職業(yè)安全健康管理體系審核演示教學

1、職業(yè)安全健康管理體系審核定義為獲得證據(jù) 并對其進行客觀地評價 , 以確定滿足 審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。審核的核心原則客觀性獨立性系統(tǒng)性審核的種類第一方 (對組織 ) - 內部審核由公司內部進行的審核第二方 (對供方 ) - 外部審核由采購方或代表采購方對供方/出售商進行的審核審核的種類第三方 (獨立 ) -外部審核由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核審核的目的客觀評估職業(yè)安全健康管理體系執(zhí)行的情形:明文規(guī)定的管理體系是否符合OHSAS18001標準的要求 -文件審核所有的管理規(guī)定 、辦法、作業(yè)指導書是否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場審核審核階段準備執(zhí)行報告效果跟進準備審核失敗

2、的準備 ,就是準備失敗fail to prepare is prepare to failOHSAS內審的審核范圍從以下三個方面界定:企業(yè)的管理權限/活動領域 /現(xiàn)場區(qū)域確定審核準則OHSAS18001 標準職業(yè)安全健康管理體系文件適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的要求審核方式有三種1) 按部門審核2) 按要素審核3) 按重大危險源為主線審核檢查表Checklist檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑 ,以確保覆蓋有應該審核的范圍檢查表內容OHSAS18001 標準的要求內部文件 (作業(yè)程序 , 工作指引 )的要求需要審查的安全健康控制記錄使用檢查表的好處確保準備工作的完整性作為審核員之引導及備忘

3、錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時間確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與過程 /人員設備有關項目的關鍵性客戶的要求管理 ,技術 ,措施或體系上的顯著變動確定審核方案審核時間表 /行程表年計劃覆蓋全部要素及部門以部門/ 功能 作審核單位時間分配需考慮- 審核的項目- 審核單位的操作員數(shù)目- 審核單位的工作內容- 位置及面積審核員小組會議審核組長應於審核前召集所有審核員進行審核小組會議確認準備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項交流經驗及審核技巧審核通知/ 開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內容，方法和時間安排與被審核部門 /項目的負責人

4、確認審核時間和人員安排- 確保審核方案的有效性審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通觀察/ 收集證據(jù)評審溝通 (Communication)單向溝通(One Way Communication)雙向溝通(Two Way Communication)溝通技巧提問的技巧信息的理解 (聆聽技巧 )問題的種類封閉式的問題開放式的問題跟進式的問題引導式的問題沒有聲音的問題封閉式的問題(Closed Question)簡單答案是/否，有 /沒有可獲得指定的資訊可用以總結結論由審核者控制問與答帶來壓力/ 減輕壓力？開放式的問題(Open Question)5W 1H怎么樣？HOW什么？ WHAT何時？ WHEN誰？WHO哪里

5、？ WHERE為什么？WHY開放式的問題(Open Question)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊跟進式的問題(Follow Up Question)由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討引導式的問題(Leading Question)可減輕被審核者壓力避免使用沒有聲音的問題(Silent)以身體語言提出問題沉默 -非常強而有力的工具 !應避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題多重式的問題(Multi-Question)有沒有.?怎樣 .?如何 .？做成混亂回答者選擇式回答絕對避免使用傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬有效的聽專注查對澄清反應/反饋記錄需要時作出摘要，與講

6、話一方確認影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結論除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神身體語言-信心篇身體語言-疑惑篇身體語言-驚惶篇身體語言-防衛(wèi)篇身體語言-憤怒篇身體動作+ 面部表情身體動作+ 面部表情身體語言觀察 /收集證據(jù)通過會見人員 ,檢查文件 /記錄，及觀察有關活動以收集符合要求的證據(jù)觀察 /收集證據(jù)留意檢查表內容以外的有關不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料 (包括數(shù)據(jù)的匯總和分析 )檢查方法檢查是以 隨機抽樣 型式形進行，而非 100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應考慮-被審查部門 /項目的文件，工作，人員和記錄的

7、數(shù)量-過去的表現(xiàn)檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件 /人員 /記錄間應有連貫關系斷指事故<->設備維護<->設備放置<->操作指導書<->人員上崗培訓<->糾正措施<->效果監(jiān)控評審觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)準備不符合事項報告分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合事項報告- 不符合事項的類別- 不符合事項的模式不符合事項的分類嚴重 (主要 )不符合項缺少所要求的職業(yè)健康安全體系要素多個次要不符合項發(fā)生在一個要素上不符合事項的分類輕微 (次

8、要 )不符合項在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失文件化體系有部分缺失不符合事項的模式文件問題沒有把標準的要求文件化文件不能反映實際運作情況文件內容不當，不足或錯誤文件之間有矛盾不符合事項的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作不符合事項的模式設計問題-技術 /方法 /工具方法錯誤工具設計錯誤技術錯誤不符合事項報告不符合事項的說明發(fā)現(xiàn)的問題(觀察所得的事實 )客觀證據(jù)結論 ( 違反標準或文件的章節(jié))類型 ( 嚴重，輕微)不符合事項報告案例1：在檢查 2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內容未包括對職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估。不符合事項報告案例1：在檢查 2000年度的管理評審記錄

9、 時，審核員發(fā)現(xiàn) 管理評審內容未包括對職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估。不符合事項報告報告方法：方法1-分點式問題 ： 管理評審中，未對職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估。證據(jù)：2000年度的管理評審記錄結論：違反 OHSAS18001條文 4.6的要求 。不符合事項報告報告方法：方法2-述句式在2000年度的管理評審中，未包括對職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估。違反 OHSAS18001條文 4.6的要求。不符合事項報告案例2：文件 WI-016 規(guī)定： “所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關的技術培訓，并持證上崗。 ”當審核員要求查看電工王小虎的培訓記錄時，人事部主管說：“他們已經進行了外

10、部培訓，但是沒有保存記錄。”不符合事項報告案例2：文件 WI-016 規(guī)定： “所有特種崗位員工在上崗前，必須通過相關的技術培訓，并持證上崗。 ”當審核員要求查看電工 王小虎的培訓記錄 時，人事部主管說： “他們已經 進行了外部培訓，但是沒有保存記錄。 ”不符合事項報告案例3：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保留文件化的辯識和評估信息。不符合事項報告案例3：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保留文件化的辯識和評估信息。審核報告報告目的將所作的結論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結果作出適當?shù)目偨Y讓管理層作出回應討論必要的糾正措施和跟進日期對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結論審核報告的內容審核的范圍和目的審核的資料- 計劃 ,審核組成員 ,接觸的人員和日期所審核的文件審核報告的內容審核的結果- 不符合事項- 觀察事項審核小組對體系與有關文件和OHSAS18001標準的符合程度所作的判斷糾正及預防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的 不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不再發(fā)生-糾正及預防措施預防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不發(fā)生-糾正及預防措施必須針對不符合事項的起因(Root Caus