質(zhì)量與環(huán)境管理體系審核要點(diǎn)

1、質(zhì)量與環(huán)境管理體系審核要點(diǎn)一、 方針目標(biāo)1) 查質(zhì)量 /環(huán)境方針、目標(biāo)：2) 是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？3) 質(zhì)量 /環(huán)境目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量 /環(huán)境方針的框架下展開(kāi)的？4) 在與質(zhì)量 環(huán)境管理 相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量 /環(huán)境目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎， 針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案， 方案是否包括：時(shí)間、方法責(zé)任人？5) 各部門是否已經(jīng)對(duì)相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否實(shí)現(xiàn)？如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實(shí)情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？6)質(zhì)量 /環(huán)境方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過(guò)其他過(guò)程審核時(shí)與各個(gè)層次員工的接觸，了

2、解員工對(duì)質(zhì)量/環(huán)境方針的理解程度；7)質(zhì)量 /環(huán)境方針在什么時(shí)機(jī)評(píng)審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評(píng)審，查評(píng)審的情況，是否保證了質(zhì)量 /環(huán)境方針的持續(xù)適宜性？二、環(huán)境因素1)是否按照工作流程或部門職責(zé)識(shí)別了環(huán)境因素，并保留了環(huán)境因素清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素是否齊全？2)是否已經(jīng)評(píng)價(jià)并有相應(yīng)的評(píng)價(jià)記錄，有重大環(huán)境因素清單等記錄？3)是否已經(jīng)針對(duì)重大環(huán)境因素建立了相應(yīng)的控制方法，如：運(yùn)行控制程序或目標(biāo)方案？4)重大環(huán)境因素是否經(jīng)過(guò)評(píng)審或重新評(píng)定？.5)是否有關(guān)于重大環(huán)境的監(jiān)測(cè)或檢查？三、文件管理1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄；2)通過(guò)交談了解實(shí)際情況與文件是否相符？3)查文件的發(fā)放、借閱、

3、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制， 發(fā)放記錄能證實(shí)發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對(duì)象？是否有發(fā)放編號(hào)？是否有文件的簽收的證據(jù)？4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過(guò)程：環(huán)境因素、法律法規(guī) 和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識(shí)、信息交流、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測(cè)和測(cè)量、合規(guī)性評(píng)價(jià)、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？5)抽查不同部門現(xiàn)場(chǎng)的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場(chǎng)的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？6)各部門使用的文件是否保存

4、完好？?jī)?nèi)容是否清晰？是否會(huì)產(chǎn)生有誤的信息？7)規(guī)定了哪些文件評(píng)審的時(shí)機(jī)？是否按規(guī)定的時(shí)機(jī)對(duì)文件進(jìn)行了評(píng)審？文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過(guò)審批了嗎？對(duì)文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？8)查文件的作廢管理： 作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識(shí)能防止誤用？四、記錄管理.1)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識(shí)別和檢索？2)查現(xiàn)場(chǎng)的使用的記錄與受控版本是否一致？3)結(jié)合其他過(guò)程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？五

5、、法律法規(guī) 及外來(lái)文件的管理1)外來(lái)文件 /法律法規(guī) 的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對(duì)外來(lái)文件 /法律法規(guī) 更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？2)查外來(lái)文件 /法律法規(guī) 清單或目錄，組織對(duì)與質(zhì)量/環(huán)境管理 體系有關(guān)的外來(lái)文件是否識(shí)別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來(lái)文件是否已識(shí)別了？3)外來(lái)文件 /法律法規(guī) 的發(fā)放如何控制？重要的外來(lái)文件是否有明確的發(fā)放對(duì)象？4)作廢的外來(lái)文件 /法律法規(guī) 是否收回或銷？5)在使用部門查必要的外來(lái)文件/法律法規(guī) 是否有提供？保存是否完好？是否有無(wú)關(guān)的外來(lái)文件？6)如何對(duì)守法情況和 法律法規(guī) 的適宜性進(jìn)行控制和評(píng)價(jià)？是否定期的進(jìn)行評(píng)價(jià)？收集的 法律法規(guī) 是否與重

