我國無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人制度的改革與完善上

1、我國無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人制度的改革與完善（上）關(guān)鍵詞: 無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人 從參加人 第三方被告 交互訴訟 內(nèi)容提要: 我國無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人制度具體改革方案的設(shè)計(jì)以及相關(guān)配套措施的推進(jìn)，應(yīng)是引進(jìn)大陸法系的從參加制度時(shí)，保障從參加人的訴訟權(quán)利，同時(shí)賦予從參加人一次性糾紛解決的選擇權(quán)；而引進(jìn)關(guān)國的第三方被告制度時(shí)，則需要為第三人提供更有力的保護(hù)措施。此外，還應(yīng)增設(shè)交互訴訟制度，重新界定第三人的范圍，將可以作為本訴共同被告的人從第三人中分離出去。 由于無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人制度中存在的突出問題，理論界及實(shí)務(wù)界要求對(duì)其改革的呼聲很高。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計(jì)，近年來公開發(fā)表的相關(guān)論文就有200余篇。不過，令人遺憾

2、的是，這些論文中雖不乏閃光之處，但總的看來，卻長期沒有實(shí)質(zhì)性的突破，也很難為即將進(jìn)行的民事訴訟法修改提供一個(gè)成熟的方案。究其原因，主要在于研究者的重點(diǎn)多集中在現(xiàn)行制度弊端的剖析、國外相關(guān)制度的一般性介紹，以及改革主張的提出方面，而對(duì)域外制度所體現(xiàn)的價(jià)值、制度增設(shè)的具體方案、改革中的難點(diǎn)及其解決則缺乏深入、系統(tǒng)的研究。為此，筆者擬在學(xué)界已有研究的基礎(chǔ)上，就上述問題加以探討，以期拋磚引玉。 一、我國無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)制度之概觀 我國民事訴訟法第56條第2款規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的，第三人雖然沒有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)，但案件處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系的，可以申請(qǐng)參加訴訟，或者由人民法院通知他參加訴訟。人民

3、法院判決承擔(dān)民事責(zé)任的第三人，有當(dāng)事人的訴訟權(quán)利義務(wù)?！边@一條款規(guī)定了無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人的概念、地位及其參加訴訟的方式。根據(jù)該規(guī)定，所謂無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，是指對(duì)原被合雙方爭議的訴訟標(biāo)的雖然沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)，但案件的處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系，因而參加到已經(jīng)開始的訴訟中來，以維護(hù)自己利益的人。 無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟后，形成了兩個(gè)法律關(guān)系：一是本訴原告和被告之間的法律關(guān)系；二是無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和他所參加的一方當(dāng)事人之間的法律關(guān)系。這兩個(gè)法律關(guān)系在法律上有著一定的牽連關(guān)系，人民法院可以將他們合并在一個(gè)訴訟程序里加以解決。在這個(gè)訴訟程序里，由于無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人與一方當(dāng)事人有法律

4、上的利害關(guān)系，如果該當(dāng)事人勝訴，他就可能在法律上維護(hù)了自己的某種權(quán)利；如果該當(dāng)事人敗訴，他就可能在法律上負(fù)有某種義務(wù)。因此，他參加訴訟支持一方當(dāng)事人的主張，反對(duì)另一方當(dāng)事人的主張。但是，無論他參加原告一方，還是參加被告一方進(jìn)行訴訟，他既不是原告，也不是被告，而是具有獨(dú)立訴訟地位的一種訴訟參加人。他參加訴訟雖然維護(hù)一方當(dāng)事人的主張，但在實(shí)質(zhì)上是為了維護(hù)自己的民事權(quán)益。他與他所參加的一方當(dāng)事人之間的關(guān)系，形式上利益一致，實(shí)質(zhì)上又潛在著對(duì)立性。當(dāng)他所支持的一方當(dāng)事人勝訴時(shí)是統(tǒng)一的，敗訴時(shí)往往又是對(duì)立的。 無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟的方式有兩種：一是第三人本人以書面或口頭形式向法院提出參加訴訟的申請(qǐng)

