【精建設(shè)工程監(jiān)理概論27

1、建設(shè)工程監(jiān)理概論建設(shè)工程監(jiān)理概論授課教師授課教師：布曉進(jìn)布曉進(jìn)課課 時：時：6464學(xué)時學(xué)時石家莊法商職業(yè)學(xué)院工程管理系石家莊法商職業(yè)學(xué)院工程管理系前前 言言建設(shè)工程監(jiān)理制度在我國建設(shè)領(lǐng)域推行以來，在工程建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成績。工程監(jiān)理事業(yè)已引起全社會的廣泛關(guān)注和重視，贏得了政府領(lǐng)導(dǎo)的普遍認(rèn)可和支持。 目前，我國工程監(jiān)理的行業(yè)已形成規(guī)模，建立了工程監(jiān)理制度和法規(guī)體系，培養(yǎng)了一批水平較高的監(jiān)理人才，積累了豐富的工程監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)。但隨著我國加入，對工程監(jiān)理行業(yè)提出了更高的要求。監(jiān)理人才的培養(yǎng)和監(jiān)理理論的完善是監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。尤其是監(jiān)理行業(yè)人才的匱乏，是制約我國建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)的關(guān)鍵因

2、素。 由此，近年來，各有關(guān)工程類的大學(xué)和專職院校，均設(shè)立了工程監(jiān)理專業(yè)。我院也在2008年招收了第一批工程監(jiān)理專業(yè)學(xué)生。我們將通過這本書的學(xué)習(xí)，使學(xué)生們學(xué)到有關(guān)我國工程監(jiān)理的基本理論，掌握最新的監(jiān)理知識，通過具有監(jiān)理理論和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的教師講解，能夠保證各位學(xué)生畢業(yè)后，較短時間能溶入這一建設(shè)領(lǐng)域最具發(fā)展?jié)摿Φ墓こ瘫O(jiān)理崗位！第1章 緒 論 1.1.工程監(jiān)理的概念、性質(zhì)、作用；工程監(jiān)理的概念、性質(zhì)、作用； 2.2.建設(shè)工程監(jiān)理的在我國的形成與建設(shè)工程監(jiān)理的在我國的形成與發(fā)展、監(jiān)理理論、現(xiàn)階段的特點(diǎn)及其發(fā)發(fā)展、監(jiān)理理論、現(xiàn)階段的特點(diǎn)及其發(fā)展趨勢；展趨勢； 3.3.我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則和任務(wù)、我國建

3、設(shè)工程監(jiān)理的原則和任務(wù)、方法、程序和內(nèi)容；方法、程序和內(nèi)容； 4.4.建設(shè)工程項(xiàng)目的目標(biāo)控制。建設(shè)工程項(xiàng)目的目標(biāo)控制。1.1 建設(shè)工程監(jiān)理概述1.1.1 建設(shè)工程監(jiān)理的概念建設(shè)工程監(jiān)理的概念1.監(jiān)理的概念監(jiān)理的概念 我們通常說的“監(jiān)理”一詞，有三層含義。一是理解為監(jiān)理工作，英文是supervision，即監(jiān)督、控制、管理工作的意思；二是理解為職務(wù)，英文是superintendent，指從事監(jiān)理工作的人；三是理解為一項(xiàng)具體行為，英文是supervise，即監(jiān)督、控制、管理活動。本書中所指的監(jiān)理主要是第三種含義。 監(jiān)理就是一個執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者，按照既定的目標(biāo)，依據(jù)一定的原則，對某一行為主體及其行為

4、進(jìn)行監(jiān)督、控制、管理，使之更合理、更有效的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的全部活動的總稱。其中執(zhí)行機(jī)構(gòu)或執(zhí)行者就是我們通常說的監(jiān)理單位或監(jiān)理 2.工程監(jiān)理的概念 依據(jù)中華人民共和國建筑法的有關(guān)規(guī)定和我國建設(shè)工程監(jiān)理的現(xiàn)狀及其屬性可定義如下：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指由具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，根據(jù)國家批準(zhǔn)的建設(shè)文件，有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，及其它建設(shè)工程合同，對工程項(xiàng)目建設(shè)及其參與者的活動進(jìn)行監(jiān)督管理，確保實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的專業(yè)化的服務(wù)活動。 建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人、發(fā)包人是委托監(jiān)理的一方。在工程建設(shè)中擁有確定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)

5、計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大問題的決策權(quán)。 工程監(jiān)理單位指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的經(jīng)濟(jì)組織。 相應(yīng)的資質(zhì)條件，是指監(jiān)理相應(yīng)工程的監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具有法律規(guī)定的資質(zhì) 內(nèi)內(nèi) 涵涵 1)工程監(jiān)理的主體是工程監(jiān)理企業(yè)。工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位，工程監(jiān)理必須由監(jiān)理單位實(shí)施，其他單位不得實(shí)施工程監(jiān)理。2)工程監(jiān)理是委托代理行為。是以委托代理合同的形式監(jiān)理的。3)工程監(jiān)理具有明確的依據(jù)4)工程監(jiān)理的目的是最終實(shí)現(xiàn)建設(shè)單位所期望的委托監(jiān)理工程項(xiàng)目的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)。5)工程監(jiān)理的任務(wù)是為了達(dá)到其目的，綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、合同等手段、方法和措施，對

6、委托監(jiān)理工程進(jìn)行投資、進(jìn)度、質(zhì)量等目標(biāo)的控制。6)工程監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動。1.1.2 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) 1.服務(wù)性 2.科學(xué)性 3.獨(dú)立性 4.公正性1.1.3 建設(shè)工程監(jiān)理的作用 1.提高建設(shè)工程項(xiàng)目投資決策的科學(xué)化水平 2.規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為 3.促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全 4.實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化1.1.4 建設(shè)工程監(jiān)理范圍1.工程范圍(1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程；(2)大中型公用事業(yè)工程；(3）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；(4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；(5）國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。2.階段范圍工程監(jiān)理的范圍是由委托監(jiān)理合

7、同決定的。工程監(jiān)理可以是全過程的監(jiān)理，也可以是某個階段的監(jiān)理 1.2 建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展1.2.1 建設(shè)工程監(jiān)理在我國的形成與發(fā)展從新中國成立直至今，我國固定資產(chǎn)投資經(jīng)歷了兩大發(fā)展階段。第一階段，從新中國建立到上世紀(jì)80年代為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期。第二階段，轉(zhuǎn)軌變型和市場經(jīng)濟(jì)時期。1.2.2 我國現(xiàn)階段工程監(jiān)理的特點(diǎn) 1.服務(wù)對象具有單一性 2.是強(qiáng)制推行的制度 3.具有監(jiān)督功能 4.市場準(zhǔn)入的雙重控制1.2.3 建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢1.工程監(jiān)理走向法制化2.專業(yè)化與綜合化監(jiān)理相結(jié)合3.向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展4.工程監(jiān)理人員將向復(fù)合型人才方向發(fā)展5.工程監(jiān)理的國際化 1.2.4 建設(shè)工程監(jiān)理理論我

