股權(quán)激勵(lì)相關(guān)案例分析

1、目錄一、新三板案例2（一）通過(guò)持股平臺(tái)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)2納晶科技（ 830933）-掛牌前已經(jīng)實(shí)施的激勵(lì)，掛牌后持續(xù)2（二）管理層直接持股3A. 仁會(huì)生物（830931）- 掛牌前期權(quán)激勵(lì)， 掛牌后持續(xù)， 定向發(fā)行作為激勵(lì)來(lái)源3B. 財(cái)安金融（ 430656） - 掛牌后股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為激勵(lì)來(lái)源6（三）掛牌后定向發(fā)行10維恩貝特（ 831117）10（四）掛牌后股權(quán)激勵(lì)11鴻盛數(shù)碼（ 430616）- 股票期權(quán)激勵(lì)11（五）復(fù)合股權(quán)激勵(lì)13百華悅邦（ 831008）- 股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)13二、新三板中關(guān)于股權(quán)激勵(lì)特別需要注意的問(wèn)題15（一）認(rèn)定核心員工的程序15（二）股權(quán)激勵(lì)涉及到董

2、監(jiān)高、核心員工是否可超過(guò)35 人15三、上市公司案例16（一）上市公司員工持股計(jì)劃與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的區(qū)別16（二）員工持股計(jì)劃17蘇交科（ 300284）17（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃19榮之聯(lián)（ 002642）19（三）股票期權(quán)激勵(lì)22TCL集團(tuán)（ 000100）22一、新三板案例（一）通過(guò)持股平臺(tái)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)納晶科技（ 830933 ） - 掛牌前已經(jīng)實(shí)施的激勵(lì)，掛牌后持續(xù)股權(quán)激勵(lì)模式股權(quán)激勵(lì)具體情況納晶科技共進(jìn)行了三次股權(quán)激勵(lì)： （納晶科技掛牌時(shí)間：2014 年 8 月 5 日）時(shí)間對(duì)象價(jià)格方式行權(quán)情況主要參考文件第2010公 司股權(quán)激勵(lì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依據(jù)浙江激勵(lì)對(duì)象可在激勵(lì)方案截至 2013 年

3、 12 月 24公開(kāi)轉(zhuǎn)讓一.11.8 名浩華資產(chǎn)評(píng)估有限公司2010批準(zhǔn)后 3 年內(nèi)購(gòu)買激勵(lì)日，除因離職不具備說(shuō)明書第次18研 發(fā)年 9 月出具的杭州納晶科股權(quán)，但不得遲于公司改行權(quán)資格的員工外，177-178 頁(yè)股及 管技有限公司擬股權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估制為股份有限公司并通共有 11 名員工行權(quán)，權(quán)理 核項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書 ，激勵(lì)過(guò)上市輔導(dǎo)驗(yàn)收， 激勵(lì)對(duì)公司第一次股權(quán)激勵(lì)激心 人對(duì)象有權(quán)以 0.8385 元購(gòu)買 1象在公司連續(xù)工作滿1中的兩名外籍員工勵(lì)員元注冊(cè)資本（出資額）年之日起實(shí)施。WengangBi 和 Kai Su第2012公 司股權(quán)激勵(lì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依據(jù)天健激勵(lì)對(duì)象可在激勵(lì)方案因其外籍身份辦理手納

4、晶科技二.4.216 名會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合批準(zhǔn)后 3 年內(nèi)購(gòu)買激勵(lì)續(xù)復(fù)雜，于 2014 年 7股份有限公次 8研 發(fā)伙） 2012 年 3 月出具的杭股權(quán)，但不得遲于公司改月 22 日完成了在杭司股權(quán)激勵(lì)股及 管州納晶科技有限公司2011 年制為股份有限公司并通州匯晶的股權(quán)工商登事項(xiàng)補(bǔ)充公權(quán)理 核度審計(jì)報(bào)告 ，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)過(guò)上市輔導(dǎo)驗(yàn)收， 激勵(lì)對(duì)記告激勵(lì)第三次股權(quán)激勵(lì)心 人以 2.3660元購(gòu)買 1 元注冊(cè)資象在公司連續(xù)工作滿1員本（出資額）年之日起實(shí)施。2014目 前激勵(lì)對(duì)象以54.50 元的價(jià)格有效期： 4年，自股東行權(quán)條件未滿足，尚.5.3公 司可獲得 1元杭州匯晶投資管大會(huì)審議批