5、，經(jīng)人民法院同意后通知其參加訴訟；二是由人民法院依職權(quán)通知其參加訴訟。無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加訴訟后，如果案件的處理結(jié)局不需要由他承擔(dān)民事責(zé)任，此時(shí)他只享有當(dāng)事人的某些訴訟權(quán)利和義務(wù)，如委托代理人、收集和提供證據(jù)、查閱本案材料、進(jìn)行辯論等，而不能享有當(dāng)事人的放棄和變更訴訟請(qǐng)求、和解、上訴等訴訟權(quán)利和義務(wù)；如果案件的處理結(jié)局需要由他承擔(dān)民事責(zé)任，此時(shí)他享有當(dāng)事人的全部訴訟權(quán)利和義務(wù)。 上述制度雖有利于糾紛的一次性解決，但在實(shí)施中也產(chǎn)生了不少侵犯當(dāng)事人程序權(quán)利和實(shí)體權(quán)利的情形。在有些法院，無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人制度甚至成了地方保護(hù)主義的一個(gè)重要工具。 二、其他國家和地區(qū)類似制度之考察 第三人制度是民事

6、訴訟中一項(xiàng)重要的制度，各國民事訴訟法都允許第三人在特定情況下參加訴訟，以維護(hù)其合法權(quán)益。但有關(guān)第三人參加訴訟的規(guī)定又各有所異，不僅兩大法系之間的第三人制度存在差別，即使同一法系內(nèi)也不完全相同。 從第三人的分類來看，我國與前蘇聯(lián)民事訴訟法的分類相同，都是以對(duì)訴訟標(biāo)的是否具有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)，將第三人分為有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人兩大類。其中有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人類似于德國、日本民事訴訟中的主參加人，無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人則與德國、日本民事訴訟法中的從參加人或輔助參加人以及美國的追加第三人均有相似之處。我國有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和德日的主參加人制度在理論和實(shí)踐中均不存在太大的問題，內(nèi)容上

7、僅稍有差別。而我國的無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人和國外的相關(guān)制度在理論和實(shí)踐中則存在較多問題和難點(diǎn)，內(nèi)容上亦有較大差別，這也是學(xué)界對(duì)第三人制度的研究主要集中在后者的主要原因。 （一）德、日等大陸法系國家和地區(qū)的類似制度 1從參加訴訟 （1）所謂從參加訴訟，是指在他人間的訴訟中，對(duì)該訴訟的結(jié)果有法律上利害關(guān)系的第三人，為輔助一方當(dāng)事人而參加的訴訟。原則上，訴訟僅能由當(dāng)事人及其代理人進(jìn)行，訴訟結(jié)果亦不能影響其他人。而如果于一定情形，當(dāng)事人的訴訟結(jié)果對(duì)其他人發(fā)生影響時(shí)，對(duì)與此有利害關(guān)系的第王人，不能不賦予其自行進(jìn)行訴訟程序，以保護(hù)自己的權(quán)益。此種為輔助一方當(dāng)事人而參加訴訟的第三人，稱為從參加人。從參加人本身并

8、非訴訟當(dāng)事人，亦非訴訟代理人。從參加人系以自己之名義，以從參加人的地位輔助一方當(dāng)事人為各種訴訟行為，這與訴訟代理人或輔佐人系以當(dāng)事人本人名義為訴訟行為的情形不同。 （2）從參加訴訟的要件有：第一，他人間的訴訟正在進(jìn)行中。只要雙方當(dāng)事人間的訴訟在進(jìn)行中，即得隨時(shí)為之。至于訴訟進(jìn)行程度及其訴訟種類如何，均非所問。第二，從參加人須對(duì)訴訟結(jié)果有法律上的利害關(guān)系。所謂法律上之利害關(guān)系，指從參加人的法律關(guān)系或權(quán)利義務(wù)將因其所輔助當(dāng)事人的敗訴，依敗訴判決的內(nèi)容而直接或間接受到不利影響。 （3）從參加訴訟的程序?yàn)椋狠o助參加的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人可以實(shí)施參加訴訟行為的法院提出。該申請(qǐng)可以采用口頭或書面的方式。申請(qǐng)