8、國的建設(shè)工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設(shè)單位項(xiàng)目管理，所依據(jù)的基本理論和方法是建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)。建設(shè)項(xiàng)目管理學(xué)，又稱工程項(xiàng)目管理學(xué)，是以組織論、控制論和管理學(xué)作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合建設(shè)工程項(xiàng)目和建筑市場的特點(diǎn)而形成的一門新興學(xué)科。研究范圍包括建設(shè)工程項(xiàng)目的管理思想、管理體制、管理組織、管理方法和管理手段。研究對象是建設(shè)工程項(xiàng)目管理總目標(biāo)的有效控制，包括費(fèi)用(投資)目標(biāo)、時間(工期)目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)的控制。我國的建設(shè)工程監(jiān)理制，還充分考慮了fidic合同條件 1.3 我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則和程序1.3.1 我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則1.資質(zhì)等級原則2.公正、獨(dú)立、自主的原則3.權(quán)責(zé)一致原則4.總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)

9、制原則5.嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則6.綜合效益的原則7.有償服務(wù)的原則1.3.2 建設(shè)工程監(jiān)理的程序工程建設(shè)監(jiān)理一般應(yīng)按下列程序進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理一般應(yīng)按下列程序進(jìn)行：1.實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。 2.編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃；3.按工程建設(shè)進(jìn)度、分專業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細(xì)則； 4.按照建設(shè)監(jiān)理細(xì)則進(jìn)行建設(shè)監(jiān)理；5.參與工程竣工預(yù)驗(yàn)收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見；6.建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，向項(xiàng)目法人提交工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料 1.4 建設(shè)工程目標(biāo)控制1.4.1 建設(shè)工程的目標(biāo)控制理論1.控制原理(1)控制流程(2)控制流程的基本環(huán)節(jié)2

10、.控制的分類 按控制對象的時間分類，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源分類，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路分類，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)分類，可分為主動控制和被動控制。(1)主動控制 所謂主動控制，就是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對性的預(yù)防措施從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。主動控制是事前控制，它必須在計(jì)劃實(shí)施之前就采取控制措施，以降低目標(biāo)偏離的可能性或其后果的嚴(yán)重程度，起到防患于未然的作用。同時又是前饋控制。 (2)被動控制 所謂被動控制，是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏

11、差的原因進(jìn)行分析、研究，制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工作實(shí)施恢復(fù)到原來的計(jì)劃狀態(tài)，或減少偏差的嚴(yán)重程度。被動控制是一種事中和事后控制。是一種反饋控制。同時又是一種閉環(huán)控制(見圖14)。被動控制表現(xiàn)為一個循環(huán)過程，即發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，研究制定糾偏措施并預(yù)計(jì)糾偏措施的成效。落實(shí)并實(shí)施糾偏措施，產(chǎn)生實(shí)際成效，收集實(shí)際實(shí)施情況，對實(shí)施的實(shí)際效果進(jìn)行評價，將實(shí)際效果與預(yù)期效果進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)偏差，直至整個工程完成。(3)主動控制與被動控制的關(guān)系 主動和被動控制，具有相互聯(lián)系和相互補(bǔ)充、互相依存關(guān)系。在工作實(shí)施過程中，經(jīng)常將二者結(jié)合使用。要做到主動控制與被動控制相結(jié)合，要處理好兩方面問題：一

12、是要擴(kuò)大信息來源。二是要把握好輸入這個環(huán)節(jié)。 3.有效控制的前提 為了進(jìn)行有效的目標(biāo)控制，必須做好兩項(xiàng)重要的前提工作：目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃工作；目標(biāo)控制的組織工作 目標(biāo)控制的效果取決于目標(biāo)規(guī)劃目標(biāo)控制的效果取決于目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃的質(zhì)量和計(jì)劃的質(zhì)量 需要做好以下工作：1)設(shè)置目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)；2)配備合適的目標(biāo)控制人員；3)落實(shí)目標(biāo)控制機(jī)構(gòu)和人員的任務(wù)和職責(zé)分工；4)合理制定目標(biāo)控制的工作流程和信息流程。建設(shè)工程目標(biāo)系統(tǒng)建設(shè)工程都有投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)，這三大目標(biāo)構(gòu)成了建設(shè)工程的目標(biāo)系統(tǒng)。 1.建設(shè)工程項(xiàng)目三大目標(biāo)之間的矛盾對立關(guān)系 2.建設(shè)工程項(xiàng)目三大目標(biāo)之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一關(guān)系 3.正確處理三大目標(biāo)之間的

13、關(guān)系，合理確定目標(biāo)系統(tǒng)(1)遵循客觀規(guī)律，充分考慮各種制約因素。(2)科學(xué)預(yù)測，客觀、正確的認(rèn)識投資和未來收益之間的關(guān)系。(3)統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化目標(biāo)。1.4.3建設(shè)工程目標(biāo)確定的依據(jù)對于施工圖設(shè)計(jì)完成以前的各階段，目標(biāo)規(guī)劃的依據(jù)就是建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫。從整體上說，建設(shè)工程項(xiàng)目的目標(biāo)確定的依據(jù)就是建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫 1.建立建設(shè)工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫的要求 (1)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行分類。 (2)對各類建設(shè)工程項(xiàng)目采用的結(jié)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一分類。 (3)數(shù)據(jù)既要有一定的綜合性，又要能夠反映建設(shè)工程項(xiàng)目的基本情況和特征。2.建設(shè)工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用必須明確該工程的基本技術(shù)要求。在建設(shè)工程項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡

14、可能相近的建設(shè)工程(可能有多個)，將其作為確定該擬建工程項(xiàng)目目標(biāo)的參考對象。對其中的數(shù)據(jù)進(jìn)行適當(dāng)?shù)木C合處理，可將不同類型工程的不同分部工程加以組合。要認(rèn)真分析擬建工程的特點(diǎn)，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標(biāo)的影響，從而確定擬建工程的各項(xiàng)目標(biāo)。必須考慮時間出素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。 1.4.4 建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的分解 1.目標(biāo)分解的原則 (1)量化原則 (2)按工程部位分解原則 (3)詳略結(jié)合 (4)數(shù)據(jù)來源可靠 (5)目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織結(jié)構(gòu)相對應(yīng) 2.目標(biāo)分解的方式 按工程內(nèi)容分解是建設(shè)工程項(xiàng)目目標(biāo)分解的基本方式，適用于投資、進(jìn)度、質(zhì)量