5、準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)未行權(quán)0重 要理合伙企業(yè)（有限合伙）的劃之日起計(jì)算。（ 2）授權(quán)的 研出資額（對(duì)應(yīng)本公司每股價(jià)日：公司股東大會(huì)審議批發(fā) 人格 0.98元，即為 2013年 12準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃的日期。員 和月 31日公司經(jīng)審計(jì)的每股（3）可行權(quán)日：本計(jì)劃管 理凈資產(chǎn)）授予激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)期人及各期行權(quán)時(shí)間安排如員下：第一個(gè)行權(quán)期 - 自授權(quán)日起 24個(gè)月后的首個(gè)工作日起的10 個(gè)工作日止, 可行權(quán)比例為50%，同時(shí)公司 2014 年和 2015年?duì)I業(yè)收入之和不低于5000 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)之和不低于 0 萬(wàn)元；第二個(gè)行權(quán)期 - 自授權(quán)日起36 個(gè)月后的首個(gè)工作日起的10 個(gè)工作日止，可行權(quán)比例為 25%，同時(shí)

6、公司2016 年公司凈利潤(rùn)與2015 年相比，增長(zhǎng)率不低于 20%；第三個(gè)行權(quán)期- 自授權(quán)日起48 個(gè)月后的首個(gè)工作日起的10 個(gè)工作日止，可行權(quán)比例為25%，同時(shí)公司 2017 年公司凈利潤(rùn)與2016年相比，增長(zhǎng)率不低于20%。個(gè)人考核要求： 激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)的考核須達(dá)到優(yōu)秀或良好。上述三次股權(quán)激勵(lì)僅第三次股權(quán)激勵(lì)規(guī)定了禁售期，本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程執(zhí)行。參考文件：公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書、納晶科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)補(bǔ)充公告（二）管理層直接持股納晶科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)補(bǔ)充公告A.仁會(huì)生物（ 830931 ）-掛牌前期權(quán)激勵(lì)，掛牌后持

7、續(xù)，定向發(fā)行作為激勵(lì)來(lái)源2014 年 2 月 24 日，公司召開(kāi)第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以下摘自公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書第152-158 頁(yè)：1. 首次激勵(lì)對(duì)象的確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次激勵(lì)對(duì)象為在公司工作滿 6 年且為公司主要產(chǎn)品“誼生泰”研究和開(kāi)發(fā)工作做出重大貢獻(xiàn)的高級(jí)管理人員、 中級(jí)管理人員及核心研發(fā)技術(shù)人員。已經(jīng)確定的激勵(lì)對(duì)象有 7 名。注：以上已明確的激勵(lì)對(duì)象，為董事會(huì)根據(jù)公司情況確認(rèn)的在公司任職并擔(dān)任重要崗位的中高層管理和研發(fā)人員。激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)等信息由公司董事會(huì)提名并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。 本次激勵(lì)對(duì)象中， 無(wú)持股公司 5%以上的重要股東或?qū)嶋H控制人，

8、也無(wú)持股 5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶或直系近親屬。本次激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或兩個(gè)以上公司的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的股票總數(shù)未超過(guò)公司總股本的 1%。公司聘請(qǐng)律師對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合股權(quán)激勵(lì)辦法及本計(jì)劃出具專業(yè)意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查，并在股東大會(huì)上就核實(shí)情況予以說(shuō)明，涉及監(jiān)事參與激勵(lì)計(jì)劃的，監(jiān)事應(yīng)回避。2. 激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源、數(shù)量在本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后， 公司將向激勵(lì)對(duì)象 定向發(fā)行 合計(jì)不超過(guò) 317 萬(wàn)股公司股票，作為股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源。 所涉及的標(biāo)的股票種類為公司普通股股票。本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期

9、權(quán)總數(shù)為 317 萬(wàn)股，涉及標(biāo)的股票數(shù)量占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)股本總額 9,000 萬(wàn)股的比例為 3.52%。其中首次授予股票期權(quán) 76 萬(wàn)份，預(yù)留股票期權(quán) 241 萬(wàn)份。3. 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售期禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票售出進(jìn)行限制的時(shí)間段。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售按照公司法和章程的規(guī)定執(zhí)行，具體規(guī)定如下：激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的， 將其持有的公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出， 或者在賣出后 6個(gè)月內(nèi)又買入， 由此所