6、要環(huán)境因素相對(duì)應(yīng)？六、管理職責(zé)1)管理層是如何實(shí)現(xiàn)管理承諾的證實(shí)：2)通過(guò)交談和查閱相關(guān)證據(jù)， 了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī) 要求重要性的？3)通過(guò)交談了解最高管理者提供了哪些資源？4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的意識(shí)如何？是否清楚如何通過(guò)組織的一系列活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場(chǎng)變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？.5)質(zhì)量管理 體系變更時(shí)是否仍在正常有效地運(yùn)行？6)管理者代表是如何履行 質(zhì)量管理 體系所需的過(guò)程的建立、 實(shí)施和保持的職責(zé)的？7)管理者代表通過(guò)什么方式向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理 體系的業(yè)績(jī)？提出了哪些改進(jìn)的建議？8)在提高員工質(zhì)量

7、/環(huán)境意識(shí)方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實(shí)施了哪些活動(dòng)？效果如何？9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？七、信息交流與溝通1)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒(méi)有矛盾、含糊和不一致？2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？3)部門內(nèi)部與部門之間如何對(duì)職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、 法律法規(guī) 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？：4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？5)通過(guò)各部門的審核了解各層次管理者對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？7)如何就環(huán)境方面的知識(shí)向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？8)如何接收外來(lái)的文件、 法律法規(guī) 關(guān)于環(huán)境方面的信息接收 ?處理？或分發(fā)？9)質(zhì)量 /環(huán)境

8、意識(shí)的宣傳教育活動(dòng)的證據(jù)，如會(huì)議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡(jiǎn)報(bào)、內(nèi)刊等？.八、管理評(píng)審 /不合格控制：1)管理評(píng)審頻次是什么？是否發(fā)生過(guò)追加管理評(píng)審的特殊情況？2)管理評(píng)審活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評(píng)審的資料，包括了輸入、輸出、評(píng)審記錄評(píng)審報(bào)告等資料？各項(xiàng)資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3)管理評(píng)審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理 體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評(píng)審了質(zhì)量 /環(huán)境管理 體系 (包括方針和目標(biāo) )改進(jìn)的需要？4)管理評(píng)審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理 體系及過(guò)程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對(duì)資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？九、人力資源 管理、能力、意識(shí)和培訓(xùn)1)查人員能力的確定：

9、根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求？2)是否有與 環(huán)境管理 相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？3)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？4)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計(jì)劃？對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。對(duì)培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)，效果評(píng)價(jià)的證據(jù)？5)如何確定各種服務(wù)過(guò)程對(duì)人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評(píng)估的材料，對(duì)發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實(shí)施效果的驗(yàn)證十、基礎(chǔ)設(shè)施1)了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分

10、類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？.2)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？3)有問(wèn)題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對(duì)潛在問(wèn)題是否采取了預(yù)防措施？4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺(tái)帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場(chǎng)觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購(gòu)的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。十一、工作環(huán)境與質(zhì)量 /環(huán)境管理 體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境實(shí)況，各項(xiàng)管理制度實(shí)施的證據(jù)，對(duì)工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。十二、服務(wù)過(guò)程的控制/運(yùn)

11、行控制 /應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1)各部門提供服務(wù)提供過(guò)程基本情況的文件，如保安、保潔等服務(wù)提供過(guò)程的文件， 服務(wù)實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量目標(biāo)是什么？達(dá)到了嗎？實(shí)施記錄、對(duì)實(shí)施的檢查和控制記錄2)設(shè)定的質(zhì)量 /和環(huán)境目標(biāo)和過(guò)程的 標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)各種目標(biāo)和 標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄或文件；3)與服務(wù)過(guò)程監(jiān)督和測(cè)量相關(guān)設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的管理記錄，如：測(cè)溫的儀器、壓力表等；4)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的提供情況，包括服務(wù)過(guò)程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過(guò)程，各種為保證服務(wù)質(zhì)量和 環(huán)境管理 的實(shí)現(xiàn)的過(guò)程設(shè)備和監(jiān)測(cè)裝置的現(xiàn)場(chǎng)管理和相關(guān)的記錄，過(guò)程監(jiān)控和檢查活動(dòng)提出的改進(jìn)措施證據(jù)；5)放行、交付活動(dòng)的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；.6)為客戶提供服務(wù)后的滿意調(diào)查、服務(wù)質(zhì)量跟蹤等實(shí)施