15、三大目標(biāo)的分解，三個目標(biāo)分解的深度不一定完全一致。一般來說分解到單項(xiàng)工程和單位工程是比較容易做到的，其結(jié)果也是比較合理和可靠的。在施工圖設(shè)計(jì)完成之前，目標(biāo)分解至少都應(yīng)當(dāng)達(dá)到單項(xiàng)工程和單位工程這個層次。能否分解到分部工程和分項(xiàng)工程，取決于兩個方面。一方面取決于工程建設(shè)所處的階段和資料掌握的程度；另一方面取決于工作的實(shí)際需要，視情況而定。1.4.5 建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)和措施1.建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)我國工程監(jiān)理的任務(wù)概括的說，就是接受建設(shè)單位的委托和授權(quán)，對其項(xiàng)目實(shí)施“三控制”、“三管理”、“一溝通一協(xié)調(diào)”。“三控制”：投資控制、工程質(zhì)量控制和建設(shè)工期控制；“三管理”：合

16、同管理、安全管理和風(fēng)險管理；“一溝通一協(xié)調(diào)”：信息溝通與組織協(xié)調(diào)。 2.建設(shè)工程目標(biāo)控制的方法和措施建設(shè)工程目標(biāo)控制的方法和措施實(shí)現(xiàn)有效控制的方法主要有目標(biāo)規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理、風(fēng)險管理等方法。采取的措施通常包括組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施和合同措施等四個方面。第第2章章 監(jiān)理工程師與工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師與工程監(jiān)理企業(yè)主要內(nèi)容1.了解監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及監(jiān)理企業(yè)的基本概念；2.掌握監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的資質(zhì)要素、資質(zhì)管理制度；3.了解監(jiān)理工程師注冊制度、執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育；4.熟悉監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求、職業(yè)道德和法律責(zé)任。5.工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成。 建設(shè)

17、工程監(jiān)理工作要由建設(shè)工程監(jiān)建設(shè)工程監(jiān)理工作要由建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理人員來完成。理企業(yè)的監(jiān)理人員來完成。監(jiān)理人員可分為兩大類，監(jiān)理人員可分為兩大類， 即監(jiān)理工程師和監(jiān)理員即監(jiān)理工程師和監(jiān)理員 2.1 監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師2.1.1 監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)1.監(jiān)理工程師基本概念監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設(shè)工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。監(jiān)理工程師必須具備三個基本條件：一是參加全國監(jiān)理工程師統(tǒng)一考試成績合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；二是根據(jù)注冊規(guī)定，經(jīng)監(jiān)理工程師注冊機(jī)關(guān)注冊取得監(jiān)理工程師崗位證書。三是從事建設(shè)工程監(jiān)理

18、工作。監(jiān)理工程師的素質(zhì)(1)良好的思想素質(zhì)良好的思想素質(zhì) 監(jiān)理工程師的良好思想監(jiān)理工程師的良好思想素質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個方面素質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個方面 ： 1)熱愛社會主義祖國，熱愛人民，熱愛本職工作 ； 2)具有科學(xué)的工作態(tài)度 ； 3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操 ； 4)能聽取不同的意見，而且有良好的包容性； 5)具有良好的職業(yè)道德 (2)良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)1)具有較高的學(xué)歷和多學(xué)科復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)2)要有豐富的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)3)要有較好的工作方法和組織協(xié)調(diào)能力 (3)良好的身心素質(zhì)3.監(jiān)理工程師的職責(zé)(1)總監(jiān)理工程師職責(zé)1)確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；2)主持編寫

19、項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常工作；3)審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；4)檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；5)主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；6)審定承包單位提交的開工報(bào)告、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、進(jìn)度計(jì)劃；7)審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；8)審查和處理工程變更；9)主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10)調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11)組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)；12)審核簽認(rèn)分部工程和單位工

20、程的質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗(yàn)收的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，參與工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收；13)主持整理工程項(xiàng)目的監(jiān)理資料 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表： 1)主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； 2)簽發(fā)工程開工復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報(bào)驗(yàn)單； 3)審核簽認(rèn)竣工結(jié)算； 4)調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠； 5)根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。 (2)總監(jiān)理工程師代表職責(zé) 1)負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； 2)按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力 (

21、3)專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé) 1)負(fù)責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則； 2)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施； 3)組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當(dāng)人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議； 4)審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)提出報(bào)告； 5)負(fù)責(zé)本專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收； 6)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報(bào)和請示； 7)根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況做好監(jiān)理日記； 8)負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)； 9)核查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實(shí)際情

22、況認(rèn)為有必要時對進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進(jìn)行平行檢驗(yàn)，合格時予以簽認(rèn)； 10)負(fù)責(zé)本專業(yè)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 1.監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)道德(1)維護(hù)國家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；(2)執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；(3)努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；(6)不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7

23、)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項(xiàng)；(9)堅(jiān)持獨(dú)立自主地開展工作。 2.監(jiān)理工程師的法律責(zé)任(1)違法行為(2)違約行為(3)安全生產(chǎn)責(zé)任 監(jiān)理工程師的資質(zhì)管理監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊登記的工程建設(shè)監(jiān)理人員。 1.監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試2.監(jiān)理工程師的注冊(1)監(jiān)理工程師的注冊條件1)熱愛中華人民共和國，擁護(hù)社會主義制度，遵紀(jì)守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德；2)經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；3)身體健康，能勝任工程建設(shè)的現(xiàn)場監(jiān)理工作；4)為監(jiān)理企業(yè)的在職人員，年齡在65周歲以下；5)

24、在工程監(jiān)理工作中沒有發(fā)生重大監(jiān)理過失或重大質(zhì)量責(zé)任事故 (2)監(jiān)理工程師的注冊形式 根據(jù)注冊內(nèi)容不同分為：初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。有效期為2年 。對出現(xiàn)不具備完全民事行為能力；受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注 冊之日不滿5年；在工程監(jiān)理或相關(guān)業(yè)務(wù)中有違法行為或犯嚴(yán)重錯誤，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的 行政處罰，自行政處罰決定之日起至申請注冊之日不滿2年；在申報(bào)注冊過程中有弄虛作假 行為；年滿65周歲及以上；同時注冊于兩個及以上單位情形之一者，不能獲得注冊。對出現(xiàn)沒有從事工程監(jiān)理工作的業(yè)績證明和工作總結(jié)；未按規(guī)定參加監(jiān)理工程師繼續(xù) 教育或參加繼續(xù)教育未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；同時在兩個或以上單位執(zhí)業(yè)