10、得收益歸公司所有， 公司董事會(huì)將收回其所得收益。在本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的公司法和章程的規(guī)定。4. 股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法1） 首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格首次授予的 76 萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為1元/ 股。2） 預(yù)留股權(quán)期權(quán)行權(quán)價(jià)格預(yù)留授予的 241 萬(wàn)股股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為5元/ 股。3） 行權(quán)價(jià)格的調(diào)整仁會(huì)生物股票期權(quán)計(jì)劃有效期內(nèi)發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股等事宜， 股票期權(quán)數(shù)量、 所涉及標(biāo)的股票總

11、數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。5. 行權(quán)條件首次授予股票期權(quán)的行權(quán)條件公司如能在2015 年 12 月 31 日前達(dá)到“三證齊全”的目標(biāo)，即：獲得“誼生泰注射液”新藥證書； “誼生泰注射液”生產(chǎn)批件；“誼生泰注射液”通過(guò)GMP 認(rèn)證并獲得相關(guān)證書，則首次授予的股票期權(quán)自授予日期滿 24 個(gè)月后（等待期后），激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)日內(nèi)100%一次行權(quán)。如在 2015年 12 月 31 前未達(dá)到“三證齊全”的目標(biāo)，首次期權(quán)激勵(lì)對(duì)象所獲授的期權(quán)數(shù)量按以下比例進(jìn)行折扣后分期行權(quán)：a.2016 年 6月 30日前達(dá)到“三證齊全”的目標(biāo)，所有激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃所首次授予股票期權(quán)份數(shù)的95%分兩次行權(quán)。b.2016

12、年 12月 31 日前達(dá)到“三證齊全”的目標(biāo)， 所有激勵(lì)對(duì)象按本計(jì)劃所首次授予股票期權(quán)份數(shù)的90%分兩次行權(quán)。c. 若 2016 年 12月 31 日前未能達(dá)到“三證齊全”目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象按本計(jì) 劃所首次授予股票期權(quán)份數(shù)的80%分兩次行權(quán)。如公司未能在 2015 年 12 月 31 日前完成“三證齊全”的目標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象可在取得授予股份后的下列行權(quán)期內(nèi)將實(shí)際已獲授的股票期權(quán)分兩次等比例行權(quán)，參見(jiàn)下表：項(xiàng)目行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占首次獲授期權(quán)數(shù)量的比例（ %）首次授予期權(quán)的第一自激勵(lì)對(duì)象首次授予日24 個(gè)月后的 1250.00個(gè)行權(quán)期個(gè)月內(nèi)首次授予期權(quán)的第二自激勵(lì)對(duì)象首次授予日36 個(gè)月后的 125

13、0.00個(gè)行權(quán)期個(gè)月內(nèi)預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)條件預(yù)留股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)由公司董事會(huì)根據(jù)當(dāng)年公司經(jīng)營(yíng)狀況及工作計(jì)劃確定，并提交股東大會(huì)審議后通過(guò)。預(yù)留股票期權(quán)在首次授予股票期權(quán)首次授予日后分三次授予， 應(yīng)分別于 2015 年、2016 年、2017 年各年的 4 月 30 日前授予完成（以上三年各年具體的 預(yù)留授予日、授予數(shù)量以當(dāng)年股東大會(huì)確定為準(zhǔn)） ，自預(yù)留股票期權(quán)當(dāng)年預(yù)留授予日起滿 24 個(gè)月后（即等待期后），各激勵(lì)對(duì)象可在等待期滿后的行權(quán)期內(nèi)分兩次等比例行權(quán)，參見(jiàn)下表：項(xiàng)目行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占首次獲授期權(quán)數(shù)量的比例（ %）預(yù)留授予期權(quán)的第一自激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予日24 個(gè)月后的 1250.0

14、0個(gè)行權(quán)期個(gè)月內(nèi)預(yù)留授予期權(quán)的第二自激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予日36 個(gè)月后的 1250.00個(gè)行權(quán)期個(gè)月內(nèi)B.財(cái)安金融（ 430656 ） -掛牌后股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為激勵(lì)來(lái)源1. 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象（1）浙江分公司、江蘇分公司、安徽分公司、哈爾濱分公司、遼寧分公司、福建分公司、北京分公司、山東分公司總經(jīng)理； （2）金融呼叫中心事業(yè)部、金融文員物流事業(yè)部、智慧大堂事業(yè)部、 ITO 信息技術(shù)事業(yè)部總經(jīng)理及其部門經(jīng)理； （ 3）財(cái)務(wù)部及行政人事部負(fù)責(zé)人；（4）總公司其他部門經(jīng)理 ( 或含部門的實(shí)際負(fù)責(zé)人即部門副經(jīng)理 ) 以上級(jí)別。獲授首次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象需為 2013 年 12 月 31 日前試用期滿并轉(zhuǎn)正的員工