9、人在申請(qǐng)時(shí)必須闡明輔助參加的目的和理由，即輔助何方當(dāng)事人、存在著什么樣的利害關(guān)系等。當(dāng)參加人提出輔助參加的申請(qǐng)時(shí)，只要當(dāng)事人對(duì)此未持異議地實(shí)施辯論或者在準(zhǔn)備程序中進(jìn)行陳述，該當(dāng)事人就喪失了提出異議的權(quán)利。反之，當(dāng)雙方或一方當(dāng)事人提出異議時(shí)，法院就以決定的方式來裁判是否準(zhǔn)許參加人的申請(qǐng)，在此過程中，輔助參加人必須說明參加的理由。 （4）從參加的效力在于，從參加人應(yīng)該按他參加時(shí)的程度進(jìn)行訴訟。他有提出各種攻擊和防御方法、并且有效地為一切訴訟行為的權(quán)利，但他的陳述和行為不得與主當(dāng)事人的陳述和行為相抵觸，否則無效（德國民事訴訟法67條、日本民事訴訟法45條2項(xiàng)）。 參加人與被參加人合作實(shí)施訴訟的同時(shí)，

10、也應(yīng)在自己責(zé)任的范圍內(nèi)與被參加人分擔(dān)對(duì)其結(jié)果的責(zé)任。否則，參加人輔助被參加人共同訴訟敗訴時(shí)，僅由被參加人承擔(dān)其責(zé)任是不公平的。參加的效力與既判力相比，具有下列區(qū)別：第一，既判力源出于糾紛最終解決的要求，無論勝訴或敗訴均可產(chǎn)生。即既判力的存在與否，屬職權(quán)調(diào)查事項(xiàng)。反之，參加的效力立足于敗訴時(shí)的責(zé)任分擔(dān)思想，故專屬被參加人敗訴的問題。當(dāng)事人加以援用后，法院予以采納即可。第二，參加的效力立足于參加人與被參加人之間的責(zé)任分擔(dān)思想，故僅作用于兩者之間，被參加人的對(duì)方當(dāng)事人與參加人之間則無承認(rèn)其效力的必要。 如上所述，參加的效力基于公平的考慮，具有讓參加人分擔(dān)參與訴訟的責(zé)任的目的。因此，其效力僅限于參加人

11、為輔助被參加人所實(shí)施的必要訴訟行為的范圍。超出該范圍，則參加人不承擔(dān)責(zé)任。因此，下列任何一種現(xiàn)象均應(yīng)由被參加人單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任，參加的效力被排除。第一，根據(jù)參加時(shí)的訴訟過度，輔助參加人不能為的訴訟行為。比如，在上訴審中首次參加的輔助參加人因不能再提出事實(shí)資料，從而不受判決中的事實(shí)認(rèn)定的約束。第二，參加人的行為與被參加人的行為相抵觸而不產(chǎn)生效力之時(shí)。比如，被參加人自認(rèn)后參加人對(duì)此持有異議也不發(fā)生效力。第三，被參加人妨礙參加人行為的情況。比如，撤回參加人提出的上訴、撤銷參加人提出的證人申請(qǐng)等。如有此行為，則將造成其他結(jié)果。第四，被參加人由于故意或過失使輔助參加人不能為的訴訟行為。 2共同訴訟的輔助參加

12、 所謂共同訴訟的輔助參加，屬于一種特殊參加形態(tài)，特指本訴訟判決的效力及于第三人時(shí)，該第三人進(jìn)行的輔助參加。德國民事訴訟法第69條（共同訴訟的輔助參加）規(guī)定：按照民法的規(guī)定，主訴訟中所為的裁判對(duì)于輔助參加人與其對(duì)方的法律關(guān)系上發(fā)生既判力時(shí)，輔助參加人視為主當(dāng)事人的共同訴訟人。我國臺(tái)灣地區(qū)民事訴訟法第62條亦做了類似的規(guī)定：訴訟標(biāo)的，對(duì)于參加人及其所輔助之當(dāng)事人必須合一確定者，準(zhǔn)用第56條共同訴訟的規(guī)定。 由于此種從參加人將受到判決效力所及，此時(shí)，與通常的從參加人相比，從保護(hù)其利益的要求出發(fā)，其依附于被參加人地位的從屬性減弱，獨(dú)立性加強(qiáng)，并承認(rèn)其處于必要共同訴訟人與輔助參加人之間的中間地位。 雖然