25、；允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)； 在工程監(jiān)理活動中有過失，造成重大損失情形之一者，將不予續(xù)期注冊。一年內(nèi)不能再次進(jìn)行變更注冊。(3)監(jiān)理工程師的注冊管理 實(shí)行分級管理，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門為全國監(jiān)理工程師注冊管理機(jī)關(guān)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門為本行政區(qū)域內(nèi)地方工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的注冊機(jī)關(guān)。國務(wù)院各有關(guān)部門的建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)為本部門直屬工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的注冊機(jī)關(guān)。中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會在建設(shè)部的監(jiān)督指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織開展全國注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育工作，各專業(yè)監(jiān)理協(xié)會負(fù)責(zé)本專業(yè)注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育相關(guān)工作，地方監(jiān)理協(xié)會在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)注冊監(jiān)理工程

26、師繼續(xù)教育相關(guān)工作 1.監(jiān)理員的概念監(jiān)理員是指持有監(jiān)理工程師或監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)結(jié)業(yè)合格證，或持有監(jiān)理工程師資格證書未經(jīng)注冊，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識，從事建設(shè)工程具體監(jiān)理工作的人員。2.監(jiān)理員職責(zé) (1)在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；(2)檢查承包單位投入工程項(xiàng)目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運(yùn)行狀況，并做好檢查記錄；(3)復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；(4)按設(shè)計(jì)圖及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對承包單位的工藝過程或施工工序進(jìn)行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行記錄；(5)擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告；(6)做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記

27、錄2.2 工程監(jiān)理企業(yè)2.2.1 監(jiān)理企業(yè)的概念監(jiān)理企業(yè)一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書、具有獨(dú)立法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所和兼營監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)計(jì)、科學(xué)研究及工程建設(shè)咨詢的單位。必須具備三個基本條件：一是持有監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書；二是持有監(jiān)理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；三是從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù) 2.2.2 建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1.建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)構(gòu)成要素(1)監(jiān)理人員要具備較高的工程技術(shù)或經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識。(2)專業(yè)配套能力(3)技術(shù)裝備(4)管理水平(5)監(jiān)理經(jīng)歷和業(yè)績 2.建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。

28、綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級 2.2.3 監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍1.綜合資質(zhì)可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。2.專業(yè)甲級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)類別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。3.專業(yè)乙級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級(含二級)以下建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)類別和級別建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。4.專業(yè)丙級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)類別和級別

29、建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。 5.事務(wù)所資質(zhì) 可承擔(dān)三級建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及相應(yīng)類別和級別建設(shè)工程項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。但是，國家規(guī)定必須實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)除外 2.2.4 監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則 2.3.5 工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設(shè)各方的關(guān)系1.工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主的關(guān)系 (1)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是平等關(guān)系(2)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是一種委托與被委托的關(guān)系(3)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是市場經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系2.工程監(jiān)理企業(yè)與承包商的關(guān)系 (1)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之

30、間的平等關(guān)系 (2)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系2.3 工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理2.3.1 工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強(qiáng)法制意識，依法經(jīng)營管理。1.基本管理措施監(jiān)理企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)做好以下幾方面工作：(1)市場定位 (2)管理方法現(xiàn)代化(3)建立市場信息系統(tǒng) (4)開展貫標(biāo)活動 (5)要嚴(yán)格貫徹實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范2.建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度(1)組織管理制度(2)人事管理制度(3)勞動合同管理制度(4)財(cái)務(wù)管理制度(5)經(jīng)營管理制度 (6)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度(7)設(shè)備管理制度(8)科技管理制度(9)檔案文書管理制度(10)監(jiān)理責(zé)任

31、保險制度，適當(dāng)轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險。2.3.2 監(jiān)理企業(yè)市場開發(fā)1.市場開發(fā)監(jiān)理企業(yè)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式:一是通過投標(biāo)競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。2.監(jiān)理企業(yè)的投標(biāo)(1)監(jiān)理招標(biāo)方式，招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩類。(2)監(jiān)理招標(biāo)的特點(diǎn) 監(jiān)理招標(biāo)的標(biāo)的是“監(jiān)理服務(wù)”，招標(biāo)人選擇中標(biāo)人的基本原則是“基于能力的選擇”。(3)監(jiān)理投標(biāo)文件 2.3.3 建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)2.工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。(1)直接成本 直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。主要包括：1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補(bǔ)助、附加工資等；

32、2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計(jì)算機(jī)等辦公沒施的購置費(fèi)和其他儀器、機(jī)械的租賃費(fèi)；3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項(xiàng)開支，包括辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、差旅費(fèi)、書報(bào)費(fèi)、文印費(fèi)、會議費(fèi)、醫(yī)療費(fèi)、勞保費(fèi)、保險費(fèi)、休假探親費(fèi)等；4)其他費(fèi)用。(2)間接成本。間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，具體內(nèi)容包括：1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補(bǔ)助和津貼；2)經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)、有關(guān)合同的公證費(fèi)等；3)辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會議、文印、上下班交通費(fèi)等；4)公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費(fèi)用；5)業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書、

33、資料購置費(fèi)；6)附加費(fèi)，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費(fèi)、人身保險、住房公積金、特殊補(bǔ)助等；7)其他費(fèi)用 (3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、印花稅等。(4)利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額 3.監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 按照國家規(guī)定，監(jiān)理費(fèi)從工程概算中列支，并從建設(shè)項(xiàng)目管理費(fèi)中扣除。常用的有：(1)按時計(jì)算法； (2)工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法； (3)建設(shè)成本百分比計(jì)算法； (4)監(jiān)理成本加固定費(fèi)用計(jì)算法； (5)固定價格計(jì)算法等 4.監(jiān)理費(fèi)的規(guī)定(1)按所監(jiān)理工程概（預(yù)）算的百分比計(jì)收；(2

34、)按照參與監(jiān)理工作的年度平均人數(shù)計(jì)收 第3章 建設(shè)工程監(jiān)理組織主要內(nèi)容主要內(nèi)容1.組織的概念、構(gòu)成、特點(diǎn)及分類；2.組織的設(shè)置原則；3.組織活動的基本原理； 4.監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立；5.建設(shè)工程項(xiàng)目組織管理的基本模式及其相對應(yīng)的監(jiān)理模式；6.項(xiàng)目監(jiān)理組織常用形式項(xiàng)目和人員配備；7.項(xiàng)目監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)。3.1 組織的基本原理3.1.1 組織及其構(gòu)成 組織理論的研究分為兩個相互聯(lián)系的分支學(xué)科，即組織結(jié)構(gòu)學(xué)和組織行為學(xué) 1.組織組織是為了達(dá)到某些特定的目標(biāo)經(jīng)由分工與合作及不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度,并進(jìn)行活動于運(yùn)作的人的集合體。它包含三層意思：(1)目標(biāo)組織存在的前提；(2)分工與協(xié)作活動方式；(3)