15、。2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的標(biāo)的股票來(lái)源、股票數(shù)量通過(guò)公司股東持有的財(cái)浩投資有限合伙、時(shí)福投資有限合伙的股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓方式實(shí)行本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。本次激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票來(lái)源為公司股東轉(zhuǎn)讓的 90 萬(wàn)股財(cái)安金融的股票。3. 激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)分配方案（一）股權(quán)激勵(lì)的額度和時(shí)間跨度：（二）本次 2010 及以前年度股權(quán)激勵(lì)的計(jì)算方法：根據(jù)工作崗位性質(zhì)，工齡以及級(jí)別來(lái)確定分配份額。工齡的計(jì)算精確到天，個(gè)人可以獲得的激勵(lì)份額為：分配公式：工作天數(shù)×工作崗位性質(zhì)加分系數(shù)×級(jí)別加分系數(shù)× 2 股（三）本次 2011 年度股權(quán)激勵(lì)的計(jì)算方法：1利潤(rùn)中心的分配方案（1）以分子公司和事業(yè)

16、部的分?jǐn)偳盃I(yíng)業(yè)利潤(rùn)作為考核指標(biāo)。分配公式：該利潤(rùn)中心貢獻(xiàn)的分?jǐn)偳袄麧?rùn)/ 所有利潤(rùn)中心利潤(rùn) * ×系數(shù) 1 ×系數(shù) 2（2）2011 年度虧損的分子公司老總不參與當(dāng)年的股權(quán)激勵(lì)。（3）事業(yè)部?jī)?nèi)部分配由事業(yè)部老總負(fù)責(zé)擬定方案， 事業(yè)部老總可獲得歸屬于該利潤(rùn)中心股份數(shù)量的 50%，其余的 50%由其決定如何分配。2非利潤(rùn)中心的分配方案占每年發(fā)放股份額度的9.5% ， 2011 年具體股份額度如下表：其中，部門內(nèi)部分配由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定方案，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。（三）本次 2012 及 2013 年股權(quán)激勵(lì)的計(jì)算方法：1利潤(rùn)中心的分配方案（1）以分子公司和事業(yè)部的分?jǐn)偳盃I(yíng)業(yè)利潤(rùn)作為考核指

17、標(biāo)。分配公式：該利潤(rùn)中心貢獻(xiàn)的分?jǐn)偳袄麧?rùn)/ 所有利潤(rùn)中心利潤(rùn)×系數(shù)1×系數(shù) 2×系數(shù) 3（2） 2012 及 2013 年度虧損的分子公司老總不參與當(dāng)年的股權(quán)激勵(lì)。2非利潤(rùn)中心的分配方案（占總額度的9.5%)事業(yè)部、職能部門內(nèi)部分配由事業(yè)部老總、職能部門經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定方案，事業(yè)部老總、職能部門經(jīng)理可獲得歸屬于該成本、利潤(rùn)中心股份數(shù)量的50%，其余的 50%由其決定如何分配。4. 股權(quán)激勵(lì)的股份價(jià)格本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象間接受讓股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格為3.33 元/ 股。5. 購(gòu)股資金來(lái)源本次激勵(lì)對(duì)象完全以個(gè)人自籌現(xiàn)金間接受讓上述激勵(lì)的公司股份，并且公司可以提供購(gòu)買額度50%的員工

18、借款。6. 本次股權(quán)激勵(lì)的標(biāo)的股票的鎖定期股權(quán)激勵(lì)屬于長(zhǎng)期激勵(lì)，該股份設(shè)置鎖定期，激勵(lì)人員通過(guò)持股平臺(tái)持有公司的股份鎖定三年并辦理相應(yīng)登記（持股平臺(tái)的份額轉(zhuǎn)讓合同中受讓人需做出自愿限售的承諾）。鎖定期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象可享受公司每年的分紅。7. 激勵(lì)股份的退出機(jī)制（一）股份鎖定期前的退出1. 受到股權(quán)激勵(lì)的管理人員應(yīng)自獲得股權(quán)激勵(lì)年度的下一年起，至少為財(cái)安及其下屬分子公司服務(wù)滿 3 年。（即因 2011 年業(yè)績(jī)獲得的股份，應(yīng)至少為公司服務(wù)至 2014 年年底）2. 不足 3 年因個(gè)人原因辭職，或違反公司勞動(dòng)規(guī)章制度、違反競(jìng)業(yè)禁止條款等給公司造成損害的原因辭職或被公司辭退，公司將會(huì)回購(gòu)其購(gòu)買不足3 年的

