚴(yán)格做到查新工作直接對(duì)授權(quán)部門負(fù)責(zé)。2.經(jīng)濟(jì)性措施：根據(jù)查新人員完成任務(wù)的多少、質(zhì)量的優(yōu)劣以及有關(guān)政策規(guī)定，決定勞務(wù)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)懲的額度。3.技術(shù)性措施：（1）充分理解項(xiàng)目的內(nèi)容、性質(zhì)、