35、不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度實(shí)現(xiàn)組織活動和組織目標(biāo)的要件。組織工作的內(nèi)容：(1)組織設(shè)計(jì)。(2)組織協(xié)調(diào)。2.組織結(jié)構(gòu)組織的內(nèi)部構(gòu)成和各組成部分之間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵：(1)確定正式關(guān)系與職責(zé)的形式；(2)向組織各個部門或個人分配任務(wù)和各種活動的方式；(3)協(xié)調(diào)各個獨(dú)立活動和任務(wù)的方式；(4)組織中權(quán)力、地位和等級關(guān)系。3.組織結(jié)構(gòu)與職權(quán)的關(guān)系 組織結(jié)構(gòu)為職權(quán)關(guān)系提供了一定的格局。組織中的職權(quán)就是組織中成員間的關(guān)系，而不是某個成員的屬性。職權(quán)是與合法地行使某職位的權(quán)力緊密相關(guān)的，而且是以下級服從上級的命令為基礎(chǔ)的 4.組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)的關(guān)系 組織結(jié)

36、構(gòu)為職責(zé)的分配和確定奠定了基礎(chǔ)，而組織的管理則是以機(jī)構(gòu)和人員職責(zé)的分配和確定為基礎(chǔ)的，利用組織結(jié)構(gòu)可以評價組織的各個成員的功績與過錯，從而使組織的各項(xiàng)活動有效地開展起來。5.組織結(jié)構(gòu)圖組織結(jié)構(gòu)圖是組織結(jié)構(gòu)簡化的抽象模型。組織是無形的，它可以通過組織結(jié)構(gòu)圖反映出來。對一個組織的基本認(rèn)識，就是通過其組織結(jié)構(gòu)圖實(shí)現(xiàn)的。但是，組織結(jié)構(gòu)圖不能準(zhǔn)確、完整地表達(dá)組織結(jié)構(gòu)。6.組織的構(gòu)成組織作為一個系統(tǒng)，是由一系列相互依存、相互聯(lián)系、相互制約的要素構(gòu)成的。主要包括工作專門化、部門化、命令鏈、管理幅度和管理層次、集權(quán)與分權(quán)、正規(guī)化等要素。3.1.2 組織的特點(diǎn)、分類1.組織的特點(diǎn) 組織作為管理要素之一，具有如下

37、特點(diǎn)：(1)不可替代性。 (2)增效性。 (3)系統(tǒng)性。(4)開放性。2.組織的分類根據(jù)組織自身的目的可以把組織分為三大類：營利性組織、非營利性組織和公共組織。依據(jù)組織的功能和目標(biāo)將組織劃分成生產(chǎn)組織、整合組織和政治組織三類。按內(nèi)在結(jié)構(gòu)分，組織可分為正式組織和非正式組織。社會組織按社會關(guān)系的分類，可分為：（1）經(jīng)濟(jì)組織。（2）政治組織。（3）文化組織。（4）綜合性組織。3.1.3 組織的設(shè)計(jì)原則1.目標(biāo)原則2.功能塊整合原則3.自由度原則4.穩(wěn)定性與適應(yīng)性相結(jié)合原則5.有效控制原則6.系統(tǒng)原則7.效率原則3.1.4 組織活動的基本原理1.要素有用性原理2.動態(tài)相關(guān)性原理3.主觀能動性原理4.規(guī)

38、律效應(yīng)性原理 3.2 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)立步驟建設(shè)工程項(xiàng)目組織管理的基本模式 1.平行承發(fā)包模式 2.設(shè)計(jì)、施工總分包模式3.項(xiàng)目總承包模式 4.項(xiàng)目管理總承包模式3.2.3 工程項(xiàng)目監(jiān)理模式1.平行承發(fā)包模式下的監(jiān)理模式 (1)業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理 (2)業(yè)主委托多個監(jiān)理單位監(jiān)理2.設(shè)計(jì)、施工總分包模式下的監(jiān)理模式(1)業(yè)主可以委托一個監(jiān)理單位進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)全過程的監(jiān)理。(2)分別對設(shè)計(jì)階段和施工階段分別委托監(jiān)理單位 3.項(xiàng)目總承包模式下的監(jiān)理模式4.項(xiàng)目管理總承包模式下的監(jiān)理模式3.2.4項(xiàng)目監(jiān)理組織常用形式 1.直線制監(jiān)理組織形式直線制監(jiān)理組織形式 主要有下面三種形

39、式：(1)按子項(xiàng)目設(shè)置的直線制監(jiān)理組織形式；(2)按建設(shè)階段設(shè)置的直線制監(jiān)理組織形式；(3)按專業(yè)內(nèi)容設(shè)置的直線制監(jiān)理組織形式。 2.職能制監(jiān)理組織形式職能制監(jiān)理組織形式 3.直線職能制監(jiān)理組織形式直線職能制監(jiān)理組織形式 4.矩陣制監(jiān)理組織形式矩陣制監(jiān)理組織形式3.2.5項(xiàng)目監(jiān)理組織的人員配備1.項(xiàng)目監(jiān)理組織人員配備的任務(wù)(1)物色合適的監(jiān)理人選(2)促進(jìn)監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)功能的有效發(fā)揮(3)充分開發(fā)組織人力資源 3.2.5項(xiàng)目監(jiān)理組織的人員配備2.項(xiàng)目監(jiān)理組織人員配備的原則(1)經(jīng)濟(jì)效益原則(2)任人唯賢原則(3)因事?lián)袢嗽瓌t(4)量才使用原則(5)程序化、規(guī)范化原則。3.2.5項(xiàng)目監(jiān)理組織的人員

40、配備3.項(xiàng)目監(jiān)理組織人員配備的程序(1)制定用人計(jì)劃(2)確定人員的來源(3)根據(jù)崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，確定備選人員。(4)確定人員。(5)將確定的人員配置到合適的崗位上。(6)考評成員的業(yè)績，決定人員的續(xù)聘、調(diào)動、升遷、降職或辭退 4.項(xiàng)目監(jiān)理組織人員數(shù)量的確定(1)影響項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的主要因素1)工程建設(shè)強(qiáng)度 2)建設(shè)工程復(fù)雜程度3)監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)水平4)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工5)工程項(xiàng)目承包商的情況6)項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)構(gòu)的規(guī)模7)監(jiān)理人員儲備的需要 (2)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員數(shù)量的確定方法 1)確定監(jiān)理人員需要量定額。 2)確定工程建設(shè)強(qiáng)度 3)確定工程復(fù)雜程度。 4)根據(jù)工程復(fù)雜程度