19、股份, 回購(gòu)價(jià)格為原始購(gòu)買價(jià)格加持有期間按年計(jì)算年化7%利息。（二）股份已過(guò)鎖定期的退出股份已過(guò)鎖定期的， 有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日通知其他合伙人。參考文件：上海財(cái)安金融服務(wù)股份有限公司第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告暨召開(kāi) 2014 年第二次臨股東大會(huì)的通知（三）掛牌后定向發(fā)行維恩貝特（ 831117 ）1. 對(duì)象核心員工 30 人。2. 發(fā)行價(jià)格本次股票發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 2.60 元。根據(jù)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所 （特殊普通合伙） 審計(jì)的公司 2013 年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)1,012.1

20、8 萬(wàn)元，基本每股收益為0.26 元；歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn)為5,304.70 萬(wàn)元，每股凈資產(chǎn)為1.19 元。本次股票發(fā)行價(jià)格綜合考慮了公司所處行業(yè)及發(fā)展階段、成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)等因素而最終確定。3. 本次發(fā)行股票的限售安排本次發(fā)行的新增股份登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持新增股份將按照公司法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。此外，本次發(fā)行對(duì)象與公司約定的服務(wù)期限為3 年，本次股票發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象所持公司本次發(fā)行的股票即鎖定，自中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司辦理完成股份登記之日起滿 12 個(gè)月、 24

21、個(gè)月、 36 個(gè)月分三批解除限售 ，每批解除限售股票數(shù)量分別為本次認(rèn)購(gòu)數(shù)量的10%、20%、 70%。4. 現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排本次發(fā)行在冊(cè)股東均自愿放棄股份優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，并簽署了放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的承諾函。同時(shí)，在冊(cè)股東均承諾于本次股票發(fā)行前不進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。參考文件：維恩貝特 股票發(fā)行方案、股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)公告（四）掛牌后股權(quán)激勵(lì)鴻盛數(shù)碼（ 430616 ） -股票期權(quán)激勵(lì)1. 激勵(lì)對(duì)象本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)61 人，包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）公司中層管理人員；（三）核心員工；以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或公司的控股子

22、公司任職并已與公司簽署勞動(dòng)合同。2. 股票來(lái)源、數(shù)量、行權(quán)期本激勵(lì)計(jì)劃采用股票期權(quán)激勵(lì)，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。該計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授予日起四十二個(gè)月，行權(quán)期為股票期權(quán)授予日起滿18 個(gè)月后的未來(lái) 24 個(gè)月內(nèi)分二期行權(quán)。第一個(gè)行權(quán)期：自授權(quán)日起 18個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起30 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。行權(quán)整個(gè)計(jì)劃的50%；第二個(gè)行權(quán)期：自授權(quán)日起 30 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起42 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。行權(quán)剩余的 50%。本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)303.50 萬(wàn)份，涉及的標(biāo)的股票種類為公司普通股， 約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額31

23、00 萬(wàn)股的 9.7903%。在滿足行權(quán)條件的情況下，每份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買一股公司股票的權(quán)力。3. 行權(quán)價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格每股人民幣3.50元。4. 禁售期禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票進(jìn)行售出限制的時(shí)間段。本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照公司法 、證券法等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和公司章程執(zhí)行，具體規(guī)定如下：1、如激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的， 其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。2、如激勵(lì)對(duì)象為公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的， 將其持有的本公司股票在買入后 6

24、 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。3、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)， 如果公司法、證券法等相關(guān)法律、 法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人原持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。5. 行權(quán)條件公司及激勵(lì)對(duì)象無(wú)違法違規(guī)；激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：公司未發(fā)生以下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法

25、違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：（1） 最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（2） 具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形；（3） 公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。公司業(yè)績(jī)考核要求：本計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的2 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)條件之一。各期對(duì)公司績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示：激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核要求根據(jù)公司制定的鄭州鴻盛數(shù)碼科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法， 在本計(jì)劃有效期內(nèi)的各年度，對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核