13、解釋上認(rèn)可共同訴訟輔助參加的形態(tài)，但有關(guān)參加人的地位依然留有或多或少的問題。該人一方面至多作為輔助人而保有其從屬性當(dāng)事人的地位。另一方面又應(yīng)強(qiáng)化其獨(dú)立性，要求進(jìn)一步認(rèn)可其接近必要共同訴訟人的地位，而對(duì)此認(rèn)可的限度則眾說不一。（1）首先，這種情況的輔助參加人非主要當(dāng)事人，故在判決中應(yīng)表示為輔助參加人，受不得實(shí)施訴之變更或撤回的限制，并且詢問時(shí)不得采取當(dāng)事人訪問的方式。（2）但是，又因其屬于受判決效力所及之人，故必須承認(rèn)其進(jìn)一步接近共同訴訟人的地位。所以，還必須認(rèn)可該人可以實(shí)施與被參加人的行為相抵觸的行為，以及最低限的上訴期間獨(dú)自起算的原則。 3訴訟告知 （1）所謂訴訟告知，是指當(dāng)事人將訴訟進(jìn)行的

14、事實(shí)告知于可以參加訴訟的第三人。訴訟告知制度系為告知人的利益而設(shè)，其目的有二，一為使受告知的第三人能出面參加訴訟。另一為使受告知人亦受本訴訟判決結(jié)果的拘束，于告知人之訴訟敗訴時(shí)，使受告知人不得主張本訴訟的裁判不當(dāng)。 （2）訴訟告知的要件有：第一，訴訟正在法院進(jìn)行中；第二，應(yīng)被告知的第三人可以參加該訴訟，此處所謂的可以參加的關(guān)系不僅僅是指輔助參加的關(guān)系，而是指廣義的可以參加的關(guān)系（獨(dú)立參加、共同訴訟的參加），此外，即使是在具備上述各項(xiàng)要件的場合，當(dāng)事人在訴訟法上也并不負(fù)有應(yīng)當(dāng)進(jìn)行訴訟告知的義務(wù)。 （3）訴訟告知的程序?yàn)椋寒?dāng)事人欲進(jìn)行訴訟告知時(shí)，必須向法院提出記載其理由及訴訟進(jìn)行程度的書狀。由法院

15、送達(dá)第三人，始生告知訴訟之效力。 （4）訴訟告知的效力在于，受訴訟告知后，因而參加于訴訟者的受告知人即為從參加人，此時(shí)，法院應(yīng)照從參加訴訟的規(guī)定辦理。參加人（即受告知人）對(duì)于其所輔助的當(dāng)事人（即告知人），原則上不得主張本訴訟之裁判不當(dāng)。倘受告知人受訴訟之告知而不參加或參加逾時(shí)，為貫徹告知訴訟之立法目的，法律不能不擬制受告知人亦受從參加效力之拘束。從而不論受告知人實(shí)際上有無參加訴訟，在告知人敗訴情況下，均受判決的參加效力，即原則上被告知人不能對(duì)告知人的敗訴判決中的判斷提出相反的主張。 （二）美國的類似制度 1第三方被告 第三方被告制度是專門解決除了本訴訟的原被告當(dāng)事人之外的、可能承擔(dān)某種責(zé)任的特

16、定的人之參加的訴訟制度。民事訴訟最常見的訴訟形態(tài)是原告對(duì)被告的雙方當(dāng)事人之間的訴訟。但在原告對(duì)被告的訴訟中，也有可能會(huì)節(jié)外生枝。例如，在原被告之間的訴訟中被告并沒有否認(rèn)或完全否認(rèn)自己應(yīng)當(dāng)對(duì)原告承擔(dān)責(zé)任，但卻辯稱對(duì)于原告向自己提出的請(qǐng)求，第三人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己承擔(dān)全部或部分的責(zé)任，從而就此向第三人提出申請(qǐng)，導(dǎo)致在被告與第三人之間又形成一新的訴訟，該第三人由此而成為被告的被告，在法律上被稱為“第三方被告”（Thirdparty defendant），而原被告之間訴訟中的被告則被稱為“第三當(dāng)事人原告”（Thirdparty plaintiff）。此種第三當(dāng)事人制度主要由美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第14條加以規(guī)定