41、和工程建設(shè)強(qiáng)度套用監(jiān)理人員需要量定額。 5)根據(jù)實(shí)際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。3.3 項(xiàng)目監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)3.3.1 組織協(xié)調(diào)的概念 用系統(tǒng)方法分析，建設(shè)工程的協(xié)調(diào)一般有三大類：一是“人人界面”；二是“系統(tǒng)系統(tǒng)界面”；三是“系統(tǒng)環(huán)境界面” 3.3.2 項(xiàng)目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的范圍從系統(tǒng)的角度看，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)的范圍分為系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部的協(xié)調(diào)。系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又分為近外層協(xié)調(diào)和遠(yuǎn)外層協(xié)調(diào)。3.3.3 項(xiàng)目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容1.項(xiàng)目監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)工作項(xiàng)目監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)工作主要包括組織內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)工作、內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)工作、內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)工作等三方面內(nèi)容。2.監(jiān)理單位與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)3

42、. 監(jiān)理單位與承包單位的協(xié)調(diào)(1)與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)(2)與施工單位的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容4.監(jiān)理單位與其他單位的協(xié)調(diào) (1)與政府部門的協(xié)調(diào) (2)協(xié)調(diào)與社會團(tuán)體的關(guān)系3.3.4 項(xiàng)目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法 1.會議法 常用的會議協(xié)調(diào)法包括第一次工地會議、監(jiān)理例會、專業(yè)性監(jiān)理會議等。 2.交談法 3.書面法 4.訪問法 5.情況介紹法第4章 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容1.監(jiān)理投標(biāo)文件編制；2.監(jiān)理大綱的編制；3.監(jiān)理規(guī)劃的編制；4.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制。 建設(shè)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作文件包括建設(shè)工程監(jiān)理大綱、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃和建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則三部分。文件的內(nèi)容和編寫，是項(xiàng)目監(jiān)理人員必須掌握的知識和技能 4.1 建

43、設(shè)工程監(jiān)理大綱4.1.1 監(jiān)理投標(biāo)文件1.監(jiān)理投標(biāo)文件的內(nèi)容根據(jù)招投標(biāo)文件的規(guī)定，現(xiàn)行的投標(biāo)文件由兩大部分組成：一是商務(wù)標(biāo)書；二是技術(shù)標(biāo)書。(1)商務(wù)標(biāo)書主要包括:1)商務(wù)文件。2)價格文件。(2)技術(shù)標(biāo)書的內(nèi)容 項(xiàng)目監(jiān)理的技術(shù)標(biāo)書就是監(jiān)理的監(jiān)理大綱。2.監(jiān)理投標(biāo)文件編制的注意事項(xiàng)(1)充分把握招標(biāo)文件的精神，最大程度地滿足招標(biāo)文件的要求(2)了解工程概況、工期、監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容、監(jiān)理目標(biāo)要求等(3)投標(biāo)文件中必須滿足的內(nèi)容：1)總監(jiān)理工程師必須為國家監(jiān)理工程師；2)監(jiān)理人員的年齡不得超過 65 周歲；3)安全監(jiān)理人員必須經(jīng)過安全培訓(xùn)，持有上崗證書；4) 一名總監(jiān)理工程師只宜擔(dān)任一項(xiàng)委托監(jiān)理

44、合同的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師工作，當(dāng)需要同時擔(dān)任多項(xiàng)委托監(jiān)理合同的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師工作時，須經(jīng)建設(shè)單位同意，且最多不得超過三項(xiàng)；5)監(jiān)理費(fèi)報(bào)價的浮動率不得低于5；6) 投標(biāo)簡況表必須加蓋投標(biāo)單位及法定代表人印章；7) 投標(biāo)書封面必須標(biāo)明“正本”、“副本”字樣；8) 投標(biāo)文件不得涂改；行間插字或刪除，須在改動處蓋更正章；9) 投標(biāo)書密封包裝的所有接縫、騎縫處加蓋投標(biāo)單位印章及法人代表章。(4)投標(biāo)文件中應(yīng)最大程度滿足的內(nèi)容：1)總監(jiān)理工程師承擔(dān)過同類工程的總監(jiān)理工作；2)房屋建筑類工程總監(jiān)是土建專業(yè)的技術(shù)人員；3)監(jiān)理人員數(shù)量及工種應(yīng)滿足工程需要，寫明重要部位及工序應(yīng)保證旁站跟蹤監(jiān)理；4)投標(biāo)簡況表各

45、項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)填滿，尤其是總監(jiān)理工程師同期承擔(dān)工程情況，裝訂在投標(biāo)書目錄后的 ；5)投標(biāo)書的書寫、打印要求清晰和不褪色。不滿足以上要求，不屬無效標(biāo)書，但可能在評標(biāo)中處于不利地位。 (5)收集有關(guān)資料。(6)選派好總監(jiān)理工程師和配套齊全合格的現(xiàn)場監(jiān)理人員。(7)投標(biāo)文件中應(yīng)根據(jù)具體項(xiàng)目，提出相應(yīng)的檢測、監(jiān)測方法(8)要精心編制監(jiān)理大綱(9)監(jiān)理費(fèi)用的報(bào)價(10)投標(biāo)文件的打印、包裝(11)總監(jiān)理工程師在評標(biāo)前要做好充分的答辨準(zhǔn)備4.1.2 工程監(jiān)理大綱1.工程監(jiān)理大綱的概念監(jiān)理大綱又稱監(jiān)理方案，它是監(jiān)理單位在業(yè)主開始委托監(jiān)理的過程中，特別是在業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫的監(jiān)理方案性文

46、件。2.監(jiān)理大綱的作用(1)使業(yè)主認(rèn)可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務(wù)；(2)為項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)今后開展監(jiān)理工作制定基本的方案。(3)發(fā)包人審核監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)3.監(jiān)理大綱編制的依據(jù)(1)監(jiān)理招標(biāo)文件(2)監(jiān)理項(xiàng)目的特點(diǎn)和規(guī)模(3)監(jiān)理單位自身的條件及監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)4.編制監(jiān)理大綱的要求(1)內(nèi)容要全面，能正確響應(yīng)招標(biāo)文件的要求；(2)對監(jiān)理的工程理解要透徹、剖析深刻、措施得當(dāng)；(3)提出的監(jiān)理工作方案要合理；(4)要體現(xiàn)監(jiān)理單位的監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)和管理水平 5.監(jiān)理大綱的內(nèi)容(1)擬派往項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理人員情況介紹(2)擬采用的監(jiān)理方案(3)將提供給業(yè)主的階段性監(jiān)理文件4.2 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃所謂監(jiān)理