26、，目前對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果共有 A 、 B 、 C 三檔。根據(jù)公司制定的考核辦法， 若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為A/B檔，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效為考核合格；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核為 C 檔，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核為不合格。激勵(lì)對(duì)象行權(quán)只有在前一年度考核得分在合格以上，方能參與當(dāng)年度股票期權(quán)的行權(quán)；否則取消當(dāng)期行權(quán)額度，期權(quán)份額作廢。參考文件：鄭州鴻盛數(shù)碼科技股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 、第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告（五）復(fù)合股權(quán)激勵(lì)百華悅邦（ 831008）- 股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)1. 股票來(lái)源及數(shù)量股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)

27、象定向發(fā)行公司股票。公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予100 萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類為公司普通股，約占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額4000 萬(wàn)股的 2.5%。其中首次授予 73.85 萬(wàn)股，占目前公司股本總額4000 萬(wàn)股的 1.85%；預(yù)留 26.15 萬(wàn)股，占目前公司股本總額的0.65%。在滿足行權(quán)條件的情況下，每份股票期權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買1 股公司股票的權(quán)利。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。公司擬向激勵(lì)對(duì)象授予100 萬(wàn)股公司限制性股票，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額 4000 萬(wàn)股的 2.5%。其中首次授予 73.85 萬(wàn)股占目前公司股本

28、總額 4000 萬(wàn)股的 1.85%；預(yù)留 26.15 萬(wàn)股，占目前公司股本總額的 0.65%。2. 價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為15 元，限制性股票的授予價(jià)格為7.5元。3. 激勵(lì)對(duì)象本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)112 人，包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）公司中層管理人員；（三）公司主要業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員；（四）董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的其他人員；（五）預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，即激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本次激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期間經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或公司的控股子公司

29、任職并已與公司簽署勞動(dòng)合同。4. 行權(quán)期及行權(quán)條件股票期權(quán)： 首次授予的期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：預(yù)留部分的股票期權(quán)在首次授予后的 18 個(gè)月內(nèi)授予，應(yīng)自相應(yīng)的授權(quán)日起滿 12 個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái) 24 個(gè)月內(nèi)分兩期行權(quán)，每期行權(quán) 50%。行權(quán)要滿足公司業(yè)績(jī)要求及個(gè)人業(yè)績(jī)要求。限制性股票：5. 禁售期本激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定按照公司法 、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程執(zhí)行。參考文件：北京百華悅邦科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、北京百華悅邦科技股份有限公司第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告暨召開(kāi)二一四年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知二、新三板中關(guān)于股權(quán)激勵(lì)特別

30、需要注意的問(wèn)題（一）認(rèn)定核心員工的程序董事會(huì)提名向全體員工公示和征求意見(jiàn)監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)股東大會(huì)審議通過(guò)案例：鴻盛數(shù)碼（ 430616） - 第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告法律依據(jù)：非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法第三十九條···核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示和征求意見(jiàn)，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。注：在上述程序中，涉及到需要開(kāi)會(huì)審議通過(guò)的，關(guān)聯(lián)人員要回避表決。（二）股權(quán)激勵(lì)涉及到董監(jiān)高、核心員工是否可超過(guò)35 人在查詢的案例中，有一家掛牌公司（鴻盛數(shù)碼）股權(quán)激勵(lì)過(guò)程中認(rèn)定的激勵(lì)對(duì)象董監(jiān)高及核心員工共計(jì)61 人，其中核心員工5

31、3 人。超過(guò)了非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法第三十九條規(guī)定的，本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200 人，以及股東人數(shù)超過(guò)200 人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：（一）公司股東；（二）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；（三）符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過(guò) 35 名。關(guān)于鴻盛數(shù)碼的情況，本人認(rèn)為并未違反非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法第三十九條的規(guī)定，因?yàn)轼櫴?shù)碼股權(quán)激勵(lì)的方式是股票期權(quán)激勵(lì)，股票來(lái)源為公司

32、向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行新股。 該計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授予日起四十二個(gè)月，行權(quán)期為股票期權(quán)授予日起滿 18 個(gè)月后的未來(lái) 24 個(gè)月內(nèi)分二期行權(quán)。鴻盛數(shù)碼的激勵(lì)對(duì)象并未實(shí)際成為股東，而要等行權(quán)條件滿足時(shí)才能在規(guī)定的期限內(nèi)成為股東，所以鴻盛數(shù)碼此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并非定向發(fā)行，而待激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)還是需要滿足管理辦法規(guī)定的不超過(guò) 35 人的規(guī)定。因此 ，股權(quán)激勵(lì)中若涉及到新股東認(rèn)購(gòu)或者受讓股份， 則董監(jiān)高、核心員工、合格投資者的人數(shù)合計(jì)不得超過(guò) 35 人；股權(quán)激勵(lì)中若涉及到股票期權(quán)， 則未到行權(quán)時(shí)，不受 35 人這一人數(shù)的限制。三、上市公司案例（一）上市公司員工持股計(jì)劃與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的區(qū)別員工持股計(jì)劃股權(quán)