17、。與反請(qǐng)求程序不同，第三人參加訴訟純粹是選擇性的；被告可以在一個(gè)完全單獨(dú)的訴訟中針對(duì)第三方當(dāng)事人提出請(qǐng)求。 第三方被告的條件是，該第三人原來不是訴訟當(dāng)事人，如果被告敗訴，該第三人對(duì)被告將承擔(dān)義務(wù)或可能承擔(dān)義務(wù)。換言之，該第三人應(yīng)賠償被告或分擔(dān)被告向原告支付的損害賠償。不必考慮該第三人是否對(duì)原告直接承擔(dān)義務(wù)，重要的是他必須對(duì)被告承擔(dān)某種法律上的責(zé)任。如果沒有第三方被告程序，被告必須等到他敗訴后才能向該第三人起訴。第三方被告參與訴訟不但能對(duì)被告對(duì)他的請(qǐng)求提出防御方法，亦能對(duì)主訴訟提出原先的被告沒有提出的防御方法。是否允許被告使第三方被告參加訴訟以及是否允許后者對(duì)其他當(dāng)事人提出請(qǐng)求，其他當(dāng)事人對(duì)第三

18、人被告能否提出請(qǐng)求，這些問題由法院自由裁量。法院應(yīng)考慮這樣做會(huì)不會(huì)使訴訟復(fù)雜化以及推遲主訴訟的判決等因素，從而做出允許與否的決定。 2訴訟參加 訴訟參加，是指原來不是當(dāng)事人的人，為了保護(hù)自己的利益而要求參加他人系屬中的訴訟程序的訴訟行為。根據(jù)美國聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第24條的規(guī)定，訴訟參加有兩種形態(tài)：（1）作為權(quán)利的訴訟參加（intervention of right）；（2）根據(jù)法院的裁量被許可的任意的訴訟參加（permissive intervention）。 （1）權(quán)利參加是指根據(jù)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第24（a）的規(guī)定，只要訴訟參加人適時(shí)提出申請(qǐng)，在下列情況下必須允許其參加訴訟：（a）聯(lián)邦制定法

19、無條件地承認(rèn)其參加訴訟的權(quán)利。（b）要求參加的人提出該訴訟的結(jié)果對(duì)他的利益有損害或者現(xiàn)有的當(dāng)事人不能充分代表他的利益。 （2）許可參加是指根據(jù)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則第24（b）的規(guī)定，申請(qǐng)參加人的請(qǐng)求和抗辯與正在系屬中的訴訟有共同的法律上或事實(shí)上的利害關(guān)系，可以經(jīng)法院裁量決定是否允許其參加訴訟。 訴訟參加與第三方被告不同。第三方被告是基于法律關(guān)系中的責(zé)任或義務(wù)，由既存之訴中的被告通過實(shí)質(zhì)上的起訴行為將它追加進(jìn)來的，他本人并無任何主動(dòng)、積極參加訴訟的動(dòng)因和利益。而第三人參加則是基于法律關(guān)系中的權(quán)利或利益，因而參加訴訟皆是出自主動(dòng)、自愿，所以說是“參加”而不是“追加”。是否做出允許參加訴訟的決定，乃依賴于對(duì)參加者的需要或者權(quán)益與既有當(dāng)事人的可能性負(fù)擔(dān)之間的權(quán)衡。 盡管上述兩大法系國家處理無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人之類參加訴訟的方式并不相同，并各有優(yōu)劣，但二者有著共同的法理基礎(chǔ)：無論是讓與本案的處理結(jié)果有利害關(guān)系的第三人以輔助參加人的地位，還是以完全當(dāng)事人的地位參加到既存訴訟中，都是由本訴當(dāng)事人引進(jìn)或由第三人主動(dòng)申請(qǐng)參加而發(fā)生的。也就是說，要讓本訴當(dāng)事人或第三人對(duì)是否通過一次訴訟解決相關(guān)爭議具備選擇權(quán)，而這正是當(dāng)事人主導(dǎo)的訴訟結(jié)構(gòu)所具有的共同特征。注釋: 本部分主要參考了德國、日本和我國臺(tái)灣地區(qū)的民事訴訟法。 參見日三月章：日本民事訴訟法，臺(tái)灣五南圖書出版公司1997年版，第278頁。 參