47、規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項(xiàng)目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，用來指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。4.2.1 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用1.指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作 2.監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)管管理的依據(jù) 3.監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位全面、認(rèn)真履行監(jiān)理合同的主要依據(jù) 4.監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料4.2.2 監(jiān)理規(guī)劃的編制要求及依據(jù).1.監(jiān)理規(guī)劃的編制要求(1)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要統(tǒng)一、完整(2)監(jiān)理規(guī)劃的

48、編制應(yīng)針對項(xiàng)目的實(shí)際情況 (3)明確規(guī)定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。(4)要具有動態(tài)性(5)要分階段編寫(6)監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師主持、專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制。(7)符合法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)范要求。2.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定：“編制監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)：建設(shè)工程的相關(guān)法律、法規(guī)及項(xiàng)目審批文件；與建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件、技術(shù)資料；監(jiān)理大綱、委托監(jiān)理合同文件以及與建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)的合同文件?！?.2.3監(jiān)理規(guī)劃的編制程序1.監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計(jì)文件后開始編制2.必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)3.

49、在召開第一次工地會議前報(bào)送建設(shè)單位4.建設(shè)單位審核、確認(rèn)。 4.2.4監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定：“監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1 工程項(xiàng)目概況；2 監(jiān)理工作范圍；3 監(jiān)理工作內(nèi)容；4 監(jiān)理工作目標(biāo)；5 監(jiān)理工作依據(jù)；6 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式；7 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備計(jì)劃；8 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員崗位職責(zé)；9 監(jiān)理工作程序；10 監(jiān)理工作方法及措施；11 監(jiān)理工作制度；12 監(jiān)理設(shè)施?！?.2.5監(jiān)理規(guī)劃的審批建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需要進(jìn)行審核并批準(zhǔn)。監(jiān)理單位的技術(shù)主管部門是內(nèi)部審核單位，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：1.監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及

50、監(jiān)理目標(biāo)的審核2.項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)的審核3.人員配備4.項(xiàng)目監(jiān)理工作計(jì)劃審核5.投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制方法和措施的審核6.監(jiān)理工作制度審核4.2.6監(jiān)理規(guī)劃的調(diào)整在監(jiān)理工作實(shí)施過程中，如實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報(bào)審程序經(jīng)過批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位。 4.3 建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的概念監(jiān)理實(shí)施細(xì)則就是指監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，由項(xiàng)目監(jiān)理組織的各專業(yè)監(jiān)理部門，在部門負(fù)責(zé)人的主持下，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃的要求，針對本部門所分擔(dān)的具體監(jiān)理工作任務(wù)編寫的，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)實(shí)施的，具體指導(dǎo)監(jiān)理各專業(yè)部門開展監(jiān)理實(shí)務(wù)作業(yè)的操作性文件。2.監(jiān)

51、理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的關(guān)系監(jiān)理大綱是監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)，監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制的依據(jù)；監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理大綱的具體化，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是監(jiān)理規(guī)劃的具體化。 3.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的作用(1)對監(jiān)理工作的作用(2) 對承包商的作用(3) 對業(yè)主的作用4.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的適用 (1)大中型建設(shè)項(xiàng)目(2)專業(yè)性強(qiáng)的建設(shè)項(xiàng)目4.3.2 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制程序與依據(jù)1.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制要求(1)針對性 (2)指導(dǎo)性(3)可操作性(4)專業(yè)性(5)階段性2.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制程序(1)由監(jiān)理組織專業(yè)部門負(fù)責(zé)人主持編寫 (2)熟悉監(jiān)理規(guī)劃(3)熟悉圖紙(4)專業(yè)部門人員討論(5)專業(yè)監(jiān)理工程師起草成稿(6)

52、總監(jiān)理工程師審定3.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制依據(jù)(1)工程監(jiān)理規(guī)劃(2)工程項(xiàng)目有關(guān)文件、圖紙(3)施工組織設(shè)計(jì)(4)國家現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額(5)地方、行業(yè)的有關(guān)規(guī)定、準(zhǔn)則等4.3.3 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容 1.專業(yè)工程的特點(diǎn)；2.監(jiān)理工作的流程； 3.監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)值； 4.監(jiān)理工作的方法及措施。4.3.4 編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)注意的事項(xiàng)1.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則就要圍繞著細(xì)則的作用、工程的特點(diǎn)、專業(yè)的特點(diǎn)以及監(jiān)理工作的內(nèi)容，有針對性編制。2.詳實(shí)、細(xì)化。規(guī)定各程序、分部、分項(xiàng)、工序的檢查要點(diǎn)。3.對控制的項(xiàng)目要具體規(guī)定具體的控制點(diǎn)和控制方法。4.編制旁站監(jiān)理工作細(xì)則時，要具體規(guī)定需要旁站監(jiān)督的工序

53、、監(jiān)督的內(nèi)容、以及旁站監(jiān)督過程中，可能出現(xiàn)問題的預(yù)防與補(bǔ)救措施。 5.編制監(jiān)理平時巡查工作細(xì)則時，要具體規(guī)定該工程施工時，監(jiān)理平時巡查的內(nèi)容，即現(xiàn)場監(jiān)理人員經(jīng)常性巡查什么問題。讓承包方知道監(jiān)理巡查的內(nèi)容，6.編制細(xì)則時要突出監(jiān)理過程中需要特別注意事項(xiàng)的編制。7.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的每一項(xiàng)規(guī)定最好配以流程圖，用流程圖體現(xiàn)更直觀。如果監(jiān)理規(guī)劃中沒有該項(xiàng)工作的監(jiān)理流程，需要在細(xì)則中增加相關(guān)流程圖。8.要正確認(rèn)識監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的作用第5章 建設(shè)工程風(fēng)險管理主要內(nèi)容1.風(fēng)險的概念、特征、分類及產(chǎn)生的原因；2.建設(shè)工程風(fēng)險與風(fēng)險管理的概念、特點(diǎn)、內(nèi)容、過程和目標(biāo) ；3.風(fēng)險識別的概念、特點(diǎn)、原則、過程和方法；4.