33、激勵(lì)計(jì)劃交易主體和性質(zhì)適用對(duì)象實(shí)質(zhì)是上市公司員工使用自己的工資、 獎(jiǎng)金或其他合法資金購(gòu)買公司股票。 員工持股計(jì)劃的主要目的是完善公司治理結(jié)構(gòu)和分享財(cái)富，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下還有利于集中社會(huì)資金注入資本市場(chǎng)， 其交易主體是上市公司員工。員工持股計(jì)劃面向上市公司全體員工， 員工可自愿選擇是否參加該計(jì)劃。是上市公司為獲取員工提供的服務(wù)或取得該服務(wù)的權(quán)利而向員工支付限制性股票或股票期權(quán)作為員工薪酬的交易，其目的在于激勵(lì)員工更好地從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以達(dá)到業(yè)績(jī)條件。上市公司和員工同為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的交易主體。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由上市公司決定激勵(lì)對(duì)象，且主要針對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，但不包括監(jiān)

34、事。主體資格權(quán)益獲得途徑行政審批對(duì)上市公司參加員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)會(huì)計(jì)報(bào)告沒(méi)有明確限制不得被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，并且最近一年內(nèi)不得因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰。同時(shí)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃也對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了限制。員工持股計(jì)劃在資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)計(jì)劃安股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃分為限制性股票、股票期權(quán)等，排完成股票購(gòu)買后， 員工當(dāng)然地獲得相應(yīng)的激勵(lì)對(duì)象均需在滿足一定的業(yè)績(jī)條件或行權(quán)股份權(quán)益。條件的情況下方可獲授股票或行權(quán)不設(shè)行政許可， 主要以信息披露規(guī)范予以監(jiān)需要在董事會(huì)通過(guò)后報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，經(jīng)過(guò)審核管無(wú)異議后召開(kāi)股東大會(huì)通過(guò)后予以實(shí)施（注：上述整理

35、依據(jù)關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)及上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1 號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2 號(hào)及股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3 號(hào)）（二）員工持股計(jì)劃蘇交科（ 300284）1. 參與對(duì)象（1）員工持股計(jì)劃參加對(duì)象應(yīng)在公司或公司的全資或控股子公司工作， 領(lǐng)取薪酬并簽訂勞動(dòng)合同。（2）員工持股計(jì)劃參加對(duì)象應(yīng)符合下述標(biāo)準(zhǔn)之一：蘇交科董事、監(jiān)事、 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、董事會(huì)秘書蘇交科業(yè)務(wù)分院副院長(zhǎng)、業(yè)務(wù)部門所長(zhǎng)、副所長(zhǎng)蘇交科業(yè)務(wù)分院部門負(fù)責(zé)人、副職（高級(jí)經(jīng)理層級(jí)）蘇交科首席工程師、副總工程師、主任工程師蘇交科職能部門負(fù)責(zé)人、 職能部門高級(jí)經(jīng)理、 總經(jīng)理 /

36、副總經(jīng)理助理、 總經(jīng)理顧問(wèn)蘇交科大區(qū)總經(jīng)理、辦事處總經(jīng)理（ 2013 年度業(yè)務(wù)承接額 3, 000 萬(wàn)元以上區(qū)域）蘇交科子公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、其他公司干部?jī)?yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理或優(yōu)秀員工（ 2009 年度至 2013 年度內(nèi)獲得蘇交科年度“優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理”稱號(hào)或“優(yōu)秀員工”稱號(hào)任一稱號(hào)至少 2 次）（3）在公司外從事與蘇交科業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)，包括組建公司（或持股超過(guò) 5%）、兼職或提供服務(wù)的，不得成為員工持股計(jì)劃參加對(duì)象。（4）員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象不包括蘇交科實(shí)際控制人符冠華、王軍華。符合上述標(biāo)準(zhǔn)的參加對(duì)象按照依法合規(guī)、自愿參與、資金自籌、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本次員工持股計(jì)劃。參加對(duì)象