12、的記錄和現(xiàn)場(chǎng)情況；7)各服務(wù)或設(shè)備、機(jī)房的現(xiàn)場(chǎng)的各種監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)的樣式及現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)的狀況；8)服務(wù)過(guò)程中涉及的顧客財(cái)產(chǎn)的登記或臺(tái)帳，識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報(bào)告的記錄；9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場(chǎng)中防護(hù)的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運(yùn)工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等；10) 各種環(huán)境管理 要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗(yàn)證；11)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實(shí)施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實(shí)施效果的評(píng)估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場(chǎng)的情況。十三、與顧客有關(guān)的過(guò)程及顧客滿意/不

13、合格控制1)查各部門與顧客有關(guān)過(guò)程的職責(zé)安排及分工，查與顧客有關(guān)的質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)和各種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的記錄。2)就服務(wù)質(zhì)量 /目標(biāo)，環(huán)境管理 目標(biāo) /方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求 (顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件和記錄。3)對(duì)向顧客提供的特約服務(wù)應(yīng)查有關(guān)的要求的評(píng)審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達(dá)顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)是否采取了后續(xù)措施？結(jié)果如何？4)查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對(duì)顧客的意見(jiàn)、抱怨和投訴是如何處理的？是否對(duì)顧客反饋的信息進(jìn)行了記錄并及時(shí)處理，特別是顧客的抱怨、投訴？.5)顧客滿意度的質(zhì)量目標(biāo)？是否實(shí)現(xiàn)？文件中

14、如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否符合要求？顧客滿意問(wèn)卷或調(diào)查表，座談會(huì)記錄，調(diào)查報(bào)告和顧客反饋意見(jiàn)登記十四、采購(gòu) /不合格控制1)與采購(gòu)有關(guān)的質(zhì)量 /環(huán)境體系文件，相關(guān)的程序文件和支持性文件，采購(gòu)要求、采購(gòu)產(chǎn)品 標(biāo)準(zhǔn)等；2)相關(guān)的職責(zé)安排及質(zhì)量 /環(huán)境目標(biāo)（對(duì)供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境要求，以及實(shí)現(xiàn)情況）；3)查供方評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)記錄及支持性證據(jù)(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗(yàn)報(bào)告、樣品試用報(bào)告、業(yè)績(jī)證明材料、過(guò)程程序、設(shè)備情況、人員能力等 )，評(píng)價(jià)結(jié)果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；4)采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)清單等， 供貨記錄或報(bào)驗(yàn)記錄，采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄等；5)

15、采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄， 及相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析記錄？對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關(guān)記錄？以及是采取糾正措施的記錄。十五、監(jiān)視和測(cè)量裝置/不合格控制1)查監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理文件； 按照文件要求的監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)帳，技術(shù)資料。2)查檢定、校準(zhǔn)計(jì)劃；校準(zhǔn)檢定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明， 校準(zhǔn)記錄校準(zhǔn)檢定證書、標(biāo)識(shí)3)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量裝置的管理；在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間對(duì)裝置是如何保護(hù)的？4)評(píng)審以往測(cè)量結(jié)果的記錄；是否能夠識(shí)別裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)？.5)對(duì)不合格的監(jiān)測(cè)裝置和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？十六、內(nèi)部審核 /不合格控制1)查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗(yàn)證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量 /環(huán)境管理 的全部工作內(nèi)容？ )2)上次內(nèi)審的資料可包括：審核計(jì)劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會(huì)議簽到或記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告、對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗(yàn)證報(bào)告；3)本次內(nèi)部審核的計(jì)劃 （對(duì)具體審核的安排， 即審核計(jì)劃是否合理？審核文件（檢查表）的準(zhǔn)備是否充分？）十七、服務(wù)過(guò)程和結(jié)果的監(jiān)視和測(cè)量/不合格控制1)如何對(duì)服務(wù)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量以保證質(zhì)量和環(huán)境管理 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否有相關(guān)的文件規(guī)定？查實(shí)施的記錄和檢查的結(jié)果中出現(xiàn)的問(wèn)題及后續(xù)措施的記錄。2)對(duì)環(huán)境管理 的各重要設(shè)備、