公司治理相關(guān)知識(shí)答卷

1、公司治理相關(guān)知識(shí)答卷（總分： 100 分）一、填空題（共 28 空，每空 2分，共計(jì) 56分）1、股 東大會(huì)分為股東大 會(huì)和股東大 會(huì)。股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi) 舉行； 股東大會(huì)不定期召開(kāi)。2、董事會(huì)決議形成后，由 負(fù)責(zé)組織執(zhí)行。董事長(zhǎng)有權(quán)督促有關(guān)人員落實(shí)董事會(huì)決議，檢查決議的執(zhí)行情況，并在以后的董事會(huì)會(huì)議上通 報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。3、公司各級(jí)人員對(duì)防范、控制和監(jiān)督舞弊行為負(fù)有責(zé)任。 是反舞弊工作第一 “責(zé)任人”，應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)， 以建立有效的反舞弊責(zé)任體系。4、是公司和全體員工精神品質(zhì)的基本準(zhǔn)則， 是公司員工體現(xiàn)誠(chéng)信守則的重要途徑。5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)

2、保密制度，并在約定的保密期限內(nèi)，承擔(dān)保守公司 的義務(wù)。6、公司及是公司信息披露的具體執(zhí)行人和上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項(xiàng)，包括健全和完善 信息披露制度，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。7、公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)提供信息披露所需的資料和信息。公 司作出重大決定之前，應(yīng)從信息披露角度征詢 意見(jiàn)。8、董事會(huì)會(huì)議分為 會(huì)議和 會(huì)議，每年應(yīng)當(dāng)至少在各召開(kāi)一次定期會(huì)議。董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前 日和日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知。9、是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)； 是公司的決策機(jī)構(gòu)；公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的 負(fù)責(zé)制。10、為確保公司規(guī)范管理、依法經(jīng)營(yíng)，其他 不

3、得違反中華人民共和國(guó)公司法 、中華人民共和國(guó)證券法 、本章程和公司依據(jù)四川岷 江水利電力股份有限公司章程制定的規(guī)則、細(xì)則等文件的規(guī)定，干預(yù)公司 的重大決策及正常的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以維護(hù)公司的獨(dú)立性和健康和 諧的發(fā)展。11、全面負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。12、公司其他高級(jí)管理人員及相關(guān)負(fù)責(zé)人在 授權(quán)的情況下，可代表公司進(jìn)行社會(huì)公務(wù)、商務(wù)和外事活動(dòng)。13、公司重大事務(wù)，以 的形式進(jìn)行決策和處理。14、總經(jīng)理辦公會(huì)議采用 原則，在各參會(huì)人員充分發(fā)表意見(jiàn)的情況下，由 最終決定。15、公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，將公司建設(shè)成為 的優(yōu)質(zhì)電力類(lèi)上市公司。16、控股股東、實(shí)際

4、控制人應(yīng)當(dāng)遵守 原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定善意行使權(quán)利，嚴(yán)格履行其做出的各項(xiàng)承諾，謀求公 司和全體股東利益的共同發(fā)展。二、選擇題（共 2 空，每空 3分，共計(jì) 6 分）1、為維護(hù)公司的正常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和股東的權(quán)益，其他組織、個(gè)人或司 法機(jī)關(guān)有證據(jù)證明總經(jīng)理聘任的人員有下列 情形之一的，總經(jīng)理 應(yīng)按勞動(dòng)合同法的規(guī)定解除勞動(dòng)合同A、在試用期間被證明不符合錄用條件的；B、嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或者公司規(guī)章制度的；C、嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，對(duì)公司利益造成重大損害的；D、被依法追究刑事責(zé)任的；E、通過(guò)關(guān)聯(lián)交易，損害公司利益的。2、下列關(guān)于董事會(huì)會(huì)議召集和主持的說(shuō)法哪些是正確的？ A、董事會(huì)會(huì)議由董

5、事長(zhǎng)召集和主持；B、董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；C、副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由過(guò)半數(shù)董事共同推舉一 名董事召集和主持；D、董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由董事長(zhǎng)委托的副董事長(zhǎng)或 董事召集和主持。三、簡(jiǎn)答題（共 4 題，每題 4分，共計(jì) 16分）1、根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)上市公司信息披露的要求和上市 公司治理準(zhǔn)則，上海證券交易所股票上市規(guī)則以及四川岷江水電股份有 限公司章程規(guī)定，為規(guī)范公司信息披露行為，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 及時(shí)，特制定了公司信息披露管理制度，公司信息披露管理制度所指信息主 要包括哪些？2、股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)

6、構(gòu)，應(yīng)依法行使哪些職權(quán)？3、公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì) 行使那些職權(quán)？4、監(jiān)事會(huì)行使哪些職權(quán)？四、案例分析題（共 2題，每題 6分，共計(jì) 12 分）1、2010年 4月 7日上海新黃浦置業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司” ） 召開(kāi)六屆十四次董事會(huì)，審議通過(guò)了公司擬受讓大股東上海新華聞投資有限 公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新華聞” ）持有的深圳廣銀海房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)“廣銀?！保?00%股權(quán)。 4月 8日，公司與新華聞簽訂了收購(gòu)意向書(shū) ，確 定了本次股權(quán)收購(gòu)價(jià)格以公司與新華聞雙方聘請(qǐng)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)確定的評(píng)估 價(jià)格為準(zhǔn)，在該關(guān)聯(lián)交易未履行信息披露和股東大會(huì)審議程序的

7、情況下，同 日公司就向中國(guó)華聞投資控股有限公司支付了億元意向金。其后公司在交易 所監(jiān)管下追回了億元資金，并于 4月 17日進(jìn)行了披露。上述行為違反了上海證券交易所股票上市規(guī)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的哪些 規(guī)定？請(qǐng)結(jié)合相關(guān)規(guī)定進(jìn)行論述？2、廈門(mén)森林木股份有限公司是一家上市公司，廈門(mén)鑫淼有限責(zé)任公司持 有該上市公司 45%的股份，為該公司的第一大股東， 廈門(mén)鑫淼有限責(zé)任公司于 2009年 10月 8日與上市公司的另兩名股東（分別持有上市公司 2%、3%的股 份）形成一個(gè)決議，要求上市公司執(zhí)行該決議，請(qǐng)結(jié)合自身的理解以及相關(guān) 規(guī)章制度，上市公司是否應(yīng)該執(zhí)行此決議，為什么？五、思考題（共 1 題，每題 10分，共計(jì) 10分） 假如你是持有一家上市公司 3%股份的股東，想提出一項(xiàng)議案，應(yīng)該怎樣 做？假如你是持有一家上市公司 45%的股份的股東， 想提出一項(xiàng)議案， 又該怎 樣做？單位： 姓名： 序號(hào)： 公司治理相關(guān)知識(shí)答卷答題卡（總分： 100 分；得分 ）一、填空題（共 28 空，每空 2分，共計(jì) 56分）24 5 8 36 7 9 10 111