37、認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的總份額不超過(guò)16,585.20萬(wàn)份，總金額不超過(guò)16,585.20萬(wàn)元， 其中認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不超過(guò) 11人，其認(rèn)購(gòu)份額占員工持股計(jì)劃的總份額比例不超過(guò)30%。2. 股票來(lái)源員工持股計(jì)劃的股票來(lái)源為認(rèn)購(gòu)本公司非公開(kāi)發(fā)行的股票。員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)本公司非公開(kāi)發(fā)行股票金額不超過(guò) 16,585.20 萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)股份不超過(guò) 2,040 萬(wàn)股。員工持股計(jì)劃所持有的標(biāo)的股票總數(shù)未超過(guò)公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的 1%。3. 股票價(jià)格本次員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)蘇交科本次非公開(kāi)發(fā)行股票價(jià)格為8.13元/ 股，該發(fā)行價(jià)

38、格不低于公司第二屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議公告日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 90%。4. 員工持股計(jì)劃的存續(xù)、變更和終止（一） 本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 48 個(gè)月，自蘇交科公告本次非公開(kāi)發(fā)行的股票登記至員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算。如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)標(biāo)的股份出售的限制導(dǎo)致標(biāo)的股票無(wú)法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)的，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限相應(yīng)延期。（二） 延長(zhǎng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期限的， 應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)和員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議同意。（三）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿后未有效延期的，員工持股計(jì)劃自行終止。5. 管理模式（一）持有人參加對(duì)象實(shí)際繳納出資認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃份額的， 成為本次員工持股計(jì)劃

39、持有人。每份員工持股計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。（二）持有人會(huì)議持有人會(huì)議由全體持有人組成，為員工持股計(jì)劃的權(quán)利機(jī)構(gòu)。持有人均有權(quán)參加持有人會(huì)議，并按持有份額行使表決權(quán)。持有人會(huì)議行使如下職權(quán)：（1） 選舉和罷免持有人代表；（2） 審議批準(zhǔn)員工持股計(jì)劃的變更和終止；（3）審議員工持股計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、 增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；（4）制定和修訂員工持股計(jì)劃的管理規(guī)則；（5） 授權(quán)持有人代表監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；（6） 授權(quán)持有人代表行使員工持股計(jì)劃資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利；（7） 授權(quán)持有人代表行使員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理職責(zé)；（8） 法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股

40、計(jì)劃 規(guī)定的持有人會(huì)議其他職權(quán)。（三）持有人代表持有人代表為持有人會(huì)議選任的，根據(jù)員工持股計(jì)劃規(guī)定履行員工持股計(jì)劃日常管理職責(zé)、 代表員工持股計(jì)劃行使股東權(quán)利等職權(quán)的一名持有人。 持有人代表應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及員工持股計(jì)劃等規(guī)定，行使以下職權(quán)6. 標(biāo)的股票的鎖定期員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票的鎖定期為 36 個(gè)月，自蘇交科公告本次非公開(kāi)發(fā)行的股票登記至員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所對(duì)于上述鎖定期安排有不同意見(jiàn)，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所的意見(jiàn)執(zhí)行。參考文件：江蘇省交通科學(xué)研究院股份有限公司第 1 期員工持股計(jì)劃（草案）（認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票方式） （三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃榮

41、之聯(lián)（ 002642）1. 激勵(lì)對(duì)象首次授予的激勵(lì)對(duì)象主要包括公司（包含控股子公司）高級(jí)管理人員、中層管理人員及公司認(rèn)定的核心技術(shù) （業(yè)務(wù)）人員，共計(jì) 163 人，占公司總?cè)藬?shù) 1155 人的14.11%。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象指激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)時(shí)尚未確定但在本計(jì)劃存續(xù)期間納入激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，包括對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)的特殊人才以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員。2. 股票來(lái)源本計(jì)劃擬授予的股票來(lái)源為榮之聯(lián)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的榮之聯(lián)人民幣普通股股票。3. 股票價(jià)格根據(jù)限制性股票的授予價(jià)格確定原則，首次授予價(jià)格根據(jù)本計(jì)劃草案公告日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)17.59 元的 50%確定，為每股 8.80 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以以每股8.80元的價(jià)格購(gòu)買公司標(biāo)的股票。預(yù)留股份授予價(jià)格依據(jù)該部分股份授予的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日榮之聯(lián)股票均價(jià)（前 20 個(gè)交易日股票交易總額 / 前 20 個(gè)交易日股票交易總量） 的 50%確定。4. 解鎖期5. 限售規(guī)定（一）激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員的，其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；在離職后 6 個(gè)月內(nèi)不得