54、風(fēng)險的控制和評價；5.風(fēng)險的回避和轉(zhuǎn)移；6.應(yīng)對風(fēng)險的對策及決策。 5.1 風(fēng)險管理概述1.風(fēng)險的定義所謂風(fēng)險是指某一事件的發(fā)生所產(chǎn)生損失后果的不確定性。 (1)內(nèi)涵定義一：風(fēng)險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。定義二：風(fēng)險就是在給定情況下和特定的時間內(nèi)，可能出現(xiàn)結(jié)果之間的差異。 (2)特征 1)風(fēng)險存在的客觀性和普遍性； 2)單一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性； 3)風(fēng)險的多樣性和多層次性； 4)風(fēng)險的可變性。 2.相關(guān)概念(1)風(fēng)險因素 產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素；(2)風(fēng)險事件 造成損失的偶發(fā)事件，是損失的載體；(3)損失：非故意、非計(jì)劃、非預(yù)期的經(jīng)濟(jì)價值的減少；(

55、4)損失機(jī)會 指損失出現(xiàn)的概率 3.風(fēng)險與損失概率之間的關(guān)系 損失概率是風(fēng)險事件出現(xiàn)的頻率或可能性，而風(fēng)險則是風(fēng)險事件出現(xiàn)后損失大小。4.風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系風(fēng)險因素引起風(fēng)險事件，風(fēng)險事件導(dǎo)致風(fēng)險損失，風(fēng)險損失大于預(yù)期的損失部分就是風(fēng)險。5.1.2 風(fēng)險分類風(fēng)險可以根據(jù)不同角度進(jìn)行分類，常見的風(fēng)險分類方式有：1.按風(fēng)險的后果分類(1)純風(fēng)險 (2)投機(jī)風(fēng)險2.按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分類政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。其中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險界定可能有一定差異，例如，有人把金融風(fēng)險作為獨(dú)立的異類風(fēng)險來考慮。3.按風(fēng)險的影響范圍分類基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。5.1.3 建設(shè)工程風(fēng)險

56、與風(fēng)險管理1.建設(shè)工程風(fēng)險的概念所謂建設(shè)工程風(fēng)險就是在建設(shè)工程中存在的不確定因素以及可能導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)差異的可能性。2.建設(shè)工程風(fēng)險特點(diǎn) (1)建設(shè)工程風(fēng)險大 (2)參與工程建設(shè)的各方均有風(fēng)險，但是各方的風(fēng)險不盡相同(3)建設(shè)工程風(fēng)險在決策階段主要表現(xiàn)為投機(jī)風(fēng)險，而實(shí)施階段則主要表現(xiàn)為純風(fēng) 2.風(fēng)險管理過程風(fēng)險管理過程包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險決策、決策的實(shí)施、實(shí)施情況的檢查這五個方面內(nèi)容。(1)確定風(fēng)險管理目標(biāo)的基本要求：1)一致性 2)現(xiàn)實(shí)性3)明確性4)層次性 (2)工程建設(shè)的風(fēng)險管理目標(biāo)1)實(shí)際投資不超過計(jì)劃投資（投資風(fēng)險）；2)實(shí)際工期不超計(jì)劃工期（進(jìn)度風(fēng)險）；3)實(shí)際質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)

57、預(yù)期的質(zhì)量要求（質(zhì)量風(fēng)險）；4)工程安全可靠、工地平安，無安全事故（安全風(fēng)險）；5)對社會、對生態(tài)具有積極的影響（可持續(xù)性風(fēng)險）。5.2 建設(shè)工程風(fēng)險識別1.風(fēng)險識別的特點(diǎn)(1)個別性(2)主觀性(3)復(fù)雜性(4)不確定性2.風(fēng)險識別的原則 (1)由粗及細(xì)，由細(xì)及粗(2)嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性(3)先懷疑，后排除(4)排除與確認(rèn)并重(5)必要時，可作實(shí)驗(yàn)論證 5.2.2 風(fēng)險識別過程5.2.3 風(fēng)險識別的方法除了采用風(fēng)險管理理論中風(fēng)險識別的基本方法除了采用風(fēng)險管理理論中風(fēng)險識別的基本方法外，對建設(shè)工程風(fēng)險的識別，還可以根據(jù)其自外，對建設(shè)工程風(fēng)險的識別，還可以根據(jù)其自身特點(diǎn)，

58、采用相應(yīng)的方法。身特點(diǎn)，采用相應(yīng)的方法。建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法有：專家調(diào)查法、財(cái)建設(shè)工程風(fēng)險識別的方法有：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法和風(fēng)險調(diào)查法。法和風(fēng)險調(diào)查法。5.3 建設(shè)工程風(fēng)險評價風(fēng)險評價可以采用定性和定量兩大類方法。定性風(fēng)險評價方法有專家打分法、層次分析法等定量風(fēng)險評價方法有敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)等。 5.3 建設(shè)工程風(fēng)險評價 風(fēng)險評價可以采用定性和定量兩大類方法。定性風(fēng)險評價方法有專家打分法、層次分析法等定量風(fēng)險評價方法有敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)等。 5.3.1 風(fēng)險評價的作用

59、1.更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險2.保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性3.合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合5.3.2 風(fēng)險損失的衡量1.投資風(fēng)險2.進(jìn)度風(fēng)險3.質(zhì)量風(fēng)險4.安全風(fēng)險5.3.3 風(fēng)險概率的衡量衡量建設(shè)工程風(fēng)險概率有兩種方法：相對比較法和概率分布法。5.3.4 風(fēng)險評價在風(fēng)險衡量過程中，建設(shè)工程風(fēng)險被量化為關(guān)于風(fēng)險發(fā)生概率和損失嚴(yán)重性的函數(shù)，但在選擇對策之前，還需要對建設(shè)工程風(fēng)險量作出相對比較，以確定建設(shè)工程風(fēng)險的相對嚴(yán)重性。5.4 建設(shè)工程風(fēng)險對策5.4.1 風(fēng)險回避5.4.2 風(fēng)險控制風(fēng)險控制一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。5.4.3 風(fēng)險自留1.風(fēng)險自留的條件計(jì)劃性

60、風(fēng)險自留至少要符合以下條件之一才應(yīng)予以考慮 1.風(fēng)險自留的條件(1)別無選擇(2)期望損失不嚴(yán)重 (3)損失可準(zhǔn)確預(yù)測(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力(5)投資機(jī)會很好(或機(jī)會成本很大) 2.風(fēng)險自留的類型風(fēng)險自留可分為計(jì)劃性風(fēng)險自留（主動）和非計(jì)劃性風(fēng)險（被動）自留兩種類型。導(dǎo)致非計(jì)劃性風(fēng)險自留的主要原因有：(1)缺乏風(fēng)險意識；(2)風(fēng)險識別失誤；(3)風(fēng)險評價失誤；(4)風(fēng)險決策延誤；(5)風(fēng)險決策實(shí)施延誤 3.損失支付方式(1)從現(xiàn)金凈收人中支出(2)建立非基金儲備(3)自我保險(4)母公司保險 5.4.4 風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移有兩種方式：1.非保險轉(zhuǎn)移建設(shè)工程風(fēng)險最常見的非保險轉(zhuǎn)移